《民法典》合同編視角下建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)及控制要點(diǎn)探析

武建平

（中國國際工程咨詢有限公司，北京100048）

2017年，全國法院審理一審建設(shè)工程施工合同糾紛案件10.29萬件，2018年，達(dá)到11.32萬件。根據(jù)中國裁判文書網(wǎng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，涉及工程總承包案件的裁判文書從2013年的561件上升到2019年底的9361件，案件增加15倍。同時(shí)，隨著國家防控金融風(fēng)險(xiǎn)、清理地方隱形債務(wù)、調(diào)控房地產(chǎn)工作的推進(jìn)，過去建設(shè)行業(yè)大發(fā)展的弊端顯現(xiàn)，許多發(fā)包人資金鏈接近斷裂、無力付款、許多承包人的墊資款及拖延工程款數(shù)額甚至可達(dá)一年的產(chǎn)值，建設(shè)工程合同糾紛將呈爆發(fā)的趨勢(shì)。①隨著《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡稱《司法解釋一》）、《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（二）》（以下簡稱《司法解釋二》）、《民法典》的出臺(tái)，以及建筑行業(yè)修法進(jìn)程的加快，國家推行總承包模式、培育全過程工程咨詢的舉措將推動(dòng)市場對(duì)建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控的巨大需求，有關(guān)總承包合同糾紛及其法律適用將是今后建筑業(yè)從業(yè)者，尤其是合同管理部門和人員應(yīng)該特別關(guān)注并加以研究的課題。下文通過對(duì)幾個(gè)典型工程糾紛審判案例展開分析，總結(jié)建設(shè)工程合同面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)工程總承包與全過程工程咨詢模式并行下的建設(shè)工程合同及履行特點(diǎn)，分析其可能存在的合同法律風(fēng)險(xiǎn)，提出控制風(fēng)險(xiǎn)的要點(diǎn)。

一、建設(shè)工程合同糾紛典型案例分析

（一）中國鐵建股份有限公司沙特麥加輕軌鐵路項(xiàng)目巨額虧損案

中國鐵建股份有限公司（下稱中鐵建）通過國際招投標(biāo)中標(biāo)承建沙特麥加輕軌鐵路項(xiàng)目，該項(xiàng)目采用的是EPC+O&M總承包模式（即設(shè)計(jì)、采購、施工加運(yùn)營、維護(hù)）。中鐵建是我國鐵路類項(xiàng)目承包商中的排頭兵，但最終這個(gè)項(xiàng)目總結(jié)算價(jià)格為120.70億元，合同預(yù)計(jì)總成本160.69億元，兩者相減，合同損失39.99億元。加上財(cái)務(wù)費(fèi)用1.54億元，該項(xiàng)目總的虧損預(yù)計(jì)為41.53億元。

工程總承包模式中，承包商愿意承擔(dān)較大風(fēng)險(xiǎn)競標(biāo)工程總承包（EPC）項(xiàng)目的原因在于，除了土建施工外還可以掌握項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和設(shè)備采購，這樣才能擁有項(xiàng)目的主動(dòng)權(quán)，從而可以利用設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)和優(yōu)化設(shè)計(jì)、設(shè)備采購獲得較高的利潤。中鐵建事后分析認(rèn)為：其在項(xiàng)目合同中失去設(shè)計(jì)權(quán)、采購權(quán)和分包權(quán)。如果中鐵建作為工程總承包商卻沒有工程總承包商應(yīng)有的分包權(quán)，設(shè)計(jì)、施工、采購三大分包權(quán)失控導(dǎo)致項(xiàng)目虧損只能說是重要原因之一。②從投標(biāo)報(bào)價(jià)層面上分析，中鐵建是參照廣州輕軌的投標(biāo)成本測算國際總承包項(xiàng)目投標(biāo)報(bào)價(jià)，沒有充分考慮合同、技術(shù)規(guī)范要求、國外當(dāng)?shù)仡愃祈?xiàng)目的造價(jià)水平和指標(biāo)。從合同風(fēng)險(xiǎn)管理層面分析，該項(xiàng)目失敗的原因至少包括：前期對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不足、不重視招標(biāo)的合同條件、盲目投標(biāo)；項(xiàng)目實(shí)施過程中按照國外標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)海外工程的管理經(jīng)驗(yàn)不足；出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)未依法、依合同約定化解風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)止損。

通過此總承包模式虧損案例至少可以得到以下啟示：首先要增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別判斷預(yù)控能力；建立合同風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控和預(yù)警機(jī)制；完善風(fēng)險(xiǎn)防范、化解的措施。其次是投標(biāo)總承包項(xiàng)目，要深入研究項(xiàng)目的成本費(fèi)用，針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)投標(biāo)報(bào)價(jià)。最后是承攬總承包項(xiàng)目要量力而行，不能為了拿到項(xiàng)目，盲目投標(biāo)并簽合同，為后期合同履約留下的隱患。

