提升安全管理體系效能助力民航高質(zhì)量發(fā)展

□ 胡志江 陳 曄 吳建勛/文

2019年1月10日，馮正霖局長在接受中國民航報記者主題采訪中指出，安全底線牢，是民航高質(zhì)量發(fā)展的根本特征。這個論斷，既凸顯了安全作為民航生命線的極端重要性，也說明安全管理在民航高質(zhì)量發(fā)展中基礎(chǔ)性的重要位置。安全管理體系（本文中簡稱SMS）作為目前民航安全管理的重要制度建設(shè)，其實施效能的好壞直接決定了民航安全管理水平的高低，也決定著民航的高質(zhì)量發(fā)展水平。

SMS的發(fā)展與管理邏輯

（一）航空安全管理發(fā)展階段

根據(jù)I C A O D o c 9859《安全管理手冊》（第四版）定義，航空安全是“一種狀態(tài)，把與航空器運行相關(guān)或者直接支持航空器運行的各種航空活動相關(guān)的風(fēng)險，降低到并控制在一個可接受的水平或其以下”。

通常意義上劃分，世界范圍內(nèi)的航空安全發(fā)展經(jīng)歷了四個階段。第一階段主要關(guān)注技術(shù)性，從20世紀(jì)初到20世紀(jì)60年代末，主要集中在技術(shù)因素的調(diào)查和改進上。第二階段從20世紀(jì)70年代初開始，主要強調(diào)人的因素，著眼點在于降低人為差錯。第三階段從20世紀(jì)90年代中期，隨著人們對于安全的認知能力逐步提升，開始轉(zhuǎn)向關(guān)注組織性，從系統(tǒng)視角審視安全。第四階段則從21世紀(jì)初開始，進入到全系統(tǒng)性時代，逐步提出S S P和SMS結(jié)合的管理辦法。

（二）SMS管理邏輯

SMS主要包括安全政策、風(fēng)險管理、安全保證和安全促進四大支柱。SMS以安全政策為引領(lǐng)，以風(fēng)險管理為核心，應(yīng)用數(shù)據(jù)信息驅(qū)動風(fēng)險管理，將傳統(tǒng)“事后控制”轉(zhuǎn)化為“預(yù)先管理”；通過構(gòu)建積極向上的安全文化，形成每個運行人員自覺要安全的意愿，發(fā)揮預(yù)先管理的作用。對安全績效指標(biāo)進行監(jiān)測，通過安全績效管理，達到預(yù)防為主的目的，從而實現(xiàn)安全目標(biāo)，確保持續(xù)安全。

SMS管理理念探究

很多人會質(zhì)疑SMS是否與中國國情相適應(yīng)，是否會存在水土不服的情況。

因歷史不同和發(fā)展歷程不同，中西方管理文化存在明顯的差異。其一，西方管理科學(xué)化、中國管理哲學(xué)化。西方管理注重科學(xué)實踐，注重實驗和善用模型的特點。相比于西方，中國農(nóng)耕經(jīng)濟缺少現(xiàn)代管理學(xué)原創(chuàng)的土壤，研究科學(xué)性不足，管理工具性不強，更多強調(diào)管理之“道”，哲學(xué)性色彩濃重。其二，西方管理以事為本、中國管理以人為本。西方工業(yè)化革命之后的管理研究，注重如何提高生產(chǎn)效率，而中國管理更強調(diào)人與人的和諧相處。這樣的區(qū)別，導(dǎo)致了西方管理多硬性、中國管理多柔性，西方管理強調(diào)效率、中國管理強調(diào)和諧，西方管理明確化、中國管理含蓄化等區(qū)別。

SMS雖然從西方管理學(xué)演變而來，但其卻蘊含著中西方共同的一些管理理念。首先，SMS對安全的定義描述，體現(xiàn)了儒家中庸之道的思想，他不提追求絕對安全，但又要控制不安全的狀態(tài)在一個可接受的水平，安全目標(biāo)不是靜態(tài)的而是動態(tài)的，充分體現(xiàn)了中庸之道的思想。其次，SMS所包含的流程化、量化分析、模型化等方法論體現(xiàn)了西方管理思維，同時也不排斥中國傳統(tǒng)的定性分析。第三，SMS注重事前的風(fēng)險管理、注重預(yù)防性措施的系統(tǒng)性思維，和中國中醫(yī)理論注重解決“根”問題有異曲同工之妙。不是頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳，而是從系統(tǒng)上去考慮現(xiàn)象或結(jié)果出現(xiàn)的原因，深挖隱性的組織因素，改變了以往就事論事的安全管理方式。

