我國(guó)社區(qū)矯正法律監(jiān)督的檢視與完善

劉芷君，劉芷含，徐 昕，安小剛

社區(qū)矯正法律監(jiān)督，是檢察機(jī)關(guān)對(duì)社區(qū)矯正實(shí)施過(guò)程中是否存在違法行為進(jìn)行的專門性監(jiān)督?？茖W(xué)的社區(qū)矯正法律監(jiān)督制度順應(yīng)了司法體制改革的要求，能夠確保社區(qū)矯正工作在公開(kāi)公正、透明規(guī)范的環(huán)境下順利開(kāi)展。同時(shí)，社區(qū)矯正法律監(jiān)督制度有利于協(xié)調(diào)各部門之間的關(guān)系，規(guī)范執(zhí)法主體的執(zhí)法活動(dòng)，對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象的合法權(quán)益起到良好的保障作用。本文擬以社區(qū)矯正法律監(jiān)督的依據(jù)與實(shí)踐探索為切入點(diǎn)，深入分析當(dāng)前社區(qū)矯正法律監(jiān)督存在的問(wèn)題，考察域外先進(jìn)做法，嘗試提出完善社區(qū)矯正法律監(jiān)督的對(duì)策。

一、我國(guó)社區(qū)矯正法律監(jiān)督的依據(jù)與實(shí)踐探索

（一）社區(qū)矯正法律監(jiān)督的依據(jù)

2003 年7 月10 日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展社區(qū)矯正試點(diǎn)工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），《通知》對(duì)人民法院、人民檢察院、司法行政機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)等在社區(qū)矯正試點(diǎn)實(shí)踐中承擔(dān)的各項(xiàng)職責(zé)提出了基本要求，其中強(qiáng)調(diào)人民檢察院要加強(qiáng)法律監(jiān)督，完善刑罰執(zhí)行監(jiān)督程序，以確保社區(qū)矯正工作依法、公正進(jìn)行。依據(jù)2004 年7 月1 日起施行的《司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正工作暫行辦法》第七條，司法行政機(jī)關(guān)作為社區(qū)矯正的實(shí)施機(jī)關(guān)，須接受人民檢察院的監(jiān)督。從2005 年開(kāi)始，最高人民檢察院根據(jù)社區(qū)矯正法律監(jiān)督的工作需要，先后下發(fā)了《最高人民檢察院監(jiān)所檢察廳關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)外執(zhí)行檢察工作的意見(jiàn)》《關(guān)于在社區(qū)矯正試點(diǎn)工作中加強(qiáng)法律監(jiān)督的通知》《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)監(jiān)外執(zhí)行犯罪脫管、漏管檢察監(jiān)督的意見(jiàn)》《人民檢察院監(jiān)外執(zhí)行檢察辦法》等一系列指導(dǎo)社區(qū)矯正法律監(jiān)督業(yè)務(wù)的規(guī)范性文件。2009 年9 月2 日，在總結(jié)社區(qū)矯正試點(diǎn)工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于在全國(guó)試行社區(qū)矯正工作的意見(jiàn)》，明確指出人民檢察院要加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正各執(zhí)法環(huán)節(jié)的法律監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)有違法情況時(shí)應(yīng)及時(shí)提出糾正意見(jiàn)或者檢察建議，這一規(guī)定進(jìn)一步確定了社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作的具體內(nèi)容。此后，隨著《刑法修正案（八）》的出臺(tái)和《刑事訴訟法》的修訂，我國(guó)正式將社區(qū)矯正制度納入刑事立法體系，從而為社區(qū)矯正工作和社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作提供了更為堅(jiān)實(shí)的依據(jù)。

2019 年12 月18 日，第十三屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十五次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法》（以下簡(jiǎn)稱《社區(qū)矯正法》），并于2020 年7 月1 日起正式施行。作為我國(guó)社區(qū)矯正領(lǐng)域的首部專門性法律，《社區(qū)矯正法》的誕生，無(wú)疑是我國(guó)社區(qū)矯正工作從起步到逐漸邁向成熟的一個(gè)新的里程碑，對(duì)社區(qū)矯正各項(xiàng)實(shí)踐活動(dòng)的開(kāi)展有著至關(guān)重要的指導(dǎo)意義?！渡鐓^(qū)矯正法》不僅明確了人民檢察院在社區(qū)矯正法律監(jiān)督方面的主體地位，而且對(duì)相關(guān)職責(zé)的內(nèi)容和范圍作了規(guī)定。同時(shí)，為將《社區(qū)矯正法》貫徹落實(shí)到位，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合發(fā)布《社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》?！渡鐓^(qū)矯正法實(shí)施辦法》第五條規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)對(duì)社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)、社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)或者有關(guān)社會(huì)組織的調(diào)查評(píng)估活動(dòng)等五項(xiàng)內(nèi)容實(shí)施法律監(jiān)督。