（二）江西豐城發(fā)電廠總承包項(xiàng)目“11·24”冷卻塔施工平臺(tái)坍塌特大事故案

2020年4月24日，江西省宜春市中級(jí)人民法院和豐城市人民法院、奉新縣人民法院、靖安縣人民法院對(duì)所涉9件刑事案件進(jìn)行了公開宣判，對(duì)28名被告人和1個(gè)被告單位依法判處刑罰。法院經(jīng)審理查明，2016年11月24日，江西豐城發(fā)電廠三期擴(kuò)建工程發(fā)生冷卻塔施工平臺(tái)坍塌特大事故，造成73人死亡、2人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失10197.2萬元。③國務(wù)院調(diào)查組調(diào)查報(bào)告顯示，事故的直接原因是施工單位在7號(hào)冷卻塔第50節(jié)筒壁混凝土強(qiáng)度不足的情況下，違規(guī)拆除第50節(jié)模板，致使第50節(jié)筒壁混凝土失去模板支護(hù)，不足以承受上部荷載，從底部最薄弱處開始坍塌，造成第50節(jié)及以上筒壁混凝土和模架體系連續(xù)傾塌墜落。墜落物沖擊與筒壁內(nèi)側(cè)連接的平橋附著拉索，導(dǎo)致平橋也整體倒塌。實(shí)際施工中，7號(hào)冷卻塔基礎(chǔ)、人字柱、環(huán)梁部分基本按照施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃施工。但在后續(xù)工期調(diào)整中，筒壁工程工期由2016年10月1日至2017年4月30日調(diào)整為2016年10月1日至2017年1月18日，工期由212天調(diào)整為110天，壓縮了102天。7號(hào)冷卻塔工期調(diào)整后，建設(shè)單位、監(jiān)理單位、總承包單位項(xiàng)目部均沒有對(duì)縮短后的工期進(jìn)行論證、評(píng)估，也未提出相應(yīng)的施工組織措施和安全保障措施。

該案中，總承包聯(lián)合體牽頭單位中南電力設(shè)計(jì)院管理層安全生產(chǎn)意識(shí)薄弱，安全生產(chǎn)管理機(jī)制不健全，對(duì)分包施工單位缺乏有效管控，項(xiàng)目現(xiàn)場管理制度流于形式。部分管理人員無證上崗，不履行崗位職責(zé)。總承包分包施工單位河北億能公司安全生產(chǎn)管理機(jī)制不健全，對(duì)項(xiàng)目部管理不力，現(xiàn)場施工管理混亂，安全技術(shù)措施存在嚴(yán)重漏洞，拆模等關(guān)鍵工序管理失控。建設(shè)單位豐城三期發(fā)電廠未經(jīng)論證壓縮冷卻塔工期，項(xiàng)目安全質(zhì)量監(jiān)督管理工作不力，項(xiàng)目建設(shè)組織管理混亂。監(jiān)理單位上海斯耐迪公司，對(duì)項(xiàng)目監(jiān)理部監(jiān)督管理不力，對(duì)拆模工序等風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)失管失控，現(xiàn)場監(jiān)理工作嚴(yán)重失職。調(diào)查組對(duì)河北億能公司建議給予吊銷建筑工程施工總承包一級(jí)資質(zhì)、吊銷安全生產(chǎn)許可證處罰，建議給予2000萬元罰款。對(duì)中南電力設(shè)計(jì)院建議責(zé)令工程總承包停業(yè)整頓一年、吊銷安全生產(chǎn)許可證處罰，建議給予2000萬元罰款。對(duì)上海斯耐迪公司建議給予降低工程監(jiān)理電力工程專業(yè)甲級(jí)資質(zhì)處罰，建議給予1000萬元罰款。④參建單位的事故責(zé)任不可謂不重大，處罰不可謂不嚴(yán)苛，但是事故后續(xù)的影響之巨大、教訓(xùn)之深刻，足以令建筑行業(yè)每一個(gè)參建單位警鐘長鳴。

《民法典》第793條第3款規(guī)定：“發(fā)包人對(duì)因建設(shè)工程不合格造成的損失有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。”⑤該責(zé)任不僅僅是民事責(zé)任，也不排除行政責(zé)任和刑事責(zé)任。江西豐城發(fā)電廠“11·24”冷卻塔施工平臺(tái)坍塌特大事故的刑事判決給建筑業(yè)從業(yè)人員和單位敲響了警鐘，這也為準(zhǔn)備進(jìn)入工程總承包項(xiàng)目從事全過程工程咨詢服務(wù)的咨詢企業(yè)和從業(yè)人員提出了更高的要求。“工欲善其事必先利其器”，咨詢企業(yè)面對(duì)工程總承包項(xiàng)目利潤和風(fēng)險(xiǎn)并存的市場需求，要苦練硬功，不放過任何一個(gè)導(dǎo)致從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的蛛絲馬跡，提高服務(wù)質(zhì)量，才能在總承包模式下站穩(wěn)腳跟，避免從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（三）重慶建工集團(tuán)股份有限公司與中鐵十九局集團(tuán)有限公司建設(shè)工程合同糾紛案

