國外高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的發(fā)展簡析

◎尹巍巍

高校已成為我國科技創(chuàng)新的主體，擁有大量的專利技術(shù)。但我國高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化能力卻明顯不足，大量專利技術(shù)處于閑置狀態(tài)。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作很大程度上得益于國家相關(guān)政策的引導(dǎo)和推動，通過研究國外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)政策，借鑒國外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的成功經(jīng)驗，為我國相關(guān)政策法規(guī)的制定提供一些啟發(fā)。

為了適應(yīng)當(dāng)前國際競爭新形勢和國內(nèi)發(fā)展新常態(tài)，國家大力推動科技創(chuàng)新，更加注重知識產(chǎn)權(quán)的保護和運用。2008年我國發(fā)布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，提出了知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的國家戰(zhàn)略。我國政府高度重視知識產(chǎn)權(quán)，重視鼓勵創(chuàng)新，積極制定知識產(chǎn)權(quán)政策措施來增強我國自主創(chuàng)新能力，從根本上推動經(jīng)濟和社會發(fā)展。近年來，我國科技創(chuàng)新能力大幅提升，專利申請量隨之增長，高等院校作為科研、教育的核心機構(gòu)，不僅承擔(dān)大量國家科技計劃、科學(xué)基金支持的研究工作，還積極參與各類企業(yè)的研發(fā)工作。高校已成為我國科技創(chuàng)新的主體，掌握了大量具有市場應(yīng)用價值的科技成果。截至2018年年底，我國專利的總授權(quán)量達2561336件，其中高校專利的總授權(quán)量達555874件，而在發(fā)明專利申請中，高校持有的有效發(fā)明專利367545件，占全國有效發(fā)明專利總數(shù)的21.9%。但相比于突出的技術(shù)創(chuàng)新能力，我國高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化能力卻明顯不足，大量專利技術(shù)處于閑置狀態(tài)，未能進入市場創(chuàng)造社會價值。因此，促進高校知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，成為我國高校亟需解決的關(guān)鍵問題，也成為國家實施知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強國道路上所面臨的一道難題。為了促進和保障我國的知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運用，支持科技創(chuàng)新，2015年我國對《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》進行修訂。2016年國務(wù)院又出臺了《實施<促進科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》、《促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》等相關(guān)政策，完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化的活動，激發(fā)創(chuàng)新主體積極性，完善支撐服務(wù)體系，建設(shè)國家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，多措并舉，積極推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

美、日、歐等發(fā)達國家高度重視高校的科研成果產(chǎn)業(yè)化的立法和政策調(diào)整工作。研究國外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)政策以及研究現(xiàn)狀，借鑒國外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的成功經(jīng)驗，對我國制定相關(guān)政策法規(guī)具有一定的啟發(fā)意義。

一、美國

自上世紀80年代起，美國政府就積極制定和完善相關(guān)法律加強技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。1980年的《史蒂文森－威德勒創(chuàng)新技術(shù)法案》是第一部促進美國技術(shù)移轉(zhuǎn)的法律，明確了聯(lián)邦政府具有將聯(lián)邦實驗室的技術(shù)成果進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的工作職責(zé)，建立合作研究中心來促進技術(shù)開發(fā)，要求各聯(lián)邦實驗室設(shè)立研究及技術(shù)應(yīng)用辦公室以推動技術(shù)移轉(zhuǎn)活動，規(guī)定預(yù)算超過兩千萬美元的聯(lián)邦實驗室都要成立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，各個聯(lián)邦機構(gòu)至少劃撥研究預(yù)算的5%用于下級實驗室研究和成果轉(zhuǎn)化。1980年的《大學(xué)和小企業(yè)專利程序法案》（即《拜杜法案》），這是對美國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的一項最重要激勵政策，該法案重新確定了聯(lián)邦政府資助的科研成果所有權(quán)的歸屬，美國大學(xué)成為所有權(quán)的持有人，各大學(xué)開始設(shè)立專門機構(gòu)管理相關(guān)事務(wù)，明確了大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中所享有的權(quán)利和義務(wù)。對科技成果的放權(quán)讓利，極大地激發(fā)了大學(xué)科研人員和管理人員對科研成果的管理和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事務(wù)的熱情。1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，明確了聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移的任務(wù)，允許聯(lián)邦實驗室通過合作開發(fā)協(xié)議（CRADA）與外界合作。該法規(guī)定對于職務(wù)發(fā)明專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移收入，聯(lián)邦政府的科研人員個人所得不少于15%。對參與聯(lián)邦實驗室合作研究的企業(yè)，該企業(yè)可以享有成果權(quán)，激發(fā)了企業(yè)投資應(yīng)用聯(lián)邦實驗室科研成果的積極性。1989年的《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》將技術(shù)轉(zhuǎn)移上升到國家競爭力的高度，1995年的《國際技術(shù)轉(zhuǎn)移和提升法案》和2000年的《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》放寬了CRADA的許可權(quán)，對聯(lián)邦實驗室、科學(xué)家和私營企業(yè)更有吸引力，2011年的《美國發(fā)明法案》提出一系列促進科技成果向市場轉(zhuǎn)化的舉措。

