進(jìn)口定價(jià)權(quán)、進(jìn)口價(jià)格與不同類型商品的進(jìn)口戰(zhàn)略

魏浩

摘 要 基于1998-2012年期間2178種商品的微觀數(shù)據(jù)，在將資源類等非技術(shù)性商品單獨(dú)進(jìn)行歸類、利用技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)對(duì)技術(shù)類商品進(jìn)行分類的基礎(chǔ)上，本文首次利用面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了影響我國(guó)不同類型商品進(jìn)口價(jià)格的因素及其差異性。研究結(jié)果表明：影響我國(guó)不同類型商品進(jìn)口價(jià)格的顯著性因素具有很大的差異性；國(guó)際運(yùn)輸成本對(duì)我國(guó)非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著；我國(guó)國(guó)內(nèi)商品期貨交易規(guī)模對(duì)農(nóng)業(yè)型和非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響都是顯著的；人民幣實(shí)際有效匯率對(duì)中等技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著；我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量等指標(biāo)的增加，會(huì)導(dǎo)致我國(guó)各類技術(shù)性商品的進(jìn)口價(jià)格下降，對(duì)高技術(shù)商品的影響都顯著，對(duì)低技術(shù)商品的影響都不顯著。因此，對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，由于不同類型商品屬性不同，影響進(jìn)口價(jià)格的因素也不同，國(guó)家政府必須對(duì)不同類型商品進(jìn)口價(jià)格實(shí)施“分類治理”，針對(duì)不同類型商品制定有差異的政策才能有效地提升進(jìn)口定價(jià)權(quán)，避免進(jìn)口價(jià)格大幅波動(dòng)，保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)。

關(guān)鍵詞 進(jìn)口價(jià)格 進(jìn)口定價(jià)權(quán) 技術(shù)復(fù)雜度指數(shù) 進(jìn)口價(jià)格彈性 進(jìn)口集中度指數(shù)

引 言

自從2001年加入WTO以來(lái)，我國(guó)貨物進(jìn)口貿(mào)易得以迅速發(fā)展。2001年我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易額約為2435.5億美元，占世界總進(jìn)口額比重僅為3.95%，2002年至2004年進(jìn)口的環(huán)比增長(zhǎng)率分別達(dá)到為21.2%、39.8%和25.9%，2005年至2008年進(jìn)口增長(zhǎng)率仍保持在17%以上的速度，受2008年金融危機(jī)影響，2009年我國(guó)進(jìn)口額出現(xiàn)減少，但占全球總進(jìn)口比重卻增長(zhǎng)到8.3%，2010年至2012年我國(guó)進(jìn)口恢復(fù)增長(zhǎng)，2012年我國(guó)貨物貿(mào)易的進(jìn)口額達(dá)到18182億美元，占世界總進(jìn)口額的10.5%。2001-2012年期間，我國(guó)進(jìn)口額增長(zhǎng)了6.5倍。目前，我國(guó)已經(jīng)成為全球第二大進(jìn)口國(guó)。

我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易的快速增長(zhǎng)，主要是由于我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式導(dǎo)致的。外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的特點(diǎn)就是通過(guò)大力發(fā)展加工貿(mào)易、利用外資等方式融入國(guó)際分工、參與全球化。加工貿(mào)易的特點(diǎn)就是大進(jìn)大出，大量進(jìn)口原材料、中間品、核心零部件等，經(jīng)過(guò)加工組裝后再出口，加工貿(mào)易在我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易中占據(jù)半壁江山。另外，本土企業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)也需要從國(guó)外進(jìn)口大量中高技術(shù)產(chǎn)品?？偟膩?lái)看，通過(guò)進(jìn)口資源能源緩解我國(guó)資源能源瓶頸，通過(guò)進(jìn)口中高技術(shù)產(chǎn)品促進(jìn)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、技術(shù)水平的提升，進(jìn)口貿(mào)易為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了不可否認(rèn)的貢獻(xiàn)。