重慶市北部新區(qū)經(jīng)開園金山大道西延段建設(shè)單位和監(jiān)管單位為重慶金凱實(shí)業(yè)股份有限公司，承包單位為重慶建工集團(tuán)股份有限公司。經(jīng)業(yè)主同意，該工程的嵐峰隧道分包商為中鐵十九局集團(tuán)有限公司，分包協(xié)議約定合同暫估價(jià)800萬元（最終結(jié)算價(jià)按照業(yè)主審計(jì)為準(zhǔn)）。重慶市經(jīng)開區(qū)監(jiān)察審計(jì)局對(duì)分包結(jié)算進(jìn)行審計(jì)，審定分包的造價(jià)，總分包依此審計(jì)結(jié)論簽署結(jié)算協(xié)議，約定結(jié)算款項(xiàng)及支付事項(xiàng)。后項(xiàng)目業(yè)主以重慶市審計(jì)局審計(jì)結(jié)論對(duì)分包段結(jié)算審減為由，向重慶建工集團(tuán)股份有限公司扣回了審減金額。重慶建工集團(tuán)股份有限公司起訴分包商中鐵十九局集團(tuán)有限公司，請(qǐng)求返還多支付的工程款。該案經(jīng)重慶市中級(jí)人民法院一審、重慶市高級(jí)人民法院二審，后經(jīng)最高人民法院再審，撤銷終審、初審判決，判決重慶建工集團(tuán)股份有限公司支付中鐵十九局集團(tuán)有限公司工程款427萬元，并按照中國人民銀行同期同類貸款利率支付欠款利息。

本案裁判要旨如下：第一，根據(jù)審計(jì)法的規(guī)定，國家審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)工程建設(shè)單位進(jìn)行審計(jì)是一種行政監(jiān)督行為，審計(jì)人與被審計(jì)人之間因國家審計(jì)發(fā)生的法律關(guān)系與本案當(dāng)事人之間的民事法律關(guān)系性質(zhì)不同。因此，在民事合同中，當(dāng)事人接受行政審計(jì)做為確定民事法律關(guān)系依據(jù)的約定，應(yīng)當(dāng)具體而明確，而不能通過解釋推定的方式，認(rèn)為合同簽訂時(shí)，當(dāng)事人已經(jīng)同意接受國家機(jī)關(guān)的審計(jì)行為對(duì)民事法律關(guān)系的介入。第二，在雙方當(dāng)事人已經(jīng)通過結(jié)算協(xié)議確認(rèn)工程結(jié)算價(jià)款并已經(jīng)基本履行完畢的情況下，國家審計(jì)機(jī)關(guān)作出的審計(jì)報(bào)告，不影響雙方結(jié)算協(xié)議的效力。⑥

本案例合同糾紛的法律適用，內(nèi)在地啟發(fā)全過程工程咨詢企業(yè)的造價(jià)咨詢專業(yè)提高服務(wù)質(zhì)量。按照現(xiàn)行的審計(jì)體制，省級(jí)和市級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)分別委托不同的造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行造價(jià)專業(yè)審計(jì)，關(guān)于投資的審計(jì)結(jié)論存在大差距的原因，一是咨詢企業(yè)服務(wù)質(zhì)量有待提高；二是咨詢機(jī)構(gòu)受托進(jìn)行審計(jì)的依法合規(guī)性有待商榷，不能排除受利益驅(qū)使。這個(gè)案例也反映出我國政府投資項(xiàng)目的行政管理體制現(xiàn)狀，亟需適應(yīng)工程總承包模式和工程造價(jià)改革的市場需求。目前的投資審核程序滯后已成為工程總承包模式固定總價(jià)合同推廣的障礙，總承包單位和全過程咨詢單位參與政府投資項(xiàng)目工程總承包和咨詢，合同履行過程中面臨的延伸審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)一定程度上不利于激發(fā)市場活力，需要從頂層設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)解決投資監(jiān)管的體制、機(jī)制。

二、建設(shè)工程合同法律風(fēng)險(xiǎn)及控制要點(diǎn)分析

建設(shè)工程施工合同履行期間長，影響因素多，涉及的管理性規(guī)定多，實(shí)踐中的違法建筑、明招暗定、“黑白合同”、非法轉(zhuǎn)包、違法分包等問題突出，合同效力、建設(shè)工程質(zhì)量問題、出借資質(zhì)問題、鑒定問題、損失賠償問題、優(yōu)先權(quán)行使條件問題、實(shí)際施工人權(quán)利保護(hù)問題、質(zhì)量保證金返還問題、建設(shè)市場誠信問題層出不窮，性質(zhì)復(fù)雜，為建設(shè)項(xiàng)目承發(fā)包雙方及相關(guān)參建單位帶來一系列法律風(fēng)險(xiǎn)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)項(xiàng)目參與方從事建筑活動(dòng)，必須從法律角度客觀、合理合法地分析風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和種類，在合同中采取風(fēng)險(xiǎn)防范措施，盡可能提前預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)，化解風(fēng)險(xiǎn)。

（一）建設(shè)工程施工合同爭議主體的界定風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)踐中，建設(shè)工程合同的履行，合同主體的確定和合同簽訂、履約行為，存在一系列的風(fēng)險(xiǎn)，例如在合同概括轉(zhuǎn)讓，企業(yè)的合并分立，委托代建，債務(wù)加入，合作開發(fā)，內(nèi)部承包，分支機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)外簽約、轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等情形下，不同主體間的法律關(guān)系不同，從而導(dǎo)致合同行為的效力不同。

