發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干啟示
——對(duì)羅德里克《處方前診斷》的思考

■陳 哲 洪嘉嘉

（1.廣東海洋大學(xué)寸金學(xué)院經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院；2.廣東海洋大學(xué)馬克思主義學(xué)院）

引 言

20世紀(jì)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展碩果累累，從上世紀(jì)五十年代的大推動(dòng)框架模型到八十年代的華盛頓共識(shí)，這一主流的觀點(diǎn)獲得了多數(shù)學(xué)者的認(rèn)可，聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署以此理論為基礎(chǔ)制定了人類(lèi)發(fā)展報(bào)告。但是丹尼·羅德里克對(duì)此表示了質(zhì)疑，因?yàn)橐罁?jù)華盛頓共識(shí)里面的一些觀點(diǎn)，當(dāng)前的世界的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不能存在停止的可能，而且世界上的貧困問(wèn)題尚未得到妥善解決。過(guò)去對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究結(jié)論，從自由貿(mào)易轉(zhuǎn)向了進(jìn)口替代戰(zhàn)略，但是華盛頓共識(shí)卻重新價(jià)將貿(mào)易保護(hù)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂少Q(mào)易戰(zhàn)略，如此反復(fù)不得不讓人懷疑過(guò)去的知識(shí)并沒(méi)有進(jìn)步。在過(guò)去半個(gè)世紀(jì)，我國(guó)獲得了歷史上最成功的脫貧成果，但是上述的經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻沒(méi)有對(duì)此作出合理解讀。對(duì)此，本文通過(guò)羅德里克的觀點(diǎn)討論為什么之前的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不能很好的解決發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題。

1 過(guò)去發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的局限性

無(wú)論是大推動(dòng)模型的學(xué)者，還是提出華盛頓共識(shí)的學(xué)者，他們似乎沒(méi)能徹底理解經(jīng)濟(jì)發(fā)展背后的規(guī)律，持有的觀點(diǎn)是片面的。東亞這些國(guó)家采用進(jìn)口替代戰(zhàn)略獲得了發(fā)展，南美國(guó)家采取自由貿(mào)易發(fā)展卻不如之前經(jīng)濟(jì)管制，所以總結(jié)東亞各國(guó)是通過(guò)放松經(jīng)濟(jì)管制的方式取得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的說(shuō)法并不成立。作為外向型經(jīng)濟(jì)代表的中國(guó)臺(tái)灣，制造業(yè)貿(mào)易保護(hù)水平高于進(jìn)口替代戰(zhàn)略的墨西哥，這是由于經(jīng)濟(jì)管理者在理論知識(shí)基礎(chǔ)上的靈活運(yùn)用實(shí)現(xiàn)高效率的資源配置所導(dǎo)致。國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過(guò)程是復(fù)雜的，應(yīng)該使用不同的方式解讀。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)應(yīng)用性很強(qiáng)的學(xué)科，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在被問(wèn)及經(jīng)濟(jì)政策的時(shí)候，答以“進(jìn)口替代”或“自由化、穩(wěn)定化、私有化”的口號(hào)等明確的行動(dòng)要求遠(yuǎn)比說(shuō)“我們不知道”和“要看情況”的情況要獲得更熱情的對(duì)待。所以經(jīng)濟(jì)學(xué)家要抵制類(lèi)似的誘惑，不能使用預(yù)先包裝好的解決方案替代細(xì)微差別和懷疑，以及過(guò)度自信、趨之若鶩，以及傾向于忽視相互矛盾的證據(jù)。在可見(jiàn)的未來(lái)，自由貿(mào)易不再看做是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有力的工具，政策制定者更愿意容忍為實(shí)現(xiàn)和保持高增長(zhǎng)而采取的促進(jìn)工業(yè)的措施。

2 發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

在韓國(guó)、馬來(lái)西亞和越南的經(jīng)濟(jì)發(fā)展案例中，可以得出以下經(jīng)驗(yàn)：生搬硬造書(shū)本上的理論知識(shí)，并不能達(dá)到預(yù)期效果。經(jīng)濟(jì)政策的制定者對(duì)理論的相關(guān)性和有效性為了解清楚的情況下，地區(qū)經(jīng)濟(jì)很容易出現(xiàn)過(guò)度的進(jìn)口替代，然后不得不采用自由貿(mào)易政策補(bǔ)救，經(jīng)濟(jì)學(xué)家在這個(gè)過(guò)程中所提供的信息太過(guò)于“漫畫(huà)性”，只是反映了部分的規(guī)律，不能代表全局，過(guò)去經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)也不能解決當(dāng)下問(wèn)題。

