專利轉(zhuǎn)讓合同中的禁止反悔原則

●李永芳

一、禁止反悔原則與專利轉(zhuǎn)讓合同相關(guān)理論介紹

（一）禁止反悔的概念

《布萊克法律詞典》曾對(duì)禁止反悔的含義做出解釋，禁止反悔的意思是如果一個(gè)人的言行已經(jīng)使相對(duì)人產(chǎn)生信賴，法律為保護(hù)相對(duì)人的利益就禁止該人出爾反爾，推翻其之前做出的的言行。

（二）專利制度中的禁止反悔原則

專利轉(zhuǎn)讓禁止反悔原則集中體現(xiàn)為專利轉(zhuǎn)讓合同中的禁止反言，即轉(zhuǎn)讓人不能對(duì)其轉(zhuǎn)讓的專利權(quán)提出無效宣告請(qǐng)求①。如果轉(zhuǎn)讓人做出與前行為相矛盾的言行，專利轉(zhuǎn)讓合同的目的就無法實(shí)現(xiàn)，專利受讓人將因此遭受損失。

（三）專利轉(zhuǎn)讓合同

專利轉(zhuǎn)讓合同，是指專利權(quán)人作為轉(zhuǎn)讓方為將其發(fā)明創(chuàng)造專利移交給受讓方而訂立的合同②。專利轉(zhuǎn)讓合同中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系對(duì)雙方當(dāng)事人的利益產(chǎn)生直接影響，專利轉(zhuǎn)讓人與專利受讓人的權(quán)利義務(wù)相對(duì)應(yīng)存在。

專利轉(zhuǎn)讓人最核心的一項(xiàng)權(quán)利就是向?qū)＠茏屓耸杖∫欢〝?shù)額的專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)。專利受讓人的權(quán)利主要通過專利轉(zhuǎn)讓人履行四個(gè)方面的義務(wù)來實(shí)現(xiàn)：其一，專利轉(zhuǎn)讓人的技術(shù)實(shí)施資料提供義務(wù)；其二，專利轉(zhuǎn)讓人及時(shí)辦理轉(zhuǎn)讓登記的義務(wù)；其三，專利轉(zhuǎn)讓人的權(quán)利瑕疵擔(dān)保義務(wù)；其四，專利轉(zhuǎn)讓人的不實(shí)施義務(wù)。

二、禁止反悔原則在專利轉(zhuǎn)讓合同中適用與限制

（一）在專利轉(zhuǎn)讓合同中適用禁止反悔原則的原因

在專利轉(zhuǎn)讓合同中適用禁止反悔原則的原因，主要是因?yàn)閷＠D(zhuǎn)讓合同中存在機(jī)會(huì)主義行為，而禁止反悔原則又可以有效遏制機(jī)會(huì)主義行為。

1.專利轉(zhuǎn)讓合同中存在機(jī)會(huì)主義行為。專利轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)事人為追逐利益最大化可能會(huì)實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為，而機(jī)會(huì)主義行為會(huì)大大增加交易成本。所謂交易成本，是指交易主體為了完成交易所耗費(fèi)的成本③。交易成本主要自兩個(gè)方面，對(duì)于實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為的一方當(dāng)事人而言，其欺騙對(duì)方當(dāng)事人投入交易專用性資產(chǎn)的過程中要耗費(fèi)大量額外的時(shí)間和精力；對(duì)于機(jī)會(huì)主義行為的承受者而言，對(duì)方的機(jī)會(huì)主義行為將會(huì)大大增加其防范成本。

2.禁止反悔原則可以有效遏制專利轉(zhuǎn)讓合同中機(jī)會(huì)主義行為。機(jī)會(huì)主義行為理論支撐著禁止反悔原則的存在和發(fā)展，同時(shí)禁止反悔原則又為遏制專利轉(zhuǎn)讓合同中的機(jī)會(huì)主義行為提供制度上的保障。禁止反悔原則規(guī)制轉(zhuǎn)讓人實(shí)施的以下幾種機(jī)會(huì)主義行為。

其一，轉(zhuǎn)讓人收取明顯超出其技術(shù)貢獻(xiàn)的許可費(fèi)。專利轉(zhuǎn)讓費(fèi)本應(yīng)由合同雙方當(dāng)事人在自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商確定，但是專利轉(zhuǎn)讓人可能會(huì)利用其優(yōu)勢(shì)地位而向?qū)＠茏屓怂饕黠@高于市場(chǎng)價(jià)值的專利費(fèi)。其二，轉(zhuǎn)讓人不履行合同義務(wù)。專利轉(zhuǎn)讓合同中，專利轉(zhuǎn)讓人有四項(xiàng)最主要的義務(wù)，分別是及時(shí)到國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局進(jìn)行轉(zhuǎn)讓登記的義務(wù)；向?qū)＠茏屓艘平患夹g(shù)實(shí)施資料的義務(wù)；其所轉(zhuǎn)讓專利的瑕疵擔(dān)保義務(wù)；不再實(shí)施已轉(zhuǎn)讓的專利的義務(wù)④。

