城市化對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響

唐娟莉 倪永良 張?jiān)蒲?/p>

摘要：利用中國(guó)2011—2017年31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，通過構(gòu)建隨機(jī)效應(yīng)模型和中介效應(yīng)模型，實(shí)證研究了城市化對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，并探討了其創(chuàng)新機(jī)制的可能性。研究表明：城市化是促進(jìn)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升的一個(gè)重要因素，人力資本的集聚刺激創(chuàng)新的產(chǎn)生與溢出，政府的“政策紅利效應(yīng)”顯著；城市化通過人力資本的集聚和科教資源的集中來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力提升；人力資本和科教事業(yè)政策的中介效應(yīng)存在且顯著，表明城市化水平不僅直接影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，而且通過人力資本集聚和科教事業(yè)發(fā)展對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了間接的正向影響。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新能力；城市化；中介效應(yīng)

中圖分類號(hào)：F224；F127文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： ADOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2020.03.003

開放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

基金項(xiàng)目：陜西省社會(huì)科學(xué)基金年度項(xiàng)目（2019D002）；西安石油大學(xué)青年科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)計(jì)劃（2019QNKY‐CXTD21）

0引言

技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力，是國(guó)家搶占經(jīng)濟(jì)發(fā)展制高點(diǎn)的關(guān)鍵。黨的十八大和十八屆五中全會(huì)明確指出“科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國(guó)家發(fā)展全局的核心位置”。近年來，中國(guó)創(chuàng)新實(shí)力實(shí)現(xiàn)整體躍升，科技成果碩果累累。2017年我國(guó)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)支出和研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量分別為17606.13億元和403.36萬人，分別較2012年增長(zhǎng)70.96%和24.23%；2017年研發(fā)投入強(qiáng)度（研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重）為2.13%，超過了國(guó)際上普遍認(rèn)可的創(chuàng)新型國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)（2%），較2012年研發(fā)投入強(qiáng)度增加了0.22個(gè)百分點(diǎn)；2017年專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)183.64萬項(xiàng)，其中發(fā)明專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)42萬項(xiàng)，分別較2012年增長(zhǎng)46.31%和93.52%。創(chuàng)新投入（研發(fā)經(jīng)費(fèi)和研發(fā)人員）和創(chuàng)新產(chǎn)出（專利）的快速增長(zhǎng)反映出近年來中國(guó)的創(chuàng)新能力得到穩(wěn)步提升的事實(shí)，然而這與中國(guó)是世界經(jīng)濟(jì)大國(guó)的經(jīng)濟(jì)地位并不相符，中國(guó)大部分城市距離創(chuàng)新型城市的標(biāo)準(zhǔn)甚遠(yuǎn)，顯現(xiàn)出中國(guó)的創(chuàng)新水平仍然比較低下的事實(shí)。那么，如何提高中國(guó)的創(chuàng)新能力及水平使其與經(jīng)濟(jì)總量保持一致就成為關(guān)鍵，因?yàn)閯?chuàng)新能力和創(chuàng)新效率的提升有利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)在新常態(tài)下保持中高速增長(zhǎng)[1]。而研究創(chuàng)新必須考慮影響創(chuàng)新能力的關(guān)鍵因素有哪些？孫玉濤等[2]實(shí)證研究了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、FDI、科教政策、地理位置等關(guān)鍵因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力培育的影響。徐輝等[3]研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新過程中，異質(zhì)性人力資本之間的相互匹配、作用、學(xué)習(xí)，有利于效益的創(chuàng)造。周柯等[4]研究認(rèn)為，F(xiàn)DI、基礎(chǔ)設(shè)施、地理區(qū)位等是影響區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力的重要因素。李苗苗等[5]研究了財(cái)政政策、企業(yè)R&D投入與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系。程曦等[6]研究了稅收政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)。張彩云等[7]實(shí)證研究了綠色生產(chǎn)規(guī)制對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的影響。郭婷等[8]研究了OFDI對(duì)中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新效率的空間溢出效應(yīng)。以往研究事實(shí)說明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本、科教政策、FDI、基礎(chǔ)設(shè)施等都是影響一國(guó)或地區(qū)創(chuàng)新能力的重要因素，然而學(xué)者們研究的關(guān)注點(diǎn)和聚焦點(diǎn)有所不同。已有研究表明，創(chuàng)新是城市現(xiàn)象，人力資本、教育資源等要素在城市高度集聚，有利于創(chuàng)新的產(chǎn)生[1，9]。隨著中國(guó)城市化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，城市化對(duì)創(chuàng)新的影響日益受到學(xué)者們的關(guān)注和重視。