除上述全國(guó)性的法律和文件外，各地也先后出臺(tái)了相應(yīng)的社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則，并規(guī)定社區(qū)矯正法律監(jiān)督的職責(zé)由人民檢察院承擔(dān)。如：廣西壯族自治區(qū)《社區(qū)矯正實(shí)施辦法細(xì)則》第四條第三款規(guī)定，人民檢察院對(duì)社區(qū)矯正各執(zhí)法環(huán)節(jié)依法實(shí)行法律監(jiān)督；廣東省出臺(tái)了《廣東社區(qū)矯正實(shí)施細(xì)則》，并在第三條規(guī)定了人民檢察院對(duì)人民法院、公安機(jī)關(guān)、監(jiān)獄、看守所交付執(zhí)行刑罰活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督等五項(xiàng)監(jiān)督內(nèi)容；2020 年8 月13 日，上海市高級(jí)人民法院、上海市人民檢察院、上海市公安局、上海市司法局正式會(huì)簽完成《關(guān)于貫徹落實(shí)〈中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法實(shí)施辦法〉的實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《上海實(shí)施細(xì)則》），這也是我國(guó)首部社區(qū)矯正法實(shí)施辦法的實(shí)施細(xì)則，其中第二條規(guī)定，公、檢、法、司、監(jiān)和社矯機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行各自職責(zé)。

（二）社區(qū)矯正法律監(jiān)督的實(shí)踐探索

隨著社區(qū)矯正工作的全面推進(jìn)，全國(guó)各地也在社區(qū)矯正法律監(jiān)督實(shí)踐中積極探索，有效維護(hù)了社區(qū)矯正工作執(zhí)行的公平性，保障和促進(jìn)了社區(qū)矯正工作良性開(kāi)展。

