落幕與新生：我國(guó)高校自主招生政策過(guò)程檢視
——兼論“強(qiáng)基計(jì)劃”政策優(yōu)化建議

劉宇佳，高慧君

（武漢大學(xué) 教育科學(xué)研究院，湖北 武漢430072）

2003年，教育部決定在部分高等學(xué)校開(kāi)展自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作（以下簡(jiǎn)稱“自主招生”）。承載著高考招生制度改革期望的自主招生歷經(jīng)多年的實(shí)踐與發(fā)展，在擴(kuò)大高校招生自主權(quán)，增加學(xué)生入學(xué)選擇權(quán)等方面發(fā)揮了積極作用。在自主招生落幕之際，回顧17年來(lái)高校自主招生政策的施行過(guò)程，不僅是反思自主招生政策的必然要求，也有助于推動(dòng)高等學(xué)校招生錄取制度的改革。本文基于政策過(guò)程視角，從政策制定、政策執(zhí)行、政策評(píng)估與政策終結(jié)等方面來(lái)探究我國(guó)高校自主招生政策，全面檢視我國(guó)高校自主招生政策的得失，以為優(yōu)化“強(qiáng)基計(jì)劃”政策提供些許鏡鑒。

一、尋覓與探索：教育部對(duì)自主招生政策的制定

政策制定是政策過(guò)程的核心環(huán)節(jié)，其本身包含政策議程建立、政策方案規(guī)劃、政策合法化等一系列復(fù)雜過(guò)程。自2003 年2 月以來(lái)，教育部發(fā)布了《關(guān)于做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》《關(guān)于2004 年部分高等學(xué)校進(jìn)行自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》等一系列合法化政策文本，①包括2003年2月《關(guān)于做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》、2004年2月《關(guān)于2004年部分高等學(xué)校進(jìn)行自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》、2005年12月《關(guān)于進(jìn)一步做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》、2006年11月《關(guān)于2007年高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》、2007年11月《關(guān)于做好2008年高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》、2008年12月《關(guān)于做好2009年高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》、2011年11月《關(guān)于做好2012年高等學(xué)校自主選拔錄取試點(diǎn)工作的通知》、2012年12月《關(guān)于進(jìn)一步深化高校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》、2013年12月《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校自主選拔錄取改革試點(diǎn)管理工作的通知》、2014年12月《關(guān)于進(jìn)一步完善和規(guī)范高校自主招生試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》、2016年3月《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校自主招生信息公開(kāi)和監(jiān)督管理工作的意見(jiàn)》、2017年4月《關(guān)于嚴(yán)格高校自主招生資格審查和考核工作的通知》、2018年12月《關(guān)于做好2019年高校自主招生工作的通知》這13項(xiàng)。從招生計(jì)劃、招生程序與招生管理等方面整體部署了我國(guó)高校自主招生工作。

（一）著力控制自主招生學(xué)校規(guī)模與學(xué)生人數(shù)。

在招生計(jì)劃方面，教育部著力控制自主招生學(xué)校規(guī)模與學(xué)生人數(shù)。首先，我國(guó)擁有自主招生資格的高校數(shù)量總體呈上升趨勢(shì)。如圖1所示，從2003年教育部決定率先在北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)等22 所高校開(kāi)展自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作開(kāi)始，自主招生高校規(guī)模逐年擴(kuò)大，2015 年達(dá)到峰值，有102所。此后，教育部對(duì)自主招生高校規(guī)模有所控制，從2016 年開(kāi)始，自主招生高校數(shù)量穩(wěn)定在90所。

其次，關(guān)于高校自主招生的計(jì)劃人數(shù)，教育部將高校自主選拔錄取招生人數(shù)限定在年度本科招生計(jì)劃總數(shù)5%的范圍，但具體表述有所變化。如表1所示，教育部在2003年2月發(fā)布的《關(guān)于做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》中指出，“自主選拔錄取招生人數(shù)控制在試點(diǎn)學(xué)校年度本科招生計(jì)劃總數(shù)的5%以內(nèi)”，[1]明確了5%的招生基準(zhǔn)線；在2005年12月的《關(guān)于進(jìn)一步做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》中又規(guī)定，高校自主招生人數(shù)“原則上占其年度本科招生計(jì)劃總數(shù)的5%，考生人數(shù)較多且生源質(zhì)量好的高?？梢杂兴鶖U(kuò)大”，[2]“原則上”“可以有所擴(kuò)大”的話語(yǔ)表達(dá)表明對(duì)招生人數(shù)的限定有所松動(dòng)。隨后，在2011年和2012 年發(fā)布的相關(guān)文件中，教育部又采用了“一般不超過(guò)”“不超過(guò)”的表述方式，2014 年12 月進(jìn)一步提出“嚴(yán)格控制自主招生規(guī)?！?，[3]并在《關(guān)于做好2019年高校自主招生工作的通知》中明確要求“高校要在上一年錄取人數(shù)基礎(chǔ)上適度壓縮招生名額”。[4]可見(jiàn)，教育部通過(guò)控制自主招生錄取學(xué)生人數(shù)來(lái)穩(wěn)定自主招生學(xué)生質(zhì)量，但仍在5%的自主招生錄取學(xué)生人數(shù)基準(zhǔn)線的基礎(chǔ)上為高校政策執(zhí)行留下了一定空間。

