基于專利申請視角的我國醫(yī)藥企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)出分析

楊舒杰 武志昂

中圖分類號R95

文獻(xiàn)標(biāo)志碼A

文章編號1001-0408（2020）02-0129-04

DOI 10.6039/j.issn.1001-0408.2020.02.01

摘要 目的：為我國醫(yī)藥企業(yè)優(yōu)化資源配置和精準(zhǔn)投入提供依據(jù)。方法：檢索中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)中我國醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)量，分析我國醫(yī)藥行業(yè)專利申請主體的現(xiàn)狀及結(jié)構(gòu)。運(yùn)用SPSS 23.0軟件對我國醫(yī)藥企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)量與其研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況及主營業(yè)務(wù)收入進(jìn)行投入產(chǎn)出的相關(guān)性分析。結(jié)果：我國醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利申請量逐年遞增，2000-2015年在我國申請醫(yī)藥領(lǐng)域發(fā)明專利的國內(nèi)申請主體共申請發(fā)明專利225 861件，國外申請主體共申請發(fā)明專利43 149件;國內(nèi)申請主體的職務(wù)發(fā)明比例僅為49.94%，國外申請主體的職務(wù)發(fā)明比例為96.79%。我國醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與其發(fā)明專利申請數(shù)量之間呈正相關(guān)，表明我國醫(yī)藥行業(yè)的研發(fā)投入有利于促進(jìn)發(fā)明專利的申請;醫(yī)藥企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入與醫(yī)藥企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)量亦呈正相關(guān)，表明醫(yī)藥企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)量的增加有效擴(kuò)大了醫(yī)藥行業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。結(jié)論：我國醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利主體的結(jié)構(gòu)與國外相比亟待調(diào)整，醫(yī)藥企業(yè)尚未成為發(fā)明專利的主要申請主體;醫(yī)藥企業(yè)持續(xù)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入有效促進(jìn)了發(fā)明專利的申請，擴(kuò)大了醫(yī)藥行業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

關(guān)鍵詞 發(fā)明專利;專利申請;醫(yī)藥企業(yè);投入產(chǎn)出;研發(fā)

當(dāng)前我國醫(yī)藥行業(yè)正處于由仿制藥生產(chǎn)為主向“仿創(chuàng)結(jié)合”轉(zhuǎn)變的新時期，提高醫(yī)藥行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，將有助于調(diào)整醫(yī)藥行業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)我國醫(yī)藥行業(yè)的國際競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力[1]。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新理論，醫(yī)藥企業(yè)發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新活動有利于增強(qiáng)其市場競爭優(yōu)勢。專利作為一種創(chuàng)造性智力成果，是新產(chǎn)品、新工藝的核心技術(shù)，是技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)出的一種表現(xiàn)形式。隨著醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的不斷投入，將會有新的技術(shù)創(chuàng)新成果不斷涌現(xiàn)，而這些成果的規(guī)?？梢酝ㄟ^專利申請數(shù)量的變化進(jìn)行度量。在外部競爭環(huán)境相似的情況下，發(fā)明專利的申請情況能夠在一定程度上反映專利主體的競爭力和技術(shù)創(chuàng)新能力[2]?；诖耍狙芯客ㄟ^分析我國近年來醫(yī)藥企業(yè)專利申請數(shù)據(jù)，從而分析我國醫(yī)藥行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動投入產(chǎn)出情況，旨在為醫(yī)藥行業(yè)優(yōu)化資源配置和精準(zhǔn)投入提供依據(jù)。

1 資料與方法

1.1 資料來源

發(fā)明專利相較于實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)，更具有技術(shù)含量，市場經(jīng)濟(jì)效益也具有更明顯的優(yōu)勢[3]。因此，評價某一行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，發(fā)明專利是最優(yōu)的可量化指標(biāo)[4]。為此，本研究選擇發(fā)明專利代表醫(yī)藥行業(yè)的各類技術(shù)創(chuàng)新成果。以中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)（http：//search.cnipr.com）作為數(shù)據(jù)源，按照國際專利分類法（lnternationalPatent Clsassification，簡稱IPC分類）檢索醫(yī)藥行業(yè)A6IK領(lǐng)域的發(fā)明專利數(shù)據(jù)（注：依據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)[5]，醫(yī)藥行業(yè)所屬的IPC分類是A6IK），統(tǒng)計(jì)區(qū)間為1985-2015年，收集數(shù)據(jù)截止時間為2019年3月30日。醫(yī)藥企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、主營業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù)來源于中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒（2000 - 2015年）。

