社區(qū)矯正的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與管控體系構(gòu)建

連春亮

(河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南鄭州450018)

由于社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)具有顯著的不確定性，因而社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控是一個(gè)典型的“決策于未知之中”的領(lǐng)域。從社區(qū)矯正的實(shí)務(wù)操作層面看，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的維度包括正式的控制和非正式的管控兩個(gè)方面。正式的管控包括依據(jù)現(xiàn)有的法律法規(guī)、行政規(guī)章、決定、命令、規(guī)范性文件等的剛性規(guī)定，而實(shí)施強(qiáng)制性的風(fēng)險(xiǎn)管控；非正式的管控主要是指運(yùn)用社區(qū)矯正的工作準(zhǔn)則、社會(huì)文化、道德規(guī)范等柔性規(guī)范，通過(guò)外在的潛移默化的影響和自我約束來(lái)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控。

一、 社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知

在本質(zhì)屬性上，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性，但是，社區(qū)矯正是社會(huì)活動(dòng)的有機(jī)組成部分，在整體社會(huì)結(jié)構(gòu)中，社區(qū)矯正又是社會(huì)建構(gòu)的結(jié)果，具有社會(huì)公共部門(mén)的公共屬性。在這種意義上，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在與主觀認(rèn)知的結(jié)合體，呈現(xiàn)出“虛擬的現(xiàn)實(shí)，現(xiàn)實(shí)的虛擬”的夢(mèng)幻樣態(tài)。所以，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)在結(jié)構(gòu)上是社會(huì)性的，而在社會(huì)公眾的傾向性上，則以主觀感知為基礎(chǔ)，具有心理學(xué)定向的質(zhì)性特征。

第一，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)是物質(zhì)特性和社會(huì)建構(gòu)特性的融合。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的物質(zhì)特性是可能帶來(lái)人身?yè)p害或財(cái)產(chǎn)損失，強(qiáng)調(diào)對(duì)損失在一定程度上的可計(jì)算性和可補(bǔ)償性；社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)建構(gòu)特性是強(qiáng)調(diào)在現(xiàn)代社會(huì)背景下對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)不同特征的認(rèn)知，強(qiáng)化管控社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)行動(dòng)。

第二，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的組成部分。將社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)置于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)層面，是要拓展社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的領(lǐng)域，從研究對(duì)象看，需要關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)因素至少應(yīng)該包括生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、政治領(lǐng)域、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域、社會(huì)領(lǐng)域和文化領(lǐng)域等。實(shí)踐中，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的社會(huì)安全和秩序問(wèn)題，主要來(lái)自社會(huì)結(jié)構(gòu)層面，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管控為社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控提供了可能。

第三，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)是社區(qū)矯正管理能力虛弱而導(dǎo)致的社區(qū)矯正失序。從社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)承受主體和社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施主體來(lái)看，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)與政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)乃至文化風(fēng)險(xiǎn)一樣，均屬于“國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)”的范疇。因此，我們可以將社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)定義為由于社區(qū)矯正管理機(jī)關(guān)的管理能力虛弱而導(dǎo)致社區(qū)矯正失序和不穩(wěn)定的可能性。通常情況下，社區(qū)矯正管理包括兩類(lèi)：一類(lèi)是政府對(duì)有關(guān)社區(qū)矯正事務(wù)進(jìn)行規(guī)范和制約，即社區(qū)矯正管理者的社區(qū)矯正管理。二類(lèi)是以基層自治組織、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)組織、非營(yíng)利組織和公民為代表的社區(qū)矯正參與者，依據(jù)一定的規(guī)章制度和道德約束，規(guī)范和制約社區(qū)矯正對(duì)象的行為，即社會(huì)力量參與的管理?？偟目磥?lái)，社區(qū)矯正管理是以政府強(qiáng)力干預(yù)和協(xié)調(diào)為主導(dǎo)，社會(huì)組織和非營(yíng)利組織為中介，基層自治組織為基礎(chǔ)，社會(huì)公眾廣泛參與的互動(dòng)過(guò)程。在實(shí)務(wù)工作中，正是由于社區(qū)矯正管理機(jī)關(guān)管理能力的虛弱，使得社區(qū)矯正面臨失序和不穩(wěn)定的可能性，從而產(chǎn)生社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)。

