自然資本的概念基礎

（山東工商學院 公共管理學院，山東 煙臺 264005）

習近平總書記講話專門提到“自然資本”[1]，但馬克思恩格斯經(jīng)典著作沒有明確提及。那么，能不能在學理上進一步深入討論呢？學界有兩種傾向值得注意?；蛘J為政界提出的概念與純粹學術研究不同，學術必須有超越政治文本的深刻靈魂和思想底氣?；蛘J為學術研究應善于從國家報告講話中把握新動向新任務，加強自己的應用性社會性，學術研究服務于國家地方發(fā)展需要。按照唯物史觀判斷，孰是孰非，不應當以某種先驗看法為依據(jù)，而是基于物質(zhì)實踐解釋觀念形態(tài)。因此，要不要、能不能和如何討論自然資本等問題，不能因為馬克思沒有說過這個概念，就成為禁區(qū)，就顯得教條。也不能因為它的來源出處問題，就形成機械刻板的偏見，而不加深入研究。不論哪種觀點，正如馬克思恩格斯指出，“人們的觀念、觀點和概念，一句話，人們的意識，隨著人們的生活條件、人們的社會關系、人們的社會存在的改變而改變，這難道需要經(jīng)過深思才能了解嗎？”[2]由此看，政治領導人給學界提出了一個需要深入研究、嚴肅且重大的學術課題。這不僅對中國而且對世界、對歷史，是一個新概念。理論研究史表明，“理論在一個國家實現(xiàn)的程度，總是取決于理論滿足這個國家的需要的程度”[3]。隨著中國全球影響力提升，生態(tài)文明理念逐步為世界認同。無論從馬克思主義中國化本身具體發(fā)展需要，“勇于自我革命”的執(zhí)政黨建設需要，中國特色社會主義實踐擔當“人道主義”和“自然主義”本質(zhì)的統(tǒng)一這一歷史使命看，還是就全球工業(yè)化及環(huán)境危機后果凸顯“歷史的自然”和“自然的歷史”相一致的世界歷史過程、歷史大勢看，自然資本概念，都當一論。

一、基于馬克思視野的自然資本概念

走向社會主義生態(tài)文明新時代的馬克思主義理論創(chuàng)新發(fā)展，不僅為研究以往時代的資本經(jīng)濟演化提供認知基礎，更為研究新時代人與自然關系中的資本經(jīng)濟變遷提供認知基礎。的確，馬克思恩格斯沒有自然資本的明確說法，因為論述人與自然關系問題并不是他們的歷史使命，但并不代表他們沒有這樣的基礎思想?？傮w有三點。一是論及資本主義生產(chǎn)方式以人對自然的支配為前提，人對自然的支配以勞動發(fā)展為前提，勞動又受資本支配，因此這種自然基礎終受資本支配。二是論及勞動的永恒的自然必然性，勞動過程的基本要素特別是土地要素，商品體的自然物質(zhì)與有用勞動雙重構(gòu)成要素，人與自然的物質(zhì)變換等概念，處處提醒我們勞動范疇本身具有的自然特質(zhì)。三是更重要的一點，馬克思恩格斯相關論述，無不是在假定人與自然統(tǒng)一性這一前提或暫且撇開它不談而進行的。對資本與勞動對立關系的論述，不過是對人與自然緊張關系的社會后果的警醒，這一思想實質(zhì)已由恩格斯《自然辯證法》集中表達。