近年來，中國(guó)的城市化進(jìn)程加快推進(jìn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面和社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生了深刻影響，而城市具有經(jīng)濟(jì)集聚、人力資本集聚、教育資源集聚等優(yōu)勢(shì)，使得城市就成為了技術(shù)創(chuàng)新的理想之地。相關(guān)研究表明，城市化水平與專利數(shù)量之間具有正相關(guān)關(guān)系[10-11]，即城市化能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新[12]，主要是因?yàn)槌鞘谢梢詾閯?chuàng)新的產(chǎn)生提供人力資本、信息、多樣化等優(yōu)勢(shì)[13]。既然城市化可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，那么其影響機(jī)制是什么？Jaffe等[14]、Feldman等[15]研究認(rèn)為，各創(chuàng)新主體能夠通過相互激勵(lì)提高創(chuàng)新能力。已有研究表明，城市化通過吸引創(chuàng)新投入[16]、人才集聚、知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢(shì)和復(fù)合功能等[17]提高創(chuàng)新效率。Glaeser[18]研究發(fā)現(xiàn)，城市化發(fā)展過程中形成的工業(yè)集聚促進(jìn)了企業(yè)之間的知識(shí)溢出效應(yīng)從而促進(jìn)了創(chuàng)新。魯元平等[9]基于空間計(jì)量模型，研究了城市化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。研究表明，城市化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的促進(jìn)作用；創(chuàng)新的空間溢出效應(yīng)存在，其內(nèi)在機(jī)理是知識(shí)溢出效應(yīng)和要素流動(dòng)效應(yīng)。然而，也有研究發(fā)現(xiàn)，城市化對(duì)創(chuàng)新效率的影響存在階段異質(zhì)性，具體而言，城市化抑制了技術(shù)開發(fā)效率，卻促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)化效率；城市化與技術(shù)開發(fā)效率之間具有U型非線性關(guān)系[1]。

綜上，已有的研究成果為本文研究奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，但其研究成果尚未形成一致的結(jié)論。相關(guān)研究已表明，城市化有利于創(chuàng)新水平的提升，而有關(guān)其影響機(jī)制或中介效應(yīng)的相關(guān)文獻(xiàn)尚不多見。鑒于此，本文利用中國(guó)2011—2017年31個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，將城市化視為引起中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力變化的一個(gè)重要影響因素并加以考察，并證明城市化影響技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的存在性，以期為經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下推動(dòng)城市化進(jìn)程與提升創(chuàng)新能力的“雙贏”局面提供政策參考和依據(jù)。

1變量選擇與模型設(shè)定

1.1變量選擇及說明

（1）因變量是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力（Patent）。技術(shù)創(chuàng)新能力本應(yīng)從投入（R&D經(jīng)費(fèi)、R&D人員等）或產(chǎn)出（專利申請(qǐng)量、國(guó)外三大主要檢索工具收錄中國(guó)科技論文數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、技術(shù)市場(chǎng)成交額）角度用一個(gè)綜合指標(biāo)來表示，但因部分指標(biāo)部分年份的數(shù)據(jù)無法獲取，同時(shí)借鑒了學(xué)者們相關(guān)研究成果，本文用專利申請(qǐng)量作為技術(shù)創(chuàng)新能力的代理指標(biāo)。

（2）核心自變量是城市化水平（Urban）。相關(guān)研究表明，城市化能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。城市化主要是通過空間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的集聚而使人力資本、科教資源等向城市化集聚，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。本文將城市化水平定義為各地區(qū)年末城市人口數(shù)占總?cè)丝跀?shù)的比重。

