淺論代際外部性

(四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 四川 成都 610065)

代際外部性理論是建立在傳統(tǒng)行為外部性理論基礎(chǔ)上的，在時間維度上的進(jìn)一步發(fā)展。當(dāng)存在外部性時，達(dá)不到帕累托效率的要求。但是，通過選擇某種策略，風(fēng)險在時間和空間上是可以轉(zhuǎn)移的，即可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到其他空間或通過時間轉(zhuǎn)移到另一代人，以便保護(hù)自己免受外部性的損害。從時間維度上說，如果風(fēng)險轉(zhuǎn)移發(fā)生在同代人之間，則為代內(nèi)外部性；如果風(fēng)險轉(zhuǎn)移發(fā)生在代際之間，則為代際外部性。代際外部性既可能是正的，也可能是負(fù)的。正的外部性通常表現(xiàn)在人類知識的積累和生產(chǎn)力的提高，而負(fù)的外部性則體現(xiàn)在自然資源存量的下降、生物多樣性的喪失等。當(dāng)人類活動對后代人的正外部效應(yīng)大于負(fù)效應(yīng)時，社會就是向前發(fā)展的。而人類現(xiàn)在正面臨的問題是，代際外部性的負(fù)效應(yīng)大于正效應(yīng)。無論是政府還是企業(yè)，他們在追求當(dāng)前利益化最大化的過程中總是傾向于“剝削”下一代人的利益，如過度開采不可再生資源現(xiàn)象等，往往難以為下一代人提供優(yōu)良生存環(huán)境，或者，至少是同等質(zhì)量的生存環(huán)境，使后代人面臨著一個非常不利的發(fā)展空間。

代際外部效應(yīng)具有累積疊加性。由于歷史的沉淀，某一代人受到的前代人的外部性，事實上是所有前代人造成的外部性的總和，也就是說代際的外部性具有累積效應(yīng)。代際外部效應(yīng)還具有單向性，是指代際效應(yīng)的影響必然是由前代人對后代人造成的。由于外部效應(yīng)發(fā)生在時間維度的兩代之間，外部效應(yīng)必然是前代人對后代人產(chǎn)生影響，而后代人對這一影響只能被動接受，沒有主動選擇權(quán)。這也造成了負(fù)代際外部問題在解決措施上的單向性。作為被影響對象的后代人也無法發(fā)聲，只能由當(dāng)代人意識到這一問題，由當(dāng)代人提出措施加以改善，比如污染治理問題，后代人無力改變前人的作為，只能付出更大的代價來解決。

負(fù)代際外部性問題存在的根源在于主體缺失，即前代人和后代人是獨(dú)立存在，后代人作為一個整體難以擁有話語權(quán)。所以，代際之間也就難以存在直接的交易協(xié)議，以協(xié)調(diào)他們之間的權(quán)益，才導(dǎo)致了外部性問題的存在。這主要表現(xiàn)為兩方面的原因：產(chǎn)權(quán)在代際之間不完備，達(dá)成直接交易協(xié)議的交易成本無限大。代際產(chǎn)權(quán)不完備表現(xiàn)為代際產(chǎn)權(quán)缺失。對于由于前代人的行為而產(chǎn)生的本屬于前代人的相關(guān)權(quán)益有可能發(fā)生在未來的若干代，但由于時間上的代際阻隔，前代人并不能擁有這部分權(quán)益的產(chǎn)權(quán)，表現(xiàn)為現(xiàn)期主體的未來權(quán)益產(chǎn)權(quán)的缺失。代際產(chǎn)權(quán)不完備還可以表現(xiàn)為代際產(chǎn)權(quán)虛置。由于時間上的代際阻隔，權(quán)益的直接受影響主體可能隨著時間流逝而發(fā)生改變?；蛘撸捎诜N種原因，未來相關(guān)權(quán)益的產(chǎn)權(quán)也可能被劃歸到了不受相關(guān)權(quán)益影響的名義所有人身上。由于代際關(guān)系的特殊性質(zhì)，未來權(quán)益主體不可能來到現(xiàn)期，參與到與現(xiàn)期的權(quán)益相關(guān)人進(jìn)行直接的談判中，以反映他們的產(chǎn)權(quán)意志。即使現(xiàn)期存在著一些代表未來權(quán)益主體產(chǎn)權(quán)的名義產(chǎn)權(quán)人，由于時間上的代際阻隔，他們也不可能充分反映未來權(quán)益主體的產(chǎn)權(quán)意志。從交易成本的角度來看，這種情況下達(dá)成直接交易協(xié)議的成本為無限大，也就導(dǎo)致了代際外部性的存在。