（二）適時(shí)調(diào)整自主招生報(bào)考方式與考核程序。

圖1 我國(guó)歷年自主招生高校數(shù)量

表1 教育部自主招生政策中有關(guān)招生人數(shù)表述的變化

在招生程序方面，教育部適時(shí)調(diào)整自主招生報(bào)考方式與考核程序。對(duì)于高校自主招生的報(bào)考方式，教育部起初決定“符合試點(diǎn)學(xué)校自主選拔錄取條件的應(yīng)屆高中畢業(yè)生，由本人提出申請(qǐng)，經(jīng)所在中學(xué)推薦，由中學(xué)向試點(diǎn)學(xué)校提供考生在校德智體美發(fā)展情況以及獲獎(jiǎng)、特長(zhǎng)等證明及寫(xiě)實(shí)性材料”，[1]確定個(gè)人申請(qǐng)與學(xué)校推薦相結(jié)合的報(bào)考方式。2004 年，教育部規(guī)定，“除可經(jīng)所在中學(xué)推薦外，也可以自薦或經(jīng)過(guò)專家推薦”，[5]明確學(xué)校推薦、個(gè)人自薦與專家推薦的三種自主招生報(bào)考方式，但無(wú)論考生采取哪種報(bào)考方式，考生所在中學(xué)都需要提供或確認(rèn)其在高中階段德智體美發(fā)展情況以及獲獎(jiǎng)、特長(zhǎng)等證明及寫(xiě)實(shí)性材料。將個(gè)人申請(qǐng)與學(xué)校推薦相結(jié)合的報(bào)考方式適時(shí)調(diào)整為學(xué)校推薦、個(gè)人自薦與專家推薦的報(bào)考方式，擴(kuò)寬了學(xué)生報(bào)考高校自主招生的途徑，避免了學(xué)校名額對(duì)報(bào)考的限制，同時(shí)，要求所在中學(xué)對(duì)學(xué)生證明材料的把關(guān)能在一定程度上保證自主招生的生源質(zhì)量。

至于高校自主招生的考核程序，2015 年以前，教育部規(guī)定高校自主招生選拔考核要安排在高考之前進(jìn)行，即高校專家組通過(guò)面試等方式對(duì)考生進(jìn)行測(cè)評(píng)與考核后確定入選考生名單，入選考生仍須參加全國(guó)統(tǒng)一高考，高校最后再對(duì)符合高考成績(jī)要求的入選考生進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)與自主選拔錄取。2014年12月，教育部在《關(guān)于進(jìn)一步完善和規(guī)范高校自主招生試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》中提出，“2015 年起，所有試點(diǎn)高校自主招生考核統(tǒng)一安排在高考結(jié)束后、高考成績(jī)公布前進(jìn)行”。[3]因而，2015年以后，參加自主招生的考生必須先統(tǒng)一參加全國(guó)高考，高考結(jié)束后高校再組織考核，確定入選資格考生名單、專業(yè)及優(yōu)惠分值等事宜，并在各省本科第一批次錄取前完成自主招生錄取并公示。教育部將高校自主招生的考核程序從高考之前調(diào)整到高考之后，能促使考生在預(yù)估高考成績(jī)后謹(jǐn)慎選擇高校自主招生考核，也使自主招生高校減少入選考生的流失率，提高考生與高校的適配度。

