淺談如何提升中國專利質(zhì)量

胡智

摘 要：本文從專利質(zhì)量的評判標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)，在界定評判標(biāo)準(zhǔn)后利用該標(biāo)準(zhǔn)分析中國專利質(zhì)量現(xiàn)狀，指出中國專利申請結(jié)構(gòu)不合理，專利轉(zhuǎn)化率不高，有效專利布局少等問題。接著，針對造成中國專利質(zhì)量現(xiàn)狀的原因進(jìn)行深入剖析，提出了從政策引導(dǎo)、法律完善和審查及撰寫三方面相結(jié)合提升中國專利質(zhì)量的策略。

關(guān)鍵詞：專利質(zhì)量;評判標(biāo)準(zhǔn);質(zhì)量現(xiàn)狀;提升策略

我國自實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以來，專利申請數(shù)量迅速增長，據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局年報(bào)顯示[1]，2019年我國發(fā)明專利申請量為140.1萬件，其中，國內(nèi)發(fā)明專利申請124.4萬件，國外在華發(fā)明專利申請15.7萬件;2019年我國實(shí)用新型專利申請量為226.8萬件，同比增長9.5%;我國外觀設(shè)計(jì)專利申請量為71.2萬件，同比增長0.4%。中國已成為專利申請的數(shù)量大國。與此同時(shí)，一些類似“泡沫專利”、“垃圾專利”開始蔓延，而擁有相關(guān)授權(quán)專利的國內(nèi)企業(yè)也沒有改變需接受同行業(yè)美歐企業(yè)專利授權(quán)并支付權(quán)利金，以及被告侵權(quán)的狀況。因此，在經(jīng)歷了專利數(shù)量積累階段后，如何提升中國專利質(zhì)量已成為全國知識產(chǎn)權(quán)工作者、國內(nèi)企業(yè)和國家新的關(guān)注點(diǎn)。

一、專利質(zhì)量的評判標(biāo)準(zhǔn)與中國專利質(zhì)量現(xiàn)狀

筆者結(jié)合自身發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查工作及前人研究[2，3]，認(rèn)為專利質(zhì)量通常包括以下三個方面評判標(biāo)準(zhǔn)：首先，專利必須具有新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性（以下簡稱為“三性”），這需要申請人或知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)＠麢C(jī)構(gòu)進(jìn)行全面檢索，并分析現(xiàn)有的國內(nèi)外技術(shù)是否對其“三性”構(gòu)成影響，從而證明專利創(chuàng)新水平，使他人難以主張專利無效;其次，專利的獨(dú)立權(quán)利要求和從屬權(quán)利要求之間的各種組合是否涵蓋專利自身技術(shù)的最大范疇，是否具有穩(wěn)定遞推的邏輯關(guān)系，都將影響到專利質(zhì)量;最后，核心專利與專利簇的布局應(yīng)作為對專利質(zhì)量好壞評判的“試金石”，專利須布局于相應(yīng)地產(chǎn)業(yè)聚集地和市場區(qū)域才可通過法律保護(hù)使得專利價(jià)值得到體現(xiàn)。

2019年國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的專利申請中，發(fā)明專利申請所占比重繼續(xù)增加，這說明我國專利創(chuàng)造重心繼續(xù)向發(fā)明專利傾斜，但是，考慮到專利總體申請數(shù)量及“穩(wěn)定性”、“專利布局”等評判因素，中國專利質(zhì)量現(xiàn)狀仍不容樂觀，主要體現(xiàn)在以下四點(diǎn)：

1. 申請專利的科技含量不高。2014年底，湯姆森路透集團(tuán)基于整體專利數(shù)量、專利授權(quán)成功率、專利組合的全球覆蓋率以及專利影響力等4個主要原則公布了最新的“2014全球創(chuàng)新企業(yè)百強(qiáng)”榜，其中，包括35家美國公司，1家加拿大公司，18家歐洲公司，39家日本公司，4家韓國公司，2家中國臺灣公司。而中國大陸僅有華為一家公司上榜，這警示我國應(yīng)重視提升專利質(zhì)量。

2. 專利市場的牽引、管理和監(jiān)督不到位，導(dǎo)致許多專利在申請人手中與企業(yè)、市場脫節(jié)，難以轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前中國專利產(chǎn)業(yè)化率僅為5%左右。

3. 無效專利比例偏高。很多科技從業(yè)人員在完成課題研究，甚至部分完成后，就著急發(fā)表學(xué)術(shù)論文或申報(bào)科研成果，不注重專利的申請與保護(hù)，無形中造成了專利現(xiàn)有技術(shù)的公開，降低了專利申請質(zhì)量。

4. 我國提交PCT（專利合作條約）國際專利申請的數(shù)量少且比例低，得到授權(quán)的專利比例則更低。

二、造成中國專利質(zhì)量現(xiàn)狀的原因剖析

我國正處于專利數(shù)量產(chǎn)出階段，造成我國目前專利質(zhì)量不高的因素有很多，下面筆者將影響中國專利質(zhì)量的主要因素歸納為以下四點(diǎn)。