前文已經(jīng)談到代際外部效應(yīng)同樣有正負(fù)之分，正的代際外部性通常表現(xiàn)在人類知識的積累和生產(chǎn)力的提高，而負(fù)的外部性則通常體現(xiàn)在自然資源和環(huán)境方面。當(dāng)代人為追求自身福利的最大化，往往自覺或不自覺地多占用或消費(fèi)了現(xiàn)存的有限資源，換言之就是多占用消費(fèi)了本該屬于下一代的資源。這些代際外部性問題損害了代際公平的要求，直接造成了自然資源的過度消費(fèi)，損害了資源均衡合理配置的要求，成為了影響可持續(xù)發(fā)展的突出問題。限于筆者水平，在對代際外部性問題的解決上，本文只能介紹現(xiàn)行的主流方法，分析其局限性，希望其他學(xué)者能在此基礎(chǔ)上有所突破。

在針對行為外部性問題上，庇古認(rèn)為市場機(jī)制已經(jīng)無法解決，主張依靠政府干預(yù)手段。所謂政府干預(yù)，就是通過稅收或津貼來調(diào)節(jié)。對造成負(fù)外部性的生產(chǎn)者通過征稅來限制其生產(chǎn)，對產(chǎn)生正外部性的生產(chǎn)者則給予津貼鼓勵其擴(kuò)大生產(chǎn)。庇古方法的實質(zhì)是用征稅的方法使外部效用內(nèi)部化，從而使私人成本等于社會成本或私人收益等于社會收益。學(xué)者們將其引入代際外部性的領(lǐng)域，利用折現(xiàn)核算基礎(chǔ)上的庇古稅解決負(fù)代際外部性，比如設(shè)立代際補(bǔ)償基金。但將庇古稅運(yùn)用在代際問題上存在一定局限性。確定庇古稅的征收與補(bǔ)償，首先必須對外部性的影響進(jìn)行準(zhǔn)確的核算與測度。只有準(zhǔn)確地知道外部性影響對前代人和后代人的成本與受益的影響，庇古稅的征收與補(bǔ)償才能達(dá)到有效治理的要求。但是由于代際外部性的單向性和集體性等特點(diǎn)，代際外部性必然是作用在未來時期的一代集體，而無論采用什么方法，當(dāng)代人都難以知道代際外部性的未來影響。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人科斯在批判庇古法的基礎(chǔ)上，提出了用界定產(chǎn)權(quán)的方法來解決外部性的低效率?？扑拐J(rèn)為外部不經(jīng)濟(jì)問題具有相互性，制止甲對乙損害的行為，會對甲造成損害。真正要解決的問題是允許甲損害乙還是允許乙損害甲，即是將產(chǎn)權(quán)界定給甲還是將產(chǎn)權(quán)界定給乙?？扑苟ɡ碇赋?，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，同時交易成本為零或可以被忽略，那么，外部性問題可以通過市場交易的方式自行解決。然而科斯定理也存在眾多缺陷?？扑苟ɡ碚J(rèn)為，解決負(fù)外部性問題的前提是界定產(chǎn)權(quán)。代際產(chǎn)權(quán)缺失與產(chǎn)權(quán)虛置的特征是客觀存在的，通過完善代際產(chǎn)權(quán)制度來克服代際外部性的方法是不可行的?？扑苟ɡ硇枰灰壮杀緸榱?，但前文已經(jīng)說明代際交易成本無限大的問題，因此交易成本的條件也無法滿足。