但是，要特別指出的是：我國(guó)進(jìn)口規(guī)模的擴(kuò)大并沒(méi)有帶來(lái)我國(guó)對(duì)進(jìn)口商品定價(jià)權(quán)的提升。相反，我國(guó)進(jìn)口商品定價(jià)權(quán)缺失問(wèn)題日益凸顯，成為我國(guó)政府面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易體系的定價(jià)權(quán)，幾乎全面崩潰，存在“中國(guó)買什么，國(guó)際市場(chǎng)就漲什么，中國(guó)賣什么，國(guó)際市場(chǎng)就跌什么”的現(xiàn)象。在國(guó)際市場(chǎng)中，雖然我國(guó)鐵礦石進(jìn)口量占全球總進(jìn)口量的65%，但是沒(méi)有定價(jià)權(quán)。不僅是鐵礦石，石油、銅、糧食等大宗商品的進(jìn)口也面臨類似局面，供需矛盾突出，進(jìn)口依存度不斷增加，海外收購(gòu)遭遇阻力，對(duì)市場(chǎng)的非理性波動(dòng)只能被動(dòng)適應(yīng)。根據(jù)我國(guó)商務(wù)部和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)諸如原油、成品油、鐵礦石和銅等原材料的進(jìn)口價(jià)格大部分都保持著極高的增長(zhǎng)速度?？梢?jiàn)，我國(guó)進(jìn)口增加對(duì)全球商品市場(chǎng)具有一定的影響力，但是，這種影響力僅僅體現(xiàn)在需求拉動(dòng)方面，并沒(méi)有掌握商品的國(guó)際定價(jià)話語(yǔ)權(quán)，要隨時(shí)被動(dòng)承擔(dān)國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，這也正成為制約我國(guó)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一道“魔咒”作為最大的國(guó)際買家在定價(jià)權(quán)上的缺失，使我國(guó)蒙受了巨大的損失進(jìn)口價(jià)格上漲或者波動(dòng)幅度較大，除了會(huì)直接導(dǎo)致我國(guó)付出較大的支付成本，還會(huì)間接導(dǎo)致我國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)價(jià)格提升、生產(chǎn)成本提升，進(jìn)而降低我國(guó)出口商品的競(jìng)爭(zhēng)力，不利于我國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)以及對(duì)外貿(mào)易的穩(wěn)定發(fā)展。另外，大量的研究表明，進(jìn)口價(jià)格的快速攀升會(huì)產(chǎn)生諸如貧困增加、社會(huì)動(dòng)蕩和國(guó)內(nèi)通貨膨脹加劇等重要社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，提升進(jìn)口商品的定價(jià)權(quán)具有極其重要的戰(zhàn)略意義，也迫在眉睫。那么，在我國(guó)進(jìn)口商品中，進(jìn)口商品定價(jià)權(quán)缺失或者進(jìn)口價(jià)格變化問(wèn)題整體情況如何？究竟是什么因素導(dǎo)致我國(guó)處于被動(dòng)地位、缺失進(jìn)口定價(jià)權(quán)？影響不同類型商品進(jìn)口定價(jià)權(quán)缺失或者價(jià)格的因素是否一致呢？我國(guó)應(yīng)該從哪些方面來(lái)提升我國(guó)進(jìn)口定價(jià)權(quán)呢？為了回答上述問(wèn)題，本文將通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析和實(shí)證研究對(duì)我國(guó)進(jìn)口商品定價(jià)權(quán)缺失問(wèn)題進(jìn)行系統(tǒng)研究，定量分析影響我國(guó)進(jìn)口商品定價(jià)權(quán)缺失和價(jià)格的原因，并提出有效的政策建議。

與已有針對(duì)中國(guó)進(jìn)行研究的文獻(xiàn)相比，本文的貢獻(xiàn)是：已有文獻(xiàn)大部分都是簡(jiǎn)單的文字說(shuō)明或者簡(jiǎn)單的描述統(tǒng)計(jì)分析，本文利用大量的產(chǎn)品微觀數(shù)據(jù)，用計(jì)量方法針對(duì)影響我國(guó)進(jìn)口商品價(jià)格的因素進(jìn)行實(shí)證分析；已有文獻(xiàn)基本上都是針對(duì)我國(guó)某類商品或者某個(gè)商品的情況進(jìn)行分析的，這樣分析得出的結(jié)論缺乏一般性，本文針對(duì)2178種商品進(jìn)行分析，使研究結(jié)論更具有可靠性和一般性；本文構(gòu)建了新的商品分類框架，考察了影響不同類型商品進(jìn)口價(jià)格的因素及其差異性，這樣的研究結(jié)論將具有更強(qiáng)的政策借鑒意義；另外，在對(duì)商品進(jìn)行分類時(shí)，本文克服已有分類方法的不足，構(gòu)建了更加科學(xué)的商品分類框架。

一、 文獻(xiàn)綜述

世界許多國(guó)家都面臨著進(jìn)口價(jià)格快速攀升這一問(wèn)題，國(guó)外不少學(xué)者都對(duì)進(jìn)口價(jià)格問(wèn)題進(jìn)行了研究。一部分相關(guān)研究表明，進(jìn)口價(jià)格上升會(huì)導(dǎo)致進(jìn)口國(guó)的貧困增加。例如，Warr和Yusuf發(fā)現(xiàn)世界糧食價(jià)格上漲惡化了印度尼西亞的貧困問(wèn)題考察了世界糧食價(jià)格波動(dòng)和糧食進(jìn)口關(guān)稅對(duì)印度尼西亞貧困問(wèn)題的影響對(duì)世界糧食價(jià)格上漲對(duì)低收入國(guó)家的貧困問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)貧困的增加遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于收入的增加。Rodríguez、Rodrigues和Salcedo也認(rèn)為，近年來(lái)世界糧食價(jià)格的上漲雖然一定程度上會(huì)提高糧食生產(chǎn)國(guó)收入，但更多地會(huì)造成貧困和社會(huì)動(dòng)蕩問(wèn)題。進(jìn)口價(jià)格還會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)價(jià)格產(chǎn)生傳導(dǎo)效應(yīng)，加劇通貨膨脹問(wèn)題。Mundlak和Larson發(fā)現(xiàn)世界價(jià)格的變化大多傳導(dǎo)到了國(guó)內(nèi)價(jià)格中，且是國(guó)內(nèi)價(jià)格變動(dòng)的主要組成部分。Adam也發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)世界糧食價(jià)格的高速增長(zhǎng)對(duì)低收入國(guó)家的糧食和非糧食市場(chǎng)具有傳導(dǎo)效應(yīng)。Loening等的研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，影響國(guó)內(nèi)食品價(jià)格和非食品價(jià)格的主要因素是匯率和國(guó)際價(jià)格影響世界市場(chǎng)上商品價(jià)格上漲的因素是多種多樣的。Dawe認(rèn)為主要原因包括：生物燃料需求增加；石油價(jià)格的上漲提高了燃料、化肥等農(nóng)業(yè)投入品價(jià)格；中國(guó)和印度日益增加的資源需求降低了兩國(guó)谷物類商品和含油種子商品的凈出口；短期的供給沖擊如天氣原因；早些年較低的世界價(jià)格降低了生產(chǎn)需求；短期貿(mào)易政策的改變，如放松對(duì)進(jìn)口的限制而加大對(duì)出口的限制。Loening等人認(rèn)為高食物價(jià)格的影響因素包括：經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)帶來(lái)的需求增加；主要食品生產(chǎn)國(guó)歉收；由于燃料、化肥和交通費(fèi)用增高帶來(lái)的產(chǎn)品成本增加；生物燃料的需求增加；一些國(guó)家限制出口。Mitchell認(rèn)為最重要的影響因素是美國(guó)和歐盟等國(guó)家在生產(chǎn)生物燃料方面日益增大的需求。Krichene認(rèn)為最重要的因素是一些重要的工業(yè)國(guó)家的擴(kuò)張性貨幣政策，導(dǎo)致的低利率和美元匯率的大幅貶值。Algieri則將影響小麥價(jià)格的因素分為了四組：特殊的市場(chǎng)因素，廣泛的宏觀經(jīng)濟(jì)決定因素，投機(jī)組成因素和天氣變量。Hayakawa和Yang認(rèn)為在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下，影響進(jìn)口價(jià)格的因素包括進(jìn)口國(guó)的進(jìn)口需求、進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度和進(jìn)口國(guó)偏好的異質(zhì)性程度。Rodríguez等則將影響世界糧食價(jià)格的因素分為了供給和需求兩方面，供給方面的沖擊包括氣候變化和公共政策（如提高出口關(guān)稅，增加存貨，增加對(duì)某一特地地區(qū)或國(guó)家的供應(yīng)）等，需求方面的沖擊則包括收入變化、農(nóng)產(chǎn)品的新用途、農(nóng)產(chǎn)品金融市場(chǎng)的影響和外匯市場(chǎng)的影響等。