綜上分析可以看出，SMS雖然經(jīng)由西方管理實踐總結(jié)而來，但其核心思想體現(xiàn)了中國古已有之的管理理念，是結(jié)合了中西方文化智慧的管理制度。

中國民航SMS建設(shè)情況

從中國民航安全管理歷史來看，從上世紀(jì)八十年代前軍事化管理時期“飛飛整整、整整飛飛”的探索管理階段、到八九十年代“八該一反對”的經(jīng)驗管理階段、再到九十年代開始的規(guī)章管理階段，逐步演變到二十一世紀(jì)初開始的系統(tǒng)管理階段，演變過程與上面的劃分基本相似。從21世紀(jì)初開始，中國民航的安全管理水平就已經(jīng)迎頭趕上，甚至超過絕大多數(shù)國家。降低事故發(fā)生率，提高運行安全水平，是民航從高速發(fā)展轉(zhuǎn)入高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇。

（一）中國民航SMS建設(shè)的規(guī)章要求

2006年3月，國際民航組織（ICAO）理事會規(guī)定要求其締約成員國應(yīng)從2009年1月1日開始，要求其航空運營人實施被局方所接受的安全管理體系。2008年4月，中國民航局首先下發(fā)了《關(guān)于航空運營人安全管理體系的要求》（A C-121/135-F S-2008-26）咨詢通告，對我國航空公司建設(shè)SMS提出了規(guī)范要求。隨后，民航局陸續(xù)出臺了《運輸機場安全管理體系建設(shè)指南》等一系列咨詢通告或者規(guī)范性文件，基本覆蓋民航生產(chǎn)運行各單位的SMS建設(shè)，形成了完整的SMS建設(shè)規(guī)章體系。

（二）中國民航SMS建設(shè)成就

自民航局下發(fā)安全管理體系建設(shè)的規(guī)范性文件以來，各民航企事業(yè)單位紛紛行動，嚴格依照局方要求推進SMS建設(shè)，取得了許多積極的成果。

一是基本實現(xiàn)全覆蓋。截止2019年10月，中國民航121、141、145、140、83等規(guī)章都明確要求建立SMS，對應(yīng)單位均已建立SMS，建設(shè)速度快、覆蓋面廣。二是安全業(yè)績創(chuàng)記錄。截止2019年11月，民航安全周期已達111個月，創(chuàng)中國最長安全周期。依照2018年的數(shù)據(jù)，中國民航億客公里死亡人數(shù)十年滾動值和百萬小時重大事故率十年滾動值從十年前的與世界平均水平相當(dāng)，到目前分別為世界平均指標(biāo)值的1/12 和1/11，安全業(yè)績居于世界民航前列。三是體系運行見成效。各企事業(yè)單位的SMS體系運行良好，風(fēng)險管理工作正規(guī)化和常態(tài)化，安全管理理念逐步深入人心；自愿和強制報告制度系統(tǒng)化，數(shù)據(jù)驅(qū)動的安全管理逐漸建立。安全績效監(jiān)控指標(biāo)化體系化，初步建立了安全過程管理；安全文化建設(shè)日常化，人員作風(fēng)建設(shè)取得明顯進步。這些成績的取得，都離不開SMS的扎實開展。

中國民航SMS實施過程中存在的不足

毋庸置疑，SMS對民航各企事業(yè)單位的安全管理起到了非常積極的促進作用，但并非十全十美，還存在一些問題，主要包括有：

（一）兩張皮現(xiàn)象?，F(xiàn)象一是“寫”和“做”之間的兩張皮，寫歸寫，做歸做，寫一套做一套，“文—實”脫節(jié)。現(xiàn)象二是管理層和一線崗位之間的兩張皮，管理層高度重視，一線崗位不以為然，或者危險源識別沒有與生產(chǎn)運行緊密銜接，措施留在紙上，掛在墻上。現(xiàn)象三是企事業(yè)單位內(nèi)部的安全監(jiān)管部門與一線運行部門的兩張皮現(xiàn)象。諸多的兩張皮現(xiàn)象導(dǎo)致SMS有點形強神弱，削弱了實施效能。

（二）事浮于面?，F(xiàn)象一是部分從事風(fēng)險管理的員工長期不在一線值班，不了解一線真實情況，無法真正識別出危險源?，F(xiàn)象二是部分安全管理人員不夠重視風(fēng)險管理工作，并沒有真正沉下心仔細思考，敷衍了事?，F(xiàn)象三是重視顯性的個人因素，忽視隱形的組織因素，缺乏追根問底的韌勁。