專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓以履行登記手續(xù)為準(zhǔn)，受讓人要獲得專利權(quán)需經(jīng)過登記程序方可實(shí)現(xiàn)，禁止反悔原則督促轉(zhuǎn)讓人盡早履行轉(zhuǎn)讓登記義務(wù)。專利轉(zhuǎn)讓人有向受讓人提供與實(shí)施專利技術(shù)相關(guān)資料的義務(wù)，禁止反悔原則要求轉(zhuǎn)讓人向受讓人移交內(nèi)部詳細(xì)資料，讓受讓人真正地獲得隱性專利技術(shù)資料。專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓不同于其他有體物的轉(zhuǎn)讓，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給受讓人之后，轉(zhuǎn)讓人為了牟利可能會(huì)繼續(xù)實(shí)施已專利，禁止反悔原則要求轉(zhuǎn)讓人不再實(shí)施已轉(zhuǎn)讓的專利技術(shù)。專利轉(zhuǎn)讓人對(duì)其轉(zhuǎn)讓的專利應(yīng)承擔(dān)瑕疵擔(dān)保義務(wù)⑤。這項(xiàng)義務(wù)包含兩方面的內(nèi)容。首先，專利轉(zhuǎn)讓人所轉(zhuǎn)讓的應(yīng)為有效的專利。其次，專利轉(zhuǎn)讓人應(yīng)積極維護(hù)專利的有效狀態(tài)。

三、專利轉(zhuǎn)讓合同中禁止反悔原則適用的限制

不做區(qū)分地限制專利轉(zhuǎn)讓合同雙方當(dāng)事人提出專利無效宣告請(qǐng)求的權(quán)利，可能導(dǎo)致另一方當(dāng)事人權(quán)利濫用。在專利轉(zhuǎn)讓合同中適用禁止反悔原則，并不意味著永遠(yuǎn)剝奪合同當(dāng)事人質(zhì)疑專利有效性的權(quán)利。

在專利轉(zhuǎn)讓合同中限制禁止反悔原則適用的情形主要有兩種。第一種是受讓人依據(jù)專利轉(zhuǎn)讓合同享有的權(quán)益被剝奪時(shí)⑥。如果受讓人對(duì)第三人提起專利侵權(quán)訴訟，在訴訟的過程中受讓人發(fā)現(xiàn)其受讓的專利是無效的。此時(shí)，應(yīng)允許受讓人突破禁止反悔原則的限制。第二種是因?qū)＠D(zhuǎn)讓合同期限屆滿的限制。只有在專利轉(zhuǎn)讓合同有效期內(nèi)才能禁止合同當(dāng)事人提出專利無效宣告請(qǐng)求。

四、禁止反悔原則在適用過程中出現(xiàn)問題的原因及化解難題的建議

（一）立法缺失是禁止反悔原則面臨困境的根本原因

專利轉(zhuǎn)讓合同中禁止反言明確禁止轉(zhuǎn)讓人針對(duì)其轉(zhuǎn)讓的專利提出無效宣告請(qǐng)求，但并沒有對(duì)受讓人進(jìn)行限制。《專利法》和《專利法實(shí)施細(xì)則》都沒有對(duì)禁止發(fā)言做出明確規(guī)定。在司法實(shí)踐中，只能依靠法官自由裁量來處理。但目前我國法官隊(duì)伍的素質(zhì)存在差異，類似案件在不同的法院可能得到完全不同的判決結(jié)果。

（二）化解禁止反悔原則適用過程所遇難題的相關(guān)建議

1.可以設(shè)立確認(rèn)專利無效的訴訟類型。按照司法解釋的規(guī)定，在侵犯發(fā)明專利的案件中，若被告在答辯期間內(nèi)請(qǐng)求宣告該專利無效，可以不中止訴訟⑦。針對(duì)這一情況，我國可以設(shè)立確認(rèn)專利無效的訴訟類型，允許法院將確認(rèn)專利無效的訴訟與專利侵權(quán)訴訟合并審理。法官在審理專利侵權(quán)案件的同時(shí)，可以直接對(duì)涉案專利是否有效做出判斷，這將大大提高專利司法救濟(jì)的效率。

2.在《專利法》中確定專利轉(zhuǎn)讓合同“不質(zhì)疑條款”的效力?！安毁|(zhì)疑條款”的意思是專利轉(zhuǎn)讓合同雙方當(dāng)事人在訂立合同時(shí)，約定雙方均不能對(duì)專利的有效性提出質(zhì)疑。“不質(zhì)疑條款”是禁止反悔原則在轉(zhuǎn)讓合同中的一種具體化。

