產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效影響路徑研究
——基于創(chuàng)新模式的雙案例對比分析

頡茂華，劉鐵鑫，施 諾

(內(nèi)蒙古大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，呼和浩特 010021)

0 引 言

就產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)而言，企業(yè)的創(chuàng)新活動與產(chǎn)業(yè)集群下的技術(shù)溢出密切相關(guān)。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)就是依賴產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識共享和協(xié)同創(chuàng)新促進企業(yè)的創(chuàng)新能力和核心技術(shù)的提高。如何尋求有效的方式集合產(chǎn)業(yè)集群的力量、合理利用產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部所釋放的技術(shù)溢出、提升企業(yè)的創(chuàng)新績效？這是一個值得深入探討的問題。但理論界研究表明，技術(shù)溢出對集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的結(jié)果不同：一種觀點是技術(shù)溢出對集群內(nèi)企業(yè)產(chǎn)生的是“示范拉動追趕”的正效應(yīng)。在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初創(chuàng)期，技術(shù)溢出往往是單項溢出，核心企業(yè)通過技術(shù)溢出來拉動和帶動中小企業(yè)，形成“拉攏效應(yīng)”；在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展成熟期，技術(shù)溢出由核心企業(yè)的單項溢出逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)間的雙向溢出，形成中小企業(yè)的“追趕效應(yīng)”，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的共同發(fā)展[1]。而另外一種觀點是技術(shù)溢出對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的是“模仿效應(yīng)和惡性競爭”的負(fù)效應(yīng)。在負(fù)效應(yīng)支配下的產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)品沒有差異性，中小企業(yè)模仿嚴(yán)重，企業(yè)間形成不良競爭。最終降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，導(dǎo)致企業(yè)競爭力減弱，集群內(nèi)形成惡性循環(huán)[2]。為什么在同樣產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)溢出下，接受相同技術(shù)溢出的企業(yè)，會產(chǎn)生不同的技術(shù)溢出效應(yīng)？應(yīng)通過何種機理來影響企業(yè)最終表現(xiàn)出來的創(chuàng)新績效？這些問題需要理論界做出進一步的解答。

已有研究多數(shù)是關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響及不同創(chuàng)新模式對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的回答。連蕾認(rèn)為技術(shù)模仿是其發(fā)展的必經(jīng)之路[3]，有利于企業(yè)創(chuàng)新績效。自主研發(fā)會激勵企業(yè)從事更多的創(chuàng)新活動，有利于經(jīng)濟的持續(xù)增長[4]。技術(shù)溢出會對不同的企業(yè)產(chǎn)生正負(fù)兩種效應(yīng)[5]。并不是所有企業(yè)都能夠有效利用技術(shù)溢出，一些企業(yè)會因為無法獲得技術(shù)溢出的優(yōu)勢而被淘汰[6]。但是目前研究尚存在一些缺口：只是闡明了產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同的影響，并沒有解釋產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出產(chǎn)生正負(fù)兩種效應(yīng)的路徑及原因，即產(chǎn)業(yè)集群下的技術(shù)溢出是如何影響企業(yè)創(chuàng)新績效的？為什么同一技術(shù)溢出會對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同影響？

事實上，合理選擇技術(shù)創(chuàng)新模式是提升集群創(chuàng)新能力的關(guān)鍵[7]。而企業(yè)技術(shù)獲取模式又會對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。因此，只有技術(shù)創(chuàng)新模式與集群及企業(yè)發(fā)展特點相契合，才能有效提高企業(yè)創(chuàng)新績效。基于此，為了回答“為什么同一產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效會有正負(fù)兩種效應(yīng)”及“基于創(chuàng)新模式下，技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效如何產(chǎn)生影響”的問題，本文引入創(chuàng)新模式理論視角，采用雙案例研究方法，對比兩個案例企業(yè)在集群發(fā)展不同階段的創(chuàng)新模式選擇和創(chuàng)新績效的差異，分析企業(yè)不同的創(chuàng)新模式如何影響技術(shù)溢出的發(fā)揮，最終導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新績效差異的機理。最后構(gòu)建出基于創(chuàng)新模式下，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響路徑及理論框架。這一研究，不僅可以彌補目前理論研究的空白，同時對于企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部發(fā)展中如何更好地提升創(chuàng)新績效水平具有現(xiàn)實意義。

1 理論基礎(chǔ)與分析框架

1.1 理論基礎(chǔ)