（三）逐步完善自主招生管理規(guī)定與處罰辦法。

在招生管理方面，教育部逐步完善了自主招生管理規(guī)定與處罰辦法。教育部明確高校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作需堅(jiān)持“嚴(yán)格程序、加強(qiáng)管理、接受監(jiān)督”[1]的原則，一再?gòu)?qiáng)調(diào)高校“必須加強(qiáng)管理和監(jiān)督，做到標(biāo)準(zhǔn)剛性化，程序規(guī)范化，招生辦法公開(kāi)化，錄取結(jié)果公示化”。[1]但對(duì)于違反高校自主招生工作的處罰辦法，直到發(fā)布《關(guān)于做好2012 年高等學(xué)校自主選拔錄取試點(diǎn)工作的通知》，教育部才做了明確規(guī)定。教育部針對(duì)責(zé)任屬試點(diǎn)高校、屬推薦中學(xué)與屬學(xué)生本人的，“對(duì)在高校自主選拔錄取中存在違規(guī)承諾及操作、虛報(bào)或偽造、變?cè)煊嘘P(guān)材料、考試作弊、替考等弄虛作假、徇私舞弊行為”[6]提出了不同的處理辦法。自此，教育部多次在相關(guān)文件中強(qiáng)調(diào)自主招生管理的規(guī)范性問(wèn)題。如2013年，教育部在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高校自主選拔錄取改革試點(diǎn)管理工作的通知》中，從“加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和隊(duì)伍建設(shè)、進(jìn)一步明晰試點(diǎn)工作定位、加強(qiáng)筆試和面試考務(wù)管理、加強(qiáng)錄取過(guò)程管理、強(qiáng)化信息公開(kāi)和監(jiān)督檢查”[7]幾方面提出了加強(qiáng)自主選拔錄取改革試點(diǎn)管理工作的具體要求。2014年，教育部又申令試點(diǎn)高校、省級(jí)教育行政部門(mén)與有關(guān)中學(xué)在自主招生中的11 個(gè)“不得”工作禁令，以嚴(yán)厲查處各類違規(guī)行為。2018年，教育部再次從“嚴(yán)格執(zhí)行招生政策、全面規(guī)范招生程序、切實(shí)加強(qiáng)監(jiān)督管理”[4]三方面進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了做好高校自主招生工作的10 項(xiàng)嚴(yán)格規(guī)定?？傊?，教育部始終遵循規(guī)范管理、嚴(yán)肅追責(zé)的高校自主招生管理原則，逐漸明確與細(xì)化的違規(guī)處罰辦法也表現(xiàn)出其規(guī)范高校自主招生的決心。

二、依循與變通：試點(diǎn)高校對(duì)自主招生政策的執(zhí)行

公共政策經(jīng)過(guò)合法化過(guò)程后，便進(jìn)入執(zhí)行階段?！罢邎?zhí)行是將政策所規(guī)定的內(nèi)容變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的過(guò)程，也是為實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)而重新調(diào)整行為模式的動(dòng)態(tài)過(guò)程”。[8]（p130）在教育部有關(guān)高校自主招生政策的規(guī)制下，試點(diǎn)高校自主招生實(shí)踐在依循與變通中體現(xiàn)出偏重理工類的自主招生專業(yè)設(shè)置、探索多樣化的自主招生考核方式、形成省級(jí)梯隊(duì)自主招生錄取格局等特征。

（一）偏重理工類的自主招生專業(yè)設(shè)置。

明確自主招生專業(yè)是自主招生政策執(zhí)行的首要任務(wù)，教育部規(guī)定試點(diǎn)高校要結(jié)合本校相關(guān)學(xué)科、專業(yè)特色與培養(yǎng)要求認(rèn)真制定包括招生專業(yè)在內(nèi)的招生簡(jiǎn)章。從試點(diǎn)高校歷年自主招生簡(jiǎn)章的具體規(guī)定發(fā)現(xiàn)，高校在政策執(zhí)行過(guò)程中形成了偏重理工類的自主招生專業(yè)設(shè)置。以2019年為例，統(tǒng)計(jì)2019 年我國(guó)面向全國(guó)招生的77 所①未包括面向本省招生的13所高校。試點(diǎn)高校招生專業(yè)設(shè)置頻次發(fā)現(xiàn)，77 所高校共開(kāi)設(shè)理工類專業(yè)1019 次，文史類專業(yè)254 次，分別占比80%、20%?？梢?jiàn)，大部分高校提供了更多的理工類專業(yè)供考生選擇，文史類專業(yè)的設(shè)置頻次較少也意味著文史類考生的選擇機(jī)會(huì)相對(duì)較小。

（二）探索多樣化的自主招生考核方式。

自主招生考核方式是自主招生執(zhí)行過(guò)程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在《關(guān)于進(jìn)一步深化高校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》中，教育部規(guī)定，“要積極探索建立符合高校自身培養(yǎng)目標(biāo)和要求的創(chuàng)新人才選拔標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)不同學(xué)科特長(zhǎng)的學(xué)生采取相應(yīng)的考核辦法”，[9]試點(diǎn)高校在自主招生政策實(shí)踐中也探索出多樣化的自主招生考核方式。