（3）中介變量是人力資本（HC）和科教事業(yè)政策（Sci-Edu）。人力資本作為一種重要的生產(chǎn)要素，是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和必要條件，異質(zhì)性人力資本之間的相互匹配、作用、學(xué)習(xí)，能促進(jìn)創(chuàng)新效益的創(chuàng)造[3]。創(chuàng)新能力的提高不僅需要?jiǎng)?chuàng)新環(huán)境，更需要大量的高素質(zhì)人力資本優(yōu)勢(shì)?？平淌聵I(yè)政策主要是通過地方政府財(cái)政撥款來推動(dòng)區(qū)域科學(xué)、教育事業(yè)發(fā)展，促進(jìn)創(chuàng)新主體從外部獲取先進(jìn)知識(shí)與技術(shù)的機(jī)會(huì)、速度和質(zhì)量，進(jìn)而促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提升[2]。本文研究中人力資本①采用每十萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)表示，科教事業(yè)政策利用地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)和教育支出占地方財(cái)政一般預(yù)算支出的比重表示。

（4）控制變量。技術(shù)創(chuàng)新能力除了受城市化水平、人力資本、科教事業(yè)政策的影響之外，還可能受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（Agdp）、對(duì)外開放水平（FDI）、R&D經(jīng)費(fèi)投入（R&D）、信息化水平（Infr）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Pgdp、Tgdp）等因素的影響。表1提供了相關(guān)變量的定義及測(cè)算方法。

研究數(shù)據(jù)來自2012—2018年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，2016—2017年各?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)，2017年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)。選取2011—2017年31個(gè)?。ㄊ?、自治區(qū)）作為研究對(duì)象。

1.2模型設(shè)定

（1）基準(zhǔn)模型。本文主要目的是考察城市化對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，同時(shí)數(shù)據(jù)類型為平衡面板數(shù)據(jù)，于是，首先運(yùn)用Hausman檢驗(yàn)判斷是選用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示拒絕了固定效應(yīng)模型，即接受了隨機(jī)效應(yīng)模型，因此構(gòu)建隨機(jī)效應(yīng)模型，以此作為估計(jì)與檢驗(yàn)的基礎(chǔ)。

其中，Patentit代表第i個(gè)省份在第t年的專利申請(qǐng)量；Urbanit代表第i個(gè)省份在第t年的城市化水平；HCit代表第i個(gè)省份在第t年的人力資本，Sci - Eduit代表第i個(gè)省份在第t年的科教事業(yè)政策；Xit代表控制性變量，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放水平等；α0是截距項(xiàng)，α1、α2、α3是待估參數(shù)，γ是待估參數(shù)向量；μi是隨個(gè)體變化而變化、但不隨時(shí)間而變化并和解釋變量不相關(guān)的隨機(jī)變量，εit是隨個(gè)體與時(shí)間獨(dú)立變化的隨機(jī)變量。

（2）城市化中介效應(yīng)模型。城市化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響機(jī)制有所差異，具體而言，城市化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響是直接的，而城市化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響是間接的，主要通過人力資本的積累和科教支出的變化進(jìn)而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新造成影響。本文在此通過構(gòu)建中介效應(yīng)模型主要探討城市化是如何通過人力資本和科教支出的變化進(jìn)而影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，這有助于全面評(píng)估城市化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響。本文所構(gòu)建的城市化中介效應(yīng)模型包括三個(gè)基本部分：（1）因變量（專利申請(qǐng)量）是關(guān)于核心自變量（城市化水平）的回歸模型；（2）中介變量（人力資本和科教事業(yè)政策）是關(guān)于核心自變量的回歸模型；（3）因變量同時(shí)是關(guān)于核心自變量和中介變量的回歸模型。據(jù)此，本文所建立的中介效應(yīng)模型如下：