1.1.1 創(chuàng)新模式與企業(yè)創(chuàng)新績效

熊彼特在1912年首次提出創(chuàng)新概念，隨后在《經(jīng)濟周期》中系統(tǒng)地闡述了創(chuàng)新理論[8]。他強調(diào)只有當(dāng)新的技術(shù)發(fā)明被應(yīng)用于經(jīng)濟活動時，才能成為“創(chuàng)新”。從熊彼特提出創(chuàng)新理論至今已有將近100年的時間，這期間有眾多學(xué)者對創(chuàng)新問題進行了研究，形成了許多有特色的理論，其中就包括創(chuàng)新模式研究[8]。而這里所指的創(chuàng)新模式就是技術(shù)創(chuàng)新模式。技術(shù)創(chuàng)新模式是一個如何進行新概念和新技術(shù)的發(fā)現(xiàn)和探索、選擇創(chuàng)新機會并設(shè)計和制造合適的產(chǎn)品、服務(wù)，最后推向市場的過程。Dosi認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是始于研究開發(fā)而終于市場實現(xiàn)的動態(tài)過程[9]。目前理論界較為統(tǒng)一的看法是：根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新的方式，可以劃分為模仿創(chuàng)新模式和自主創(chuàng)新模式兩種形式[10]。模仿創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體通過學(xué)習(xí)模仿率先創(chuàng)新的方法，引進、購買或吸收率先創(chuàng)新者的技術(shù)秘密和核心技術(shù)的行為[11]。自主創(chuàng)新模式是指創(chuàng)新主體以自身的研究開發(fā)為基礎(chǔ)，實現(xiàn)科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化和國際化，獲取商業(yè)利益的創(chuàng)新活動。孫忠娟等人指出企業(yè)創(chuàng)新包含內(nèi)部研發(fā)、研發(fā)外包和技術(shù)購買，企業(yè)應(yīng)在不同的發(fā)展階段選擇恰當(dāng)?shù)膭?chuàng)新手段使其在創(chuàng)新過程中實現(xiàn)互補[11]。在開放創(chuàng)新中，內(nèi)部研發(fā)支出是企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)部支撐，外部知識溢出是企業(yè)創(chuàng)新的外部支撐[12]。自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新這兩種模式會對創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同影響，從而形成不同的創(chuàng)新路徑[11]。自主研發(fā)會激勵企業(yè)從事更多的創(chuàng)新活動，有利于經(jīng)濟的持續(xù)增長[4]。技術(shù)模仿會造成企業(yè)的創(chuàng)新動力不足，影響企業(yè)創(chuàng)新能力的提高[5]。而連蕾則認(rèn)為新興企業(yè)的技術(shù)模仿是其發(fā)展的必經(jīng)之路[3]，通過技術(shù)的引進、模仿，實現(xiàn)創(chuàng)新積累，提高企業(yè)創(chuàng)新績效。楊朝峰則認(rèn)為兩種創(chuàng)新模式是可以相互轉(zhuǎn)換的，企業(yè)可以根據(jù)所處的情境選擇適宜的創(chuàng)新模式[10]。但是，從時間先后順序來看，一般模仿創(chuàng)新往往是自主創(chuàng)新必經(jīng)的過渡階段，企業(yè)只有通過模仿創(chuàng)新才能逐步實現(xiàn)自主創(chuàng)新。即使是一些大企業(yè)在其不同發(fā)展階段也應(yīng)根據(jù)具體情況分別采取不同的創(chuàng)新模式，揚長避短，改善創(chuàng)新效果。范科才等也指出研發(fā)模式與創(chuàng)新績效的相關(guān)系數(shù)不同的原因可能在于各研發(fā)模式對于創(chuàng)新績效存在不同的作用機制[13]。林春培等認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新模式取決于技術(shù)能力[14]。企業(yè)技術(shù)能力與企業(yè)創(chuàng)新模式的匹配是企業(yè)有效創(chuàng)新的關(guān)鍵。技術(shù)能力的階段性變化，導(dǎo)致企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式也相應(yīng)地呈階梯形演進[15]。陳勇星等認(rèn)為只有技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)創(chuàng)新模式具有協(xié)調(diào)型的匹配關(guān)系，才能實現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的最佳定位[16]，有效提高企業(yè)創(chuàng)新績效。除此之外，董寧、金祥榮也指出企業(yè)規(guī)模與企業(yè)創(chuàng)新模式有關(guān)[17]。企業(yè)自身的發(fā)展如內(nèi)部控制對企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇也有一定影響[18]。因此，企業(yè)創(chuàng)新模式定位準(zhǔn)確并跟隨企業(yè)及自身發(fā)展趨勢積極轉(zhuǎn)變，是其不斷提升自身創(chuàng)新水平和創(chuàng)新效率的條件之一。

1.1.2 技術(shù)溢出與企業(yè)創(chuàng)新績效

目前，產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要特征[19]。對產(chǎn)業(yè)集群的研究除了外部性和知識溢出外，還包括創(chuàng)新相關(guān)的收益問題[20]。在產(chǎn)業(yè)集群下，中小企業(yè)可以借助集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢來進行技術(shù)創(chuàng)新[21]。除研發(fā)能力外，技術(shù)溢出對創(chuàng)新的發(fā)展也至關(guān)重要[22]。集群內(nèi)企業(yè)與集群外的企業(yè)相比而言，其突出的優(yōu)勢是可以獲得更多的技術(shù)溢出，這是集群中企業(yè)創(chuàng)新能力提高的重要因素[6]。產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)溢出效應(yīng)是由技術(shù)知識的外部性決定的，通過技術(shù)溢出效應(yīng)，集群內(nèi)部的企業(yè)更容易獲得集群內(nèi)技術(shù)溢出方的技術(shù)知識，從而進行有效的技術(shù)創(chuàng)新活動[23]。技術(shù)溢出會對不同的企業(yè)產(chǎn)生正負(fù)兩種效應(yīng)[5]。并不是所有企業(yè)都能夠有效利用技術(shù)溢出，有些企業(yè)能夠獲得技術(shù)溢出的“福利”，提升自身的創(chuàng)新能力，而另外一些企業(yè)卻因無法獲得技術(shù)溢出而被淘汰[6]，創(chuàng)新能力的提高也就無從談起。于斌斌和余雷指出合理選擇技術(shù)創(chuàng)新模式是提升集群創(chuàng)新能力的關(guān)鍵[7]。胡彬和萬道俠分析了產(chǎn)業(yè)集聚如何影響制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新模式[24]。產(chǎn)業(yè)集群下，我國企業(yè)的創(chuàng)新模式大多定位于自主創(chuàng)新和模仿創(chuàng)新[25]。選擇自主創(chuàng)新還是模仿創(chuàng)新會影響到企業(yè)在創(chuàng)新活動中的具體行為，會影響集群內(nèi)技術(shù)溢出效果的發(fā)揮。創(chuàng)新模式理論正是從集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的主觀角度去解釋說明該現(xiàn)象的。集群在不同發(fā)展階段的創(chuàng)新優(yōu)勢存在區(qū)別[26]，其競爭能力也有差異[27]。在產(chǎn)業(yè)集群下需要結(jié)合集群發(fā)展不同階段以及不同發(fā)展階段集群內(nèi)技術(shù)溢出發(fā)揮作用的方式，分析技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。以創(chuàng)新模式理論為視角，研究創(chuàng)新模式與集群發(fā)展階段和技術(shù)溢出相匹配的問題，即隨著集群發(fā)展周期的變化，何種創(chuàng)新模式能順應(yīng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展趨勢，促進企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，對實現(xiàn)集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新績效會產(chǎn)生正向影響，促進技術(shù)溢出正效應(yīng)的發(fā)揮。

1.2 分析框架

通過對相關(guān)理論的回顧發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出之所以對企業(yè)創(chuàng)新績效有影響，創(chuàng)新模式發(fā)揮了重要作用。這為研究如何提升集群內(nèi)部企業(yè)創(chuàng)新績效提供了全新視角。產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出對企業(yè)的創(chuàng)新績效影響是特定的集群發(fā)展階段和企業(yè)創(chuàng)新模式相互影響的結(jié)果。為了回答“為什么同一產(chǎn)業(yè)集群下會有正負(fù)兩種技術(shù)溢出效應(yīng)及產(chǎn)業(yè)集群下創(chuàng)新模式的選擇如何影響企業(yè)的創(chuàng)新績效”這兩個問題，筆者設(shè)計了如下研究路線：首先，根據(jù)研究目標(biāo)，進行文獻梳理，并選擇產(chǎn)業(yè)集群下接受技術(shù)溢出的兩個合適案例作為研究對象。其次，結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的不同階段，基于創(chuàng)新模式理論，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的兩種基本分類引入產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出效應(yīng)中，通過雙案例進行縱向?qū)Ρ龋治黾夹g(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響路徑。再次，對產(chǎn)業(yè)集群下的技術(shù)溢出效應(yīng)進行結(jié)果檢驗，解釋同一集群下產(chǎn)生正負(fù)兩種技術(shù)溢出效應(yīng)的原因。最后得出研究結(jié)論，構(gòu)建出基于創(chuàng)新模式下，集群內(nèi)技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效影響路徑及理論框架。本文的研究框架如圖1所示。