1.派、巡模式確保社區(qū)矯正日常法律監(jiān)督工作的開(kāi)展

派、巡模式是運(yùn)用最為普遍的社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作模式。山東省2013 年底即建成了與法院派出人民法庭對(duì)應(yīng)設(shè)置的556 個(gè)檢察室，實(shí)現(xiàn)了檢察工作對(duì)全省所有鄉(xiāng)村社區(qū)的全覆蓋。派駐檢察室強(qiáng)化了社區(qū)矯正法律監(jiān)督，促進(jìn)了社會(huì)公平正義。廣西檢察機(jī)關(guān)早在2014 年就開(kāi)始了“地毯式”普查，即運(yùn)用定期與不定期檢查等方法實(shí)施社區(qū)矯正法律監(jiān)督，并全面鋪開(kāi)檢察機(jī)關(guān)派駐鄉(xiāng)鎮(zhèn)檢察室建設(shè)，保障社區(qū)矯正工作依法、公正進(jìn)行[1]。派駐檢察室監(jiān)督模式無(wú)疑能及時(shí)發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正工作中存在的問(wèn)題，但由于各地出現(xiàn)不同程度的檢察人員人手不足現(xiàn)象，因此，當(dāng)下巡查模式被更為廣泛地采用。例如，福建龍海市檢察院采取派、巡相結(jié)合的工作模式。一方面，設(shè)立社區(qū)矯正檢察官辦公室，更好地將法律監(jiān)督延伸到社區(qū)矯正工作第一線，推動(dòng)社區(qū)矯正檢察工作由定期化向常態(tài)化轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)對(duì)社區(qū)積極開(kāi)展審前未羈押判處實(shí)刑未交付執(zhí)行、暫予監(jiān)外執(zhí)行、財(cái)產(chǎn)刑執(zhí)行等專項(xiàng)矯正執(zhí)法環(huán)節(jié)的同步動(dòng)態(tài)監(jiān)督[2]。該院著重對(duì)法院近年來(lái)審前未被羈押判實(shí)刑罪犯臺(tái)賬進(jìn)行檢察,并與看守所罪犯交付執(zhí)行刑罰臺(tái)賬一一核對(duì),逐人建立工作臺(tái)賬,依法監(jiān)督有關(guān)機(jī)關(guān)對(duì)核查出的審前未羈押判處實(shí)刑未收監(jiān)、未暫予監(jiān)外執(zhí)行刑罰的罪犯。另一方面,該院還通過(guò)深入社區(qū)走訪、座談,對(duì)司法機(jī)關(guān)開(kāi)展監(jiān)管活動(dòng)和矯正活動(dòng)的情況進(jìn)行抽查、問(wèn)卷式調(diào)查,對(duì)未向社區(qū)矯正部門送達(dá)法律文書(shū)的情況,依據(jù)實(shí)施辦法分別發(fā)出檢察建議或者糾正意見(jiàn),有效防止了交付環(huán)節(jié)的漏管[3]。南寧市良慶區(qū)人民檢察院依法對(duì)本轄區(qū)司法所的社區(qū)矯正活動(dòng)進(jìn)行法律監(jiān)督，定時(shí)通過(guò)社區(qū)矯正監(jiān)督平臺(tái)對(duì)社區(qū)矯正工作進(jìn)行監(jiān)督，定時(shí)到司法所、派出所實(shí)時(shí)了解社區(qū)矯正罪犯監(jiān)管工作，對(duì)脫管、漏管違法違規(guī)行為提出檢察建議書(shū)。2018 年該院共發(fā)現(xiàn)監(jiān)外執(zhí)行社區(qū)服刑人員虛管32 人次。①《南寧市良慶區(qū)人民檢察院2018 年度刑事執(zhí)行部門工作總結(jié)》。2020 年11 月，桂林市臨桂區(qū)人民檢察院與臨桂區(qū)司法局組成聯(lián)合執(zhí)法檢查組對(duì)臨桂區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所社區(qū)矯正工作開(kāi)展專項(xiàng)執(zhí)法檢查。檢查組通過(guò)查閱社區(qū)矯正檔案資料的方式，從人員管控是否嚴(yán)格、執(zhí)法程序是否嚴(yán)密、檔案文書(shū)是否規(guī)范三方面對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所社區(qū)矯正工作進(jìn)行了法律監(jiān)督。陜西省商洛市商南縣檢察院定期對(duì)轄區(qū)內(nèi)司法所進(jìn)行檢查，詳細(xì)掌握社區(qū)矯正工作開(kāi)展情況。對(duì)每一名社區(qū)矯正對(duì)象的監(jiān)督檔案進(jìn)行檢查，把矯正活動(dòng)是否規(guī)范、現(xiàn)場(chǎng)走訪是否落實(shí)、幫教扶助是否科學(xué)有效、重點(diǎn)關(guān)注人員報(bào)到、矯正小組建立的規(guī)范性、管理教育、外出請(qǐng)銷假、周月匯報(bào)等內(nèi)容作為必查重點(diǎn)，認(rèn)真查找社區(qū)矯正管理工作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，依具體情節(jié)進(jìn)行口頭糾正或發(fā)出糾正違法通知書(shū)，確保各司法所對(duì)矯正對(duì)象的日常監(jiān)管嚴(yán)格有效[4]。

2.新型法律監(jiān)督模式提升監(jiān)督實(shí)效

部分地市在沿用傳統(tǒng)法律監(jiān)督模式的同時(shí)運(yùn)用現(xiàn)代科技手段不斷創(chuàng)新工作模式。例如，2020 年8 月28 日，上海市嘉定區(qū)人民檢察院、江蘇省昆山市人民檢察院、江蘇省太倉(cāng)市人民檢察院會(huì)簽《關(guān)于推進(jìn)社區(qū)矯正檢察監(jiān)督一體化模式的實(shí)施意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）?！兑庖?jiàn)》規(guī)定，三地檢察機(jī)關(guān)共同建立一體化信息互通機(jī)制、一體化協(xié)查機(jī)制、一體化社區(qū)矯正巡回檢察機(jī)制和一體化交流學(xué)習(xí)機(jī)制。三地檢察機(jī)關(guān)通過(guò)一體化協(xié)查機(jī)制協(xié)助調(diào)查取證社區(qū)矯正對(duì)象的違法違規(guī)行為，通過(guò)一體化社區(qū)矯正巡回檢察機(jī)制抽調(diào)三地人員組成巡回檢察組，適時(shí)邀請(qǐng)人民監(jiān)督員共同對(duì)三地社區(qū)矯正工作開(kāi)展聯(lián)合巡回檢察[5]。黑龍江省大慶市則在全市推廣智慧刑事執(zhí)法平臺(tái)，其中，薩爾圖區(qū)檢察院以問(wèn)題為導(dǎo)向探索搭建了“互聯(lián)網(wǎng)+社區(qū)矯正”監(jiān)督平臺(tái)。通過(guò)該平臺(tái)破解以往社區(qū)矯正及監(jiān)督工作中存在的銜接不暢、相互推諉、效率低下等難題，有效避免脫漏管和再犯罪現(xiàn)象發(fā)生[6]。山東省德州市平原縣人民檢察院充分利用與縣司法局共享的社區(qū)矯正管理平臺(tái)，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)社區(qū)矯正工作的檢察監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決社區(qū)矯正監(jiān)管工作中存在的問(wèn)題。2020 年，平原縣檢察院共發(fā)現(xiàn)漏管1 人，辦理社區(qū)矯正對(duì)象執(zhí)行監(jiān)督案件1 件。②《平原縣人民檢察院2020 年度刑事執(zhí)行檢察部門工作情況》。