與國(guó)外研究相比，針對(duì)進(jìn)口價(jià)格影響因素的直接研究較少，國(guó)內(nèi)學(xué)者更多停留在進(jìn)口定價(jià)權(quán)缺失問(wèn)題的簡(jiǎn)單文字分析和統(tǒng)計(jì)描述探討階段。例如，蘇良和唐方方、白明認(rèn)為我國(guó)首先需要限制產(chǎn)能，減少需求。王萬(wàn)山和伍世安、周建波和金芙杰認(rèn)為需要整合國(guó)內(nèi)力量，形成有效的談判力量，組建價(jià)格卡特爾聯(lián)盟。吳朝陽(yáng)認(rèn)為需要穩(wěn)步完善我國(guó)期貨市場(chǎng)機(jī)制，建立完善的期貨市場(chǎng)。

總的來(lái)看，國(guó)外關(guān)于進(jìn)口價(jià)格影響因素問(wèn)題進(jìn)行了較多的研究，國(guó)內(nèi)部分學(xué)者也針對(duì)我國(guó)進(jìn)口商品定價(jià)權(quán)缺失問(wèn)題進(jìn)行了一定的探討，為進(jìn)一步研究此問(wèn)題提供了良好的素材和借鑒，但是，與國(guó)外已有研究相比，關(guān)于我國(guó)進(jìn)口定價(jià)權(quán)問(wèn)題的研究還存在一定的不足。從研究視角來(lái)看，已有研究主要是針對(duì)鐵礦石、糧食等具體商品的研究，研究結(jié)論不具有普適性。從研究方法來(lái)看，已有研究主要側(cè)重于簡(jiǎn)單的文字描述或者統(tǒng)計(jì)分析，缺乏基于微觀數(shù)據(jù)的計(jì)量實(shí)證分析?；诖?，本文將利用SITC Rev.3五位碼下的2178種商品的數(shù)據(jù)，利用科學(xué)的方法對(duì)商品進(jìn)行分類，考察我國(guó)不同類型商品進(jìn)口價(jià)格的影響因素及其差異性，從而為政策制定提供理論基礎(chǔ)。

二、 商品分類方法和測(cè)度指標(biāo)

（一） 商品分類方法

為了考察不同類型商品進(jìn)口定價(jià)權(quán)缺失的情況及影響因素，本文將對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行分類，以具體考察每一類商品進(jìn)口定價(jià)權(quán)的缺失情況。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)商品進(jìn)行分類的主流做法是按照技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行分類?；咀龇ㄊ牵菏紫?，計(jì)算出每一種國(guó)際貿(mào)易商品的技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)；其次，按照技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)的大小進(jìn)行排序和分類。

要特別指出的是，已有文獻(xiàn)基本上都是按照技術(shù)復(fù)雜度分類方法把所有商品都賦予技術(shù)標(biāo)簽、根據(jù)技術(shù)標(biāo)簽數(shù)值的大小進(jìn)行歸類，這種做法與現(xiàn)實(shí)情況有所不符，對(duì)于大部分技術(shù)特征比較明顯的工業(yè)制成品，這種分類方法比較合適，但是，對(duì)于技術(shù)特征不明顯的產(chǎn)品特別是資源類產(chǎn)品，這種分類方法就不合適了。已有研究沒(méi)有把一些技術(shù)特征不明顯的產(chǎn)品專門進(jìn)行歸類或者剔除，為了避免自然資源等因素對(duì)國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)的干擾，本文將資源類等非技術(shù)性商品單獨(dú)進(jìn)行歸類。這是已有文獻(xiàn)沒(méi)有考慮的。