具體來說，馬克思闡釋人對資本的需要、資本性質(zhì)與力量、資本來源、資本成長史、資本構(gòu)成、資本生產(chǎn)過程、資本形態(tài)變化與循環(huán)周轉(zhuǎn)、資本的揚棄，區(qū)別國民經(jīng)濟學的資本概念，進而衡量價值、價格、利潤、利息、地租與財富時，無不折射出“資本的自然基礎”思想。從人對資本的需要看，“人需要資本，而不是資本家”[4]，資本無非是勞動者應有的勞動條件。而資本主義生產(chǎn)方式主導這個大歷史時代的資本概念，卻是由生產(chǎn)者和勞動條件分離而形成的資本家群體或資產(chǎn)階級支配勞動、支配一切的經(jīng)濟權(quán)力、社會關系。在作為經(jīng)濟權(quán)力的資本即資本家支配下，這種勞動條件從早先直接脫胎于自然、直接具有自然屬性、和自然聯(lián)系的勞動資料與勞動對象，不斷采取現(xiàn)代愈發(fā)改變形態(tài)、難以返回自然的生產(chǎn)資料生活資料形式。從資本性質(zhì)與力量看，資本實質(zhì)屬于“集體的產(chǎn)物”和“一種社會力量”[5]。只有通過全體成員共同活動，打破少數(shù)人對勞動條件即生產(chǎn)資料的壟斷權(quán)，促進使用價值而非交換價值在經(jīng)濟社會形態(tài)中占主導地位，那么“生產(chǎn)本身的性質(zhì)就不會造成對剩余勞動的無限制的需求”[6]，對自然的掠奪也就相應縮短、減輕或受抑制。從資本來源看，資本的真正來源是社會分工的自然基礎，是勞動的不同自然條件使必要勞動時間各不相同而為資本所需剩余勞動提供的可能性。從資本成長史看，則把城鄉(xiāng)分離看作資本可以不依賴于地產(chǎn)而存在發(fā)展的開始，也就是“僅僅以勞動和交換為基礎的所有制的開始”[7]。但封建社會城市形成的資本，是不以貨幣計算的等級資本，是由獲得自由的勞動者及其隨身攜帶的必要手工勞動工具和他特殊的勞動、住房、自然形成且世代相襲的主顧組成的，新生資本還明顯帶有自然印記。直到商人階級活躍而催動的商人資本、工場手工業(yè)以及進一步的大工業(yè)資本、貨幣資本占據(jù)主導地位，資本才從表面逐漸脫去它與自然的生命聯(lián)系的典型特征和胎記，或者說資本對其自然基礎的離心力逐步增加。從資本的雙重構(gòu)成看，不論從價值或物質(zhì)，能動組成或被動組成，其中不變資本或被動組成部分本體即土地、土地產(chǎn)品或來自土地的生產(chǎn)資料，仍屬自然要素。從資本生產(chǎn)過程看，該過程是“形成商品的人的要素和物的要素”按照“資本的生產(chǎn)的存在方式結(jié)合起來”的現(xiàn)實過程[8]，但這個生產(chǎn)過程除人的勞動過程以外，勞動對象還“受時間長短不一的自然過程的支配，要經(jīng)歷物理的、化學的、生理的變化”[9]，因此資本生產(chǎn)過程的全部時間并不必然都是勞動時間，還需加上自然過程時間。尤其對擴大再生產(chǎn)過程，“自然要素、土地等等，……作為生產(chǎn)能力卻包括在資本中，這些要素構(gòu)成在一定程度內(nèi)不以實際資本的任何增加為轉(zhuǎn)移的擴大再生產(chǎn)的持久的基礎”[10]。從資本形態(tài)變化與循環(huán)周轉(zhuǎn)看，貨幣資本到生產(chǎn)資本再到商品資本，地產(chǎn)資本到產(chǎn)業(yè)資本再到商業(yè)資本，固定資本或流動資本等等，首先是它的物質(zhì)內(nèi)容，人在生產(chǎn)中發(fā)揮的自然作用只能改變物質(zhì)形式。作為一切使用價值創(chuàng)造者的生產(chǎn)活動即勞動，不過是“人和自然之間的物質(zhì)變換即人類生活得以實現(xiàn)的永恒的自然必然性”[11]。