首先，試點(diǎn)高校在實(shí)踐中生成了單獨(dú)招生與聯(lián)盟招生兩種自主招生方式。單獨(dú)招生指高校自行組織自主招生選拔工作，考生可以兼報(bào)其他學(xué)校，但考生在單獨(dú)招生高校的考核成績(jī)僅適用于該校。自主招生聯(lián)盟源自2009 年清華大學(xué)等五校的聯(lián)考，后形成“北約”“華約”“卓越”和“京都”這4大招生聯(lián)盟。②2014年底，教育部在《關(guān)于進(jìn)一步完善和規(guī)范高校自主招生試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》中規(guī)定，“考核由試點(diǎn)高校單獨(dú)組織，不得采用聯(lián)考方式或組織專門(mén)培訓(xùn)。自此，4大自主招生聯(lián)盟瓦解，全部高校都采取單獨(dú)招考的自主招生方式。其中，“北約”聯(lián)盟包括北京大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等13所③復(fù)旦大學(xué)與南開(kāi)大學(xué)于2012年退出“北約”聯(lián)盟，開(kāi)始單獨(dú)自主招生。以文理醫(yī)工見(jiàn)長(zhǎng)的綜合性大學(xué)，“華約”聯(lián)盟由清華大學(xué)、中國(guó)人民大學(xué)等7所辦學(xué)層次與水平相近的高校組成，“卓越”聯(lián)盟由北京理工大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)等9所理工類專業(yè)突出的高校組成，“京都”聯(lián)盟包括北京科技大學(xué)、北京交通大學(xué)、北京郵電大學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)、北京化工大學(xué)這5所行業(yè)特色鮮明的高校。各聯(lián)盟在自主招生中采取聯(lián)合考查、成績(jī)互認(rèn)的人才選拔方式，考生可同時(shí)申報(bào)聯(lián)盟中的2～3所學(xué)校，聯(lián)盟間的考核時(shí)間有沖突，因而考生需要在聯(lián)盟間做出選擇。

其次，在考核形式上，試點(diǎn)高校注重以面試為主考查學(xué)生的學(xué)科特長(zhǎng)與創(chuàng)新潛質(zhì)。教育部規(guī)定，“試點(diǎn)高?？己艘Y(jié)合本校相關(guān)學(xué)科、專業(yè)特色及培養(yǎng)要求，注重以面試為主考查學(xué)生的素質(zhì)和能力，不斷探索完善科學(xué)、有效、規(guī)范的面試考核方式，確有必要進(jìn)行相關(guān)學(xué)科筆試的高校，筆試科目原則上一門(mén)，不超過(guò)兩門(mén)”。[9]從高校規(guī)定的考核方式來(lái)看，在學(xué)?？己穗A段，綜合能力面試是高校的必備環(huán)節(jié)，用以考查學(xué)生的創(chuàng)新潛質(zhì)，部分高校也開(kāi)設(shè)筆試環(huán)節(jié)，但筆試成績(jī)一般在學(xué)?？己顺煽?jī)中所占的比例較小，主要配合面試檢驗(yàn)學(xué)生的學(xué)科知識(shí)儲(chǔ)備。如2019 年中國(guó)人民大學(xué)在學(xué)?？己穗A段設(shè)置了初試與復(fù)試。初試根據(jù)報(bào)考專業(yè)以筆試形式重點(diǎn)考查學(xué)生的學(xué)科素養(yǎng)和學(xué)習(xí)發(fā)展?jié)撃?；?fù)試包括面試和體質(zhì)測(cè)試，面試主要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)抽簽答題和評(píng)委自由提問(wèn)兩種方式考查學(xué)生的專業(yè)意識(shí)、邏輯思維能力、表達(dá)能力與學(xué)術(shù)發(fā)展?jié)摿Γ瑢W(xué)校再以3∶7或4∶6的筆試與面試加權(quán)比例計(jì)算出學(xué)生最終的成績(jī)。

（三）形成省級(jí)梯隊(duì)自主招生錄取格局。

自主招生錄取格局能真實(shí)地反映出自主招生的政策偏好與實(shí)踐走向。統(tǒng)計(jì)17 年來(lái)高校自主招生學(xué)生的錄取情況，發(fā)現(xiàn)我國(guó)高校自主招生形成了省級(jí)梯隊(duì)的錄取格局，即通過(guò)自主招生方式錄取的學(xué)生所屬省級(jí)行政區(qū)存在較大差異，人數(shù)分布呈現(xiàn)出相對(duì)固定的次位。