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的特征：第一，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的普遍性表現(xiàn)在：一是社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)是一種社會(huì)性的危險(xiǎn)狀態(tài)，對(duì)社會(huì)安全構(gòu)成了一定程度的威脅。二是社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)是社區(qū)矯正管理過(guò)程中的一種普遍存在的現(xiàn)象，是社區(qū)矯正工作中需要重點(diǎn)管控的問(wèn)題。三是對(duì)于社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和關(guān)注，應(yīng)置于國(guó)家整體安全的氛圍內(nèi)來(lái)看待，社區(qū)矯正安全是和整個(gè)社會(huì)安全、自身生存環(huán)境安全、維護(hù)社會(huì)秩序等緊密相關(guān)的，而不僅僅是社區(qū)矯正工作的單一問(wèn)題。

第二，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的人為性。相對(duì)于傳統(tǒng)社會(huì)的以自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)為主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源看，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)主要是內(nèi)生的，是由現(xiàn)實(shí)社會(huì)原因和人為原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)，其中，占主導(dǎo)地位的是由社會(huì)環(huán)境中存在的“刺激源”的激活，從而誘發(fā)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，因此，社區(qū)矯正的風(fēng)險(xiǎn)是典型的“被制造出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)”， 是社區(qū)矯正中前后所存在的各種矛盾在社區(qū)矯正過(guò)程中的集中體現(xiàn)。

第三，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)具有現(xiàn)代性。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)代性是和現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展緊密相連結(jié)的。一是社區(qū)矯正本身就是現(xiàn)代社會(huì)行刑方式文明進(jìn)步的體現(xiàn)，是現(xiàn)代社會(huì)所產(chǎn)生的新型刑罰制度，因此所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)也必然具有現(xiàn)代性特質(zhì)。二是社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)和傳統(tǒng)監(jiān)禁矯正風(fēng)險(xiǎn)相比，超越了傳統(tǒng)監(jiān)禁矯正的時(shí)空界限，潛藏于社區(qū)之中，這是對(duì)傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式的挑戰(zhàn)，也是對(duì)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式的拷問(wèn)。三是現(xiàn)代社會(huì)形態(tài)打破了相對(duì)“穩(wěn)定”的社會(huì)生活結(jié)構(gòu)，具有快速的“流動(dòng)”性，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生也隨之發(fā)生了變化，甚至在常態(tài)工作中無(wú)法確定，所以社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的計(jì)算程序、常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行計(jì)算，為有效管控和把握增加了難度。四是社會(huì)公眾對(duì)現(xiàn)代社會(huì)安全和秩序的需求越來(lái)越高，對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的心理感知越來(lái)越敏感。

第四，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的不確定性包括：一是社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的不確定性。社區(qū)矯正安全是整個(gè)社會(huì)系統(tǒng)能夠保持良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展的組成部分，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)是社會(huì)安全控制中基礎(chǔ)性的、深層次的、結(jié)構(gòu)性的潛在危害因素，一旦發(fā)生對(duì)社會(huì)的安全運(yùn)行和健康發(fā)展會(huì)構(gòu)成嚴(yán)重的威脅，甚至轉(zhuǎn)變?yōu)楣参C(jī)事件。二是社會(huì)損失的不確定性。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)是由于矯正對(duì)象個(gè)體或矯正對(duì)象群體的反社會(huì)行為所引起的社區(qū)矯正失序和社區(qū)矯正混亂的可能性，所產(chǎn)生的社會(huì)損失是以風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)程度等來(lái)衡量的。

二、 社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的基本思路和目標(biāo)

理念決定境界，境界決定高度，高度決定思路，思路決定出路。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控同樣如此，在充分認(rèn)知社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，就必須確立社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的基本思路和目標(biāo)。

(一)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的基本思路

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控理論中的全面風(fēng)險(xiǎn)管理的觀念、整體化風(fēng)險(xiǎn)理論、風(fēng)險(xiǎn)管理的框架等理論和社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的有效實(shí)踐，為社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控提供了良好的借鑒和全新的思路。