厘清建設(shè)工程施工合同爭議主體及其法律關(guān)系，是解決建設(shè)工程合同糾紛的第一步。建設(shè)工程施工合同中，參與主體包括了發(fā)包人、承包人、分包人及實(shí)際施工人。《民法典》《司法解釋一》《司法解釋二》對(duì)以上可能出現(xiàn)的爭議主體問題作了詳細(xì)的法律適用規(guī)定，需要工程糾紛的各方認(rèn)真研究，一來避免發(fā)生爭議，二來在出現(xiàn)爭議糾紛時(shí)依法主張權(quán)利。

《民法典》合同編建設(shè)工程合同編第791條規(guī)定了建設(shè)工程合同的形式、發(fā)承包、違法分包、轉(zhuǎn)包的法律責(zé)任等。《建筑法》對(duì)施工轉(zhuǎn)包和違法分包、借用資質(zhì)等問題進(jìn)行了原則性規(guī)定。《民法典》建設(shè)工程合同編第790條規(guī)定了建設(shè)工程的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)原則，第796條規(guī)定建設(shè)工程監(jiān)理的監(jiān)理合同的性質(zhì)是委托合同。咨詢單位通過與建設(shè)單位的委托合同參與項(xiàng)目建設(shè)管理咨詢，委托合同還可以包括前期研究評(píng)估、招標(biāo)代理合同和造價(jià)咨詢等合同。該類合同的簽訂、履行由《民法典》委托合同編相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)制；履行咨詢合同需要注意《民法典》委托合同編中關(guān)于轉(zhuǎn)委托的相關(guān)法律規(guī)定。

（二）合同效力影響的風(fēng)險(xiǎn)

合同無效因素包括違反效力性強(qiáng)制規(guī)定、轉(zhuǎn)包及違法分包、未取得資質(zhì)簽訂合同、超越資質(zhì)等級(jí)、借用資質(zhì)、必須招標(biāo)項(xiàng)目未招標(biāo)、必須招標(biāo)項(xiàng)目中標(biāo)無效情形下簽訂、未辦理規(guī)劃許可證等，其中有規(guī)劃許可證、資質(zhì)等條件不具備而導(dǎo)致無效的可以在訴前或竣工前補(bǔ)救。

《民法典》建設(shè)工程合同編第793條規(guī)定了合同無效的處理，其中對(duì)因發(fā)包人過錯(cuò)原因?qū)е碌慕ㄔO(shè)工程不合格造成的損失，承擔(dān)的責(zé)任不僅僅限于民事責(zé)任，也可能包括行政責(zé)任和刑事責(zé)任。前述的案例“江西豐城發(fā)電廠總承包項(xiàng)目‘11·24’冷卻塔施工平臺(tái)坍塌特大事故案”的判決，就充分體現(xiàn)了《民法典》對(duì)各方責(zé)任的規(guī)制。

《民法典》對(duì)無效合同的結(jié)算處理進(jìn)行了特別規(guī)定，合同無效的處理可以“折價(jià)補(bǔ)償”，從而抑制了市場活動(dòng)中無效合同泛濫的情形，同時(shí)也提醒發(fā)承包雙方，應(yīng)該注意在招投標(biāo)、合同簽訂階段，避免簽訂無效合同?！墩袠?biāo)投標(biāo)法》則明確了建設(shè)工程發(fā)承包階段六種無效合同的法律責(zé)任，需要發(fā)承包雙方避免因此而導(dǎo)致合同無效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

工程質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)和建設(shè)工程施工許可證、國有土地使用權(quán)證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（合稱“四證”）的風(fēng)險(xiǎn)，直接影響到承包商的經(jīng)濟(jì)利益，也影響到發(fā)包人的投資收益預(yù)期期望能否實(shí)現(xiàn)。對(duì)于無效合同的處理，《民法典》和司法解釋對(duì)無效合同是否驗(yàn)收合格的各種情形下價(jià)款結(jié)算規(guī)定了處理原則。

（三）工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)

關(guān)于工期的爭議，爭議焦點(diǎn)包括開工日期、工期順延的決定和竣工日期。承包人逾期竣工，有可能導(dǎo)致發(fā)包人的索賠。實(shí)踐中，發(fā)承包雙方對(duì)工期的爭議也是最大的，工期導(dǎo)致的索賠金額在工程價(jià)款中的比例越來越大。承發(fā)包雙方對(duì)不是自己原因?qū)е碌墓て谘诱`，認(rèn)真對(duì)待，掌握證據(jù)，通過相互之間合理的進(jìn)度安排和協(xié)調(diào)配合，努力將工程在合同工期約定時(shí)間點(diǎn)完成，至關(guān)重要?！端痉ń忉尪返?條、第6條也對(duì)工程的開工、工期順延的確認(rèn)、竣工日期進(jìn)行了規(guī)定，可見工程的開工、竣工條件是否具備，日期起算點(diǎn)和結(jié)束點(diǎn)影響到工期延誤時(shí)間的計(jì)算。由于工程建設(shè)周期長，涉及環(huán)節(jié)多，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都有可能對(duì)施工進(jìn)程造成影響。工期順延索賠證據(jù)的搜集是發(fā)承包雙方需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；而承包人工期延誤的風(fēng)險(xiǎn)更大，是重點(diǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)。