以清華大學(xué)與北京大學(xué)自主招生的錄取情況為例。統(tǒng)計(jì)2017—2019 年清華大學(xué)與北京大學(xué)錄取各省級(jí)行政區(qū)（不包括香港、澳門(mén)、臺(tái)灣）的自主招生學(xué)生數(shù)量（見(jiàn)表2），第一梯隊(duì)為錄取人數(shù)排名前10位的省級(jí)行政區(qū)，第二梯隊(duì)為錄取人數(shù)排名在11—20位的省級(jí)行政區(qū)，第三梯隊(duì)為錄取人數(shù)排名后11位的省級(jí)行政區(qū)。其中，第一梯隊(duì)錄取人數(shù)占比始終保持在70%左右，第二梯隊(duì)錄取人數(shù)占比在20%～30%之間浮動(dòng)，第三梯隊(duì)錄取人數(shù)占比通常在5%以下。具體到各梯隊(duì)的分布，可以發(fā)現(xiàn)各省級(jí)行政區(qū)在三個(gè)梯隊(duì)中的分布相對(duì)固定，湖南、北京、四川、河北、浙江、湖北、山東、遼寧、江蘇等地在清華大學(xué)與北京大學(xué)自主招生學(xué)生錄取人數(shù)排名中常位于前列，而內(nèi)蒙古、廣西、新疆、海南、西藏、云南、甘肅、青海、貴州、寧夏等地歷年通過(guò)自主招生被清華大學(xué)與北京大學(xué)錄取的學(xué)生人數(shù)屈指可數(shù)，甚至經(jīng)常出現(xiàn)人數(shù)為0的情況。

雖然自主招生錄取格局與各地教育資源，特別是自主招生試點(diǎn)高校數(shù)量，以及參加高考的學(xué)生人數(shù)有關(guān)，但試點(diǎn)高校在自主招生實(shí)踐過(guò)程中形成的省級(jí)梯隊(duì)錄取格局也在一定程度上說(shuō)明了自主招生政策在省域之間存在一定指向性，不同省級(jí)行政區(qū)的學(xué)生通過(guò)自主招生方式入學(xué)的難易程度有別。

表2 2017—2019年清華大學(xué)與北京大學(xué)自主招生各省級(jí)行政區(qū)錄取學(xué)生人數(shù)統(tǒng)計(jì)表

三、研究與聚焦：學(xué)者對(duì)高校自主招生政策的評(píng)估

政策評(píng)估是對(duì)政策過(guò)程與政策效果的分析評(píng)價(jià)，“是檢驗(yàn)政策效果、效益和效率的基本途徑，是決定政策去向的重要依據(jù)”。[8]（p151）自主招生落地后，我國(guó)學(xué)者對(duì)高校自主招生政策的實(shí)施效果展開(kāi)了大量調(diào)查研究。通過(guò)對(duì)近十年以高校自主招生為主題的CSSCI 論文的分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)學(xué)者的關(guān)注點(diǎn)主要聚焦在以下幾方面。

（一）較為認(rèn)同高校自主招生政策的積極作用。

學(xué)者在對(duì)自主招生政策的剖析中較為認(rèn)同高校自主招生政策的積極作用。一方面，自主招生政策是高考招生制度改革的有益探索。胡浩提出，“自主招生制度自2003年實(shí)施以來(lái)，在破解高考‘唯分?jǐn)?shù)論’上取得了一定成效，成為我國(guó)人才選拔的一個(gè)重要環(huán)節(jié)”。[10]（p8-14）王香麗認(rèn)為，“自主招生等多元化招生方式有利于重點(diǎn)高校選拔創(chuàng)新人才，是重點(diǎn)高校人才選拔的重要途徑，也是高等教育招生制度改革的方向”。[11]（p107-111）吉明明也認(rèn)為，“我國(guó)高校自主招生選拔制度在拓展考生入學(xué)通道、促動(dòng)基礎(chǔ)教育改革、健全高考制度等方面作出了一定的貢獻(xiàn)”。[12]（p46-50）

另一方面，學(xué)者通過(guò)比較自主招生學(xué)生與高考統(tǒng)考錄取學(xué)生的學(xué)業(yè)表現(xiàn)，也認(rèn)可了自主招生的選拔效果，認(rèn)為自主招生確實(shí)選拔了更具發(fā)展?jié)撡|(zhì)的學(xué)生。馬莉萍對(duì)某重點(diǎn)大學(xué)本科生的抽樣調(diào)查發(fā)現(xiàn)，自主招生學(xué)生大一年級(jí)時(shí)的學(xué)業(yè)成績(jī)顯著優(yōu)于高考統(tǒng)招生，且獲得自主招生加分越多的學(xué)生學(xué)業(yè)成績(jī)?cè)絻?yōu)異。文雯通過(guò)對(duì)全國(guó)九所“985”“211”高校的自主招生學(xué)生與高考統(tǒng)招生學(xué)習(xí)過(guò)程的比較發(fā)現(xiàn)，“通過(guò)自主招生錄取的學(xué)生入學(xué)后有更濃厚的學(xué)習(xí)興趣、更強(qiáng)的學(xué)習(xí)積極性和主動(dòng)性，能夠更好地感知學(xué)校的培養(yǎng)要求和政策氛圍，并樹(shù)立更高的學(xué)術(shù)目標(biāo)?！盵13]（p98-104）