第一，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控理念從突發(fā)事件的應(yīng)急管理向社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)治理轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管控理念只是對(duì)“已然事件”的應(yīng)急管理。依據(jù)整體化風(fēng)險(xiǎn)理論，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控不再滿(mǎn)足于“已然事件”的處置，而是要構(gòu)建社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的框架結(jié)構(gòu)和社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)治理體系。在這一體系結(jié)構(gòu)中，以社區(qū)矯正管理機(jī)關(guān)為主導(dǎo)，以非政府組織、社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)組織、公民個(gè)人等社會(huì)力量為協(xié)同，以社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、預(yù)防、評(píng)估和治理為目標(biāo)，對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體性、全局性管理和控制的開(kāi)放型組織網(wǎng)絡(luò)。

第二，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控突出執(zhí)行的“過(guò)程化”。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的執(zhí)行思路在于保障系統(tǒng)整體性、系統(tǒng)性功能穩(wěn)定運(yùn)轉(zhuǎn)的前提下，調(diào)整社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)、預(yù)防、評(píng)估、控制等過(guò)程中的相關(guān)主體的關(guān)系。一是從法律和組織結(jié)構(gòu)的角度，明確各個(gè)主體的權(quán)力與責(zé)任，以及各主體間的權(quán)責(zé)關(guān)系。二是恒定不同主體在組織體系中的位置和作用，設(shè)定相應(yīng)的行政程序、行動(dòng)規(guī)范。三是搭建參與主體在管理體系上相互協(xié)同的平臺(tái)。目前來(lái)看，我國(guó)社區(qū)矯正工作還存在著社區(qū)矯正定性不準(zhǔn)確，體制機(jī)制不健全，制度設(shè)計(jì)有缺陷，法律制度嚴(yán)重缺位等結(jié)構(gòu)性矛盾，要做到這一點(diǎn)，我國(guó)需要制定相應(yīng)的法律規(guī)范，以法律的形式予以確認(rèn)，同時(shí)，需要制定相應(yīng)的政策，對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控進(jìn)行制度化規(guī)范，形成多主體協(xié)同參與的網(wǎng)絡(luò)化制度結(jié)構(gòu)和組織化的治理體系。

第三，構(gòu)建動(dòng)態(tài)化的社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控模型。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控包括了社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管理、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)要素管理、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理和突發(fā)事件管理等形態(tài)，為實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的有序、快速、高效，依照社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控框架，將這些形態(tài)整合成一個(gè)動(dòng)態(tài)化，循環(huán)全過(guò)程、全要素的社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控模型。通過(guò)模型演示彰顯以下內(nèi)涵：一是社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控主體的多元化、全主體。在這些主體中黨委是領(lǐng)導(dǎo)，政府是主導(dǎo)者，司法局的社區(qū)矯正管理機(jī)關(guān)是牽頭組織者，公安局、法院、檢察院、監(jiān)獄是業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門(mén)，民政、財(cái)政等是相關(guān)的協(xié)作部門(mén)，社會(huì)工作者、社會(huì)志愿者、以村(居)委會(huì)為代表的基層自治組織是社會(huì)力量的主體。共同形成一個(gè)分工明確、各司其職、各有其責(zé)的社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控主體網(wǎng)絡(luò)。二是社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)在于對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的前期監(jiān)測(cè)、評(píng)估和預(yù)防。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)在于“防”。前期的監(jiān)測(cè)、評(píng)估和預(yù)防做到實(shí)處，就能有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，或者轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件。因此，防患于未然，把風(fēng)險(xiǎn)消除在萌芽中才是最優(yōu)化的社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控。三是在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)防、控制、交流等要素的角色定位。四是社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控是一個(gè)動(dòng)態(tài)化的過(guò)程管理，為應(yīng)對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件奠定良好的基礎(chǔ)，做好充分的準(zhǔn)備。

(二)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的目標(biāo)

要實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的價(jià)值，第一步是確立社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的目標(biāo)。從社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程和社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)從預(yù)測(cè)、發(fā)生，以及轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件的不同階段來(lái)看，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的目標(biāo)分為前期目標(biāo)、中期目標(biāo)、后期目標(biāo)和總體目標(biāo)。