圖1 研究框架

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法選取

案例研究方法可以將多個案例視為一系列的試驗以相互驗證，不僅包括產(chǎn)生相同結(jié)果驗證，也包括由于可預(yù)知的原因產(chǎn)生不同結(jié)果的驗證[28]。首先，本文為了回答同一產(chǎn)業(yè)集群下產(chǎn)生正負(fù)兩種溢出效應(yīng)的原因以及在產(chǎn)業(yè)集群不同發(fā)展階段，基于創(chuàng)新模式下，技術(shù)溢出影響企業(yè)創(chuàng)新績效的路徑及機理，解釋研究問題的“為什么”并揭示“如何”的問題，故選擇案例研究。其次，本研究基于典型案例(Polar Cases)選取原則，分別選取了基于自主創(chuàng)新模式和模仿創(chuàng)新模式的兩家高新技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)，且兩家企業(yè)經(jīng)歷在同一技術(shù)溢出下不同的創(chuàng)新績效影響路徑。選擇雙案例對比研究，有助于研究案例企業(yè)創(chuàng)新模式選擇與創(chuàng)新績效的因果關(guān)系及其發(fā)展趨勢，分析被選取案例相關(guān)因素的差別及影響路徑，從而構(gòu)建研究問題理論框架。

2.2 案例選取

本文以包頭稀土高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)作為研究對象，并選取集群區(qū)內(nèi)兩個技術(shù)溢出接收方包頭華美稀土高科有限公司(簡稱華美公司)與包頭華亞稀土材料有限公司(簡稱華亞公司)進行對比研究。案例選取依據(jù)如下：

對于產(chǎn)業(yè)集群的選取來說，第一：產(chǎn)業(yè)集群成立與發(fā)展時間軌跡與案例企業(yè)較為吻合，具有典型性和可比性。包頭稀土高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)自1992年成立以來，已經(jīng)發(fā)展了近27年。在經(jīng)歷了集群發(fā)展初創(chuàng)期后，現(xiàn)在處于集群發(fā)展成熟期。選擇的案例企業(yè)華美公司與華亞公司分別成立于1993年和1998年，企業(yè)成立之初也正值產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初創(chuàng)期。經(jīng)過十余年的發(fā)展，兩家企業(yè)與包頭稀土高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群一同邁向了發(fā)展成熟階段。第二：由于包頭稀土高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群是依靠著包頭地區(qū)豐富的稀土資源從零基礎(chǔ)發(fā)展起來的，所以集群內(nèi)各個企業(yè)之間的科研水平、發(fā)展實力參差不齊，為案例之間的橫向?qū)Ρ葎?chuàng)造了條件。第三：包頭稀土高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群以高新技術(shù)為依托，是典型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)，具有垂范性。第四：作者工作學(xué)習(xí)于內(nèi)蒙古大學(xué)對于內(nèi)蒙古地區(qū)產(chǎn)業(yè)較為了解，這為獲取產(chǎn)業(yè)集群數(shù)據(jù)提供了便利。

對于集群內(nèi)的案例企業(yè)選取來說，第一：可比性。集群內(nèi)案例企業(yè)關(guān)鍵事件對比如圖2所示。案例企業(yè)可以進行縱向分析，具有可比性。第二，案例研究差別復(fù)制原則。華亞與華美在創(chuàng)新模式、技術(shù)研發(fā)上表現(xiàn)出明顯差異，可以進行正反對比，得出分析結(jié)論。第三，案例垂范性。華美公司和華亞公司是集群內(nèi)比較典型的兩類企業(yè)，均重視技術(shù)創(chuàng)新，如何利用技術(shù)溢出提高企業(yè)的創(chuàng)新能力是其關(guān)注的問題。并且兩家企業(yè)在同一集群內(nèi)分別受到正負(fù)技術(shù)溢出效應(yīng)影響，且技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)展脈絡(luò)清晰。第四，數(shù)據(jù)的可獲得性。作者對于內(nèi)蒙古地區(qū)的企業(yè)較為了解，這同時也為獲取集群內(nèi)企業(yè)的數(shù)據(jù)提供了便利。

圖2 案例公司關(guān)鍵事件對比

2.3 數(shù)據(jù)來源及信效度保障

本文分別以訪談、現(xiàn)場觀察、查閱公司內(nèi)部資料及搜集公開信息等多種方式進行數(shù)據(jù)搜集。訪談和現(xiàn)場觀察對象涵蓋企業(yè)不同部門人員，其中從一線員工到各級管理者基本都被包含在內(nèi)。實現(xiàn)了對同一研究問題的全方位數(shù)據(jù)收集，為多角度、多層次的分析提供可能。

(1)訪談：采用半結(jié)構(gòu)化訪談方法。在訪談前首先確定受訪對象，除了對參與企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展全過程的技術(shù)人員進行訪談外，還明確了企業(yè)一線員工、財務(wù)人員、部門經(jīng)理及高級管理人員作為訪談對象。再次，對于研究問題非常重要且通過觀察、查閱內(nèi)部資料及公開信息等渠道不能獲得的內(nèi)容，通過訪談前所收集的資料做充分準(zhǔn)備。平均與每位受訪人員進行三十分鐘到一個小時左右的訪談。為得出創(chuàng)新模式視角下技術(shù)溢出對創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響的路徑，在研究過程中盡量排除其他無關(guān)因素，有側(cè)重地比對訪談內(nèi)容，最后整理上述資料。

(2)現(xiàn)場觀察：旁觀參加集群內(nèi)舉辦的技術(shù)交流會、核心企業(yè)產(chǎn)品發(fā)布會等相關(guān)會議，參觀案例企業(yè)生產(chǎn)車間、生產(chǎn)流水線、企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品展示區(qū)等地點，同時，還觀察關(guān)于企業(yè)技術(shù)人才引進及流出的情況。

(3)公司內(nèi)部資料：通過查閱包頭稀土高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的檔案館館藏資料和一些公司內(nèi)部期刊，可接觸到的部分文件、檔案，獲得了一些有關(guān)該產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展歷程及案例企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入、積累，專利成果數(shù)量，自主品牌建設(shè)情況等創(chuàng)新績效資料。

(4)公開信息：搜集整理公司網(wǎng)站、行業(yè)網(wǎng)站和包頭稀土高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的官方網(wǎng)站所公布的產(chǎn)業(yè)集群及內(nèi)部企業(yè)的公開數(shù)據(jù)。具體的數(shù)據(jù)收集匯總情況見表1。