結(jié)合本文的研究目的，本文的做法是：首先，將貿(mào)易商品分為初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品；然后，將初級(jí)產(chǎn)品分為農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品和非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品。非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品指的是自然資源如礦石、能源等，農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品指的是農(nóng)林牧等產(chǎn)品。工業(yè)制成品按照技術(shù)復(fù)雜度指標(biāo)進(jìn)行排序均分為低、中和高技術(shù)工業(yè)制成品三類。本文按照SITC Rev.3五位碼對(duì)貿(mào)易商品進(jìn)行了分類，并且統(tǒng)計(jì)了每一類商品的種類數(shù)和代表商品，具體見(jiàn)表1所示

本文僅統(tǒng)計(jì)了可收集到數(shù)據(jù)的商品。。以此商品結(jié)構(gòu)分類框架為標(biāo)準(zhǔn)，本文對(duì)不同類型商品的進(jìn)口定價(jià)權(quán)缺失問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證分析。

（二） 測(cè)度指標(biāo)

本文選用HHI指數(shù)來(lái)衡量進(jìn)口商品的市場(chǎng)集中度情況，用R指數(shù)來(lái)衡量進(jìn)口商品價(jià)格的變動(dòng)程度，用E指數(shù)來(lái)衡量進(jìn)口價(jià)格彈性。這三個(gè)指數(shù)在一定程度上可以衡量進(jìn)口商品市場(chǎng)屬性及其價(jià)格變化特點(diǎn)，也可以反映進(jìn)口國(guó)在進(jìn)口商品時(shí)定價(jià)權(quán)的大小。

1. 赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)（HHI指數(shù)）

赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)（HerfindahlHirschman Index，HHI指數(shù)），簡(jiǎn)稱赫芬達(dá)爾指數(shù)，是一種測(cè)量產(chǎn)業(yè)集中度的綜合指數(shù)。本文使用此指數(shù)來(lái)衡量國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)口市場(chǎng)或出口市場(chǎng)的集中度情況。計(jì)算公式是：

HHI越接近于1，表明市場(chǎng)集中程度越高。一般來(lái)說(shuō)，如果某類商品的進(jìn)口國(guó)HHI指數(shù)大于出口國(guó)HHI指數(shù)，就說(shuō)明進(jìn)口國(guó)（買方）比較集中、具有較大的壟斷勢(shì)力，進(jìn)口國(guó)具有較大的定價(jià)權(quán)；相反，如果某類商品的進(jìn)口國(guó)HHI指數(shù)小于出口國(guó)HHI，就說(shuō)明出口國(guó)（買方）比較集中，出口國(guó)具有較大的定價(jià)權(quán)。本文同時(shí)計(jì)算了我國(guó)進(jìn)口的每種商品在國(guó)際市場(chǎng)上買方和賣方的HHI指數(shù)，以便對(duì)買賣雙方的壟斷勢(shì)力進(jìn)行對(duì)比。

2. 動(dòng)態(tài)比價(jià)指數(shù)（R指數(shù)）

動(dòng)態(tài)比價(jià)指數(shù)（R指數(shù)）用來(lái)衡量某種商品本年和上一年的價(jià)格比與本年和上年市場(chǎng)權(quán)威價(jià)格比的動(dòng)態(tài)比價(jià)。計(jì)算公式是：

其中，PMt和PMt-1分別表示某種商品當(dāng)年和上一年度的進(jìn)口平均價(jià)格，PWt和PWt-1分別表示該種商品當(dāng)年和上一年度的國(guó)際市場(chǎng)權(quán)威價(jià)格。一般來(lái)說(shuō)，動(dòng)態(tài)比價(jià)R指數(shù)大于1，表明進(jìn)口價(jià)格波動(dòng)大于世界市場(chǎng)上權(quán)威價(jià)格波動(dòng)，進(jìn)口定價(jià)權(quán)較??；反之，動(dòng)態(tài)比價(jià)R指數(shù)小于1，則表明進(jìn)口價(jià)格波動(dòng)幅度小于世界市場(chǎng)權(quán)威價(jià)格波動(dòng)幅度，進(jìn)口定價(jià)權(quán)較大。本文在測(cè)算我國(guó)進(jìn)口的2178種商品的動(dòng)態(tài)比價(jià)R指數(shù)時(shí)，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性和有效性，將每種商品世界市場(chǎng)平均進(jìn)口價(jià)格作為權(quán)威價(jià)格計(jì)算。

3. 進(jìn)口需求彈性指數(shù)（E指數(shù)）

進(jìn)口需求彈性也稱進(jìn)口需求價(jià)格彈性，是指進(jìn)口數(shù)量變動(dòng)的百分率與進(jìn)口相對(duì)價(jià)格變動(dòng)的百分率之比。計(jì)算公式是：

其中，ΔQM和ΔPM分別為需求變動(dòng)量和價(jià)格變動(dòng)量，QM和PM分別為進(jìn)口商品需求量和進(jìn)口商品價(jià)格。如果價(jià)格變化所引起的需求量變動(dòng)的幅度大于價(jià)格變動(dòng)的幅度，即E>1，就稱該進(jìn)口需求富于彈性；反之，如果E<1，就稱該進(jìn)口需求缺乏彈性。如果價(jià)格下降或上升使需求量以同一比率增加或減少，即E=1時(shí)，就稱該進(jìn)口需求彈性為單位彈性。一般來(lái)說(shuō)，進(jìn)口商品越有彈性，則進(jìn)口國(guó)所擁有的定價(jià)權(quán)越大。反之，進(jìn)口商品越缺乏彈性，進(jìn)口國(guó)擁有的定價(jià)權(quán)越小。