前期目標(biāo)主要是評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，采取多種手段抑制風(fēng)險(xiǎn)的外化。在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控前期對(duì)潛存的風(fēng)險(xiǎn)因素分析透徹，評(píng)估到位，預(yù)測(cè)精準(zhǔn)，就能夠?qū)ι鐓^(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)起到預(yù)防作用，把社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)扼殺于“搖籃”之中。

中期目標(biāo)主要是及時(shí)平息事態(tài)。在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)出現(xiàn)或者是正在產(chǎn)生，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制迅速啟動(dòng)，快速做出反應(yīng)，控制風(fēng)險(xiǎn)事件不再發(fā)展或升級(jí)，尤其不能惡化為風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件。

后期目標(biāo)主要是風(fēng)險(xiǎn)損失最小化。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件或者是風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件，從社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控宏觀的、全局的、社會(huì)效益的和經(jīng)濟(jì)精算化的角度考慮，將社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)成本最小化，防范和補(bǔ)償社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)事件或風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件所造成的社會(huì)損失。

總體目標(biāo)是將社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管理置于國(guó)家總體安全的范疇，維護(hù)社會(huì)的安全和秩序。更深此次的目的則是通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管控，為社區(qū)矯正工作創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境，是社區(qū)矯正對(duì)象得到最優(yōu)化的矯正教育，實(shí)現(xiàn)改造人的宗旨，使矯正對(duì)象成為遵紀(jì)守法的公民。

總之，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控是為了應(yīng)對(duì)由于社區(qū)矯正突發(fā)事件、矯正對(duì)象個(gè)體和群體、社會(huì)環(huán)境等的變化而導(dǎo)致的社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)化、多樣化、巨大化的策略框架，也是強(qiáng)調(diào)眾多社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控參與主體通過(guò)相互協(xié)作采取合理措施來(lái)應(yīng)對(duì)社會(huì)化風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)。

三、 社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控體系的構(gòu)建

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控體系是應(yīng)對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的重要平臺(tái)，從宏觀上看包括了社區(qū)矯正管理主體的體制機(jī)制等內(nèi)在運(yùn)作機(jī)制建設(shè)和外在的聯(lián)結(jié)機(jī)制建設(shè)，是內(nèi)在運(yùn)作機(jī)制和外在聯(lián)結(jié)機(jī)制的有機(jī)結(jié)合。因此，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控體系包括了社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)控制和社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)溝通四個(gè)子系統(tǒng)，同時(shí)，四個(gè)子系統(tǒng)的有效運(yùn)作依靠現(xiàn)代信息技術(shù)的組織網(wǎng)絡(luò)連為一體，共同發(fā)揮作用。

(一)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)社區(qū)矯正過(guò)程中把所有可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量分析，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、緊急程度和重要性等進(jìn)行排序，額定社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的潛在不良后果進(jìn)行預(yù)測(cè)、評(píng)價(jià)，形成科學(xué)化的理性認(rèn)識(shí)，尋求最佳的風(fēng)險(xiǎn)控制方法和方案，從而有效指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管控的前置活動(dòng)。也有學(xué)者認(rèn)為：“社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估, 又稱(chēng)矯正對(duì)象再犯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估, 是指對(duì)矯正對(duì)象在社區(qū)服刑期間再次犯罪的可能性所作的評(píng)價(jià)?！盵1]很顯然，這是特指“對(duì)社區(qū)矯正對(duì)象人身危險(xiǎn)性的評(píng)估”。而本文所論社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不僅包括社區(qū)矯正對(duì)象人身危險(xiǎn)性的評(píng)估，也包括社區(qū)矯正工作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、社區(qū)矯正危機(jī)事件危險(xiǎn)評(píng)估等。因此，在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)估角度的選擇和確定十分重要，評(píng)估過(guò)程必須關(guān)注到事物客觀存在的不同角度、不同層次、不同因素等所產(chǎn)生的影響，以及社會(huì)環(huán)境和矯正對(duì)象本人的變化對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)所引起的變化，只有這樣，才能使社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有客觀性、動(dòng)態(tài)性和可操作性。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容包括了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。其中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是最技術(shù)性的環(huán)節(jié)，強(qiáng)調(diào)的是風(fēng)險(xiǎn)的不可感知性這一屬性，需要依賴(lài)科學(xué)的分析進(jìn)行確證。[2]