（三）不敢碰硬。主要表現(xiàn)有，事件調(diào)查的過程中，原因分析“蜻蜓點水”，對深層原因挖掘不深不透，怕得罪人；整改措施“虎頭蛇尾”，沒有形成閉環(huán)，忽略了對整改措施的跟蹤落實；強制報告和非強制報告質(zhì)量不高，涉及到具體的人就繞著走，不愿得罪人，甚至就私下“和諧”掉了。

文化視角分析SMS實施過程的不足

SMS是一種安全管理制度，SMS實施屬于管理學(xué)的一種具體應(yīng)用。劉文瑞在其《管理與文化的關(guān)系探討》一文中提出，文化在管理中的作用包括價值定位、優(yōu)先選擇、慣習(xí)支配和思維方式四個方面。歐美的個人主義定位所形成的管理模式，拿到中國的集體主義定位所形成的組織系統(tǒng)中，盡管在表面上沒有沖突，但無形中的別扭十分明顯。因此，必須站在文化背景差異的角度，去理解和剖析SMS實施過程中存在的種種現(xiàn)象。

（一）邏輯思維意識薄弱。有學(xué)者曾經(jīng)指出，西方人以希臘為源頭的思維方式，是一種“邏各斯”的方式，而以春秋戰(zhàn)國百家爭鳴為源頭中國人的思維方式，是一種“比興”的方式，中國管理活動中的思維往往依賴類比和直覺。在安全管理實踐中，這種差別體現(xiàn)在，中國人面對不安全事件時，所采取的整改措施可能是零散的、不成體系的，就算是“舉一反三”，其實也還是一種類比的思維模式，邏輯性不夠強。

（二）規(guī)則剛性意識不足。下面是一個發(fā)生在國內(nèi)某航司的真實案例：航班落地后，機務(wù)人員按工作程序進行檢查簽字放行，發(fā)現(xiàn)其個人簽字筆損壞，隨后聯(lián)系同組人員送筆。同組人員到達停機位下方，為圖省事，未進入飛機駕駛艙將簽字筆親手交給該機務(wù)人員，而是試圖在地面將筆從側(cè)窗扔向駕駛艙。但由于力度過大，簽字筆越過機頭上方后不知去向。后該兩名機務(wù)人員多方查找未果，自認為排除了簽字筆遺留在飛機上可能，因而也未進行主動報告。飛機起飛后，在氣流的吹動影響下，簽字筆發(fā)生移動，出現(xiàn)并卡在雨刷臂與風(fēng)擋之間，被機組發(fā)現(xiàn)，構(gòu)成了一起人為原因造成的飛機攜帶外來物飛行的不安全事件。該事件背后折射出安全管理規(guī)則性不強的問題。中國傳統(tǒng)管理更傾向處理問題的靈活性，即所謂的“變通”，員工習(xí)慣變通找捷徑，照章辦事意識比較薄弱，在“自以為”沒有風(fēng)險的情況下走捷徑，導(dǎo)致違規(guī)違章事件層出不窮，屢禁不止。

（三）公共意識比較薄弱。12月7日，“浦東機場救護車閃警燈接免稅商品”之事被自媒體曝光后，引發(fā)社會各界熱議，當(dāng)事人單位上海機場集團也快速響應(yīng)，對涉事相關(guān)人員作出了嚴肅處理決定。輿論大多聚焦在當(dāng)事人漠視規(guī)章、特種車輛管理缺位、濫用特權(quán)、應(yīng)急管理等方面，可再細究，其行為背后暴露出來的公共意識缺失和安全自覺缺失，才是更深層、不容易被發(fā)現(xiàn)的根因。

提升SMS實施效能，助力民航高質(zhì)量發(fā)展

SMS建設(shè)是民航高質(zhì)量發(fā)展的重要制度保證之一。SMS是來自于西方國家的舶來貨，其制度所依附的文化土壤與中國存在較大的差異，如何確保SMS能在中國文化的土壤里更好地生根開花，更好發(fā)揮體系的效能，還可以從文化建設(shè)和制度完善兩方面再下功夫。

（一）弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，強化安全管理的人文基礎(chǔ)。

在推進SMS生根落地之時，不能忘記自己的文化土壤，要深入挖掘中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化蘊含的思想觀念、人文精神、道德規(guī)范等，結(jié)合新時代民航行業(yè)的特點，形成民航特色人文基礎(chǔ)。