三、 我國(guó)進(jìn)口商品市場(chǎng)屬性及其價(jià)格變化特點(diǎn)的統(tǒng)計(jì)分析

1. 全部商品的整體情況

（1） 在世界市場(chǎng)上，賣方集中程度高于買方的商品種類數(shù)較多。從國(guó)際市場(chǎng)上的整體狀況來(lái)看，絕大部分商品的出口集中度高于進(jìn)口集中度，即賣方集中程度高于買方的商品種類數(shù)較多。本文的計(jì)算結(jié)果表明（具體見(jiàn)表2），在1998-2012年期間，買方集中程度高于賣方的商品種類數(shù)一般在290-450種范圍內(nèi)浮動(dòng)，賣方集中程度高于買方的商品種類數(shù)一般在1700-1850種范圍內(nèi)浮動(dòng)。在買方集中程度高于賣方的商品中（進(jìn)口HHI>出口HHI），我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）商品的種類數(shù)大于沒(méi)有定價(jià)權(quán)商品的種類，在賣方集中程度高于買方的商品中（出口HHI>進(jìn)口HHI），我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）商品的種類數(shù)也大于沒(méi)有定價(jià)權(quán)商品的種類。2012年，在304種買方集中度較高的商品中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）商品的種類數(shù)是174種，在1829種賣方集中度較高的商品，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）商品的種類數(shù)是1029種。

（2） 在單獨(dú)考慮我國(guó)進(jìn)口商品的定價(jià)權(quán)時(shí)，具備定價(jià)權(quán)的商品種類數(shù)略微高于不具備定價(jià)權(quán)的商品種類數(shù)。在1998-2012年期間，具備進(jìn)口定價(jià)權(quán)（R<1或E>1的情況下）的商品種類數(shù)在大部分年份里（9-10年）略微高于不具備進(jìn)口定價(jià)權(quán)的商品種類數(shù)，但差別極小。在少數(shù)年份里，不具備進(jìn)口定價(jià)權(quán)的商品種類數(shù)更多。總的來(lái)看，無(wú)論是我國(guó)進(jìn)口具備進(jìn)口定價(jià)權(quán)的商品種類數(shù)，還是不具備進(jìn)口定價(jià)權(quán)的商品種類數(shù)，都沒(méi)有明顯的態(tài)勢(shì)分布，也沒(méi)有一個(gè)顯著的變化趨勢(shì)。各年種類數(shù)分布較為平均，沒(méi)有過(guò)于明顯的變化。

2. 不同類型商品的情況分析

從世界市場(chǎng)來(lái)看，絕大部分農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品，絕大部分低技術(shù)、中等技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)品，都是賣方市場(chǎng)的集中度高于買方市場(chǎng)；非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品買方市場(chǎng)集中度較高或賣方市場(chǎng)集中度較高的產(chǎn)品各占一半左右。表3是2012年中國(guó)進(jìn)口不同類型商品的指數(shù)統(tǒng)計(jì)分析情況。具體情況如下：

（1） 農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品。從世界市場(chǎng)整體來(lái)看，大部分農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品一直是賣方集中程度高于買方。在買方集中度較高或賣方集中度較高的商品中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類基本上都占一半左右。2012年，在統(tǒng)計(jì)的482種商品中，111種商品屬于買方集中度較高，其中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類是50種；371種商品屬于賣方集中度較高，其中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類是180種。在統(tǒng)計(jì)的485種商品中，在1998-2012年期間，大部分年份具備進(jìn)口定價(jià)權(quán)（R<1或E>1的情況下）的商品種類數(shù)較多，2012年，R<1的商品種類233種，E>1的商品種類數(shù)是292種。

（2） 非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品。從世界市場(chǎng)整體來(lái)看，大部分非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品也一直是賣方集中程度高于買方。在買方集中度較高或賣方集中度較高的商品中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類基本上都占一半左右。2012年，在統(tǒng)計(jì)的79種商品中，36種商品屬于買方集中度較高，其中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類是17種；43種商品屬于賣方集中度較高，其中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類是19種。在統(tǒng)計(jì)的79種商品中，2012年，R<1的商品種類36種，E>1的商品種類數(shù)是42種。

（3） 低技術(shù)產(chǎn)品。從世界市場(chǎng)整體來(lái)看，大部分低技術(shù)產(chǎn)品也一直是賣方集中程度高于買方。在買方集中度較高或賣方集中度較高的商品中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類基本上都占一半左右。從世界市場(chǎng)來(lái)看，2012年，在統(tǒng)計(jì)的524種商品中，49種商品屬于買方集中度較高，其中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類是27種；475種商品屬于賣方集中度較高，其中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類是267種。僅從中國(guó)自身來(lái)看，在統(tǒng)計(jì)的475種商品中，2012年，R<1的商品種類295種，E>1的商品種類數(shù)是237種。

（4） 中等技術(shù)產(chǎn)品。從世界市場(chǎng)整體來(lái)看，大部分中等技術(shù)產(chǎn)品也一直是賣方集中程度高于買方。在買方集中度較高的商品中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類較多。從世界市場(chǎng)來(lái)看，2012年，在統(tǒng)計(jì)的546種商品中，62種商品屬于買方集中度較高，其中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類是45種；484種商品屬于賣方集中度較高，其中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類是291種。僅從中國(guó)自身來(lái)看，在統(tǒng)計(jì)的547種商品中，2012年，R<1的商品種類337種，E>1的商品種類數(shù)是218種。

（5） 高技術(shù)產(chǎn)品。從世界市場(chǎng)整體來(lái)看，絕大部分高技術(shù)產(chǎn)品也一直是賣方集中程度高于買方。在賣方集中度較高或買方集中度較高的商品中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類都較多。從世界市場(chǎng)來(lái)看，2012年，在統(tǒng)計(jì)的542種商品中，66種商品屬于買方集中度較高，其中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類是45種；476種商品屬于賣方集中度較高，其中，我國(guó)具有定價(jià)權(quán)（R<1）的商品種類是282種。僅從中國(guó)自身來(lái)看，在統(tǒng)計(jì)的542種商品中，2012年，R<1的商品種類327種，E>1的商品種類數(shù)是214種。