因此，對(duì)于工期順延合同，應(yīng)注意約定可以順延工期的事項(xiàng)、工期順延的程序、提出工期順延的時(shí)間、工期順延的審核時(shí)間等。

為防范工期風(fēng)險(xiǎn)，承包人應(yīng)在收到開工通知后，立即對(duì)現(xiàn)場是否具備開工條件進(jìn)行核實(shí)，如不具備開工條件，應(yīng)以書面形式向發(fā)包人提出并留存好相關(guān)證據(jù)。在施工過程中，注意收集因發(fā)包人和非承包人原因?qū)е鹿て陧樠拥淖C據(jù)，并及時(shí)按照合同約定的索賠程序和時(shí)限向發(fā)包人提出工期索賠。

承包人提出的書面工期順延索賠應(yīng)當(dāng)完整，符合“三定”要求，⑦即，定性：必須明確依據(jù)合同約定或法律規(guī)定，某工程事件的發(fā)生足以使一方獲得工期順延的索賠請(qǐng)求權(quán)；定量：該工程事件引起的索賠請(qǐng)求權(quán)的內(nèi)容及范圍，要具體到工期順延，不僅有明確的工期延誤天數(shù)，而且也包含引起的損失及根據(jù)合同可主張的預(yù)期利潤；定責(zé)：必須明確該工程事件相應(yīng)責(zé)任的責(zé)任方或事實(shí)原因。必須注意，承包單位在得到工期和費(fèi)用索賠的同時(shí)，不能免除承包人合理組織后期施工計(jì)劃的責(zé)任。

發(fā)包方或全過程工程咨詢單位在合同應(yīng)有約定，承包人在已及時(shí)提出工期順延索賠主張的基礎(chǔ)上，需對(duì)工期順延索賠主張的具體內(nèi)容進(jìn)行全面審核，并在約定的時(shí)間內(nèi)決定是否順延工期賠償損失。

（四）變更確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)

在國家大力推行建筑業(yè)工程總承包的政策驅(qū)動(dòng)下，工程總承包模式下的變更是承包方獲得高額利潤的主要途徑，關(guān)于變更的確認(rèn)也是發(fā)承包雙方都必須認(rèn)真對(duì)待的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)之一，全過程工程咨詢單位必須認(rèn)真研究該風(fēng)險(xiǎn)，并能合理控制。工程總承包模式最根本的特征是設(shè)計(jì)采購施工一體化，總承包單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)工作，承擔(dān)更多的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。

工程總承包項(xiàng)目具有復(fù)雜性，周期長，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購、施工實(shí)施過程中，不可避免地發(fā)生變化從而影響“業(yè)主要求”中內(nèi)容的實(shí)施，導(dǎo)致“業(yè)主要求”改變。⑧業(yè)主有權(quán)利改變要求，但要付出相應(yīng)的對(duì)價(jià)，承擔(dān)該改變的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，并補(bǔ)償承包商因此改變產(chǎn)生的損失和額外費(fèi)用，調(diào)整合同價(jià)款。如技術(shù)方案的變更、工作范圍的變更、提高工作標(biāo)準(zhǔn)、要求提前或延后竣工。該模式下承包商負(fù)責(zé)“業(yè)主要求”定義的工作范圍內(nèi)的全部工作內(nèi)容，盡管項(xiàng)目在實(shí)施過程中會(huì)發(fā)生變化，但工作范圍的變化并不一定構(gòu)成工程變更。因此，工程總承包模式下，業(yè)主要求的變更和業(yè)主針對(duì)施工方案提出的變更風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任如何分擔(dān)，是工程總承包合同條件需要識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。另外，業(yè)主提出的更改無正當(dāng)理由的也構(gòu)成工程變更。

應(yīng)對(duì)變更確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)，合同條件應(yīng)盡可能詳盡列出“業(yè)主要求”的含義，例如包括工程的預(yù)期目的、工程范圍、性能指標(biāo)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，旨在向總承包商傳達(dá)業(yè)主的意圖和對(duì)項(xiàng)目功能的要求。合同履行過程中要注意甄別，承包商施工方案的更改，因安全和環(huán)境污染、損害健康等因素增加的工程量，承包商要求的施工方案的變更，針對(duì)質(zhì)量不合格提出的改變施工方案屬于業(yè)主針對(duì)施工方案提出更改的工程變更，這類變更不產(chǎn)生額外的合同價(jià)款。

（五）建設(shè)工程合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)

合同效力對(duì)承發(fā)包雙方來說必然是風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)，特別要注意不能在合同外簽訂改變中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同或協(xié)議，對(duì)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的認(rèn)定是發(fā)承包雙方在簽訂合同時(shí)特別注意的風(fēng)險(xiǎn)。