30多年來，美國聯(lián)邦政府通過立法確定了政府、大學(xué)和研究機構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的責(zé)任，激勵高校的創(chuàng)新活動和技術(shù)轉(zhuǎn)移。而且隨著時代的發(fā)展不斷修改、完善關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)，為美國大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動提供持續(xù)有力的法律制度保障。

二、日本

日本在20世紀90年代初就確立了技術(shù)創(chuàng)新立國的發(fā)展戰(zhàn)略，陸續(xù)制定頒布了一系列的法律法規(guī)和政策制度，極大地促進推動高校的科研成果向市場的轉(zhuǎn)化。

1998年日本頒布了《大學(xué)等技術(shù)移轉(zhuǎn)促進法》（簡稱TLO法），旨在推進大學(xué)的科技成果以專利許可授權(quán)的方式向企業(yè)轉(zhuǎn)移，鼓勵大學(xué)建立專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)管理知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)和推動大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時規(guī)定政府有責(zé)任從制度和資金方面對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)給予支持。此外，日本還相應(yīng)地制定了技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)（TLO）的運作規(guī)則和監(jiān)督準則。日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移由過去私人和企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變?yōu)橛蒚LO專業(yè)化組織進行，激發(fā)了日本大學(xué)實施研究開發(fā)的積極性，促進了大學(xué)科研成果的市場化。1999年出臺的《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措置法》規(guī)定高校利用政府經(jīng)費完成的科研項目，其成果開發(fā)獲得的專利所有權(quán)完全歸學(xué)校所有，極大地促進了具有獨立法人資格的私立大學(xué)和公立大學(xué)開展科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。但由于國立大學(xué)不具有法人資格，大學(xué)教師等研發(fā)人員完成的科研成果歸個人所有，而個人又缺乏對研發(fā)成果轉(zhuǎn)化所需要的資金和能力，因此并不利于國立大學(xué)對科研成果的轉(zhuǎn)化積極性。2004年成立了國立大學(xué)公司，使國立大學(xué)獲得了獨立法人資格，大學(xué)擁有學(xué)校里的職務(wù)發(fā)明的所有權(quán)，憑借大學(xué)在資金、技術(shù)、人才等方面的優(yōu)勢，通過對研究機構(gòu)施行規(guī)范專業(yè)的管理，有組織有計劃地將科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，極大促進了日本國立大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化開發(fā)和向企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。2006年，日本對《教育の基本法》進行了修訂，倡導(dǎo)高校積極轉(zhuǎn)讓自己的科研成果，將科研成果盡早轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，創(chuàng)造現(xiàn)實的經(jīng)濟價值，為企業(yè)發(fā)展和社會進步做出貢獻。高校不僅是科技創(chuàng)新的前沿陣地，還應(yīng)當(dāng)切實發(fā)揮起為社會經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)的作用。另外，促進了高校與企業(yè)的技術(shù)合作和交流，形成穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，激勵科研人員研究開發(fā)時注重科研成果的市場價值，促進了高校科研成果的有效轉(zhuǎn)化與轉(zhuǎn)讓。隨著社會發(fā)展適時進行立法改革，日本政府掃除了科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)移中的制度障礙，為高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化技術(shù)轉(zhuǎn)移鋪平了道路。