（1）我國對(duì)于“不質(zhì)疑條款”的態(tài)度

我國很少提到“不質(zhì)疑條款”這個(gè)概念。有些學(xué)者認(rèn)為，在專利轉(zhuǎn)讓合同中訂立“不質(zhì)疑條款”的行為是無效的，“不質(zhì)疑條款”將嚴(yán)重妨礙技術(shù)的進(jìn)步。我國《專利法》第45 條表明，任何單位或個(gè)人均可以提出專利無效宣告請(qǐng)求，但同時(shí)又規(guī)定了專利轉(zhuǎn)讓合同中的禁止反言原則。這種做法排除了專利轉(zhuǎn)讓人的無效宣告請(qǐng)求權(quán)⑧。由此可知，我國《專利法》對(duì)于不質(zhì)疑條款的總體態(tài)度是，在雙方協(xié)商一致的情況下，可以締結(jié)“不質(zhì)疑條款”。專利轉(zhuǎn)讓人負(fù)有瑕疵擔(dān)保義務(wù)，承擔(dān)不質(zhì)疑專利有效性的義務(wù)，同時(shí)轉(zhuǎn)讓人也可以在轉(zhuǎn)讓合同中約定受讓人亦不得提出無效宣告請(qǐng)求。

（2）確定專利轉(zhuǎn)讓合同中的“不質(zhì)疑條款”的效力。如何確定專利轉(zhuǎn)讓合同中“不質(zhì)疑條款”的效力，筆者認(rèn)為應(yīng)注意幾個(gè)問題：

《中華人民共和國合同法》第329 條規(guī)定，非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無效。因此，需要明確構(gòu)成非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步以及侵害他人技術(shù)成果的判斷標(biāo)準(zhǔn)。專利權(quán)是一種專有權(quán)，帶有一定程度的壟斷性質(zhì)，但是這個(gè)度得把握好。如果采取違法方式或者對(duì)技術(shù)壟斷達(dá)到了嚴(yán)重阻礙技術(shù)的進(jìn)步的程度，“不質(zhì)疑條款”因?qū)＠D(zhuǎn)讓合同無效而歸于無效。同時(shí)，如果轉(zhuǎn)讓人以無效的專利作為專利轉(zhuǎn)讓合同標(biāo)的并且又在合同中加入“不質(zhì)疑條款”，禁止受讓人對(duì)專利的有效性提出異議，嚴(yán)重妨礙市場(chǎng)競爭的，該條款無效。如果專利轉(zhuǎn)讓合同沒有上述情形，應(yīng)認(rèn)定其中的“不質(zhì)疑條款”有效。

結(jié)論

首先，本文介紹了禁止反悔原則和專利轉(zhuǎn)讓合同的內(nèi)涵。禁止反悔原則要求轉(zhuǎn)讓人積極維護(hù)專利的有效性。其次，分析了在專利轉(zhuǎn)讓合同中適用禁止反悔原則的原因和限制。禁止反悔原則可以有效遏制專利轉(zhuǎn)讓合同中的機(jī)會(huì)主義行為，減少交易成本。當(dāng)受讓人的專利權(quán)被剝或者專利轉(zhuǎn)讓合同期限屆滿時(shí)受讓人可以提出確認(rèn)專利無效的請(qǐng)求。最后，分析了專利轉(zhuǎn)讓合同適用過程面臨難題的主要原因，以及化解難題的一些建議。相關(guān)立法的缺失是禁止反悔原則在適用過程中出現(xiàn)問題的根本原因。因此，本文在最后提出了通過在我國設(shè)立確認(rèn)專利無效的訴訟類型和在專利法中明確不質(zhì)疑條款的效力來化解禁止反悔原則所面臨的困境的建議。

注釋：

①劉強(qiáng),馬歡軍.協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略背景下的專利轉(zhuǎn)讓糾紛法律適用——以經(jīng)濟(jì)學(xué)分析為視角[J].大理大學(xué)學(xué)報(bào),2018,3(03):82- 91

②劉春田. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院的職責(zé)與使命[N].人民法院報(bào),2014- 09- 03(005)

③湯吉軍,郭硯莉.資產(chǎn)專用性、敲竹杠與國有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)選擇[J].經(jīng)濟(jì)體制改革,2014(06):97- 101

④劉強(qiáng),馬歡軍.協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略背景下的專利轉(zhuǎn)讓糾紛法律適用——以經(jīng)濟(jì)學(xué)分析為視角[J].大理大學(xué)學(xué)報(bào),2018,3(03):82- 91

⑤陳愷悌. 專利交易的潛在風(fēng)險(xiǎn)分析和對(duì)策[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán),2011(03):37- 42

⑥蔣洋. 專利被許可人禁止反言原則研究[D].華東政法大學(xué),2013

⑦蔣洋. 專利被許可人禁止反言原則研究[D].華東政法大學(xué),2013

⑧《專利法》第45 條自國務(wù)院專利行政部門公告授予專利權(quán)之日起，任何單位或者個(gè)人認(rèn)為該專利權(quán)的授予不符合本法有關(guān)規(guī)定的，可以請(qǐng)求專利復(fù)審委員會(huì)宣告該專利權(quán)無效