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是通過(guò)對(duì)矯正對(duì)象的基礎(chǔ)材料的全面分析，以及社區(qū)矯正各個(gè)環(huán)節(jié)和流程的判斷，尋求矯正對(duì)象本人存在的風(fēng)險(xiǎn)源和社區(qū)矯正工作存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為社區(qū)矯正危機(jī)事件的激活因素等?！帮L(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)是指在工作之前對(duì)工作過(guò)程中以及工作結(jié)果可能出現(xiàn)的事物異常進(jìn)行預(yù)測(cè)，制訂對(duì)策，從而預(yù)防事故發(fā)生的一種措施?！盵3]社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)是社區(qū)矯正中風(fēng)險(xiǎn)管控的前置手段之一，是對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的一個(gè)階段，是在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別基礎(chǔ)上的合理推斷?！帮L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)就是量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。”社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前后，專(zhuān)業(yè)的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)運(yùn)用科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)事件在社會(huì)安全和秩序、社會(huì)公眾的社會(huì)生活、矯正對(duì)象本人，以及社區(qū)矯正工作等方面所造成的社會(huì)影響和經(jīng)濟(jì)損失，所進(jìn)行的量化評(píng)價(jià)工作。

(二)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系

在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基礎(chǔ)上建立起來(lái)的社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)體系，主要通過(guò)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警來(lái)實(shí)現(xiàn)。

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的變化過(guò)程，動(dòng)態(tài)分析是依據(jù)社會(huì)環(huán)境因素和社區(qū)矯正對(duì)象社會(huì)認(rèn)知的變化而變化的。主要有兩個(gè)步驟：一是及時(shí)發(fā)現(xiàn)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)征兆。主要是通過(guò)工作在社區(qū)矯正一線(xiàn)的社區(qū)矯正工作者依據(jù)矯正對(duì)象的思想狀況、社會(huì)輿情、突發(fā)應(yīng)急事件等提供的信息，收集掌握社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)變化的第一手資料，并對(duì)這些資料進(jìn)行分類(lèi)和抽象化。二是分析社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)和演變規(guī)律。主要是運(yùn)用邏輯推理的方法、概率論的方法、數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法、定量與定性分析的方法、大數(shù)據(jù)技術(shù)分析的方法等，對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行鑒別，探索社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)的刺激因素和社會(huì)外圍條件，尋求社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的演化規(guī)律。

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)是指在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析的基礎(chǔ)上，向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)和專(zhuān)家提供社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)信息以及社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)論證、估計(jì)和衡量，對(duì)潛在損害發(fā)生的頻率、損害的范圍與程度進(jìn)行咨詢(xún)，以尋求更加專(zhuān)業(yè)和科學(xué)的應(yīng)急處置建議和意見(jiàn)等工作過(guò)程。

“大多數(shù)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生不是‘突發(fā)’的特性說(shuō)明社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上是可防和可早期預(yù)警的?！币虼?，要建立“社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，就是在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展成社會(huì)危機(jī)事件之前，綜合運(yùn)用現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法、現(xiàn)代數(shù)理統(tǒng)計(jì)技術(shù)、現(xiàn)代信息處理技術(shù)與計(jì)算機(jī)科學(xué)進(jìn)行社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和預(yù)防等管理機(jī)制”[4]，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制亦是如此。

(三)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)控制體系

社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)控制體系是社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制的核心。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)控制體系是指以社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)為主導(dǎo)，以基層組織、社會(huì)組織、社會(huì)團(tuán)體、矯正對(duì)象本人及其家屬等為參與對(duì)象，運(yùn)用行政、法律、政治、文化、經(jīng)濟(jì)、宗教、道德規(guī)范等手段和措施，通過(guò)共同承擔(dān)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)防范和控制責(zé)任，以控制社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生或轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件的社會(huì)控制網(wǎng)絡(luò)體系。“是一個(gè)公共機(jī)構(gòu)針對(duì)具有社會(huì)價(jià)值活動(dòng)進(jìn)行的持續(xù)、集中的控制?！盵5]557-558也有學(xué)者認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)控制是通過(guò)設(shè)立專(zhuān)業(yè)的行政機(jī)構(gòu)，對(duì)可能造成公共危害的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和監(jiān)測(cè)，并通過(guò)制定規(guī)則、監(jiān)督執(zhí)行等法律手段來(lái)消除或者減輕風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程[6]。