表1 數(shù)據(jù)收集匯總表

訪談數(shù)據(jù)收集需要編碼，本文采用雙盲法[29]，具體操作如下，首先，兩人分別單獨對搜集的所有資料進行整理，待全部完成后進行信息比對，若兩人信息條目意思表達相同，則為有效條目，予以保留，否則刪除。一級編碼后，一級條目庫中共包含325個條目的。其次，對創(chuàng)新模式、企業(yè)創(chuàng)新績效兩個構(gòu)念進行二級編碼。同樣，研究人員在各自獨立的環(huán)境下，對同一條目進行二級編碼，若編碼一致則放入條目庫中，不一致則在最后進行討論，以決定是否入庫。經(jīng)過該編碼操作，剔除了36個一級編碼，得到289個二級編碼。再次，根據(jù)創(chuàng)新模式的測量變量，進行三級編碼，并分成自主創(chuàng)新模式(X11)和模仿創(chuàng)新模式(X12)兩個子構(gòu)念。經(jīng)過三級編碼后，剔除二級編碼條目17個。最終編碼為272個。第四，在272個最終條目中，以集群發(fā)展初期和成熟期為劃分依據(jù)編制二級條目庫。分別得到126個發(fā)展初創(chuàng)期條目和146個成熟期條目。構(gòu)念、測量變量和典型證據(jù)舉例匯總見表2。

表2 構(gòu)念、測量變量及典型證據(jù)

研究過程中查閱了相關(guān)方向的文獻，具備了一定的理論基礎(chǔ)，同時，案例企業(yè)及案例產(chǎn)業(yè)集群具有代表性，在其發(fā)展過程中產(chǎn)生的問題是國內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群及集群內(nèi)企業(yè)普遍存在的，可以說明所研究問題和現(xiàn)象的客觀性。通過訪談、現(xiàn)場觀察、公司內(nèi)部資料和公開信息這四個方式獲取了案例企業(yè)的一手資料和二手資料，通過不同來源的信息，對企業(yè)的創(chuàng)新模式、創(chuàng)新績效進行三角驗證，從而分析并總結(jié)出產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)基于創(chuàng)新模式的技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響路徑。與此同時還對資料和論文反復(fù)審查，最終實現(xiàn)了多角度分析和交叉驗證，達到了信度和效度要求。

3 案例分析

3.1 產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初創(chuàng)期的技術(shù)溢出效應(yīng)

3.1.1 企業(yè)創(chuàng)新模式選擇

企業(yè)創(chuàng)新模式的定位很大程度上決定了企業(yè)創(chuàng)新績效。包頭稀土高新技術(shù)開發(fā)區(qū)成立于1990年，1992年被國務(wù)院批準(zhǔn)為國家級高新區(qū)。在成立之后的十余年中，包頭稀土高新技術(shù)開發(fā)區(qū)相繼完成了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“九五”“十五”規(guī)劃，確立了稀土應(yīng)用產(chǎn)品的發(fā)展方向，以稀土為主的特色產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)初顯。此時包頭稀土高新技術(shù)開發(fā)區(qū)處于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初步階段。華美公司和華亞公司分別于1993年和1998年成立，是產(chǎn)業(yè)集群區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)，也是產(chǎn)業(yè)集群下的技術(shù)溢出接收方。在本集群的初期發(fā)展過程中，也正值華美公司建立之初，企業(yè)發(fā)展目標(biāo)就定位成為稀土高科技企業(yè)，在發(fā)展過程中試圖通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)創(chuàng)新能力和地位的提升，強調(diào)自主創(chuàng)新對于企業(yè)創(chuàng)新的主導(dǎo)作用。故華美公司選擇了自主創(chuàng)新模式。相比之下，華亞公司在成立之初首先考慮的是在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)如何以最節(jié)約的方式實現(xiàn)企業(yè)初級技術(shù)、資金積累，充分利用核心企業(yè)的技術(shù)溢出，積極學(xué)習(xí)、模仿其生產(chǎn)技能，以模仿創(chuàng)新作為自身的創(chuàng)新發(fā)展路徑。故華亞公司選擇了模仿創(chuàng)新模式。

3.1.2 企業(yè)創(chuàng)新績效對比及路徑分析

產(chǎn)業(yè)集群都會經(jīng)歷發(fā)展初創(chuàng)期，在這一階段，集群內(nèi)的中小企業(yè)創(chuàng)新都需要一定的技術(shù)積累、資金支持、人才推動、設(shè)備保障等。從案例資料來看，華美公司企圖“狹路相逢勇者勝”，一開始就定位為自主創(chuàng)新。華美公司把其有限的資金、技術(shù)、人才都投入自主研發(fā)中去，但由于這一時期企業(yè)資本、人才、技術(shù)都相對薄弱，加上生產(chǎn)方式粗放、經(jīng)營模式落后及經(jīng)營理念陳舊等限制，使得企業(yè)創(chuàng)新能力得不到提升。華美公司在自主創(chuàng)新的過程中一味地追求“自主”，忽視了自身技術(shù)基礎(chǔ)的薄弱和科技研發(fā)人員的數(shù)量不足和質(zhì)量不優(yōu)的客觀情況，沒有對產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)溢出做出積極的技術(shù)吸收反應(yīng)；在產(chǎn)業(yè)鏈中對于低端生產(chǎn)任務(wù)的承接漠不關(guān)心，更談不上與核心企業(yè)建立技術(shù)合作關(guān)系。結(jié)果導(dǎo)致華美公司雖投入較多技術(shù)和資金，但自主品牌并未建立，技術(shù)積累不足。華美公司在集群發(fā)展初創(chuàng)期選擇自主創(chuàng)新模式，與其自身及集群發(fā)展初創(chuàng)期不匹配，此種創(chuàng)新模式在現(xiàn)階段存在一些弊端，使其在創(chuàng)新之初就遇到了阻礙，導(dǎo)致當(dāng)時華美公司創(chuàng)新投入大，但專利成果等創(chuàng)新回報少，創(chuàng)新績效較低，不利于后續(xù)自主創(chuàng)新相關(guān)活動的開展。而華亞公司則主要采用的技術(shù)溢出知識接收后的模仿創(chuàng)新。由于沒有自主品牌及原有市場占有率不足，華亞公司主要通過承接產(chǎn)業(yè)鏈的低端生產(chǎn)任務(wù)進行生產(chǎn)活動。通過任務(wù)承接及模仿學(xué)習(xí)實現(xiàn)基礎(chǔ)技術(shù)能力的積累，促進企業(yè)技術(shù)成熟，縮短研發(fā)周期，同時也節(jié)省了華亞公司在技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)中的研究投入，集中更多資金、人力到擴大生產(chǎn)規(guī)模、改進生產(chǎn)工藝和提升經(jīng)營管理上來，也通過汲取核心企業(yè)創(chuàng)新經(jīng)驗，進行了創(chuàng)新技術(shù)的積累，以便未來少走創(chuàng)新彎路。在集群發(fā)展初創(chuàng)期，華亞公司走了一條效率較高的創(chuàng)新路徑，達到創(chuàng)效投入小、回報多的效果，創(chuàng)新績效相對較高。根據(jù)以上對華美公司及華亞公司調(diào)研收集的資料，歸納產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初創(chuàng)期構(gòu)念測量及典型證據(jù)，見表3。