2實(shí)證研究結(jié)果與分析

2.1變量描述性統(tǒng)計(jì)分析

各變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表2所示，2011—2017年，中國(guó)專利申請(qǐng)量平均值為79116項(xiàng)，城市化水平為55.58%，每十萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)為2504人，地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)和教育支出占地方財(cái)政一般預(yù)算支出比重平均約為18.42%；人均GDP約為50306.93元/人，外商直接投資占GDP比重為2.02%左右，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出平均為406.04億元，人均郵電通信業(yè)務(wù)量大約為2172.36元/人，第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)增加值比重分別約為10.01%和45.02%。

2.2基本估計(jì)結(jié)果分析

在隨機(jī)效應(yīng)模型中，本文采用逐步回歸的方法，對(duì)基準(zhǔn)模型進(jìn)行估計(jì)，其城市化對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的基本模型回歸結(jié)果如表3所示。表3中的模型1～模型5的回歸結(jié)果顯示，在5%的顯著水平上城市化水平對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了顯著的正向影響，而且其結(jié)果較為穩(wěn)健。這表明，城市化水平有助于提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。

在模型1中，城市化水平在1%水平上具有統(tǒng)計(jì)上的顯著性，其系數(shù)為0.0999；在模型2中，控制了人力資本自然對(duì)數(shù)后，城市化水平仍通過了1%顯著性水平的檢驗(yàn)，但是其系數(shù)卻下降為0.0598；在模型4中，進(jìn)一步控制科教事業(yè)政策后，城市化水平的回歸系數(shù)繼續(xù)下降為0.0508。在控制人力資本和科教事業(yè)政策的基礎(chǔ)上，為了分析城市化水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的溢出效應(yīng)，根據(jù)“渠道效應(yīng)”的思路，將模型1中城市化水平的估計(jì)系數(shù)記為θ？1，在加入渠道變量（即人力資本和科教事業(yè)政策）后的模型2、模型3和模型4中城市化水平的估計(jì)系數(shù)記為θ？i（i = 2，3，4），按照公式1 -θ？iθ？1，可計(jì)算得到人力資本和科教事業(yè)政策在解釋城市化水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的貢獻(xiàn)大小。由表3中的計(jì)算結(jié)果可知，人力資本解釋了城市化水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的40.14%，科教事業(yè)政策解釋了城市化水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的15.42%，人力資本和科教事業(yè)政策共同解釋了城市化水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的49.15%。這表明，城市化水平通過人力資本、科教支出的變動(dòng)進(jìn)而促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。城市化主要是通過空間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的集聚而使人力資本、科教資源等向城市集聚，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。因此，提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力應(yīng)重視大量高素質(zhì)人力資本優(yōu)勢(shì)和科教資源優(yōu)勢(shì)等促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

在模型2、模型4和模型5中，人力資本在5%的水平上通過了顯著性檢驗(yàn)，且系數(shù)符號(hào)為正，表明人力資本在一定程度上促進(jìn)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。人力資本作為技術(shù)創(chuàng)新一種重要的生產(chǎn)要素，是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和必要條件，對(duì)創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的提高具有重要作用，同時(shí)異質(zhì)性人力資本之間的相互匹配、作用、學(xué)習(xí)，能促進(jìn)創(chuàng)新效益的創(chuàng)造。在模型3～模型5中，科教事業(yè)政策變量均在5%水平上對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力具有顯著的正向影響，表明科教事業(yè)政策在一定程度上促進(jìn)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。區(qū)域科教事業(yè)的發(fā)展主要依靠地方政府財(cái)政撥款來推動(dòng)，進(jìn)而通過科教事業(yè)的發(fā)展來推進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展及提升。也就是說，科教事業(yè)發(fā)展的溢出效應(yīng)具有顯著性，即政府的“政策紅利效應(yīng)”顯著。