在孔子看來(lái)，孝在整個(gè)禮制秩序中有著非常重要的影響作用，因此，孔子把孝這一原則推向極端，主張“子為父隱”。子孝最基本的內(nèi)容乃是子對(duì)父的倫理情感的顯現(xiàn)，而仁心不能僅僅是對(duì)倫理情感的應(yīng)激式顯發(fā)，還應(yīng)該主動(dòng)培養(yǎng)與擴(kuò)充之過(guò)程。另外，孝是仁的核心，并不是有了孝就可以，還必須把仁實(shí)際的落實(shí)到具體的行為規(guī)范中，把仁與禮相互結(jié)合起來(lái)，在兩者中相互發(fā)掘各自的內(nèi)涵并吸收利用。所以，禮之實(shí)踐，乃是血緣為基礎(chǔ)的仁的情感對(duì)社會(huì)倫理道德秩序的建構(gòu)。

二、當(dāng)前我國(guó)社區(qū)矯正法律監(jiān)督存在的問(wèn)題

經(jīng)過(guò)十多年的實(shí)踐探索，我國(guó)社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作收效明顯，但仍然存在以下亟待解決的突出問(wèn)題：

（一）監(jiān)督檢察人員力量不足，業(yè)務(wù)能力有待加強(qiáng)

充足而專業(yè)的檢察人員是確保社區(qū)矯正法律監(jiān)督能夠規(guī)范順利進(jìn)行的必備條件。然而，檢察機(jī)關(guān)的主要業(yè)務(wù)部門是公訴部門，且檢察機(jī)關(guān)本身就面臨人少事多的尷尬局面。近年來(lái)社區(qū)矯正工作的全面鋪開(kāi)，更是加劇了檢察人員人力不足與社區(qū)矯正法律監(jiān)督任務(wù)繁重之間的矛盾。筆者在調(diào)研中從檢察機(jī)關(guān)所反饋的情況來(lái)看也證實(shí)了確有這一問(wèn)題的存在。例如，南寧市良慶區(qū)人民檢察院負(fù)責(zé)刑事執(zhí)行工作（包括社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作）的員額檢察官雖然有2 名，但均系兼任，精力十分有限。與此同時(shí)，盡管多地進(jìn)行了實(shí)踐嘗試，設(shè)立了社區(qū)矯正檢察官辦公室、社區(qū)檢察工作室，但配備專門、專業(yè)社區(qū)矯正法律監(jiān)督人員并沒(méi)有形成全國(guó)性規(guī)模。調(diào)研中，筆者還了解到一些檢察人員素質(zhì)和執(zhí)法水平與當(dāng)前快節(jié)奏、高效率的工作需要存在較大差距，學(xué)習(xí)氣氛不濃，業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)和更新不足，對(duì)于社區(qū)矯正法律監(jiān)督理論研究還有待加強(qiáng)。