3. 中國(guó)進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的情況分析

在1998-2012年期間，我國(guó)進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大的變化，主要表現(xiàn)在：（1）從我國(guó)自身進(jìn)口結(jié)構(gòu)來(lái)看，進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，但是，并沒(méi)有發(fā)生本質(zhì)的變化。農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品、非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品、中等技術(shù)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品所占份額都表現(xiàn)為增加的態(tài)勢(shì)。其中，非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品所占份額增加幅度最大，所占份額從1998年的1.86%增加到2012年的8.18%，這主要是因?yàn)槲覈?guó)進(jìn)口了大量的鐵礦石、石油等資源能源類商品。另外，低技術(shù)產(chǎn)品在我國(guó)進(jìn)口中所占份額大幅度下降，所占份額從1998年的23.19%下降到2012年的6.59%，下降了大約17個(gè)百分點(diǎn)。（2）從我國(guó)進(jìn)口占世界的比重來(lái)看，我國(guó)進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)已經(jīng)發(fā)生了本質(zhì)的變化，非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品一枝獨(dú)秀。我國(guó)每類商品進(jìn)口規(guī)模占每類商品世界進(jìn)口總額的比例都表現(xiàn)為增加的態(tài)勢(shì)。其中，我國(guó)進(jìn)口低技術(shù)商品占世界低技術(shù)商品進(jìn)口總額的比例增加的幅度最小，僅增加了大約一個(gè)百分點(diǎn)，從1998年的2.98%增加到2012年的3.90%，非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品所占份額增加幅度最大，增加了大約20個(gè)百分點(diǎn)，從1998年的3.39%增加到2012年的23.18%，其他類型商品所占份額大約增加了5個(gè)百分點(diǎn)。（3）從我國(guó)進(jìn)口商品沒(méi)有定價(jià)權(quán)（進(jìn)口HHI <出口HHI，且R>1）的情況來(lái)看，2012年，在不同類型商品中，大約都有三分之一左右（35-40%）的商品是沒(méi)有進(jìn)口定價(jià)權(quán)的，占同類商品進(jìn)口的比例都在三分之一左右（28-42%）。

四、 我國(guó)進(jìn)口商品價(jià)格影響因素的實(shí)證分析

（一） 計(jì)量模型

考慮到不同類型商品的特點(diǎn)及其差異性，本文構(gòu)建了如下計(jì)量方程：

影響我國(guó)進(jìn)口商品價(jià)格的因素很多，如表4所示，除了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模、我國(guó)進(jìn)口規(guī)模、我國(guó)出口規(guī)模、世界出口規(guī)模和世界平均出口價(jià)格外，本文還重點(diǎn)考慮了以下因素對(duì)我國(guó)進(jìn)口商品價(jià)格的影響，具體如下：

（1） 人民幣匯率。人民幣匯率也會(huì)影響我國(guó)進(jìn)口商品價(jià)格，人民幣的購(gòu)買力越強(qiáng)，進(jìn)口商品越便宜。在研究人民幣匯率對(duì)進(jìn)口價(jià)格的影響時(shí)，不同學(xué)者既有使用名義有效匯率的，也有使用實(shí)際有效匯率的。本文選擇實(shí)際有效匯率進(jìn)行實(shí)證分析。

（2） 國(guó)內(nèi)工業(yè)品價(jià)格變化。國(guó)內(nèi)工業(yè)品價(jià)格變化對(duì)進(jìn)口商品的價(jià)格也會(huì)產(chǎn)生影響，國(guó)內(nèi)工業(yè)品生產(chǎn)價(jià)格變化越便宜，進(jìn)口商品的價(jià)格也必須降低以應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)是衡量工業(yè)企業(yè)產(chǎn)品出廠價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)和變動(dòng)程度的指數(shù)，是反映生產(chǎn)領(lǐng)域價(jià)格變動(dòng)情況的重要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。本文采用許偉和傅雄廣的方法，用國(guó)內(nèi)工業(yè)品出廠價(jià)格衡量國(guó)內(nèi)替代產(chǎn)品的價(jià)格變化。

（3） 國(guó)際運(yùn)輸費(fèi)用。國(guó)際運(yùn)輸費(fèi)用是價(jià)格的重要組成部分，也會(huì)影響進(jìn)口商品的價(jià)格。由于大多數(shù)商品都采用海上運(yùn)輸方式，本文參照葉海燕和李錦的做法，選用波羅的海干散貨指數(shù)BDI衡量海運(yùn)費(fèi)成本。

（4） 單獨(dú)考慮資源能源類商品進(jìn)口時(shí)，國(guó)內(nèi)自然資源稟賦、物質(zhì)資本和勞動(dòng)力相對(duì)要素稟賦以及期貨交易情況都會(huì)對(duì)其價(jià)格形成產(chǎn)生影響。國(guó)內(nèi)自然資源越豐富，對(duì)進(jìn)口資源能源類商品的需求相應(yīng)越小。物質(zhì)資本和勞動(dòng)力相對(duì)要素稟賦越高，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)效率越高，進(jìn)口需求相對(duì)越小。國(guó)內(nèi)期貨交易越有效，對(duì)資源能源類商品的價(jià)格影響越大，越有利于形成利于我國(guó)的進(jìn)口價(jià)格。本文借鑒祝樹(shù)金等的做法，以人均陸地面積反映國(guó)內(nèi)自然資源稟賦，以資本勞動(dòng)比衡量國(guó)內(nèi)物質(zhì)資本和勞動(dòng)力的相對(duì)要素稟賦。國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)交易情況則以年度期貨交易所累計(jì)成交金額作為衡量指標(biāo)。