任何社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)都具有不確定性和可控性的雙重屬性。所謂不確定性主要是指社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性。所謂可控性是因?yàn)樯鐣?huì)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生不僅是可以被認(rèn)知的，而且具有一定的規(guī)律可循。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)作為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)在社區(qū)矯正中的表現(xiàn)形式，也必然具有這些特性，這就為社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)控制奠定了基礎(chǔ)。

第一，“人為”型控制模式。依照社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)理論關(guān)于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)都是“人為風(fēng)險(xiǎn)”或“人造風(fēng)險(xiǎn)”的觀點(diǎn)，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)是社區(qū)矯正過(guò)程中必然存在的一種現(xiàn)象，從社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源看，人是社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)生成中最為活躍的因素，大多為矯正對(duì)象“人為”的結(jié)果。那么，社區(qū)矯正管理機(jī)構(gòu)和社區(qū)矯正管理者也可以通過(guò)對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)全面認(rèn)知，通過(guò)“人為”的手段和措施，對(duì)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)加以防范和控制。即使社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展為危機(jī)事件，也可“人為”地加以化解和解決。

第二，“制度”型控制模式。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的制度主義理論，強(qiáng)調(diào)人是社會(huì)的主體，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，是社會(huì)制度發(fā)展的必然；社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)源于現(xiàn)代社會(huì)制度，在本質(zhì)上是“制度化風(fēng)險(xiǎn)”。據(jù)此，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)是以客觀現(xiàn)實(shí)主義為前提，是現(xiàn)代社會(huì)制度的結(jié)果，最突出的表現(xiàn)在現(xiàn)代社會(huì)發(fā)育的不成熟，社會(huì)結(jié)構(gòu)的不平衡和社區(qū)矯正制度所存在的設(shè)計(jì)缺陷。這樣，在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制中，就需要從社區(qū)矯正制度層面進(jìn)行審視和完善，從根本上解決發(fā)生社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的本源性問(wèn)題。

第三，“文化”型控制模式。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的文化主義理論認(rèn)為，社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是主觀建構(gòu)的，是人為因素導(dǎo)致的一種文化現(xiàn)象，是一種心理認(rèn)知的結(jié)果。具有建構(gòu)性、社會(huì)與團(tuán)體性、不確定性和不可測(cè)性。因此，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)主要是矯正對(duì)象對(duì)外在社會(huì)現(xiàn)象和社會(huì)制度認(rèn)知錯(cuò)誤或者偏差而產(chǎn)生的，風(fēng)險(xiǎn)的根源在于矯正對(duì)象的認(rèn)知水平。在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制中，就應(yīng)注重對(duì)矯正對(duì)象的個(gè)人行為分析，剖析認(rèn)知錯(cuò)誤或者認(rèn)知偏差因素，提升矯正對(duì)象的社會(huì)認(rèn)知品質(zhì)，矯正對(duì)象自我構(gòu)建客觀理性的認(rèn)知模式，抑制社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)因素的激活，從而達(dá)到控制社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的目的。

第四，“信任”型控制模式。信任理論認(rèn)為，在社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)事件控制中，涉及信任的主要有“人際信任”“社會(huì)信任”與“政府信任”等。人們之間的親密度會(huì)產(chǎn)生社會(huì)信任，有利于維持社會(huì)秩序。人際信任是對(duì)一個(gè)人品質(zhì)的自信的期待，能夠彌補(bǔ)人們的認(rèn)知和預(yù)見(jiàn)能力的有限性。社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)主要是人為風(fēng)險(xiǎn)，基于社區(qū)矯正的風(fēng)險(xiǎn)特質(zhì)，人際信任是社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的重要控制形式。在社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)、社區(qū)矯正管理者和矯正對(duì)象之間建立良好的人際信任關(guān)系，可以產(chǎn)生以下三個(gè)方面的影響：“一是認(rèn)知，即信任對(duì)方的可靠性，相信對(duì)方有能力承擔(dān)責(zé)任、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，并且認(rèn)同對(duì)方的利益導(dǎo)向、道德準(zhǔn)則與行為規(guī)范長(zhǎng)期公平或公正的關(guān)系所形成的信任態(tài)度；二是關(guān)系，即相互之間長(zhǎng)期公平公正的關(guān)系會(huì)產(chǎn)生信任態(tài)度；三是制度，來(lái)自于對(duì)被信任者某種屬性或身份的認(rèn)同，特別是法律制度的權(quán)威。”[7]社區(qū)矯正對(duì)象對(duì)社區(qū)矯正工作者的高度信任，會(huì)產(chǎn)生依賴(lài)關(guān)系，提升矯正對(duì)象的認(rèn)知水平，修正社會(huì)認(rèn)知偏差，強(qiáng)化情感溝通，轉(zhuǎn)變社區(qū)矯正態(tài)度，規(guī)范社區(qū)矯正行為，能夠有效防止風(fēng)險(xiǎn)因素轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)事件或者風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件。