（二）法律監(jiān)督信息獲取途徑具有滯后性

根據(jù)相關(guān)法律和文件的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)對(duì)社區(qū)矯正的法律監(jiān)督貫穿了社區(qū)矯正到結(jié)束社區(qū)矯正的整個(gè)過(guò)程。檢察機(jī)關(guān)要正確履行其社區(qū)矯正法律監(jiān)督職責(zé)，前提條件是熟悉、掌握社區(qū)矯正過(guò)程各環(huán)節(jié)的信息。雖然，當(dāng)前“互聯(lián)網(wǎng)+社區(qū)矯正”平臺(tái)的運(yùn)用有利于暢通相關(guān)部門間的信息渠道，但是，通過(guò)上述實(shí)踐探索不難發(fā)現(xiàn)獲取相關(guān)信息的主要渠道仍然是實(shí)地調(diào)查、書(shū)面閱卷和與社區(qū)矯正對(duì)象、社區(qū)矯正工作人員談話等。誠(chéng)然，這些渠道能為檢察機(jī)關(guān)獲取信息起到一定的作用，但同時(shí)也存在滯后性的弊端。就實(shí)地調(diào)查和書(shū)面閱卷兩種渠道而言，需要耗費(fèi)大量時(shí)間，容易導(dǎo)致錯(cuò)過(guò)監(jiān)督中是否存在脫管、漏管現(xiàn)象的最佳時(shí)機(jī)。而與社區(qū)矯正對(duì)象、社矯工作人員談話盡管能獲得最為直接的信息，然而，談話的工作面畢竟是有限的，極易造成所獲取的信息缺乏全面性。無(wú)法獲得及時(shí)全面的法律監(jiān)督信息，監(jiān)督的各項(xiàng)功能也就無(wú)法得以體現(xiàn)，這無(wú)疑制約了工作的有效開(kāi)展。例如，湖南省隆回縣桃洪鎮(zhèn)司法所所長(zhǎng)文某某、副所長(zhǎng)鄒某、司法助理員譚某某玩忽職守案：文某某等三人在從事社區(qū)矯正管理及日常監(jiān)管工作過(guò)程中，沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定對(duì)矯正對(duì)象的調(diào)查評(píng)估征求被害人意見(jiàn)；沒(méi)有對(duì)矯正對(duì)象確定專門的矯正小組和制定矯正方案；沒(méi)有定期到矯正對(duì)象的家庭、所在單位和居住的社區(qū)了解、核實(shí)社區(qū)矯正對(duì)象思想動(dòng)態(tài)及現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)；對(duì)矯正對(duì)象的報(bào)到未認(rèn)真核對(duì)身份；沒(méi)有根據(jù)矯正對(duì)象的表現(xiàn)進(jìn)行考核及分類管理；對(duì)矯正人員組織的教育學(xué)習(xí)、社區(qū)服務(wù)沒(méi)有嚴(yán)格落實(shí)每月不少于8 小時(shí)的規(guī)定；對(duì)長(zhǎng)期不到司法所報(bào)到和不經(jīng)請(qǐng)假離開(kāi)所居住的縣、市等違反監(jiān)督管理規(guī)定的矯正對(duì)象，既不采取措施及時(shí)全面查找，也不派員調(diào)查核實(shí)情況、收集有關(guān)證明材料、提出處理意見(jiàn)，且沒(méi)有向縣司法局匯報(bào)情況、提出處罰建議，導(dǎo)致矯正對(duì)象脫管、漏管，并造成了嚴(yán)重的危害后果[7]。上述案例不僅反映出社區(qū)矯正工作中存在違法犯罪現(xiàn)象，也反映了法律監(jiān)督信息獲取途徑具有滯后性。

（三）建議權(quán)適用的程序性規(guī)范欠缺

《刑事訴訟法》規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)監(jiān)外執(zhí)行不當(dāng)?shù)模詴?shū)面意見(jiàn)方式送交決定或者批準(zhǔn)暫予監(jiān)外執(zhí)行的機(jī)關(guān)。《社區(qū)矯正法》第六十二條規(guī)定，人民檢察院發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正工作違反法律規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法提出糾正意見(jiàn)、檢察建議。從以上兩部法律規(guī)定可以看出，糾正意見(jiàn)和檢察建議對(duì)被監(jiān)督單位而言缺乏剛性。《社區(qū)矯正法》第六十二條僅規(guī)定有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)將采納糾正意見(jiàn)、檢察建議的情況書(shū)面回復(fù)人民檢察院，沒(méi)有采納的應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。雖然《社區(qū)矯正法實(shí)施辦法》第五十七條規(guī)定，對(duì)被監(jiān)督單位未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)糾正情況的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)督促回復(fù)。經(jīng)督促后仍不回復(fù)的或者無(wú)正當(dāng)理由不糾正的，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)報(bào)告，并可以通報(bào)被建議單位的上級(jí)機(jī)關(guān)、行政主管部門或者行業(yè)自律組織等，必要時(shí)可以報(bào)告同級(jí)黨委、人大，通報(bào)同級(jí)政府、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。這一規(guī)定相較而言，強(qiáng)制力和執(zhí)行力已經(jīng)提升，但仍然缺乏建議權(quán)適用的程序性規(guī)范。比如，規(guī)定期限具體是多少日？何為正當(dāng)理由的標(biāo)準(zhǔn)？正如伏爾泰所言，“整個(gè)法律應(yīng)清晰、統(tǒng)一和精確”①轉(zhuǎn)引自辛輝，榮麗雙.法律的精神[M].北京：中國(guó)法制出版社，2016。，程序性規(guī)范的欠缺，易導(dǎo)致法律監(jiān)督檢察人員和檢察機(jī)關(guān)在實(shí)踐中無(wú)所適從。