另外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、R&D經(jīng)費(fèi)投入、信息化水平均對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響顯著為正，說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)可以為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新提供較好的技術(shù)創(chuàng)新條件和創(chuàng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，更為重要的是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)內(nèi)的技術(shù)與知識(shí)溢出效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)等較為明顯，有助于區(qū)域內(nèi)企業(yè)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新或集成創(chuàng)新；R&D經(jīng)費(fèi)投入為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新提供了前提基礎(chǔ)和持續(xù)動(dòng)力，是提高區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵；信息化水平越高，可以為知識(shí)、信息等傳遞提供更加暢通的渠道，也可以為高技術(shù)的引進(jìn)、創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化提供更加可靠的信息保障。對(duì)外開放水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的正向影響不顯著，這可能一方面是因?yàn)槲覈?guó)企業(yè)與跨國(guó)企業(yè)之間的合作與競(jìng)爭(zhēng)并未得到明顯加強(qiáng)，創(chuàng)新資源未得到合理的調(diào)整與優(yōu)化，價(jià)值鏈水平方向效果的凸顯不明顯；另一方面，對(duì)外開放水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的“擠入效應(yīng)”不顯著。這兩方面同時(shí)作用導(dǎo)致對(duì)外開放水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響不顯著。第一產(chǎn)業(yè)增加值比重同樣對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響不顯著，說明農(nóng)業(yè)在我國(guó)的基礎(chǔ)性地位并不能有效地促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。第三產(chǎn)業(yè)增加值比重對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響不顯著為負(fù)，說明處于轉(zhuǎn)軌期中國(guó)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在一定程度上擠占了科技創(chuàng)新投入，進(jìn)而使其對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生消極影響。

2.3影響機(jī)制一：人力資本和科教事業(yè)政策

表3中，已證實(shí)人力資本和科教事業(yè)政策均能促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。在基準(zhǔn)模型檢驗(yàn)的基礎(chǔ)上，本文試圖驗(yàn)證人力資本和科教事業(yè)政策是否為城市化水平影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的機(jī)制？于是，在此將人力資本和科教事業(yè)政策作為被解釋變量，主要探討城市化對(duì)其的影響，同時(shí)將其他變量（如經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放水平、R&D經(jīng)費(fèi)投入等）進(jìn)行控制，其具體的回歸結(jié)果見表4。由表4可知，模型6中，城市化水平在1%的顯著性水平上對(duì)人力資本產(chǎn)生了正向影響，城市化水平系數(shù)為0.0178，說明城市化水平對(duì)人力資本具有顯著的促進(jìn)作用；模型7中，城市化水平系數(shù)為0.2654，且在1%水平上具有統(tǒng)計(jì)顯著性，表明城市化水平能夠顯著促進(jìn)科教事業(yè)的發(fā)展和科教支出水平的提高。

一方面，在城市化推進(jìn)的過程中，城市集聚了大量的優(yōu)勢(shì)，通過其外部性，吸引了大量的創(chuàng)新投入，集聚了各行各業(yè)的技術(shù)人才和信息，為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新供給能力提供了必要條件。各行各業(yè)技術(shù)人才的集聚使其能夠產(chǎn)生思維的碰撞、激發(fā)靈感、形成技術(shù)的交流和融合[19]；同時(shí)，城市化發(fā)展過程中，能夠形成產(chǎn)業(yè)集聚和工業(yè)集聚，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)之間知識(shí)溢出效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)的產(chǎn)生，刺激創(chuàng)新的產(chǎn)生和溢出。另一方面，城市化的快速發(fā)展，促進(jìn)和加強(qiáng)了各類技術(shù)人才的交流與合作。眾所周知，教育是提升人力資本的根本途徑，而教育資源的集中程度主要和城市化的發(fā)展程度密切相關(guān)。城市化的發(fā)展為創(chuàng)新提供了更加細(xì)致的專業(yè)化分工、多樣化優(yōu)勢(shì)及信息優(yōu)勢(shì)[13]，也為創(chuàng)新帶來了人力資本的集聚，使教育資源及政府的科教支出不斷向城市集中，以滿足創(chuàng)新和社會(huì)不斷增長(zhǎng)的需求。

2.4影響機(jī)制二：城市化的中介效應(yīng)