表3 集群發(fā)展初創(chuàng)期構(gòu)念測量及典型證據(jù)

通過對比可以看出，處于產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初創(chuàng)期，在創(chuàng)新模式的選擇上，模仿創(chuàng)新更符合集群發(fā)展階段以及自身創(chuàng)新發(fā)展路徑。因為，此時，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)自身的創(chuàng)新水平和創(chuàng)新能力都十分有限，投入的資金以及人員有限，只追求自主創(chuàng)新，忽視與集群內(nèi)其他研發(fā)中心的合作，直接導(dǎo)致集群內(nèi)技術(shù)溢出的利用率降低，最終不利于企業(yè)創(chuàng)新水平的提升。因此在集群發(fā)展的初創(chuàng)期就選擇自主創(chuàng)新模式直接導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新失敗概率增加，僅僅依賴自主創(chuàng)新不現(xiàn)實。再者，從成本效益來看，在企業(yè)發(fā)展初期，自主創(chuàng)新投入大，創(chuàng)新成果少，對于還不成熟的華美公司和華亞公司來說成本效益低。因此，在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初創(chuàng)期最適合中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。集群內(nèi)核心企業(yè)將技術(shù)溢出給中小企業(yè)，中小企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿、吸收積累，結(jié)合自身實力和特點進一步完善改進，從而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

因此在集群發(fā)展初創(chuàng)期，基于創(chuàng)新模式，技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響路徑如圖3所示：

圖3 產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初創(chuàng)期技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效影響路徑

3.1.3 集群內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)檢驗

產(chǎn)業(yè)集群初具規(guī)模時，一些在領(lǐng)域內(nèi)實力雄厚、有影響力的企業(yè)作為集群內(nèi)的核心企業(yè)也就是技術(shù)溢出方就已經(jīng)入駐其中。核心企業(yè)在技術(shù)上擁有核心知識、技術(shù)產(chǎn)權(quán)，掌握核心技術(shù)能力，控制著整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向。在經(jīng)營模式和管理理念上也處于領(lǐng)先地位。此時，行業(yè)內(nèi)實力不足的中小企業(yè)為分享集群發(fā)展紅利，積極選擇入駐集群，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。但入駐集群的企業(yè)，因創(chuàng)新目標(biāo)、定位，尤其是創(chuàng)新模式選擇不同，對集群內(nèi)技術(shù)溢出的利用也不同，從而影響企業(yè)創(chuàng)新績效。通過案例企業(yè)創(chuàng)新績效的路徑可以看到，華美公司和華亞公司在同一產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，面對同樣的技術(shù)溢出，由于兩者的創(chuàng)新模式的選擇不同，走向了不同的企業(yè)創(chuàng)新績效發(fā)展之路。華美公司此時的自主創(chuàng)新，與集群發(fā)展初期及企業(yè)自身能力不匹配，不利于企業(yè)對集群內(nèi)技術(shù)溢出的吸收，沒有促進其創(chuàng)新績效的提升，最終技術(shù)溢出對華美公司創(chuàng)新績效產(chǎn)生的是負(fù)作用，集群內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)為負(fù)，故該創(chuàng)新模式選擇相對失敗。而華亞公司的創(chuàng)新模式定位準(zhǔn)確，認(rèn)識到中小企業(yè)自身在資金、技術(shù)上的種種限制，在集群發(fā)展初創(chuàng)期選擇模仿創(chuàng)新，有助于企業(yè)對技術(shù)溢出的吸收。技術(shù)溢出對華亞公司的創(chuàng)新績效是積極的，技術(shù)溢出為正效應(yīng)，成功鎖定了該發(fā)展階段的創(chuàng)新模式。因此集群發(fā)展初創(chuàng)期內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)的檢驗結(jié)果如圖4所示。

圖4 集群發(fā)展初創(chuàng)期技術(shù)溢出效應(yīng)檢驗結(jié)果

3.2 產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展成熟期的技術(shù)溢出效應(yīng)

3.2.1 企業(yè)創(chuàng)新模式選擇

隨著包頭稀土高新技術(shù)開發(fā)區(qū)十余年的發(fā)展，產(chǎn)業(yè)集群不斷擴張和壯大，逐漸由發(fā)展初創(chuàng)期向成熟期轉(zhuǎn)變。集群內(nèi)的中小企業(yè)通過吸收技術(shù)溢出積累了一定的生產(chǎn)和技術(shù)能力，自身綜合實力迅速提升。核心企業(yè)從自身利益出發(fā)，開始有選擇地保留新開發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)。此時中小企業(yè)對創(chuàng)新模式的選擇，會直接影響其后期創(chuàng)新能力的發(fā)展。

華美公司在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展初創(chuàng)期沒有選擇模仿創(chuàng)新模式是因為單一的關(guān)注自主創(chuàng)新成果給企業(yè)帶來的利益，所設(shè)創(chuàng)新起點過高，沒有客觀分析企業(yè)自主創(chuàng)新的承載能力。隨著集群發(fā)展壯大，良好的集群技術(shù)溢出條件堅定了華美公司自主創(chuàng)新的信心。華美公司在集群發(fā)展成熟期堅持自主研發(fā)，實行產(chǎn)品的差異化戰(zhàn)略，積極組建科研團隊，通過研發(fā)先進技術(shù)，避免產(chǎn)品同質(zhì)化問題出現(xiàn)，減少被其他企業(yè)代替的可能性。同時進一步明確創(chuàng)新發(fā)展的目標(biāo)和完善具體規(guī)劃，總結(jié)集群發(fā)展初期的經(jīng)驗，在自主創(chuàng)新的同時積極吸收先進企業(yè)的技術(shù)溢出，加強同行間交流，彌補技術(shù)積累不足的短板?？梢钥闯觯A美公司在集群發(fā)展成熟期繼續(xù)以自主創(chuàng)新模式為主導(dǎo)。