三、境外及香港地區(qū)社區(qū)矯正法律監(jiān)督制度的考察與啟示

社區(qū)矯正起源于英美，后為歐美各國(guó)、日本、韓國(guó)和我國(guó)香港所效仿和發(fā)展。隨著這些國(guó)家和地區(qū)社區(qū)矯正制度的日趨成熟，社區(qū)矯正法律監(jiān)督制度也日臻完善。對(duì)人權(quán)保護(hù)的重視以及強(qiáng)有力的保障制度使得社區(qū)矯正法律監(jiān)督制度的功能得到充分發(fā)揮。對(duì)這些國(guó)家和地區(qū)社區(qū)矯正法律監(jiān)督制度的考察能對(duì)完善我國(guó)社區(qū)矯正監(jiān)督制度起到一定的借鑒作用。

（一）美國(guó)社區(qū)矯正法律監(jiān)督制度的考察與啟示

美國(guó)的檢察機(jī)關(guān)與我國(guó)的檢察機(jī)關(guān)一樣擔(dān)負(fù)著對(duì)社區(qū)矯正進(jìn)行監(jiān)督的職能，所不同的是只有矯正對(duì)象遇到利益受損，提出上訴或申訴時(shí)，檢察機(jī)關(guān)才會(huì)介入。社區(qū)矯正的日常管理和審前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估由緩刑官和假釋官承擔(dān)。須經(jīng)審前評(píng)估，確定行為人適用社區(qū)矯正不至于危害社會(huì)和社區(qū)內(nèi)的居民時(shí)，法院方可判決適用社區(qū)矯正。換言之，這一制度限制了法官的自由裁量權(quán)，實(shí)質(zhì)上已經(jīng)在決定社區(qū)矯正階段起到了監(jiān)督作用[8]。

我國(guó)《社區(qū)矯正法》第十八條雖然也規(guī)定了社區(qū)矯正決定前的委托調(diào)查評(píng)估制度，但是，這一制度不具有強(qiáng)制性，“社區(qū)矯正決定機(jī)關(guān)根據(jù)需要，可以委托……”，即決定機(jī)關(guān)不僅可以不受委托評(píng)估結(jié)果的制約，還可以自主決定是否需要進(jìn)行評(píng)估。因此，可能存在決定機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)過(guò)大的問(wèn)題，或可通過(guò)決定機(jī)關(guān)一定程度上的自我監(jiān)督緩解社區(qū)矯正法律監(jiān)督檢察人員不足的難題。

（二）德國(guó)社區(qū)矯正法律監(jiān)督制度的考察與啟示

在德國(guó)的刑事法律中并沒(méi)有明確“社區(qū)矯正”這一法律稱謂，但卻規(guī)定了與我國(guó)社區(qū)矯正內(nèi)容相近的一種刑罰執(zhí)行方式，即緩刑幫助制度。德國(guó)的緩刑屬于廣義范疇的緩刑，包含了我國(guó)的假釋和赦免等制度。德國(guó)社區(qū)矯正的具體執(zhí)行者是緩刑工作隊(duì)伍，緩刑工作隊(duì)伍由百分之七十的緩刑幫助者和百分之三十的無(wú)償社會(huì)義工組成，其中，緩刑幫助者承擔(dān)了大量的工作。緩刑幫助者不是公務(wù)員，而是政府的雇傭人員。根據(jù)《德國(guó)刑法》第五十六條等相關(guān)規(guī)定，由法院指定緩刑幫助者。緩刑幫助者有義務(wù)向法院報(bào)告被緩刑者有關(guān)情況，并接受司法部對(duì)其執(zhí)行工作的監(jiān)督[9]。

根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況，社區(qū)矯正中的核心工作不適宜像德國(guó)那樣由政府雇傭人員承擔(dān)，但我們可以借鑒德國(guó)社區(qū)矯正監(jiān)督制度中的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，增強(qiáng)監(jiān)督方式的剛性，完善對(duì)社區(qū)矯正工作人員的考核標(biāo)準(zhǔn)體系。