第一，在國家級專利量化目標(biāo)下，地方政府為了完成年度專利申請量，都將專利申請量作為年度政府任務(wù)硬性攤派。比如，“十二五”期間，各地也陸續(xù)出臺專利發(fā)展規(guī)劃，明確了量化的專利目標(biāo)，廣東省提出專利申請量和發(fā)明專利申請量年均增長率分別在10%和13%以上，每百萬人口專利申請量和發(fā)明專利申請量分別達(dá)到2200件和700件[4]。這種數(shù)量巨大的指標(biāo)任務(wù)使得一些地方政府與企業(yè)一起來制造“泡沫專利”濫竽充數(shù)。第二，我國大多數(shù)企業(yè)處在制造、加工為主導(dǎo)的盈利模式中，國家和企業(yè)自身并未真正投入足夠的經(jīng)費(fèi)和意識來支持創(chuàng)新活動。也就是說，我國的專利活動沒有到價(jià)值創(chuàng)造階段，專利的科技創(chuàng)新含量不高。第三，專利申請人、專利代理人和專利審查員的數(shù)量、知識、經(jīng)驗(yàn)和能力不均衡?，F(xiàn)在，我國每年面臨著幾百萬件的專利申請，而全國專利代理人僅有2萬余人、審查員僅有1萬余人，這也間接導(dǎo)致了專利撰寫文本，或者審查質(zhì)量達(dá)不到專利本身技術(shù)質(zhì)量的情形。第四，很多企業(yè)仍舊缺乏專利申請和專利保護(hù)的意識[5]，其申請專利動機(jī)往往不是為了實(shí)施專利戰(zhàn)略，加強(qiáng)自身核心競爭力，而是迎合政府政策。

三、提升中國專利質(zhì)量的策略

專利質(zhì)量是專利價(jià)值的前提，若專利沒有質(zhì)量，縱使它具有專利價(jià)值，也無意義，結(jié)合我國目前實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，進(jìn)一步提升專利申請質(zhì)量、支撐創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的要求，筆者在嘗試總結(jié)了以下幾項(xiàng)提升中國專利質(zhì)量的策略。

第一，國家層面的政策導(dǎo)向、扶持與宣傳[6]

1. 優(yōu)化專利評價(jià)導(dǎo)向，執(zhí)行“量質(zhì)并重、質(zhì)量優(yōu)先”的要求，在充分發(fā)揮“每萬人口發(fā)明專利擁有量”指標(biāo)引領(lǐng)作用的基礎(chǔ)上，分類確定新的評價(jià)指標(biāo)，逐步將發(fā)明專利申請量占比、發(fā)明專利授權(quán)率、PCT專利申請量、專利維持率等指標(biāo)納入?yún)^(qū)域?qū)＠ぷ髟u價(jià)指標(biāo)體系，不得設(shè)定不符合實(shí)際的增長率評價(jià)指標(biāo)。

2. 調(diào)整和完善專利一般資助政策。專利一般資助政策應(yīng)以扶小扶弱為導(dǎo)向，以中小微企業(yè)、事業(yè)單位、科研機(jī)構(gòu)及非職務(wù)發(fā)明申請人為主要資助對象。

3. 加大宣傳力度，加強(qiáng)民眾知識產(chǎn)權(quán)意識培養(yǎng)。宣傳正確科學(xué)的的專利保護(hù)觀念，提供恰當(dāng)?shù)膶＠Ｗo(hù)力度，做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)，重點(diǎn)解決好目前企業(yè)反映比較強(qiáng)烈的侵權(quán)行為得不到有效制止、侵權(quán)賠償數(shù)額偏低和對侵權(quán)行為的懲罰力度不夠等問題 [7]。

第二，專利法等相關(guān)法律法規(guī)的修訂與完善[8]

1. 針對實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利申請的審查進(jìn)行適度的實(shí)質(zhì)性審查。

2. 對涉及企業(yè)重大科技創(chuàng)新的審查時(shí)間要縮短，手續(xù)要簡化，同時(shí)，為向國外提出專利申請的申請人提供必要的技術(shù)指導(dǎo)與政策支持，從而為我國企業(yè)參與國際競爭提供有力條件。

3. 健全優(yōu)先審查制度。這一點(diǎn)可參考日本較為成熟的專利審查制度[9]，比如：根據(jù)申請人的請求，只要符合綠色專利技術(shù)或前沿科學(xué)技術(shù)等申請條件的可請求進(jìn)行加快審查：具有外國同族專利的申請;中小微企業(yè)、個人、大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)等提出的申請。現(xiàn)階段，國家知識產(chǎn)權(quán)局已在大力推進(jìn)優(yōu)先審查制度。

第三，提升專利審查水平和專利撰寫水平。

基于目前中國龐大的年專利申請量而審查人員又不夠的事實(shí)，國家知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)該加大培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)方面的人才。而針對代理人，具體的在專利文本撰寫層面上，筆者覺得可向美歐專利學(xué)習(xí)，盡量做到在專利申請中花費(fèi)一定的篇幅描述該發(fā)明所采用技術(shù)的特點(diǎn)以及能達(dá)到的效果，并盡可能涉及現(xiàn)有技術(shù)不足;注重保護(hù)專利的核心部分，并擴(kuò)大細(xì)節(jié)部分，從而拓展專利權(quán)的覆蓋范圍。

四、總結(jié)與展望

專利作為知識產(chǎn)權(quán)一個重要的組成部分發(fā)展極為迅速，我國目前專利申請量和授權(quán)量也都十分龐大。但是，我們更應(yīng)當(dāng)看到數(shù)量后面的質(zhì)量問題。筆者堅(jiān)信，只要從政策引導(dǎo)、法律完善和審查及撰寫三方面結(jié)合去提升專利質(zhì)量，加之民眾日漸增強(qiáng)的專利保護(hù)意識，將逐步提升我國專利質(zhì)量，打破現(xiàn)有專利制度的利益不平衡機(jī)制，真正地促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中國國家知識產(chǎn)權(quán)局2019年年報(bào)，2020.

[2] 朱雪忠，萬小麗.競爭力視角下的專利質(zhì)量界定.知識產(chǎn)權(quán)，2009（4）：7-14.

[3] 黃慶，曹津燕，瞿衛(wèi)軍等.專利評價(jià)指標(biāo)體系（一）.知識產(chǎn)權(quán)，2005（5）：26-30.

（國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心 ?廣東 ? 廣州 ? 510000）