華亞公司雖然在集群發(fā)展初創(chuàng)期通過承接、吸收技術(shù)溢出積累了一些科研創(chuàng)新基礎(chǔ)能力，享受到了產(chǎn)業(yè)集群帶來的紅利，但是，本身存在的資金、技術(shù)、管理、理念等差別導(dǎo)致其不愿意加大自主創(chuàng)新的資金及精力投入。企業(yè)發(fā)展規(guī)劃也沒有發(fā)生轉(zhuǎn)變，繼續(xù)在垂直產(chǎn)業(yè)鏈中進行低端生產(chǎn)，扮演技術(shù)配合方。在創(chuàng)新目標(biāo)、創(chuàng)新定位上都與華美公司有一定差距。因此對華亞公司來說，集群發(fā)展到成熟期之時，并未及時轉(zhuǎn)變自身發(fā)展模式充分利用集群技術(shù)溢出優(yōu)勢，仍以追求現(xiàn)時盈利作為發(fā)展目標(biāo)，秉承前期的發(fā)展戰(zhàn)略?？梢钥闯?，華亞公司的創(chuàng)新模式繼續(xù)以模仿創(chuàng)新為主。

3.2.2 企業(yè)創(chuàng)新績效對比及路徑分析

在產(chǎn)業(yè)集群的成熟期，集群內(nèi)各類配套基礎(chǔ)設(shè)施逐漸完善，各企業(yè)之間的信息和資源傳遞與交換加速，產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效應(yīng)得到體現(xiàn)。同時，集群中大多數(shù)企業(yè)之間分工更加細化，產(chǎn)業(yè)集群的溢出效應(yīng)對于集群內(nèi)企業(yè)的影響更加強烈與具體，超越成為集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的主旋律[30]。

從案例資料來看，華美公司在集群成熟期堅持的自主創(chuàng)新模式與集群發(fā)展階段及企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展要求相匹配。此階段，在吸收了集群發(fā)展初創(chuàng)期的經(jīng)驗教訓(xùn)后，積極了解、學(xué)習(xí)、模仿本集群中核心企業(yè)溢出的知識技能及集群以外的先進技術(shù)，促使企業(yè)基礎(chǔ)技術(shù)得到積累，在此基礎(chǔ)上堅持自主創(chuàng)新。通過自主創(chuàng)新不斷地將核心企業(yè)外溢技術(shù)內(nèi)化為自身創(chuàng)新能力，提升其在集群中的業(yè)務(wù)水平，逐漸由產(chǎn)業(yè)鏈低端生產(chǎn)者轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵钠髽I(yè)的創(chuàng)新伙伴，承接產(chǎn)業(yè)鏈中高端生產(chǎn)任務(wù)。通過企業(yè)研發(fā)中心建立，加大對技術(shù)人才及研發(fā)資金的投入并加強與核心技術(shù)企業(yè)的研發(fā)合作。此時的華美公司形成了自主品牌，專利數(shù)目快速增長，自主專利高達20項左右，其中包括稀土材料以及機械制造等。企業(yè)產(chǎn)品由單一到多樣，形成系列化、高端化等特點。華美公司在技術(shù)創(chuàng)新方面更是相繼獲得自治區(qū)級和國家級榮譽，創(chuàng)新能力躍居內(nèi)蒙古地區(qū)的前列，成為包頭稀土產(chǎn)業(yè)集群中的高科技型企業(yè)?？梢钥闯鋈A美公司在集群發(fā)展成熟期不但技術(shù)、人才、資金投入多，而且獲得了豐富的科研成果，企業(yè)的創(chuàng)新績效為正。

產(chǎn)業(yè)集群進入發(fā)展成熟期后，雖然技術(shù)溢出效應(yīng)越來越明顯，但由于集群內(nèi)部準(zhǔn)入門檻不高及當(dāng)?shù)卣呶?，集群?nèi)中小企業(yè)數(shù)量大量增加。集群內(nèi)，中小企業(yè)會面臨產(chǎn)品同質(zhì)化的問題，從而導(dǎo)致激烈的市場競爭。無差異的產(chǎn)品致使華亞公司市場份額越來越少，華亞公司管理層為了快速盈利，不斷縮減自主創(chuàng)新投入，其技術(shù)人員因為在企業(yè)沒有發(fā)展前景也紛紛離職，其公司的自主研發(fā)處于停滯狀態(tài)。自主研發(fā)能力的缺失促使華亞公司繼續(xù)選擇模仿創(chuàng)新，加劇了產(chǎn)品同質(zhì)化問題。在沒有特色產(chǎn)品、自主品牌的前提下，為了不在市場競爭中淘汰，華亞公司不得不仿造他人成果。這樣不但不利于企業(yè)自身的持久發(fā)展，也破壞了集群內(nèi)部企業(yè)之間“競爭+合作”的和諧共生的健康的市場關(guān)系[31]，從而形成惡性循環(huán)?？傊?，在集群發(fā)展成熟期，華亞公司的創(chuàng)新能力尚不成熟，企業(yè)選擇持續(xù)依賴核心企業(yè)的技術(shù)溢出，承接以量為主的低端生產(chǎn)任務(wù)。資金投入不足，技術(shù)人員不斷外流，使得華亞公司在后續(xù)幾年并沒有什么自主創(chuàng)新的專利成果，更沒有開發(fā)出自身的品牌。這時華亞公司的創(chuàng)新投入少，創(chuàng)新成果也屈指可數(shù)，創(chuàng)新績效為負(fù)。根據(jù)以上對華美公司及華亞公司調(diào)研收集的資料，歸納產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展成熟期構(gòu)念測量及典型證據(jù)，見表4。

表4 集群發(fā)展成熟期構(gòu)念測量及典型證據(jù)

對比兩個企業(yè)創(chuàng)新模式、創(chuàng)新績效可以看出。在集群發(fā)展成熟期，華美公司結(jié)合自身能力堅持前期創(chuàng)新模式選擇，此時選擇的自主創(chuàng)新模式與集群發(fā)展成熟期相匹配，對其后續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新成果迸發(fā)奠定了堅實的基礎(chǔ)。加之對技術(shù)溢出的充分利用、與核心企業(yè)深層次研發(fā)合作、加大人才引進和科研資金投入，企業(yè)在集群及垂直產(chǎn)業(yè)鏈中的地位得以提高，脫離了低端生產(chǎn)，創(chuàng)新成果層出不窮。對比之下，華亞公司選擇的模仿創(chuàng)新定位，沒有跟隨集群在發(fā)展成熟階段對中小企業(yè)發(fā)展要求的變化而變化，繼續(xù)走技術(shù)模仿道路，科研的資金和人才投入少之又少，致使華亞公司的生產(chǎn)技術(shù)得不到根本改善，沒有能力承接高端的生產(chǎn)任務(wù)，阻礙了創(chuàng)新發(fā)展的積極性，自主創(chuàng)新受限，產(chǎn)品、技術(shù)專利不多。此時的華亞公司在創(chuàng)新投入和創(chuàng)新成果方面均沒有提高。因此在集群發(fā)展成熟期，基于創(chuàng)新模式視角，技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響路徑如圖5所示。

圖5 產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展成熟期技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效影響路徑