城市化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出可能產(chǎn)生間接影響。表5是根據(jù)前述所建立的中介效應(yīng)模型估計(jì)的回歸結(jié)果。首先，在人力資本中介效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果中，β1= 0.1062，且在10%的水平上顯著，說明中介效應(yīng)存在；同時(shí)，β2= 0.0178，β4= 1.2195，且分別在1%和5%的水平上具有統(tǒng)計(jì)顯著性，說明間接效應(yīng)或中介效應(yīng)是顯著的。于是，β2×β4的系數(shù)為正，表明城市化水平通過人力資本對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了正向影響。β2×β4和β3的符號(hào)同為正，表明是部分中介效應(yīng)。其次，在科教事業(yè)政策中介效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果中，β1= 0.1062，且在10%的水平上顯著，說明中介效應(yīng)存在；同時(shí)，β2= 0.2654，β4= 0.1287，且均在1%的水平上具有統(tǒng)計(jì)顯著性，說明間接效應(yīng)或中介效應(yīng)是顯著的。于是，β2×β4的系數(shù)為正，表明城市化水平通過科教事業(yè)政策對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了正向影響。β2×β4和β3的符號(hào)同為正，表明是部分中介效應(yīng)②。

進(jìn)一步，有必要在此檢驗(yàn)人力資本和科教事業(yè)政策是否能成為城市化的中介變量。為了確認(rèn)這一問題，選用兩種方法進(jìn)行檢驗(yàn)：其一，借鑒許家云等[21]的研究成果，原假設(shè)H0：β2= 0，H0：β4= 0，如果拒絕原假設(shè)，說明中介效應(yīng)顯著；如果接受原假設(shè)，說明中介效應(yīng)不顯著。對(duì)于人力資本而言，β2和β4均顯著不為0，說明人力資本中介效應(yīng)顯著；對(duì)于科教事業(yè)政策，β2和β4也均顯著不為0，說明科教事業(yè)政策中介效應(yīng)顯著。其二，借鑒Sobel[22]的研究成果，原假設(shè)H0：β2×β4= 0，如果原假設(shè)被拒絕，則中介效應(yīng)顯著；如果原假設(shè)被接受，則中介效應(yīng)不顯著。通過計(jì)算可得人力資本的統(tǒng)計(jì)量β2×β4= 0.02171，原假設(shè)被拒絕，說明人力資本的中介效應(yīng)顯著；科教事業(yè)政策的統(tǒng)計(jì)量β2×β4= 0.03416，原假設(shè)被拒絕，說明科教事業(yè)政策的中介效應(yīng)顯著?？傊?，以上兩種檢驗(yàn)方法均說明人力資本和科教事業(yè)政策的中介效應(yīng)顯著。

綜上，城市化水平不僅直接影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，而且通過人力資本集聚和科教事業(yè)發(fā)展對(duì)其產(chǎn)生間接的正向影響。

2.5穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)城市化對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的穩(wěn)健性，從樣本穩(wěn)定性和各省份城市化水平差異性兩個(gè)角度考慮，考察在控制其他變量的基礎(chǔ)上，城市化水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響是否穩(wěn)健，其具體結(jié)果如表6所示。

一方面，中國(guó)直轄市的技術(shù)創(chuàng)新能力與城市化水平相對(duì)于其他省（自治區(qū)）明顯較高，由于區(qū)域的巨大差異性，可能會(huì)使本文的基本結(jié)論發(fā)生變化。鑒于此，在剔除北京、天津、上海、重慶四個(gè)直轄市的影響后，對(duì)剩余27個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）的189個(gè)樣本進(jìn)行回歸。由表6（1）可知，城市化水平的系數(shù)為0.1254，且在1%的水平上具有統(tǒng)計(jì)顯著性，說明城市化水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響穩(wěn)健。

另一方面，中國(guó)區(qū)域之間差異明顯，比如上海的城市化水平約為88.72%，而西藏的城市化水平大約為26.18%，于是為有效防止由于樣本之間的差異而對(duì)本文基本結(jié)論產(chǎn)生影響，考慮剔除城市化水平較高（北京、天津、上海）和較低（西藏、貴州、甘肅）的六個(gè)省份，對(duì)剩余25個(gè)省份的175個(gè)樣本進(jìn)行回歸。由表6（2）可知，城市化水平的系數(shù)為0.1006，且在1%的水平上具有統(tǒng)計(jì)顯著性，說明城市化水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力的影響穩(wěn)健。