以上僅析及《資本論》范圍，實際上馬克思恩格斯剖析資本與資本主義生產(chǎn)方式時關涉自然議題之多、之實、之深刻，不勝枚舉。由此是否能深入推動構(gòu)想自然資本概念或理論體系，值得學界深思。當然，在貨幣資本循環(huán)目前仍舊占據(jù)資本體系最明顯最典型形式，“貨幣作為現(xiàn)存的和起作用的價值概念把一切事物”、把“一切自然的品質(zhì)和人的品質(zhì)”“都混淆了、替換了”這一現(xiàn)實情形下[12]，如何推動資本的人格化到資本的社會化再到資本的自然化這一揚棄進程，以更高基礎重構(gòu)顯現(xiàn)自然資本的清晰面貌，對馬克思主義理論創(chuàng)新研究來說是一個重大挑戰(zhàn)。馬克思指出，貨幣“利息的減少，只有當它是資本的統(tǒng)治正在完成的征兆，也就是異化正在完成因而加速其揚棄的征兆的時候，才是資本的揚棄的征兆”[13]。對自然資本，又何嘗不如此呢？

二、執(zhí)政黨建設視野的自然資本概念

走向社會主義生態(tài)文明新時代的執(zhí)政黨建設，勇于自我革命的底氣在于掌握唯物辯證法、辯證思維，不僅掌握主觀思維的辯證法，更深入掌握客觀的自然辯證法。辯證法是思考認識經(jīng)濟、社會、自然各領域相互聯(lián)系過程的基本方法。其中最主要最基礎性的，是把現(xiàn)代社會的經(jīng)濟運動規(guī)律看作它本身運動的自然規(guī)律，意味著新時代執(zhí)政黨建設加強經(jīng)濟運動規(guī)律的思考探索，提高駕馭經(jīng)濟建設能力，必須注重符合客觀自然狀況及其實際變化。而“思維規(guī)律和自然規(guī)律，只要它們被正確地認識，必然是互相一致的”[14]。

基于辯證法，思考經(jīng)濟問題決不限于經(jīng)濟本身，認識經(jīng)濟規(guī)律也決非在經(jīng)濟范疇內(nèi)認識，經(jīng)濟目的需要超越經(jīng)濟領域本身才能達到。必須注意到經(jīng)濟領域和其他領域，尤其是自然領域的相互聯(lián)系和轉(zhuǎn)化過程。經(jīng)濟領域生產(chǎn)、分配、交換、消費等系列生產(chǎn)關系的基礎，是包括社會勞動生產(chǎn)力在內(nèi)的整體自然生產(chǎn)力。負責生產(chǎn)物質(zhì)生活資料的經(jīng)濟范疇是人與自然之間物質(zhì)變換或物質(zhì)轉(zhuǎn)化關系的關鍵范疇，這個范疇的產(chǎn)品既是人造產(chǎn)品或勞動產(chǎn)品，也包括自然產(chǎn)品或生態(tài)產(chǎn)品。因此，自然條件作為第一和最基本經(jīng)濟條件，堅持以經(jīng)濟建設為中心，決不是孤立的中心論，而是兩點論；不是自然之上、之外的經(jīng)濟，而是自然之內(nèi)的經(jīng)濟。以經(jīng)濟建設為中心“既要創(chuàng)造更多物質(zhì)財富和精神財富以滿足人民日益增長的美好生活需要，也要提供更多優(yōu)質(zhì)生態(tài)產(chǎn)品以滿足人民日益增長的優(yōu)美生態(tài)環(huán)境需要”[15]。是“讓良好生態(tài)環(huán)境成為人民生活的增長點、成為經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展的支撐點、成為展現(xiàn)我國良好形象的發(fā)力點”[16]。總之，辯證思維的真實基礎“正是人所引起的自然界的變化，而不僅僅是自然界本身；人在怎樣的程度上學會改變自然界，人的智力就在怎樣的程度上發(fā)展起來”[17]。