1.2 統(tǒng)計(jì)學(xué)方法

采用SPSS 23.0軟件對模型進(jìn)行回歸分析。P<0.05為差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

2 我國醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利申請情況

2.1 我國醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利申請總量

我國自1985年實(shí)施《專利法》以來，我國醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利申請量不斷增長，增長率也呈現(xiàn)出波動上漲的趨勢，詳見圖1。其中，由于1993年修訂《專利法》，擴(kuò)大了藥品專利保護(hù)的范圍，當(dāng)年專利申請量激增，增長率達(dá)到202%;2000年以后專利申請量年平均增長20%左右，說明我國專利保護(hù)制度的不斷完善以及相應(yīng)產(chǎn)業(yè)政策的實(shí)施，有效激勵了我國醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利的申請。

2.2 我國醫(yī)藥行業(yè)發(fā)明專利申請具體情況

發(fā)明專利申請按申請人類型可以分為個人、企業(yè)、科研院所，其中個人屬于非職務(wù)發(fā)明，其他類型為職務(wù)發(fā)明。專利申請主體性質(zhì)的不同，反映了開展技術(shù)創(chuàng)新活動主體的差異性。結(jié)果顯示，2000-2015年，在我國申請醫(yī)藥領(lǐng)域發(fā)明專利的國內(nèi)申請人主體共申請發(fā)明專利225 861件，國外申請人主體申請發(fā)明專利共43 149件。2000-2015年各年度國內(nèi)、外不同申請主體申請發(fā)明專利數(shù)量見圖2。

由圖2A可見，2002-2013年國內(nèi)申請主體的職務(wù)發(fā)明數(shù)量多于非職務(wù)發(fā)明，而2014-2015年非職務(wù)發(fā)明數(shù)量超過了職務(wù)發(fā)明;由圖2B可見，國外申請主體的發(fā)明專利絕大多數(shù)為職務(wù)發(fā)明。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，2000-2015年國內(nèi)申請主體的職務(wù)發(fā)明占49.94%，而國外主體的職務(wù)發(fā)明比例高達(dá)96.79%，這間接反映出在國外創(chuàng)新的主體是醫(yī)藥企業(yè)。

2000-2015年國內(nèi)、外各類型申請主體發(fā)明專利申請比例詳見圖3（注：圖中合作發(fā)明是指非單一主體的職務(wù)發(fā)明;科研院所發(fā)明指包含大學(xué)、醫(yī)院、研究所等各類非生產(chǎn)企業(yè)性質(zhì)的單一主體的職務(wù)發(fā)明）。由圖3可見，國外發(fā)明專利申請的主體以企業(yè)和科研院所居多，而國內(nèi)則以非職務(wù)發(fā)明即個人居多，這表明國內(nèi)醫(yī)藥企業(yè)還未成為醫(yī)藥技術(shù)創(chuàng)新主體。由于個人及科研院所的技術(shù)創(chuàng)新成果只有通過許可或轉(zhuǎn)讓專利權(quán)才可實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和市場化[6]，即一般情況下，個人、科研院所只有通過與醫(yī)藥企業(yè)合作才能有效地將專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，因此本研究僅從醫(yī)藥企業(yè)的角度分析技術(shù)創(chuàng)新活動的投入產(chǎn)出關(guān)系。

3 我國醫(yī)藥企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的投入產(chǎn)出分析

3.1 研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與發(fā)明專利申請數(shù)量的相關(guān)性分析

3.1.1 變量的選擇2000-2015年，我國醫(yī)藥企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)量和醫(yī)藥企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入情況詳見圖4。由圖4可見，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與醫(yī)藥企業(yè)專利申請量的波動趨勢一致，表明持續(xù)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入有利于醫(yī)藥技術(shù)創(chuàng)新活動的開展。由于具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果通常選擇以專利形式實(shí)施保護(hù)，因此本文假設(shè)：研發(fā)經(jīng)費(fèi)與發(fā)明專利申請數(shù)量存在相關(guān)性，研發(fā)投入量的增加會增加發(fā)明專利的申請數(shù)量，進(jìn)而產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)。本研究采用因變量IP表示醫(yī)藥企業(yè)發(fā)明專利的申請數(shù)量，自變量EXP表示醫(yī)藥企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（億元），建立模型，兩者間的關(guān)系以方程“In（IP） =a0+a1In（EXP）”來描述，式中，a0、a1為待定參數(shù)。