首先，要加強主流中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的宣傳。譬如，要弘揚“仁愛”觀念。仁者愛人，即使作為一般公民，都應(yīng)當(dāng)敬愛他人、敬畏生命，更何況民航安全從業(yè)人員。要從心底里就養(yǎng)成仁愛的人文情操，要把自己的行為與可能的生命財產(chǎn)損失聯(lián)系起來，在安全上始終保持如履薄冰的謹慎心態(tài)；要深刻認識到民航工作中的公共屬性，提升公共意識。其次，要整理傳統(tǒng)文化與安全管理相關(guān)的智慧。譬如，“居安思?！?，體現(xiàn)了古人辯證、系統(tǒng)性看待問題，與SMS預(yù)防性系統(tǒng)思維十分相似；“君子不立危墻之下”，體現(xiàn)了古人對安全隱患的高度敏感，與我們當(dāng)下提倡的“安全隱患零容忍”理念十分相近。第三，要澄清國人心中對某些傳統(tǒng)文化的誤解。譬如對國人影響甚大的中庸之道，在很多人心里，是“無原則、和稀泥、凡事變通”的代名詞，這是對傳統(tǒng)文化的一種誤解。其實儒家中的“中庸之道”，是君子之道，大致意思是指處理事物、對待人生要抱著不偏不倚、中立的態(tài)度。

要結(jié)合民航各專業(yè)各崗位的特性，把優(yōu)秀傳統(tǒng)文化理念融入其中，從“心”入手，通過提高從業(yè)人員人文思想來強化工作作風(fēng)的建設(shè)與養(yǎng)成，加快三基建設(shè)，建立健全安全從業(yè)人員工作作風(fēng)建設(shè)的長效機制。

（二）推進人員法治精神建設(shè)，強化法治運行的思想基礎(chǔ)。

十九屆四中全會指出，要推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化建設(shè)，要堅持和完善中國特色社會主義法治體系，要堅持全面依法治國，建設(shè)社會主義法治國家。從法制到法治，一字之差，卻能折射出理念的升級與不同的內(nèi)涵要求。

對民航人而言，法治精神就是從心底對“依章運行、依規(guī)運行”的自覺自發(fā)情感認同，是滲入到骨子里的自覺意識。對民航企業(yè)來說，要保持管理過程中安全政策的一貫性和連續(xù)性，避免管理政策因人因事尺度不同執(zhí)行力度不同，導(dǎo)致員工喪失對政策的信任。一旦不信任政策，自然無法構(gòu)建其法治精神。要減少運動式安全大檢查期間安全政策的波動性。通過提升法治精神，敬畏法律，敬畏規(guī)章，提高執(zhí)行法律法規(guī)和規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)的自覺性和剛性。

（三）尊重中國傳統(tǒng)人文特性，建設(shè)更具國情的制度基礎(chǔ)。

管理學(xué)的具體應(yīng)用，不考慮文化因素則會失敗，SMS也是如此。譬如，強制報告和自愿報告系統(tǒng)的實施情況不盡如人意就是此類情況。

中國民航的企業(yè)以國有企業(yè)為主，而中國人又素有“家國情懷”，視企業(yè)為家，有時家事公事經(jīng)常交織在一起，人際關(guān)系也是如此。中國人的這一特點，會讓其另加關(guān)注公司的發(fā)展并且以公司的良好業(yè)績?yōu)闃s，這是安全管理的有利方面；但不利的方面是，將公司和工作看的非常重要，對于批評和懲罰也會更不愿承受。而目前，對于自愿報告，各公司雖然都可能建立了減免或者無懲罰報告制度，但是落實起來嚴重不到位。如果主動上報肯定要受到處罰，員工抱著僥幸隱瞞不報的心理就完全可以理解了。因此，企事業(yè)單位一定要認清楚無懲罰報告所能帶來的管理效應(yīng)，界定好減免處罰或者無懲罰報告制度的適用范圍，堅定管理自信，提高員工主動報告的積極性，提高報告質(zhì)量，建立良好安全文化。

習(xí)總書記指出，安全是民航的生命線。對“人民的生命安全”高度負責(zé)，是每位民航人應(yīng)當(dāng)恪守的底線思維。在國家推進治理體系和治理能力現(xiàn)代化的大背景下，作為民航人，一定要堅定文化自信，從優(yōu)秀傳統(tǒng)文化中汲取養(yǎng)分，同時也要正視SMS實施過程中的不足，加強法治精神建設(shè)，完善安全管理制度，提升SMS實施效能，不斷提升運行安全水平，為民航高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。（其他作者：呂立、南黎明）