為了解決上述問(wèn)題，羅德里克和豪斯曼、貝拉斯科制定了一個(gè)“增長(zhǎng)診斷”框架，該框架勾畫(huà)了一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，用以確定多邊機(jī)構(gòu)和雙邊捐助者的約束條件和優(yōu)先政策改革。增長(zhǎng)診斷的基礎(chǔ)是，并非所有約束都是平等綁定的，一個(gè)明智而實(shí)用的策略包括識(shí)別工作中最嚴(yán)重的約束。研究人員在每個(gè)節(jié)點(diǎn)詢(xún)問(wèn)，如果假設(shè)的約束確實(shí)是約束性約束，經(jīng)濟(jì)將發(fā)出何種診斷信號(hào)。例如，在一個(gè)像新古典增長(zhǎng)模式那樣受到資本供應(yīng)限制的經(jīng)濟(jì)體中，資本成本將與投資成反比，無(wú)論是匯款還是外國(guó)融資的增加都將點(diǎn)燃國(guó)內(nèi)投資熱潮。資本最密集或最依賴(lài)外部融資的國(guó)家將是增長(zhǎng)最慢的國(guó)家。另一方面，在一個(gè)受投資需求制約的經(jīng)濟(jì)體中，如在機(jī)構(gòu)和增長(zhǎng)模式中，貧窮的私人投資將主要對(duì)商品市場(chǎng)的盈利沖擊作出反應(yīng)，而消費(fèi)將對(duì)外國(guó)資本流入作出反應(yīng)。盡管證據(jù)很少能決定性地解決這些問(wèn)題，但在實(shí)踐中，往往有可能將一長(zhǎng)串的失誤減少到一個(gè)相當(dāng)短的最嚴(yán)重的罪魁禍?zhǔn)酌麊紊?。生長(zhǎng)診斷的第二步是確定緩解對(duì)上下文合適的約束的補(bǔ)救措施，并識(shí)別潛在的第二最佳并發(fā)癥。舉一個(gè)突出的例子，通過(guò)減少進(jìn)口壁壘，進(jìn)行補(bǔ)貼，可以緩解過(guò)度的內(nèi)向性出口、建立自由貿(mào)易區(qū)和許多其他方式。恰當(dāng)?shù)剡x擇補(bǔ)救措施很可能會(huì)在成功和失敗之間產(chǎn)生差別。然而，這一步驟的重要性和所涉及的獨(dú)創(chuàng)性往往被依賴(lài)教科書(shū)解決方案或“最佳做法”的趨勢(shì)所掩蓋。正如我將在下面闡述的那樣，我國(guó)的成功很大程度上歸功于它愿意用非正統(tǒng)解決方案進(jìn)行務(wù)實(shí)的試驗(yàn)。

持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的國(guó)家是以持續(xù)的方式執(zhí)行這兩個(gè)步驟：依次確定最具約束力的限制，并用適合當(dāng)?shù)氐难a(bǔ)救辦法消除這些限制。診斷需要實(shí)用主義和折衷主義，在理論和證據(jù)的使用。它沒(méi)有教條主義、進(jìn)口藍(lán)圖或經(jīng)驗(yàn)主義的空間。

3 來(lái)自于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)

相比起其他地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不穩(wěn)定，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r一騎絕塵，這是因?yàn)槲覈?guó)不同于華盛頓共識(shí)，不迷行經(jīng)驗(yàn)主義和書(shū)本上的理論知識(shí)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)決策人敢于嘗試各種理論，敢于實(shí)驗(yàn)，也勇于承擔(dān)失敗。羅德里克看來(lái)，我國(guó)并不能簡(jiǎn)單歸類(lèi)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或者自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，采取的經(jīng)濟(jì)政策是既是折衷又是務(wù)實(shí)的，我國(guó)經(jīng)濟(jì)政策采取了一種戰(zhàn)略和循序漸進(jìn)的方法，一次只針對(duì)一個(gè)約束條件，首先是農(nóng)業(yè)，然后是工業(yè)，然后是外貿(mào)，最后是金融。它采取了務(wù)實(shí)的、通常是非正統(tǒng)的解決方案，以克服政治制約和次優(yōu)的復(fù)雜情況。例如，為了使政府收入不受價(jià)格改革的影響，它依靠雙軌定價(jià)，即政府生產(chǎn)配額和控制價(jià)格保持不變，但額外的生產(chǎn)可以按市場(chǎng)價(jià)格出售。在家庭和合同責(zé)任制下，允許農(nóng)民和企業(yè)保留其利潤(rùn)，給予他們?cè)跊](méi)有明確私有化的情況下生產(chǎn)和投資的動(dòng)力?！爸袊?guó)式”的聯(lián)邦制在某些特定層面上明確地將中央政府與地方和地區(qū)政府分開(kāi)，這樣就可以激勵(lì)政策競(jìng)爭(zhēng)和制度創(chuàng)新。同樣，這些政策都不容易被定性為自由市場(chǎng)或中央計(jì)劃。相反，他們是在改變激勵(lì)和政治約束的邊界上運(yùn)作的。我國(guó)的政策改革進(jìn)程包括診斷約束的性質(zhì)，以創(chuàng)新的、試驗(yàn)性的方式確定可能的補(bǔ)救措施，而對(duì)哪些措施有效或適當(dāng)沒(méi)有什么先入之見(jiàn)。