（二）表現(xiàn)出對(duì)自主招生選拔機(jī)制公平的擔(dān)憂。

在認(rèn)同高校自主招生政策積極作用的同時(shí)，我國(guó)學(xué)者普遍表現(xiàn)出對(duì)高校自主招生選拔機(jī)制公平的擔(dān)憂。首先，高校自主招生選拔機(jī)制具有區(qū)域差異性特征。高校自主招生政策實(shí)行以來(lái)，雖然大部分高校都面向全國(guó)考生，只有少部分高校只針對(duì)本省級(jí)行政區(qū)考生或特定地區(qū)，①2010 年，廣西大學(xué)、上海大學(xué)、云南大學(xué)、貴州大學(xué)4 所高校計(jì)劃在本省級(jí)行政區(qū)實(shí)行自主選拔錄取，上海交通大學(xué)則面向上海、江蘇、浙江三省市考生實(shí)行自主招生。2013年及以后，北京工業(yè)大學(xué)、南京師范大學(xué)、鄭州大學(xué)、湖南師范大學(xué)等13所高校固定面對(duì)本省市考生實(shí)行自主招生。但高校對(duì)各省級(jí)行政區(qū)自主招生名額投放的差異性能在一定程度上導(dǎo)致自主招生的區(qū)域差異性。劉進(jìn)對(duì)自主招生生源分布、普通高校招生生源分布的大數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，省域間自主招生名額投放的絕對(duì)數(shù)和相對(duì)數(shù)差異巨大，遠(yuǎn)超普通高考名額投放地域差異量級(jí)。胡浩對(duì)比“985”自主招生高校在中國(guó)各地理區(qū)域、各省市、各城市招錄質(zhì)量、招錄數(shù)量及招錄專業(yè)的區(qū)域差異特征，發(fā)現(xiàn)“985”自主招生高校的地區(qū)差異違背了自主招生機(jī)制的公平性。

其次，高校自主招生選拔機(jī)制也體現(xiàn)出學(xué)生家庭背景差異。劉玉君通過(guò)對(duì)五所重點(diǎn)大學(xué)自主招生生源的家庭背景實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)，“階層背景對(duì)入學(xué)機(jī)會(huì)獲得變量知曉度、參與度、錄取率均呈現(xiàn)顯著正向影響，并且階層背景的優(yōu)勢(shì)隨著進(jìn)程的推進(jìn)而呈現(xiàn)越來(lái)越重要的作用，來(lái)自優(yōu)勢(shì)階層的學(xué)生在入學(xué)機(jī)會(huì)結(jié)果上占據(jù)顯著優(yōu)勢(shì)”。[14]（p63-71）尹銀依據(jù)北京某高校2010年和2011年的調(diào)研數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，“父親職業(yè)和教育程度較高的、家庭收入較高的、中東部地區(qū)、城市家庭、獨(dú)生子女等特征的更容易成為自主招生大學(xué)生”。[15]（p41-47）吉明明也認(rèn)為，“自主招生的資格審查機(jī)制存在對(duì)拔尖學(xué)生的圈定與對(duì)普通學(xué)生的排斥，面試考核中存在城市化話語(yǔ)權(quán)的彰顯與農(nóng)村話語(yǔ)權(quán)的式微”。[12]（p46-50）