《民法典》合同編第795條規(guī)定：“施工合同的內(nèi)容一般包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、相互協(xié)作等條款?！薄端痉ń忉尪返?條規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人另行簽訂的建設(shè)工程合同約定的工程范圍、建設(shè)工期、工程質(zhì)量、工程價(jià)款等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，與中標(biāo)合同不一致，一方當(dāng)事人請(qǐng)求按照中標(biāo)合同確定權(quán)利義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持?！被蛘唠p方在合同外的另行簽訂合同，變相降低工程價(jià)款，導(dǎo)致改變中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，該讓利合同可被認(rèn)定為合同無效。合同無效的后果，有折價(jià)補(bǔ)償、賠償損失、各自承擔(dān)責(zé)任等情形，《民法典》合同編對(duì)無效合同的折價(jià)補(bǔ)償是規(guī)定為“可以”而非“必須”“折價(jià)補(bǔ)償”?！睹穹ǖ洹泛贤幍?33條規(guī)定出臺(tái)后，允許承發(fā)包雙方在合同履行過程中，雙方可以根據(jù)發(fā)生的情勢(shì)變更，通過協(xié)商變更合同來解決問題，這從一定程度上可以避免雙方另行簽訂“改變中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容”的合同。

（六）質(zhì)量保證金返還的問題

對(duì)于龐大的總承包項(xiàng)目而言，承包商百分之百履約的難度大，各類保函返還的風(fēng)險(xiǎn)也很大，承包商應(yīng)謹(jǐn)慎對(duì)待常見的履約保函和質(zhì)量保證金保函。

工程質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)是承包單位合同最大的風(fēng)險(xiǎn)，也是參建的監(jiān)理等咨詢單位合同履行中的最大的風(fēng)險(xiǎn)?！睹穹ǖ洹返?02條設(shè)定因承包人的原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身損害和財(cái)產(chǎn)損失的，承包人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！豆こ炭偝邪芾磙k法》第22條規(guī)定工程總承包單位應(yīng)當(dāng)對(duì)其承包的全部建設(shè)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，分包單位對(duì)其分包工程的質(zhì)量負(fù)責(zé)，分包不免除工程總承包單位對(duì)其承包的全部建設(shè)工程所負(fù)的質(zhì)量責(zé)任。工程總承包單位、工程總承包項(xiàng)目經(jīng)理依法承擔(dān)質(zhì)量終身責(zé)任。

為控制該風(fēng)險(xiǎn)，首先在法定條件下降低保函的金額，其次要注重保函的期限，各類保函的期限不要重疊。另外，在合同中約定保函失效的時(shí)間節(jié)點(diǎn)的各種情況，約定采用盡可能在前的失效日期?！端痉ń忉尪芬?guī)定了保證金的三種返還時(shí)限，辦理竣工驗(yàn)收對(duì)于質(zhì)保金的返還具有至關(guān)重要的作用。但是應(yīng)該注意的是，質(zhì)保金的返還，不意味著承包人的質(zhì)量責(zé)任結(jié)束，如果竣工驗(yàn)收后的工程確實(shí)因承包人的原因出現(xiàn)質(zhì)量問題，承包人仍應(yīng)該承擔(dān)修復(fù)責(zé)任。

（七）合同解除的風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)工程合同解除的風(fēng)險(xiǎn)因素包括了工期、質(zhì)量、履約能力、價(jià)款支付、協(xié)調(diào)配合、轉(zhuǎn)包分包、合同效力、不可抗力、情勢(shì)變更等情形。

《民法典》合同編對(duì)合同的解除劃分了約定解除和法定解除，發(fā)承包雙方均有解約的權(quán)利，合同解除后，損失是不可避免的。發(fā)承包雙方應(yīng)本著合作的意愿簽訂合同，一方違反合同約定的義務(wù)，不履行合同或以自己的行為導(dǎo)致合同實(shí)質(zhì)不能履行，或者發(fā)生了合同約定的解除事由，雙方應(yīng)合理合法地協(xié)商解除合同，并做好解除合同后的規(guī)劃，避免損失擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)。承發(fā)包雙方應(yīng)該在合同簽訂過程中對(duì)合同解除的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，寫到合同條款里，化解風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)合同解除的結(jié)算問題進(jìn)行約定，屬于繼續(xù)性合同的采取什么補(bǔ)救措施，屬于質(zhì)量合格的如何支付工程價(jià)款，對(duì)于經(jīng)修復(fù)后質(zhì)量仍然不合格的價(jià)款扣除，對(duì)于合同解除后質(zhì)量無法認(rèn)定是否合格的結(jié)算處理辦法等等要約定好。

（八）關(guān)于優(yōu)先受償權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)

工程糾紛中，承包單位常常面臨因合同解除帶來的工程價(jià)款不能回收的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)承包雙方在合同條款中，應(yīng)該設(shè)定優(yōu)先受償?shù)臈l件和受償范圍，包括權(quán)利行使的程序等等。

為切實(shí)保護(hù)建筑工人工資權(quán)益，《民法典》第807條設(shè)立了優(yōu)先受償權(quán)制度，其中規(guī)定“建設(shè)工程的價(jià)款就該工程折價(jià)或者拍賣的價(jià)款優(yōu)先受償”。《司法解釋二》第17條至第23條，對(duì)建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)進(jìn)行了補(bǔ)充完善，形成了一套從權(quán)利效力、權(quán)利主體、權(quán)利客體、受償范圍、成立期限、行使條件、行使程序等相對(duì)完整的可操作制度。

（九）合同依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)