第五，“應(yīng)急管理”型控制模式。應(yīng)急管理理論認(rèn)為，任何風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件都經(jīng)歷一個(gè)發(fā)展過(guò)程，為了降低突發(fā)事件的危害，就應(yīng)對(duì)造成突發(fā)事件的原因、發(fā)生發(fā)展過(guò)程等進(jìn)行科學(xué)分析，應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)事件的階段性確定應(yīng)急管理的重點(diǎn)，并有效應(yīng)對(duì)、處置突發(fā)危機(jī)事件。美國(guó)聯(lián)邦緊急事態(tài)管理局所確立的應(yīng)急管理階段模型，包括了預(yù)防、準(zhǔn)備、響應(yīng)、恢復(fù)四個(gè)階段。由此，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急管理也應(yīng)借鑒這一模型構(gòu)建應(yīng)急管控體系，制定應(yīng)急事件的應(yīng)對(duì)處置預(yù)案。

(四)社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)溝通體系

風(fēng)險(xiǎn)溝通關(guān)注的是風(fēng)險(xiǎn)的普遍性以及責(zé)任歸屬，在此基礎(chǔ)上分散風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任。[8]社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)溝通存在于社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控體系的各個(gè)環(huán)節(jié)，貫穿于社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控的全過(guò)程。從溝通主體上看，包括了社區(qū)矯正管理機(jī)關(guān)和政府相關(guān)部門(mén)之間的溝通；社區(qū)矯正管理機(jī)關(guān)和公、檢、法、監(jiān)獄等業(yè)務(wù)部門(mén)之間的溝通；社區(qū)矯正管理機(jī)關(guān)上下級(jí)之間的溝通；社區(qū)矯正管理機(jī)關(guān)和社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)之間的溝通；社區(qū)矯正管理機(jī)關(guān)、社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)和社區(qū)矯正工作者之間的溝通；社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)、社區(qū)矯正工作者和社區(qū)矯正對(duì)象之間的溝通；社區(qū)矯正執(zhí)行機(jī)構(gòu)、社區(qū)矯正工作者和社會(huì)參與者之間的溝通等。一般說(shuō)來(lái)，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)溝通體系由社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)信息收集、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)信息處理、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞、社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)信息發(fā)布等構(gòu)成。

總之，社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)管控體系具有綜合性特征，不僅涉及社區(qū)矯正的方針和政策層面，也涉及風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的選擇確認(rèn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的應(yīng)用，以及社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)構(gòu)、目標(biāo)、資源、運(yùn)作等，每一環(huán)節(jié)既是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的運(yùn)作機(jī)制，又和其他環(huán)節(jié)緊密相連，環(huán)環(huán)相扣，任何環(huán)節(jié)的缺失和運(yùn)作缺陷，都會(huì)造成整體系統(tǒng)的運(yùn)作偏差，導(dǎo)致重大損失，造成不良影響。同時(shí)，在社區(qū)矯正風(fēng)險(xiǎn)控制體系構(gòu)建中，除了充分運(yùn)用人力資源和物質(zhì)資源以外，更為重要的是要借助現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)，實(shí)現(xiàn)多網(wǎng)整合、人機(jī)協(xié)調(diào)的信息識(shí)別監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)評(píng)估、動(dòng)態(tài)控制預(yù)警、綜合決策聯(lián)動(dòng)等高科技網(wǎng)絡(luò)管控技術(shù)平臺(tái)。