3.1.2 參數(shù)估計(jì)及統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)運(yùn)用SPSS 23.O軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行時間序列分析，樣本容量為16。對“3.1.1”項(xiàng)下方程進(jìn)行回歸分析，得a0=9.512，a1=0.721：R2= 0.957，說明模型的擬合優(yōu)度良好;F=313.60，P

3.2 主營業(yè)務(wù)收入與發(fā)明專利申請數(shù)量的相關(guān)性分析

3.2.1 變量的選擇發(fā)明專利申請是研發(fā)經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出，醫(yī)藥市場的經(jīng)濟(jì)規(guī)模就是發(fā)明專利申請的產(chǎn)出。理論上，發(fā)明專利轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的可能性較大，因此發(fā)明專利的申請一定程度上可以代表社會的生產(chǎn)力水平。因此本文假設(shè)：醫(yī)藥企業(yè)發(fā)明專利申請量與醫(yī)藥市場的經(jīng)濟(jì)規(guī)模存在相關(guān)性。本研究以醫(yī)藥企業(yè)主營業(yè)務(wù)銷售收入（Z，億元）代表醫(yī)藥市場的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，運(yùn)用SPSS23.O軟件分析發(fā)明專利申請數(shù)量與醫(yī)藥企業(yè)主營業(yè)務(wù)銷售收入的相關(guān)程度，建立模型，兩者間的關(guān)系以方程“l(fā)n（Z）=β0+β1LN（IP）”來描述，式中，β0、β1為待定系數(shù)。

3.2.2 參數(shù)估計(jì)及統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)運(yùn)用SPSS 23.O軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行時間序列分析，樣本容量為16。對“3.2.1”項(xiàng)下方程進(jìn)行回歸分析，得β0= 17.45，β1=1.393：R2= 0.984，說明模型的擬合優(yōu)度良好;F=414.86，P=O.OO0 1，表明該擬合回歸方程顯著性水平較好?；貧w分析結(jié)果表明，醫(yī)藥企業(yè)發(fā)明專利申請量的增加，有助于擴(kuò)大醫(yī)藥企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

4 討論

通過以上研究發(fā)現(xiàn)，醫(yī)藥企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的增加有效推動了醫(yī)藥行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動，也有助于擴(kuò)大醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)規(guī)模。醫(yī)藥企業(yè)專利活動的規(guī)模和結(jié)構(gòu)，直接影響到醫(yī)藥行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平和行業(yè)競爭力，影響到醫(yī)藥經(jīng)濟(jì)增長的潛力和發(fā)展動力。

由上述研究可知，2000-2015年，我國醫(yī)藥行業(yè)的發(fā)明專利申請數(shù)量逐年上漲，但是醫(yī)藥企業(yè)職務(wù)發(fā)明專利申請占比還較低。由于非職務(wù)發(fā)明較多，使得大部分發(fā)明專利僅停留在科研成果的階段，尚未實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化和市場化。而專利技術(shù)只有通過醫(yī)藥企業(yè)開發(fā)出新的技術(shù)和產(chǎn)品，才能實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益。筆者建議，醫(yī)藥企業(yè)可與擁有專利的組織機(jī)構(gòu)或個人合作，采用“產(chǎn)、學(xué)、研”創(chuàng)新模式，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，節(jié)約交易成本，提高科研成果的轉(zhuǎn)化效率。

我國醫(yī)藥行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與發(fā)明專利申請數(shù)量，以及醫(yī)藥企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入與發(fā)明專利申請數(shù)量之間成正相關(guān)，因此增加企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入是區(qū)域和國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。在我國區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)發(fā)展不平衡的情況下，區(qū)域政府的科技政策支持、企業(yè)的研發(fā)投入和國家對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)均能夠很好地促進(jìn)國家和區(qū)域的和諧發(fā)展[7]。

本研究尚存在一定的局限性：一是未將發(fā)明專利的質(zhì)量納入研究的投入指標(biāo)體系;二是僅統(tǒng)計(jì)了我國的發(fā)明專利信息，無法評價我國發(fā)明專利的產(chǎn)出水平與國際水平的差距，今后的研究可納入其他國家或國際組織的專利信息，進(jìn)行國際間專利投入產(chǎn)出關(guān)系的比較研究。

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（收稿日期：2019-07-21修回日期：2019-11-26）

（編輯：孫冰）

△基金項(xiàng)目：中國食品藥品國際交流中心課題（No.2017-0-4-093）

* 副教授，博士研究生。研究方向：醫(yī)藥技術(shù)創(chuàng)新。E-mail：ysj1973@163.com

# 通信作者：教授，博士生導(dǎo)師。研究方向：藥事管理。電話：024-23986543.? E-mail： wuerla501@126.com