3.2.3 集群內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)檢驗

隨著產(chǎn)業(yè)集群的擴張和壯大，在核心企業(yè)拉動效應(yīng)的影響下，產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)層面的技術(shù)溢出的積極和消極效應(yīng)隨之呈現(xiàn)[32]。作為技術(shù)溢出接收方的中小企業(yè)，在集群發(fā)展初創(chuàng)期雖然有了初級技術(shù)積累，掌握了基本生產(chǎn)技能，也找到了產(chǎn)業(yè)鏈條中所處位置，但由于管理層對創(chuàng)新的認(rèn)識和態(tài)度的差異，直接影響了企業(yè)創(chuàng)新績效的高低。此時的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的技術(shù)溢出因為中小企業(yè)對待技術(shù)溢出的態(tài)度有了正負(fù)效應(yīng)之分。這其中的部分正是因為企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的影響。

在高科技創(chuàng)新主導(dǎo)的目標(biāo)定位下，華美公司繼續(xù)堅持自主創(chuàng)新模式，主動追趕學(xué)習(xí)，參與創(chuàng)新過程，此舉也推動了華美的創(chuàng)新績效的提升，形成了集群內(nèi)技術(shù)溢出的“追趕效應(yīng)”。這種積極的創(chuàng)新模式激發(fā)了中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，使集群內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)也由初創(chuàng)期的核心企業(yè)對中小企業(yè)單向的技術(shù)溢出模式[33]，轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵钠髽I(yè)與中小企業(yè)之間雙向的技術(shù)溢出模式，促進了企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新。集群發(fā)展成熟期的華美公司實現(xiàn)了快速發(fā)展，通過自主創(chuàng)新的創(chuàng)新模式助力其由中小企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵钠髽I(yè)，企業(yè)自主研發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)也開始在集群內(nèi)向外溢出。華美公司選擇的自主創(chuàng)新模式與集群發(fā)展成熟階段相適應(yīng)，更與企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃相匹配，因此，自主創(chuàng)新促使華美公司增加了創(chuàng)新資金、人力、設(shè)備的投入，專利及自主品牌等創(chuàng)新成果增長明顯。最終形成了技術(shù)溢出正效應(yīng)。

華亞公司進入集群發(fā)展成熟期前，已經(jīng)掌握了產(chǎn)業(yè)鏈低端生產(chǎn)流程及生產(chǎn)技術(shù)，但由于在集群發(fā)展成熟期仍堅持選擇模仿創(chuàng)新，導(dǎo)致后期在技術(shù)創(chuàng)新方面受到諸多限制。華亞公司創(chuàng)新動力明顯不足，技術(shù)創(chuàng)新的資金及人才不斷減少，資金及人才引進困難，再加之內(nèi)部創(chuàng)新制度不完善，導(dǎo)致華亞公司對核心企業(yè)進一步技術(shù)依賴，在沒有任何技術(shù)改進的基礎(chǔ)上直接高度效仿，對于外來的生產(chǎn)任務(wù)則變成了低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)的代工活動。最終華亞公司與其他沒有自主創(chuàng)新技術(shù)的大多數(shù)中小企業(yè)一樣出現(xiàn)產(chǎn)品同質(zhì)化問題，隨之，為追求價格上的優(yōu)勢，引發(fā)壓縮產(chǎn)品品質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量退步等一系列連鎖反應(yīng)。這樣的創(chuàng)新發(fā)展模式，不但有損于集群內(nèi)個別企業(yè)的長遠利益，也不利于產(chǎn)業(yè)集群的持久發(fā)展，終將引發(fā)集群內(nèi)的擁擠效應(yīng)，即低質(zhì)量產(chǎn)品積壓滯銷、產(chǎn)能過剩等一系列惡性循環(huán)結(jié)果出現(xiàn)[34]。直接體現(xiàn)為集群內(nèi)的技術(shù)溢出負(fù)效應(yīng)。因此集群發(fā)展成熟期內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)的檢驗結(jié)果如圖6所示。

圖6 集群發(fā)展成熟期技術(shù)溢出效應(yīng)檢驗結(jié)果

4 研究總結(jié)

4.1 研究結(jié)論

本文圍繞“為什么產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效有正負(fù)兩種不同的效應(yīng)，以及產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響路徑是什么”展開討論，以時間為導(dǎo)向，采用雙案例對比法，動態(tài)分析創(chuàng)新模式對集群內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)的影響。從中可以得到以下結(jié)論：集群內(nèi)的企業(yè)創(chuàng)新模式的選擇必須與集群發(fā)展階段和企業(yè)自身發(fā)展水平相匹配。在集群發(fā)展初創(chuàng)期，必須依賴核心企業(yè)的技術(shù)溢出，積累基礎(chǔ)創(chuàng)新技術(shù)，為企業(yè)后期自主創(chuàng)新奠定技術(shù)基礎(chǔ)，所以應(yīng)選擇模仿創(chuàng)新模式，通過積極學(xué)習(xí)模仿、承接生產(chǎn)任務(wù)、建立與核心企業(yè)的技術(shù)合作，充分吸收核心企業(yè)的溢出技術(shù)，從而達到節(jié)約創(chuàng)新資本和人力投入的效果，以最高效的方式實現(xiàn)初級技術(shù)積累。在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展成熟期，企業(yè)應(yīng)及時將模仿創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變?yōu)樽灾鲃?chuàng)新模式，堅持自主研發(fā)，開始承接高端生產(chǎn)任務(wù)，努力實現(xiàn)與核心企業(yè)的研發(fā)合作零突破，加大自主創(chuàng)新資金、人才投入，促進企業(yè)的自主創(chuàng)新邁向更高階段，推動企業(yè)創(chuàng)新成果增加，自主品牌建立，保證企業(yè)創(chuàng)新績效。因此，在集群發(fā)展不同階段，不同的企業(yè)創(chuàng)新模式選擇會對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生差異，影響集群內(nèi)技術(shù)溢出的發(fā)揮效果，也就是技術(shù)溢出的正負(fù)效應(yīng)。企業(yè)創(chuàng)新模式、集群內(nèi)部的發(fā)展階段，企業(yè)自身實際情況三要素的同時匹配，是企業(yè)創(chuàng)新績效提升的前提。根據(jù)集群及企業(yè)發(fā)展趨勢，及時轉(zhuǎn)變企業(yè)的創(chuàng)新模式定位，順應(yīng)企業(yè)發(fā)展的長期趨勢。從而構(gòu)建出產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的理論框架，如圖7所示。