（三）展現(xiàn)出對(duì)自主招生學(xué)生創(chuàng)新素養(yǎng)的疑慮。

創(chuàng)新人才選拔是我國(guó)自主招生的政策動(dòng)因，自主招生學(xué)生的創(chuàng)新能力可以作為理性評(píng)價(jià)這項(xiàng)政策實(shí)施成效的一個(gè)重要維度。雖然高校自主招生學(xué)生入學(xué)后的學(xué)業(yè)表現(xiàn)確實(shí)與高考統(tǒng)招生存在一定差別，但高校自主招生實(shí)踐是否完成了選拔創(chuàng)新人才的政策期望，我國(guó)學(xué)者也提出了一些質(zhì)疑。岳英通過(guò)剖析E 大學(xué)自主招生學(xué)生的調(diào)查數(shù)據(jù)和訪談資料發(fā)現(xiàn)，“相對(duì)于高考統(tǒng)招生，自主招生學(xué)生的整體創(chuàng)新能力僅表現(xiàn)出微弱優(yōu)勢(shì)，他們?cè)趧?chuàng)新品質(zhì)、創(chuàng)新技能、創(chuàng)新成果方面的表現(xiàn)不盡如人意，尚未能真正實(shí)現(xiàn)自主招生政策旨在選拔和培養(yǎng)創(chuàng)新人才的政策立意和價(jià)值追求”。[16]（p18-24）李亞男也認(rèn)為，“希望通過(guò)自主招生的方式錄取一些具有專業(yè)特長(zhǎng)、創(chuàng)新能力較強(qiáng)卻不能通過(guò)統(tǒng)一考試的偏才、怪才，但現(xiàn)實(shí)與初衷偏離很大，自主招生與統(tǒng)一招生功能重疊，高校自主招生并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)對(duì)特殊人才的選拔”。[17]（p80-82）

四、反思與鏡鑒：我國(guó)高校自主招生政策的終結(jié)

政策終結(jié)是指政策決策者經(jīng)過(guò)政策評(píng)估，對(duì)過(guò)時(shí)的無(wú)效政策所采取的終止措施，政策終結(jié)不僅意味著舊政策的了結(jié)，也標(biāo)志著新政策的開(kāi)始。2020年，教育部決定不再組織開(kāi)展高校自主招生工作，而“在部分一流大學(xué)建設(shè)高校開(kāi)展基礎(chǔ)學(xué)科招生改革試點(diǎn)”[18]（以下簡(jiǎn)稱“強(qiáng)基計(jì)劃”）。自主招生政策過(guò)程啟示繼任“強(qiáng)基計(jì)劃”要在以下方面重點(diǎn)著力。

（一）堅(jiān)持教育公平保證政策的價(jià)值取向。

教育公平是社會(huì)公平的重要基礎(chǔ)，雖然自主招生政策在完善人才選拔制度與高考招生制度方面取得了積極作用，但我國(guó)自主招生政策的公平性問(wèn)題一直為人詬病。從政策執(zhí)行中形成文理不均的自主招生專業(yè)設(shè)置與省級(jí)梯隊(duì)的自主招生錄取格局，到學(xué)者對(duì)自主招生選拔機(jī)制的區(qū)域差異性與學(xué)生家庭背景差異的披露，可見(jiàn)高校自主招生未能以公平原則指導(dǎo)政策的發(fā)展，導(dǎo)致自主招生實(shí)踐滋生出有違教育公平的不和諧因素，這啟示我國(guó)“強(qiáng)基計(jì)劃”政策必須遵循公平原則，牢牢把握“強(qiáng)基計(jì)劃”的基本方向。

美國(guó)哲學(xué)家約翰·羅爾斯曾提出正義觀需遵守的正義原則與優(yōu)先原則。正義原則即平等的自由原則，每個(gè)人都有平等的權(quán)利去擁有與別人所擁有的類似的自由權(quán)；優(yōu)先原則即差別原則和機(jī)會(huì)平等原則，“公平機(jī)會(huì)的優(yōu)先意味著我們必須給那些具有較少機(jī)遇的人以機(jī)會(huì)”，[19]（p290）對(duì)處于社會(huì)不利地位的群體在資源分配方面進(jìn)行補(bǔ)償。作為事關(guān)數(shù)萬(wàn)考生切身利益與國(guó)家重大戰(zhàn)略需求的“強(qiáng)基計(jì)劃”也必須在遵循平等原則的同時(shí)兼顧差別原則。首先，“強(qiáng)基計(jì)劃”的政策布局要保證符合招生條件的考生都能自由選擇目標(biāo)院校與專業(yè)，都有機(jī)會(huì)參加學(xué)校的招生考核；其次，對(duì)于處于經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)、家庭條件較差或身體殘障類考生，“強(qiáng)基計(jì)劃”還要充分考慮特殊群體在招生考試過(guò)程中可能遇到的困難，必要時(shí)在招生指標(biāo)、優(yōu)惠措施等方面給予一定傾斜，避免經(jīng)濟(jì)條件等客觀原因限制基礎(chǔ)學(xué)科拔尖創(chuàng)新人才的選拔。

（二）貫通培養(yǎng)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)政策的預(yù)定目標(biāo)。