（三）我國(guó)香港地區(qū)社區(qū)矯正法律監(jiān)督制度的考察與啟示

我國(guó)香港地區(qū)社區(qū)矯正制度的法律依據(jù)主要有《社區(qū)服務(wù)令》和《感化（緩刑）令》[10]?！断愀厶貏e行政區(qū)基本法》（以下簡(jiǎn)稱《基本法》）第六十三條規(guī)定，律政司主管刑事檢察工作，并不受任何干涉?？梢?jiàn)，在香港，律政司性質(zhì)上是檢察機(jī)關(guān)，其享有獨(dú)立的檢察權(quán)。由于深受英美法系法律傳統(tǒng)的影響，香港的律政司主要行使檢控職責(zé)，并不承擔(dān)社區(qū)矯正法律監(jiān)督的職責(zé)。但值得注意的是，《基本法》保留了香港回歸前的太平紳士制度。太平紳士由政府委托民間人士擔(dān)任，其主要職責(zé)是巡視監(jiān)獄、羈留中心、感化院、老人院和醫(yī)院。作為一個(gè)獨(dú)立的渠道，方便了有需要的香港市民進(jìn)行投訴。一言以蔽之，太平紳士定期巡視制度是一項(xiàng)有效的監(jiān)督制度。

雖然檢察機(jī)關(guān)在香港地區(qū)社區(qū)矯正工作中所能發(fā)揮的作用很有限，但將民間人士納入到社區(qū)矯正工作中，最大限度地發(fā)揮其監(jiān)督作用是值得內(nèi)地借鑒和學(xué)習(xí)的。調(diào)動(dòng)社會(huì)力量參與社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作，能彌補(bǔ)當(dāng)前社區(qū)矯正法律監(jiān)督人手和編制不足的缺陷。

四、完善我國(guó)社區(qū)矯正法律監(jiān)督的建議

社區(qū)矯正工作的順利進(jìn)行需要社區(qū)矯正法律監(jiān)督制度作為保障，因此，有必要針對(duì)當(dāng)前社區(qū)矯正法律監(jiān)督中存在的問(wèn)題提出完善對(duì)策。

（一）調(diào)動(dòng)社會(huì)力量參與社區(qū)矯正法律監(jiān)督，提高社區(qū)矯正法律監(jiān)督檢察人員的綜合素質(zhì)

針對(duì)解決社區(qū)矯正法律監(jiān)督檢察人員人手缺乏及業(yè)務(wù)能力有待加強(qiáng)這一問(wèn)題，作如下建議：

1.充分調(diào)動(dòng)各方力量參與監(jiān)督

如前文所述，太平紳士定期巡視制度是一項(xiàng)有效的監(jiān)督制度。雖然由于所屬法系的不同法律傳統(tǒng)有所差異，但這一制度為擴(kuò)充社會(huì)力量參與社區(qū)矯正法律監(jiān)督提供了思路。我們可以整合社區(qū)資源，調(diào)動(dòng)社區(qū)內(nèi)各方力量積極參與社區(qū)矯正法律監(jiān)督。這一舉措也符合國(guó)家治理現(xiàn)代化目標(biāo)中社會(huì)共治的內(nèi)在要求。例如，可以通過(guò)諸如微信公眾號(hào)等自媒體擴(kuò)大宣傳，使更多的社區(qū)居民了解社區(qū)矯正法律知識(shí)；定期開(kāi)展座談會(huì)，接受社區(qū)居民的意見(jiàn)和咨詢；邀請(qǐng)具備一定條件的社區(qū)居民與執(zhí)行機(jī)關(guān)工作人員一同入戶走訪，了解矯正對(duì)象的動(dòng)態(tài)。綜上，要充分調(diào)動(dòng)各方力量，與檢察機(jī)關(guān)形成合力，共同致力于對(duì)社區(qū)矯正的監(jiān)督，切實(shí)維護(hù)矯正對(duì)象的基本權(quán)利，保障整個(gè)社區(qū)矯正工作的順利進(jìn)行，維護(hù)好社會(huì)的穩(wěn)定和諧。

2.多舉措提高社區(qū)矯正法律監(jiān)督檢察人員的綜合素質(zhì)

再完美的制度也需要依賴人的執(zhí)行，社區(qū)矯正法律監(jiān)督檢察人員的執(zhí)法水平會(huì)對(duì)法律監(jiān)督的效果直接產(chǎn)生影響，因此，應(yīng)當(dāng)采取多項(xiàng)舉措提高社區(qū)矯正法律監(jiān)督檢察人員的綜合素質(zhì)。首先，檢察機(jī)關(guān)整體上要轉(zhuǎn)變觀念，認(rèn)識(shí)到社區(qū)矯正法律監(jiān)督工作和公訴工作同等重要；其次，聘請(qǐng)專業(yè)人士為相關(guān)檢察人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使其具備扎實(shí)的專業(yè)知識(shí)和良好的溝通能力，并通過(guò)技能競(jìng)賽等方式提高其業(yè)務(wù)能力；最后，完善考評(píng)制度和激勵(lì)機(jī)制，充分發(fā)揮考評(píng)制度的導(dǎo)向功能，通過(guò)績(jī)效激勵(lì)機(jī)制，激發(fā)檢察人員的工作熱情并激勵(lì)他們主動(dòng)學(xué)習(xí)，提升個(gè)人的綜合素質(zhì)[11]。