圖7 產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的理論框架

4.2 理論貢獻

案例研究目的在于結(jié)合案例數(shù)據(jù)，得出研究結(jié)論，解釋已有現(xiàn)象，彌補現(xiàn)存理論缺口?？偟膩碚f，已有研究主要集中于技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效所產(chǎn)生的影響上，具體表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效會產(chǎn)生“示范拉動追趕”的影響，技術(shù)溢出是創(chuàng)新效率提高的重要手段[35]；而另一種觀點則認(rèn)為技術(shù)溢出對企業(yè)的創(chuàng)新績效會產(chǎn)生“惡性競爭和同類模仿”的影響，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新存在抑制作用[2，36-37]。而對于技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響的原因，以及為什么同一技術(shù)溢出會存在兩種溢出效應(yīng)，理論界并沒有進行相應(yīng)的解釋。本文的研究貢獻在于：第一，引入創(chuàng)新模式理論視角，應(yīng)用案例研究法，彌補了已有研究的空白，解釋了同一產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部技術(shù)溢出對不同企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生不同影響的原因，分析出技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的內(nèi)在機理。以新的角度闡明了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響路徑，從新的理論視角說明了技術(shù)溢出正負(fù)效應(yīng)的存在。不僅解釋了目前理論界關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)溢出對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響爭議，同時對創(chuàng)新模式與產(chǎn)業(yè)集群理論的交叉相關(guān)性具有一定的貢獻，拓展了創(chuàng)新模式理論在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的應(yīng)用邊界。第二，本文梳理出了集群內(nèi)部技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響路徑。最終，構(gòu)建出產(chǎn)業(yè)集群下技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效影響的理論框架。對于豐富與完善企業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)集聚理論具有一定的意義。

4.3 實踐啟示

本文從創(chuàng)新模式理論出發(fā)，研究產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)技術(shù)溢出對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，發(fā)現(xiàn)在不同的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展階段，在技術(shù)溢出相同的條件下，創(chuàng)新模式的選擇影響企業(yè)創(chuàng)新績效，也就是說，集群內(nèi)單個企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)受到企業(yè)自身創(chuàng)新模式選擇的影響。其具有以下實踐意義：

(1)明確產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展周期，精準(zhǔn)定位企業(yè)創(chuàng)新模式。

明確集群發(fā)展周期是精準(zhǔn)定位企業(yè)創(chuàng)新模式的前提，若對集群發(fā)展周期判斷不準(zhǔn)確，直接導(dǎo)致創(chuàng)新模式選擇出現(xiàn)偏差，不利于企業(yè)創(chuàng)新績效的提升。這就要求企業(yè)管理決策者審時度勢，充分考慮發(fā)展過程中的影響因素，瞄準(zhǔn)發(fā)展趨勢，跟上發(fā)展步伐，從長遠出發(fā)，有全局意識，在堅持自主性的前提下，走出一條高效創(chuàng)新的發(fā)展之路。在集群發(fā)展的不同階段，技術(shù)溢出會有其各自特點，企業(yè)自身情況在相應(yīng)集群發(fā)展期也有所不同，只有企業(yè)的創(chuàng)新模式與集群發(fā)展和企業(yè)自身狀況相匹配，企業(yè)創(chuàng)新績效提高的目標(biāo)才能得以實現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新模式的精準(zhǔn)定位才成為可能。在集群發(fā)展初創(chuàng)期，中小企業(yè)應(yīng)該選擇模仿創(chuàng)新模式，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)相關(guān)政策的大力支持下，充分利用核心企業(yè)技術(shù)溢出，發(fā)揮自身主觀能動性，學(xué)習(xí)、模仿先進技術(shù)，在盡可能地節(jié)約技術(shù)創(chuàng)新投入的前提下，推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積累，高效提升企業(yè)創(chuàng)新績效。這正體現(xiàn)出集群發(fā)展初創(chuàng)期的技術(shù)溢出“示范拉動”的正效應(yīng)。在集群發(fā)展成熟期，企業(yè)應(yīng)選擇自主創(chuàng)新模式，以自主為技術(shù)發(fā)展導(dǎo)向，以研發(fā)為技術(shù)創(chuàng)新的主線，促進核心競爭力提升，實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績效質(zhì)的飛越。這正是技術(shù)溢出中小企業(yè)“追趕”效應(yīng)的體現(xiàn)。除此之外，技術(shù)溢出效應(yīng)也由集群內(nèi)單向溢出轉(zhuǎn)為雙向甚至多向溢出，實現(xiàn)集群內(nèi)企業(yè)間的協(xié)同創(chuàng)新。

(2)根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群的不同發(fā)展階段，積極進行創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)換。在明確集群發(fā)展周期及自身發(fā)展階段后，企業(yè)應(yīng)積極地轉(zhuǎn)換創(chuàng)新模式，使其與不同發(fā)展階段要求相匹配。需要在集群發(fā)展初創(chuàng)期過渡到集群發(fā)展成熟期的過程中及時做出創(chuàng)新模式調(diào)整。在集群發(fā)展成熟期，在創(chuàng)新模式方面，需要從模仿創(chuàng)新中脫離出來，改變技術(shù)依賴的發(fā)展方式，積極自主創(chuàng)新，積極參與高新技術(shù)的研究與開發(fā)，不再附屬跟隨核心企業(yè)，避免仿造同質(zhì)化無競爭力的產(chǎn)品，不斷承接產(chǎn)業(yè)鏈中高端生產(chǎn)任務(wù)，提升自身在集群內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新能力，促進自主研發(fā)水平進一步提高。另外，只有企業(yè)制定了不以短期營利為目的，注重長期持久發(fā)展，生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品的發(fā)展目標(biāo)，才能保障創(chuàng)新模式的積極轉(zhuǎn)換，創(chuàng)新的主動性才能提升，才會擁有不竭的創(chuàng)新發(fā)展動力。同時企業(yè)管理者要不斷更新管理理念，引進先進制度，加強人才培養(yǎng)，增加技術(shù)投資及專利數(shù)量，提高專利水平，形成自主品牌，實現(xiàn)由技術(shù)發(fā)展跟隨者到技術(shù)創(chuàng)新引領(lǐng)者的轉(zhuǎn)變。

4.4 研究展望

首先，本文通過雙案例對比研究，闡明了同一產(chǎn)業(yè)集群下產(chǎn)生正負(fù)技術(shù)溢出效應(yīng)的原因，并總結(jié)出技術(shù)溢出對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響路徑，但是由于案例研究自身的局限性，還需要通過大樣本進一步檢驗研究結(jié)論的普適性。其次，研究內(nèi)容中創(chuàng)新績效構(gòu)念的度量指標(biāo)在選取上存在一定的主觀性，這可能對研究結(jié)論產(chǎn)生一些影響。最后，集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新績效是受到多種因素共同作用的結(jié)果。本文從創(chuàng)新模式視角研究技術(shù)溢出對創(chuàng)新績效的影響。對于集群內(nèi)影響企業(yè)創(chuàng)新績效的其他因素并未全面概括。上述問題有待于進一步研究。