三、歐洲

英國政府制定了一系列的法律法規(guī)和政府項目來支持大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動。1965年頒布的《英國科學(xué)技術(shù)法》是英國科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基本法，進一步規(guī)范有關(guān)科學(xué)研究的責(zé)任和權(quán)力，有關(guān)技術(shù)部長、國務(wù)大臣、某些經(jīng)特許的機構(gòu)和其他組織在科學(xué)研究中的權(quán)力。1967年頒布的《發(fā)明開發(fā)法》、1972年頒布的《應(yīng)用研究合同法》、1978年頒布的《不公正合同條款法》和1980年頒布的《競爭法》的目的都在于暢通科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，維護研究開發(fā)合同的秩序，限制非法壟斷技術(shù)等阻礙大學(xué)知識產(chǎn)業(yè)化的不利因素。此外，英國政府還推行了一系列的旨在鼓勵大學(xué)和其他高等教育機構(gòu)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的項目實踐計劃，包括1975年實施的教學(xué)公司計劃、1992年法拉第的合作伙伴計劃、1993年的科技前瞻計劃、連接方案計劃、1996年的共同研究設(shè)備方案、1998年發(fā)起的大學(xué)挑戰(zhàn)計劃、2001年設(shè)立高等教育創(chuàng)新基金計劃等。

法國政府非常重視從法律政策方面推進科技成果的轉(zhuǎn)化。1982年頒布的《科研方針和指導(dǎo)法》和1984年頒布的《高等教育法》，確立了國內(nèi)公共科研院所和高校在促進科研成果轉(zhuǎn)化、發(fā)揮科研成果作用以及推動工業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展中的責(zé)任。1999年出臺的《技術(shù)創(chuàng)新與科研法》，促進了公共科研院所和企業(yè)間的交流合作與聯(lián)系，加快科技成果的轉(zhuǎn)化進程。法國政府還采取對創(chuàng)新型企業(yè)進行資助、建立企業(yè)孵化器和啟動基金、鼓勵申請知識產(chǎn)權(quán)等多種措施來促進科技成果的轉(zhuǎn)化。近年來，為了推進科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，法國政府采取了諸如建立伙伴研究計劃來推進公共研究機構(gòu)與高校和企業(yè)開展聯(lián)合研究，實施“卡諾研究所”計劃來促進學(xué)術(shù)界與企業(yè)的技術(shù)合作，引導(dǎo)企業(yè)對研發(fā)的投入，加快科研成果向企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移進程，組建技術(shù)成果加速轉(zhuǎn)化公司等多種措施。

四、小結(jié)

在知識經(jīng)濟時代，美日歐等發(fā)達資本主義國家在推進高校知識產(chǎn)業(yè)化過程中都做出了巨大的努力。政府積極發(fā)揮在高校產(chǎn)業(yè)化進程中的宏觀調(diào)控作用，通過不斷修訂和完善促進科技轉(zhuǎn)化的法律，營造促進高校知識產(chǎn)業(yè)化的法律政策環(huán)境；明確高校對知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，高校可以以自主實施、許可、轉(zhuǎn)讓、作價入股等方式獲得相應(yīng)收益；保障科研人員享有科研成果的知識產(chǎn)權(quán)收益，肯定科研成果的價值，對研發(fā)人員進行獎勵，充分激發(fā)高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情；建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，開展技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的培訓(xùn)和強化知識產(chǎn)權(quán)管理，建立技術(shù)評估的監(jiān)督體系；增強高校與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的合作與交流，以市場為導(dǎo)向，科研成果產(chǎn)業(yè)化市場化為目標，建立穩(wěn)固的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟；提高高校通過科技創(chuàng)新造福社會的責(zé)任意識，有效推動了高校知識產(chǎn)業(yè)化的進程。