生態(tài)文明時代掌握用好辯證思維，就要隨時隨地從“學會改變自然界”包括客觀自然界、主觀自然界的實踐出發(fā)解放思想、實事求是。當前執(zhí)政黨建設直面的一個重大“實事”，就是“人所引起的自然界的變化”，需要探求的“是”，就是“環(huán)境的改變和人的活動或自我改變的一致”[18]。需要解放的思想，就是隨著自然界或環(huán)境的改變、實踐發(fā)展，力求保持理論與實踐、主觀與客觀的一致性而不斷發(fā)展修改理論，“突破那些已被實踐證明是不完善的或不適合變化了的情況的判斷和結(jié)論”[19]。由此，在研究資本范疇發(fā)展時，必須注意區(qū)別既有資本概念名稱的歷史時代性，其歷史時代的既定主體是“現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會”，資本范疇表現(xiàn)的僅是這個既定主體的側(cè)面或其延伸。它既是人類前期歷史量變的終點，也應是未來歷史質(zhì)變的起點。它不是突然產(chǎn)生的，也不是突然消亡的，而是隨著生產(chǎn)力的發(fā)展辯證運動。在時間上前后相繼、空間上同時并列的不同主體的社會時代，資本的概念定位、話語范疇存在一個質(zhì)量互變、對立轉(zhuǎn)化、循環(huán)更新的歷史過程，決不能單純用資產(chǎn)階級社會時代形成的“資本”概念，強加到一切既往時代或未來社會的“資本”概念上。當前研究延展出的眾多資本概念，如人力資本、社會資本、經(jīng)濟資本等等，已具說明性。由于時代變遷，它們并不代表我們所能認識的資本的全部。果如此，從自然辯證法或客觀辯證法判斷，自然資本概念應當是資本概念譜系中的一個本質(zhì)性、基因式概念。

三、中國特色社會主義實踐中的自然資本概念

走向生態(tài)文明新時代的中國特色社會主義實踐，擔當“人道主義”和“自然主義”本質(zhì)統(tǒng)一的歷史使命，需用現(xiàn)實的歷史和鐵的事實，超越生態(tài)文明姓“社”姓“資”或純粹的社會主義生態(tài)文明與資本主義生態(tài)文明概念之爭，并深刻審視當前對“社會主義生態(tài)文明”的社會主義性質(zhì)“討論不夠充分，甚至多少有些有意無意的無視或回避”現(xiàn)象[20]。不是占用多大生態(tài)足跡、享有多少生態(tài)資源，相反，為社會提供多少自然資本、進而創(chuàng)造多少自然財富和人類財富，無疑是這些現(xiàn)實歷史或事實的重要部分。就當前實踐看，資本的金錢化、私有化能否實現(xiàn)向資本的自然化、社會化變革，無疑是中國特色社會主義實踐擔當?shù)摹叭说乐髁x”和“自然主義”本質(zhì)的統(tǒng)一這一歷史使命，以及社會主義生態(tài)文明理論特質(zhì)的一個較好見證。

國內(nèi)學界對生態(tài)文明理論基礎、內(nèi)涵本質(zhì)、治理路徑等問題雖多有爭論，但無論認為生態(tài)文明是“貫穿于所有文明形態(tài)（漁獵社會→農(nóng)業(yè)文明→工業(yè)文明→智能文明）始終的基本結(jié)構(gòu)和基本要求”[21]；或者是“超越了工業(yè)文明的新型文明形態(tài)”[22]；還是進一步在理論與實踐兩個層面“彰顯我國社會主義生態(tài)文明建設的‘紅綠變革’性質(zhì)或資本主義的替代性選擇特征”，通過實實在在的生態(tài)貢獻超越少數(shù)西方大國的“生態(tài)帝國主義”邏輯[23]。這些思想觀點都面臨一個共同挑戰(zhàn)，就是需要對不同生產(chǎn)方式和交換方式下形成的自然觀加以明確區(qū)別和實踐確證。自然資本作為一種與社會主義新生產(chǎn)力相適應或由之新產(chǎn)生的生產(chǎn)關系、社會——自然關系，存在著發(fā)展成一種中國特色社會主義建設中“生態(tài)主義掌控資本的理論與實踐努力”[24]，一種不同于“私有財產(chǎn)和金錢統(tǒng)治”下新自然觀之基礎的可能性。