合同價(jià)款的支付及結(jié)算是合同爭議的關(guān)鍵，爭議的形式包括了合同依據(jù)，發(fā)承包方可能會(huì)違反《招標(biāo)投標(biāo)法》效力性強(qiáng)制規(guī)定，簽署數(shù)份合同。實(shí)踐中就存在“黑白合同”效力、補(bǔ)充協(xié)議效力、招標(biāo)文件效力、多份無效合同的效力，默示合同、合同歧義等情況下的價(jià)款支付及結(jié)算依據(jù)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)。

《民法典》定義建設(shè)工程合同是“建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同，合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式”，同時(shí)《民法典》合同編對(duì)建設(shè)工程的默示合同，有條件認(rèn)可?！睹穹ǖ洹返?93條對(duì)無效合同的“折價(jià)補(bǔ)償”進(jìn)行了修改，規(guī)定在合同無效的情況下，即使工程竣工驗(yàn)收合格，關(guān)于承包人的價(jià)款支付請(qǐng)求也只是“可以參照合同約定折價(jià)補(bǔ)償”，因此合同依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)必須引起重視，依照司法實(shí)踐的法律適用進(jìn)行協(xié)商或主張權(quán)利。

司法實(shí)踐首先依據(jù)中標(biāo)合同、因情勢(shì)變更在不違背中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容情況下簽訂的補(bǔ)充協(xié)議、多份無效合同已實(shí)際履行、默示合同受法律保護(hù)的順序判斷所依據(jù)的合同；對(duì)于合同文件的歧義，是尊重雙方的意思表示，盡量互相解釋，不能互相解釋的，依照約定優(yōu)先順序、時(shí)間先后順序解釋；合同文件內(nèi)的歧義，主要依據(jù)合同目的、詞語、交易習(xí)慣解釋。

（十）價(jià)款確認(rèn)、支付風(fēng)險(xiǎn)

工程價(jià)款確認(rèn)、按期支付工程款是建設(shè)工程合同爭議中最關(guān)鍵問題。實(shí)踐中，是否是有效合同、爭議的工程經(jīng)驗(yàn)收是否質(zhì)量合格是價(jià)款確認(rèn)及支付的基礎(chǔ)條件。結(jié)算依據(jù)的合同文件、合同價(jià)格形式、材料調(diào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)幅度、政策變更調(diào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力的類型及界定、合同解除的損害賠償、支付節(jié)點(diǎn)、支付條件、支付審核程序、爭議解決途徑、拖延支付、結(jié)算的欠款利息標(biāo)準(zhǔn)及起算點(diǎn)、結(jié)算條件及合同約定的結(jié)算條件是否具備、合同變更現(xiàn)場簽證索賠的確認(rèn)條件、是否約定采納政府部門的審計(jì)結(jié)論、是否在爭議中達(dá)成結(jié)算協(xié)議、關(guān)于爭議的共同委托咨詢鑒定、以房抵債、向第三方支付等等易產(chǎn)生爭議的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，需要發(fā)承包雙方在合同中約定。

建設(shè)工程合同工程價(jià)款確認(rèn)的總原則是：合同有約定的，盡量按照合同約定，沒有約定或不適宜適用的，參照訂約時(shí)當(dāng)?shù)赜?jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算。工程計(jì)價(jià)方式分為總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合同。材料漲價(jià)、變更、洽商和簽證是調(diào)整價(jià)款的主要原因。目前我國的投資監(jiān)管體系下，行政審計(jì)和財(cái)政投資評(píng)審是結(jié)算的主要障礙，一般不作為結(jié)算依據(jù)，但是合同有約定的要按照約定執(zhí)行，審計(jì)拖延時(shí)間的，一方可申請(qǐng)?jiān)靸r(jià)鑒定。對(duì)于價(jià)款確認(rèn)、工程款支付易產(chǎn)生爭議的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，需要發(fā)承包雙方在合同中約定。如果不能約定，實(shí)踐中將依照《民法典》合同編合同爭議的原則和司法解釋關(guān)于爭議的處理原則，依法裁判，原則上是按照雙方約定優(yōu)先順序、約定變更的時(shí)間先后順序處理。

（十一）合同解除、爭議解決和工程鑒定的風(fēng)險(xiǎn)

合同發(fā)生爭議或者解除的情況下，造價(jià)鑒定是爭議解決的工具之一。造價(jià)鑒定可以在糾紛訴訟前雙方約定并共同委托，也可以在訴訟中申請(qǐng)，或者法院在認(rèn)為必要時(shí)進(jìn)行鑒定，但是訴前和訴中兩者的效力不完全一致?！端痉ń忉尪穼?duì)訴前造價(jià)鑒定問題予以專門規(guī)定，明確除雙方當(dāng)事人明確接受該鑒定意見外，任何一方仍然可以在訴訟中申請(qǐng)司法鑒定。即使訴訟中咨詢機(jī)構(gòu)的鑒定意見能夠作為證據(jù)使用，該鑒定意見依據(jù)的鑒定材料也需要進(jìn)行質(zhì)證，鑒定意見經(jīng)過質(zhì)證后才能作為定案的依據(jù)。因此，造價(jià)鑒定材料和鑒定意見的真實(shí)性、合法性，是爭議雙方的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。在不得已進(jìn)行鑒定時(shí)，要做好材料準(zhǔn)備和對(duì)鑒定意見的質(zhì)疑工作，化解鑒定工作于己不利的風(fēng)險(xiǎn)。合同爭議和解除不可避免，發(fā)承包雙方在合同簽訂過程中要注意對(duì)爭議解決的約定。