選拔與培養(yǎng)是招生過(guò)程緊密相連、不可分割的重要環(huán)節(jié)，只有將選拔到的特殊人才輔以配套的培養(yǎng)措施，才能激發(fā)出特殊人才的發(fā)展?jié)摿?，才算真正完成整個(gè)招生過(guò)程。我國(guó)高校自主招生政策過(guò)于強(qiáng)調(diào)人才選拔功能，在一定程度上忽視了人才培養(yǎng)的重要價(jià)值，而培養(yǎng)環(huán)節(jié)的脫節(jié)就會(huì)導(dǎo)致自主招生政策期望的落空。因此，“強(qiáng)基計(jì)劃”政策必須貫通選拔與培養(yǎng)環(huán)節(jié)，共同發(fā)力實(shí)現(xiàn)政策預(yù)定目標(biāo)。

“強(qiáng)基計(jì)劃主要選拔培養(yǎng)有志于服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略需求且綜合素質(zhì)優(yōu)秀或基礎(chǔ)學(xué)科拔尖的學(xué)生”，[18]旨在以基礎(chǔ)學(xué)科的支撐引領(lǐng)培養(yǎng)出高端芯片與軟件、智能科技、新材料、先進(jìn)制造和國(guó)家安全等關(guān)鍵領(lǐng)域以及國(guó)家人才緊缺的人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的重要人才。教育部在《關(guān)于在部分高校開(kāi)展基礎(chǔ)學(xué)科招生改革試點(diǎn)工作的意見(jiàn)》中明確規(guī)定，“招生高校要對(duì)通過(guò)強(qiáng)基計(jì)劃錄取的學(xué)生制定單獨(dú)人才培養(yǎng)方案和激勵(lì)機(jī)制，要加強(qiáng)對(duì)人才培養(yǎng)的統(tǒng)籌”，[18]“強(qiáng)基計(jì)劃”試點(diǎn)高校在2020 年招生簡(jiǎn)章中也明確了“強(qiáng)基計(jì)劃”不同專業(yè)學(xué)生的培養(yǎng)方案。可以說(shuō)，相比高校自主招生，“強(qiáng)基計(jì)劃”在政策制定過(guò)程中突出了人才培養(yǎng)部分，在政策執(zhí)行前就明確了不同專業(yè)學(xué)生的培養(yǎng)要求與配套措施。但值得注意的是，“強(qiáng)基計(jì)劃”試點(diǎn)高校在政策執(zhí)行中要一如既往地嚴(yán)格履行招生簡(jiǎn)章中對(duì)學(xué)生培養(yǎng)的規(guī)定，切忌培養(yǎng)環(huán)節(jié)落空，影響“強(qiáng)基計(jì)劃”政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（三）健全保障機(jī)制助力政策的有效落實(shí)。

政策的有效落實(shí)還需保障機(jī)制的助力。一般來(lái)講，健全的保障機(jī)制包括政策執(zhí)行中的配套保障措施與監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制。一方面，配套保障措施是政策規(guī)定有效落實(shí)的基本要求，政策的相關(guān)部署只有在人力、物力資源的保障下才能順利實(shí)施；另一方面，監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制是監(jiān)控政策過(guò)程的必要條件，透過(guò)高質(zhì)量的政策監(jiān)督與評(píng)價(jià)，政策制定者與執(zhí)行者就可以不斷優(yōu)化政策方案、完善政策實(shí)踐。因而，在“強(qiáng)基計(jì)劃”政策的制定與執(zhí)行過(guò)程中，也要加強(qiáng)保障機(jī)制的完善。

具體而言，“強(qiáng)基計(jì)劃”相關(guān)政策已“制定集合各類學(xué)術(shù)資源的配套保障措施，包括以導(dǎo)師制凝聚師資力量育人、拓展學(xué)生學(xué)術(shù)交流渠道與設(shè)立專項(xiàng)資金支持學(xué)生學(xué)業(yè)發(fā)展”，[20]（p9-17）并通過(guò)網(wǎng)站、電話、郵箱等渠道提供信息咨詢服務(wù)，實(shí)行招生考試、錄取、培養(yǎng)全過(guò)程多主體監(jiān)督舉措，基本形成政策保障機(jī)制的雛形。但在違反政策的懲戒措施等方面，“強(qiáng)基計(jì)劃”尚未做出明確規(guī)定。參照自主招生政策既明確自主選拔錄取改革工作的具體要求與“不得”禁令，又細(xì)化責(zé)屬不同主體的違規(guī)行為處理辦法，我國(guó)“強(qiáng)基計(jì)劃”還需進(jìn)一步完善配套保障措施與監(jiān)督評(píng)價(jià)機(jī)制的相關(guān)規(guī)定，助力政策的有效落實(shí)。