3結(jié)論與啟示

本文以全國(guó)31個(gè)省（市、自治區(qū)）作為研究對(duì)象，利用2011—2017年的面板數(shù)據(jù)，研究城市化與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，通過構(gòu)建隨機(jī)效應(yīng)模型和中介效應(yīng)模型，將城市化視為引起中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力變化的一個(gè)重要影響因素并加以考察，并探討城市化影響技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的可能性。研究表明：（1）城市化水平有助于提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，人力資本的集聚刺激創(chuàng)新的產(chǎn)生與溢出，政府的“政策紅利效應(yīng)”顯著。城市化主要是通過空間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的集聚而使人力資本、科教資源等向城市化集聚，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。（2）通過城市化中介效應(yīng)的分析發(fā)現(xiàn)，人力資本和科教事業(yè)政策的中介效應(yīng)存在，且中介效應(yīng)顯著。表明城市化水平不僅直接影響技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，而且通過人力資本集聚和科教事業(yè)發(fā)展對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了間接的正向影響。本文的研究有助于理解城市化與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，并為其提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

基于以上結(jié)論，得到幾點(diǎn)啟示：（1）城市化水平與區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力之間關(guān)系的協(xié)調(diào)，事關(guān)我國(guó)新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展和“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”政策的實(shí)施。研究表明，城市化通過其外部性，為區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新提供所需的資金、人才、信息等，形成產(chǎn)業(yè)集聚和工業(yè)集聚，產(chǎn)生人力資本的集聚及其促使科教資源與支出水平的提高，于是城市化水平對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升發(fā)揮了積極的推動(dòng)作用。因此，在城市化發(fā)展過程中，要注重人力資本的積累與開發(fā)。（2）中國(guó)各地區(qū)城市化程度、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、地理區(qū)位、資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等的差異，導(dǎo)致各地區(qū)在人力資本和科教資源等方面差異明顯。研究發(fā)現(xiàn)，城市化通過人力資本的集聚和科教資源的集中促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。教育是提升人力資本的根本途徑，而教育資源的集中程度主要和城市化的發(fā)展程度密切相關(guān)。因此，在城市化推進(jìn)過程中，要注意不同區(qū)域、不同城市的協(xié)同創(chuàng)新，達(dá)到共同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)中國(guó)整體技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。

注釋：

①人力資本考慮用R&D人員全時(shí)當(dāng)量和每十萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)的綜合指標(biāo)來衡量。鑒于2017年R&D人員全時(shí)當(dāng)量指標(biāo)未搜集到，因此，本文選擇用每十萬人口高等學(xué)校平均在校生數(shù)作為人力資本的代理指標(biāo).

②中介效應(yīng)的檢驗(yàn)參考文獻(xiàn)[20]的成果，采用逐步回歸法.

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The Influence of Urbanization on Chinas Regional Technological Innovation Ability

TANG Juanli，NI Yongliang，ZHANG Yunyan

（School of Economics and Management， Xian Shiyou University， Xian 710065， China）

Abstract： In this paper， based on random effect model and intermediary effect model， using the 31 Chinese provincial panel data from 2011 to 2017， studies the influence of urbanization on Chinas regional technological innovation ability， and explores the innovation mechanism of possibility. The results show that urbanization is an important factor in promoting the improvement of regional technological innovation ability in China. The agglomeration of human capital stimulates the creation and spillover of innovation， and the "policy dividend effect" of the government is significant. Urbanization promotes the improvement of technological innovation ability through the agglomeration of human capital and the concentration of science and education resources. The intermediary effect of human capital and science and education policy is significant， which indicates that urbanization level not only directly affects the output of technological innovation， Moreover， the agglomeration of human capital and the development of science and education have an indirect positive effect on the regional technological innovation ability.

Keywords： technological innovation capability；urbanization；intermediary effect