（5） 單獨(dú)考慮技術(shù)類商品進(jìn)口時(shí)，參照魏后凱和吳利學(xué)、金碚等的做法，選取全國(guó)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出和R&D人員數(shù)以及專利授權(quán)數(shù)量，作為衡量國(guó)內(nèi)科研支出和研發(fā)力度的衡量指標(biāo)。

（二） 數(shù)據(jù)情況

我國(guó)進(jìn)口價(jià)格、進(jìn)出口規(guī)模、世界出口規(guī)模和世界平均出口價(jià)格數(shù)據(jù)均來(lái)源于UN Comtrade數(shù)據(jù)庫(kù)。國(guó)內(nèi)GDP、工業(yè)品出廠價(jià)格、陸地面積、人口數(shù)量、勞動(dòng)力、資本形成、年度期貨交易所累計(jì)成交金額、全國(guó)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出、全國(guó)大中型企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量和專利授權(quán)數(shù)量均來(lái)自于Wind數(shù)據(jù)庫(kù)。本文研究的時(shí)間是1998-2012年。為消除價(jià)格因素的影響，對(duì)進(jìn)口價(jià)格、進(jìn)出口規(guī)模、世界出口規(guī)模、世界平均出口價(jià)格、國(guó)內(nèi)GDP、資本形成、年度期貨交易所累計(jì)成交金額和全國(guó)大中型企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出，均按1998年不變價(jià)格進(jìn)行折算。

（三） 計(jì)量結(jié)果及分析

1. 基于全部商品樣本的回歸結(jié)果

實(shí)證分析使用Stat軟件進(jìn)行固定效應(yīng)模型估計(jì)。從回歸結(jié)果表5來(lái)看，可以發(fā)現(xiàn)：（1） 中國(guó)的進(jìn)口規(guī)模對(duì)進(jìn)口價(jià)格為正影響，即我國(guó)進(jìn)口規(guī)模越大，進(jìn)口價(jià)格越高，但是，只有在單獨(dú)考慮國(guó)內(nèi)進(jìn)口規(guī)模對(duì)進(jìn)口價(jià)格的影響時(shí)，進(jìn)口規(guī)模才顯著，加入其他變量后，進(jìn)口規(guī)模不具備顯著性?？偟膩?lái)看，這與“中國(guó)買什么，國(guó)際市場(chǎng)就漲什么”的現(xiàn)狀是相符的。（2） 中國(guó)GDP對(duì)進(jìn)口價(jià)格的影響是顯著的正效應(yīng)，即我國(guó)GDP越大，進(jìn)口價(jià)格也越大。（3） 人民幣實(shí)際有效匯率體現(xiàn)了我國(guó)貨幣的購(gòu)買能力，與進(jìn)口價(jià)格呈反向變動(dòng)。人民幣匯率越高、購(gòu)買力越強(qiáng)，進(jìn)口價(jià)格越低，且影響顯著。（4） 國(guó)內(nèi)替代品價(jià)格增加，進(jìn)口商品的價(jià)格也會(huì)增加，二者呈同向變動(dòng)，但是，國(guó)內(nèi)替代品價(jià)格對(duì)進(jìn)口商品價(jià)格的影響并不顯著。國(guó)內(nèi)替代品價(jià)格增加，這說(shuō)明國(guó)內(nèi)產(chǎn)品相對(duì)于進(jìn)口商品的競(jìng)爭(zhēng)力是下降的，國(guó)內(nèi)對(duì)進(jìn)口商品的需求是增加的，在供給保持不變的前提下，整個(gè)市場(chǎng)處于賣方市場(chǎng)，此時(shí)出口企業(yè)可以通過(guò)提高出口商品的價(jià)格獲得較多的利潤(rùn)。（5） 商品的世界出口規(guī)模反映了每種商品的世界總供給量，商品的世界出口規(guī)模越大，我國(guó)商品進(jìn)口價(jià)格就越低，而且，商品世界出口規(guī)模對(duì)我國(guó)商品進(jìn)口價(jià)格的影響是顯著的。這與基本的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是一致的。（6） 商品的世界平均出口價(jià)格越高，我國(guó)進(jìn)口價(jià)格也越高，但是，世界平均出口價(jià)格對(duì)我國(guó)進(jìn)口價(jià)格的正向影響是不顯著的。（7） 中國(guó)出口規(guī)模與進(jìn)口價(jià)格同向變動(dòng)，且顯著。也就是說(shuō)，我國(guó)出口規(guī)模越大，進(jìn)口商品價(jià)格越高，這主要是由于在我國(guó)出口中包含很多進(jìn)口商品，我國(guó)出口越多，需要進(jìn)口的半制成品、零部件及資源能源就越多，從而導(dǎo)致我國(guó)進(jìn)口商品價(jià)格提升。（8） 國(guó)際運(yùn)輸費(fèi)用與進(jìn)口價(jià)格同向變動(dòng)，但并不顯著。（9） 上期價(jià)格會(huì)對(duì)本期進(jìn)口價(jià)格產(chǎn)生顯著的正影響，上期價(jià)格越高，本期進(jìn)口價(jià)格就越高。