4 對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展診斷理論的思考

政策學(xué)習(xí)就是更新一個(gè)人的先驗(yàn)知識(shí)，正如羅德里克中所說(shuō)，有很多不同的方法可以做到這一點(diǎn)。政策評(píng)估的實(shí)驗(yàn)方法，盡管是在超特定的背景下并不總是明顯優(yōu)于其他經(jīng)驗(yàn)方法，因?yàn)樗鼈兊膯?wèn)題在于結(jié)果是否可以外推到其他地方和時(shí)間。如果宏觀發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須謙虛他們已經(jīng)知道的，微觀發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家必須謙虛他們可以學(xué)到的。理想情況下，診斷和隨機(jī)實(shí)驗(yàn)應(yīng)該是互補(bǔ)的；特別是，診斷應(yīng)該指導(dǎo)選擇哪些隨機(jī)實(shí)驗(yàn)值得進(jìn)行。任何發(fā)展失敗都有數(shù)百個(gè)潛在的原因。如果所評(píng)估的干預(yù)措施不是補(bǔ)救其中最重要原因的候選措施，那么它就不能通過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)單的相關(guān)性測(cè)試。然而，診斷工具的研究仍然出人意料地不足。

考慮一下發(fā)展中國(guó)家提高教育程度的挑戰(zhàn)。問(wèn)題的根源可能在于信貸限制、學(xué)校質(zhì)量差、教育回報(bào)率低、健康問(wèn)題和許多其他潛在原因。這些原因中的每一個(gè)都可以通過(guò)無(wú)休止的干預(yù)來(lái)解決。此外，潛在的限制和適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施可能是在不同的設(shè)置中有所不同。把視野縮小到一系列可行的補(bǔ)救措施，需要結(jié)合理論推理和明智地利用先前的調(diào)查和經(jīng)驗(yàn)工作。在這一領(lǐng)域大量的隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)已經(jīng)證明在特定的干預(yù)措施方面取得了相當(dāng)大的成功。重要的是，其中一些關(guān)于學(xué)校補(bǔ)貼或補(bǔ)救教育的干預(yù)措施，例如已經(jīng)在許多不同的情況下被復(fù)制。然而，我們對(duì)于如何著手確定最適合、最可能在特定環(huán)境下最有效的教育干預(yù)措施，卻幾乎沒(méi)有什么指導(dǎo)。在減少腐敗或提高制造業(yè)生產(chǎn)率等其他領(lǐng)域，我們?cè)谠\斷上得到的幫助更少，而這些領(lǐng)域只得到隨機(jī)者的零星關(guān)注。當(dāng)然，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的隨機(jī)試驗(yàn)中，最好的試驗(yàn)是通過(guò)一些診斷過(guò)程得到信息的，但奇怪的是，微觀發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往不太清楚在給定的背景下，找出最嚴(yán)重的失誤所需采取的步驟。他們也不清楚如何將大量潛在的解決方案縮小到少數(shù)最有可能有效的干預(yù)措施的范圍。

5 結(jié) 語(yǔ)

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家常常陷入相信“一個(gè)正確的方法”的陷阱，一個(gè)普遍的不發(fā)達(dá)的金融工具，現(xiàn)在更常見(jiàn)的是一個(gè)了解什么有效什么無(wú)效的最佳方法。結(jié)果是反應(yīng)過(guò)度，隨之而來(lái)的是失望和修正主義。本文的主要觀點(diǎn)是，多元化具有巨大的價(jià)值。每個(gè)開(kāi)發(fā)模型都是一個(gè)局部表示，在某些環(huán)境中是相關(guān)的，而在其他環(huán)境中則不是。每一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性結(jié)論都是其產(chǎn)生的特定背景的產(chǎn)物。避免過(guò)去的時(shí)尚和周期的最好方法是放棄在任何地方和任何時(shí)間產(chǎn)生發(fā)展的圣杯，而是投資于學(xué)習(xí)如何駕馭這些變化的現(xiàn)實(shí)。我們需要的是一種系統(tǒng)化的方法，根據(jù)手頭的情況從中進(jìn)行選擇。診斷學(xué)是下一個(gè)前沿領(lǐng)域，為研究提供了最肥沃的領(lǐng)域。當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究生課程不僅教授一系列模型和實(shí)證應(yīng)用，而且還教授一種方法來(lái)確定哪些模型和應(yīng)用與什么樣的環(huán)境相關(guān)時(shí)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的領(lǐng)域?qū)⒄嬲蚯鞍l(fā)展。