《民法典》第533條設(shè)立合同“情勢(shì)變更”處理原則，協(xié)商不成，或訴或裁，給了雙方更多的選擇，發(fā)包人、承包人需要認(rèn)真研究并在合同條件中進(jìn)行約定爭議解決的途徑。

三、建設(shè)項(xiàng)目總承包模式下的合同法律風(fēng)險(xiǎn)及控制要點(diǎn)分析

由于總承包的工期長，投資較大，參與方多且合同關(guān)系復(fù)雜，工程糾紛的解決也是曠日持久，許多工程糾紛尚處于爭議醞釀期、協(xié)調(diào)期，并未提起訴訟仲裁，或者正在進(jìn)行審理。建設(shè)工程糾紛案例實(shí)踐反映出來的合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，工程總承包模式下都可能遇到。但是，工程總承包的法律關(guān)系不是設(shè)計(jì)加采購加施工合同的簡單疊加，其有更復(fù)雜的法律邏輯，目前關(guān)于處理總承包合同糾紛的法律及適用，僅有一部《民法典》合同編和司法解釋，因此，總承包模式的發(fā)承包雙方及咨詢行業(yè)，需要在《民法典》合同編原則框架指導(dǎo)下處理各種合同關(guān)系。總承包的合同法律關(guān)系需要加以提煉，并在行業(yè)規(guī)章、管理辦法的基礎(chǔ)上，上升為總承包方面的專門法律。

除了上節(jié)分析的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)外，工程總承包項(xiàng)目的爭議和風(fēng)險(xiǎn)在以下幾方面將表現(xiàn)得更為突出，如“工程范圍”的界定、“合同價(jià)款”的調(diào)整及調(diào)整程序、“支付方式”的選擇和約定、“保函”種類及金額、“業(yè)主變更索賠”“誤期罰款”“結(jié)算方式”“違約責(zé)任”“爭議解決”等風(fēng)險(xiǎn)。

對(duì)承包商而言，要在參與總承包項(xiàng)目前就應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，預(yù)判并針對(duì)合同條件進(jìn)行報(bào)價(jià)；在發(fā)包人或其委托的項(xiàng)目管理、全過程工程咨詢等單位方面，需充分考慮和承包商同等風(fēng)險(xiǎn)條件下的管理、應(yīng)對(duì)策略。此時(shí)，項(xiàng)目管理或全過程工程咨詢單位需運(yùn)用自己的智力和技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)庫，為委托人將風(fēng)險(xiǎn)處理方案落實(shí)到招標(biāo)文件及合同條件中，供發(fā)承包雙方商談。發(fā)承包雙方在各自可承受的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，通過合同約定共同完成建設(shè)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)合作共贏。

四、結(jié)語

建設(shè)工程合同糾紛，必然是各個(gè)參與方的管理工作有不到位之處或者出現(xiàn)管理系統(tǒng)性失誤，糾紛涉及的參建單位在糾紛處理中難免會(huì)被牽涉精力，處理不好也會(huì)給企業(yè)信譽(yù)帶來不良影響。建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和控制，貫穿于建設(shè)項(xiàng)目的全過程、全方位、全要素，尤其是在《民法典》實(shí)施后，建設(shè)工程法律制度處于密集的修改調(diào)整適應(yīng)期，工程總承包及全過程工程咨詢并行模式下，建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的法律邏輯更加復(fù)雜。因此，在建設(shè)項(xiàng)目管理過程中化解風(fēng)險(xiǎn)，避免糾紛是工程行業(yè)尤其是建筑業(yè)、工程咨詢界專業(yè)人士的共識(shí)，建筑業(yè)健康發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展，前提是加強(qiáng)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制能力建設(shè)，特別加強(qiáng)工程法律的研究和學(xué)習(xí)和應(yīng)用。

注釋

①汪金敏.工程糾紛100講[M].中國建筑工業(yè)出版社，2019。

②朱樹英,曹珊，韓如波.房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法理解與適用[M].法律出版社，2020。

③新法制報(bào).豐城發(fā)電廠致73人死亡案一審宣判！[EB/OL].https://k.sina.com.cn/article_1764451837_692b65fd01900snmv.html?from=news&subch=onews，2020-04-24。

④江西豐城發(fā)電廠“11.24”冷卻塔施工平臺(tái)坍塌特別重大事故事故調(diào)查報(bào)告[S].2017。

⑤中華人民共和國民法典[S].2020。

⑥中華人民共和國工程建設(shè)法律法規(guī)全書（含全部規(guī)章）[M].法律出版社，2019。

⑦朱樹英.工程總承包實(shí)務(wù)問答[M].法律出版社，2020。

⑧嚴(yán)玲，李卓陽，等.工程總承包合同條件下業(yè)主方發(fā)起變更的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任認(rèn)定研究[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2020，41（3）：11-15。