（二）以科技手段創(chuàng)新監(jiān)督信息獲取途徑

一是全面鋪開(kāi)“互聯(lián)網(wǎng)+社區(qū)矯正”信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)公、檢、法、司互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)對(duì)社區(qū)矯正執(zhí)行中的錯(cuò)誤早發(fā)現(xiàn)早糾正，預(yù)防社區(qū)矯正對(duì)象的錯(cuò)管、漏管現(xiàn)象。二是針對(duì)個(gè)別地方檢察機(jī)關(guān)監(jiān)督信息系統(tǒng)提醒功能不全的問(wèn)題，可適當(dāng)增加周檢察等項(xiàng)目提醒功能[8]。三是建立社區(qū)矯正法律監(jiān)督微信公眾號(hào)。截至2020 年6 月，我國(guó)微信用戶已達(dá)12億，被媒體稱為“國(guó)民第一APP”。建立相關(guān)公眾號(hào)可讓更多社區(qū)矯正對(duì)象及其近親屬配合法律監(jiān)督。一方面，可以向社區(qū)矯正對(duì)象及其近親屬宣傳社區(qū)矯正法律知識(shí)；另一方面，當(dāng)社區(qū)矯正對(duì)象遇到社區(qū)矯正執(zhí)行人員違法對(duì)待時(shí)，可以通過(guò)該微信公眾號(hào)及時(shí)反映問(wèn)題，以此來(lái)提高法律監(jiān)督的及時(shí)性，提高檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督工作效率。四是為社區(qū)矯正執(zhí)法人員配備執(zhí)法記錄儀[12]。執(zhí)法記錄儀通過(guò)提供有效的現(xiàn)場(chǎng)影像資料,用于案件指揮、偵破和檢察機(jī)關(guān)取證。為了進(jìn)一步拓寬社區(qū)矯正法律監(jiān)督信息獲取的途徑，可以效仿公安機(jī)關(guān)為辦案民警配備執(zhí)法記錄儀并規(guī)范使用的做法，為社區(qū)矯正執(zhí)法人員也配備執(zhí)法記錄儀。這一措施不僅為法律監(jiān)督的處理決定提供直觀的證據(jù)，而且也是對(duì)社區(qū)矯正執(zhí)法人員的一種保護(hù)性措施，能有效防止社區(qū)矯正執(zhí)法人員被錯(cuò)告或誣告。

（三）完善建議權(quán)適用的程序性規(guī)范與監(jiān)督糾正機(jī)制

進(jìn)一步完善檢察機(jī)關(guān)建議權(quán)適用的程序性規(guī)范與監(jiān)督糾正機(jī)制，切實(shí)保障社區(qū)矯正達(dá)到理想目標(biāo)。一是應(yīng)當(dāng)具體限定被監(jiān)督單位針對(duì)檢察機(jī)關(guān)提出的糾正意見(jiàn)、檢察建議出具采納或不采納意見(jiàn)的期限，防止被監(jiān)督單位拖延時(shí)間，整改不及時(shí)，影響社區(qū)矯正效果；二是針對(duì)不采納意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)明確理由是否正當(dāng)、充分的標(biāo)準(zhǔn)，防止被監(jiān)督單位提出理由的隨意性，確保檢察機(jī)關(guān)和監(jiān)督單位都有依據(jù)可循；三是明確審批檢察建議的主體和審批程序。

五、結(jié)語(yǔ)

國(guó)家治理現(xiàn)代化目標(biāo)之一就是中國(guó)特色社會(huì)主義法治體系更加完善，這其中當(dāng)然包括社區(qū)矯正法律監(jiān)督體系的完善。社區(qū)矯正法律監(jiān)督體系的完善不是一蹴而就的事，它需要時(shí)間與過(guò)程，在不斷的實(shí)踐中得到檢驗(yàn)與發(fā)展，并進(jìn)而形成理論的指引。誠(chéng)然，當(dāng)前我國(guó)的社區(qū)矯正法律監(jiān)督存在一些難題，但我們始終相信，只要上下齊心，就一定能推動(dòng)社區(qū)矯正法律監(jiān)督的向好發(fā)展。