四、全球工業(yè)化與環(huán)境危機視野下的自然資本概念

全球工業(yè)化及其環(huán)境危機后果凸顯“歷史的自然”和“自然的歷史”相一致的世界歷史過程、歷史大勢，為推動關心自然和人類共同命運的治理創(chuàng)新提供了土壤，這些創(chuàng)新積聚著自然資本成長的重要條件。18 世紀以來工業(yè)革命或工業(yè)化過程，既是世界市場、世界歷史的真正形成過程，更是經(jīng)濟危機與工商業(yè)劫掠自然的環(huán)境危機不斷加深和全球化的過程。早先作為勞動者和勞動對象中間環(huán)節(jié)、不斷改變形態(tài)的自然物，通過工業(yè)化途徑變成了勞動者及其支配的無機自然界之間的工業(yè)過程，人與自然的雙向建構(gòu)后果與治理必要性也借此在世界范圍展開和表現(xiàn)出來。

盡管資本主義生產(chǎn)體系不斷演化但也一直未能克服“自然和歷史的對立”問題。正如有學者指出，發(fā)達資本主義國家由于擁有和習慣于“帝國式生活方式”的霸權(quán)[25]，在國際貿(mào)易、國際勞動分工、自然資源獲取、環(huán)境污染空間使用等方面形成了等級化或排斥性的整體優(yōu)勢。占用龐大生態(tài)足跡和轉(zhuǎn)移生態(tài)污染的資本主義大工業(yè)生產(chǎn)消費體系，以其生態(tài)帝國主義邏輯和自我綠化優(yōu)先的行動樣式，正在剝奪其他國家同時享有優(yōu)越物質(zhì)生活水平和優(yōu)美自然環(huán)境質(zhì)量的公正機會。

但恩格斯同樣指出，“在現(xiàn)今社會中造成一切貧困和商業(yè)危機的大工業(yè)的那種特性，在另一種社會組織中正是消滅這種貧困和這些災難性的波動的因素”[26]。對人與自然的緊張關系亦是如此。解鈴還需系鈴人，工業(yè)化過程可以在不同的社會關系制度安排下產(chǎn)生不同的自然后果。如果未來按實有資源和整個社會需要制定計劃來管理生產(chǎn)方式及其支配權(quán)、分配權(quán)，即“由社會全體成員組成的共同聯(lián)合體來共同和有計劃地利用生產(chǎn)力；把生產(chǎn)發(fā)展到能夠滿足所有人的需要的規(guī)模；結(jié)束犧牲一些人的利益來滿足另一些人的需要的狀況”[27]；實際上也是結(jié)束犧牲自然來滿足經(jīng)濟增長需要的狀況；那么“同現(xiàn)在的大工業(yè)經(jīng)營方式相聯(lián)系的一切有害的后果，將首先被消除。危機將終止”[28]?，F(xiàn)實來看，自然資本或?qū)⑹沁@種社會關系安排、公正治理實踐的重要一環(huán)。

綜上，馬克思、恩格斯等經(jīng)典作家已提供自然資本思想概念的解讀基礎、辯證方法。資本概念并非固化，其產(chǎn)生或消失也不是突然的，它本身是一個隨著生產(chǎn)方式及社會關系辯證更新的范疇。中國特色社會主義的生產(chǎn)方式、交換方式尤其生態(tài)文明建設實踐，正是體現(xiàn)“人道主義”和“自然主義”本質(zhì)統(tǒng)一的資本自然化、社會化變革實踐，自然資本于此可能發(fā)展為不同于“私有財產(chǎn)和金錢統(tǒng)治”的新自然觀的經(jīng)濟基礎。更廣視野看，在關注工業(yè)化進程環(huán)境后果、實現(xiàn)“人和自然的統(tǒng)一”的世界歷史運動中，自然資本也將是推動治理創(chuàng)新變革、消除大工業(yè)體系危機難以繞過的重要議題。因此討論自然資本概念具有一定理論可能性、政策可靠性、實踐可行性和歷史前瞻性。