總的來(lái)說(shuō)，我國(guó)進(jìn)口規(guī)模、我國(guó)GDP、我國(guó)替代商品價(jià)格、商品的世界平均出口價(jià)格、中國(guó)出口規(guī)模、國(guó)際運(yùn)輸費(fèi)用和上期進(jìn)口價(jià)格對(duì)我國(guó)進(jìn)口價(jià)格的影響是正效應(yīng)，人民幣匯率和世界出口規(guī)模對(duì)我國(guó)進(jìn)口價(jià)格的影響是負(fù)效應(yīng)。其中，國(guó)內(nèi)GDP、人民幣實(shí)際有效匯率、商品世界出口規(guī)模、中國(guó)總出口規(guī)模和上期商品進(jìn)口價(jià)格對(duì)我國(guó)進(jìn)口商品價(jià)格的影響是顯著的。

2. 基于農(nóng)業(yè)型、非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品的分類回歸結(jié)果

（1） 農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品

從回歸結(jié)果表6來(lái)看，可以發(fā)現(xiàn)：在9個(gè)基本自變量中，只有我國(guó)進(jìn)口規(guī)模、世界出口規(guī)模、上期進(jìn)口價(jià)格等3個(gè)因素對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是顯著的，其他因素對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是不顯著的。這一結(jié)果與基于全部商品樣本的回歸結(jié)果是不同的，主要差異在于我國(guó)進(jìn)口規(guī)模因素對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著、對(duì)全部商品的影響不顯著，國(guó)內(nèi)GDP、人民幣實(shí)際有效匯率、中國(guó)總出口規(guī)模3個(gè)因素對(duì)我國(guó)全部進(jìn)口商品價(jià)格的影響是顯著的、對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的影響不顯著。產(chǎn)生這種差異的原因是由于我國(guó)是農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口大國(guó)，進(jìn)口的增加速度十分迅猛，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口在全球總貿(mào)易量中占據(jù)很大的份額，我國(guó)進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品主要是用于國(guó)內(nèi)居民消費(fèi)的，而不是主要用于生產(chǎn)后出口的。

根據(jù)世界貿(mào)易組織的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2011年中國(guó)第一次超過(guò)美國(guó)，成為農(nóng)產(chǎn)品最大的進(jìn)口國(guó)，與此同時(shí)，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品對(duì)外貿(mào)易長(zhǎng)期保持貿(mào)易逆差。我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易逆差增長(zhǎng)規(guī)模在近年來(lái)擴(kuò)張非常之快，從2004年的46.4億美元，增加到2012年的500億美元，2013年，我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口額1867億美元，其中，出口678.3億美元，進(jìn)口1188.7億美元，貿(mào)易逆差510.4億美元。以大豆為例，隨著我國(guó)消費(fèi)水平的提高，對(duì)植物油、畜產(chǎn)品的需求量越來(lái)越大，帶動(dòng)了對(duì)大豆的需求不斷增加。由于多年來(lái)國(guó)內(nèi)大豆產(chǎn)量沒(méi)有大的增長(zhǎng)，近年來(lái)反呈下降的趨勢(shì)，而國(guó)內(nèi)需求日趨旺盛，導(dǎo)致我國(guó)對(duì)進(jìn)口大豆的依賴程度逐步加深。大豆進(jìn)口數(shù)量快速增長(zhǎng)，自1996年起我國(guó)從大豆凈出口國(guó)變?yōu)閮暨M(jìn)口國(guó)，2003-2006年連續(xù)四年進(jìn)口量超過(guò)2000萬(wàn)噸，2007-2008年進(jìn)口大豆突破3000萬(wàn)噸，2009年我國(guó)進(jìn)口大豆4255萬(wàn)噸，首次超4000萬(wàn)噸，2013年我國(guó)大豆進(jìn)口量為6338萬(wàn)噸，約占全球總貿(mào)易量的60%。

另外，從3個(gè)新的因素來(lái)看，資本勞動(dòng)比、人均陸地資源占有面積對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是負(fù)效應(yīng)、不顯著，只有國(guó)內(nèi)商品期貨交易規(guī)模對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是顯著的負(fù)效應(yīng)，這說(shuō)明我國(guó)國(guó)內(nèi)商品期貨交易規(guī)模的擴(kuò)大有利于我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的穩(wěn)定。農(nóng)產(chǎn)品特別是大米、小麥、大豆等農(nóng)作物，中國(guó)的需求都非常大，而且，需求會(huì)越來(lái)越大，因?yàn)樵诔鞘谢M(jìn)程中，城市化加劇了我國(guó)的水和土地資源的短缺，我國(guó)將無(wú)法生產(chǎn)足夠的農(nóng)產(chǎn)品，從而加大進(jìn)口規(guī)模，這將進(jìn)一步刺激全球農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的上升。

（2） 非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品

從回歸結(jié)果表6來(lái)看，可以發(fā)現(xiàn)：在9個(gè)基本自變量中，我國(guó)進(jìn)口規(guī)模、我國(guó)工業(yè)品價(jià)格變化、國(guó)際運(yùn)輸成本、上期進(jìn)口價(jià)格等4個(gè)因素對(duì)我國(guó)非農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是顯著的，其他因素對(duì)我國(guó)非農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是不顯著的。這一結(jié)果與基于全部商品樣本的回歸結(jié)果也是不同的，主要差異在于我國(guó)工業(yè)品價(jià)格變化、國(guó)際運(yùn)輸成本對(duì)我國(guó)非農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著、對(duì)全部商品的影響不顯著。產(chǎn)生這種差異的原因是：（1）非農(nóng)產(chǎn)品主要是資源能源類產(chǎn)品，是為我國(guó)工業(yè)生產(chǎn)服務(wù)的，是生產(chǎn)成本的重要組成部分，因此，國(guó)內(nèi)工業(yè)品價(jià)格變化對(duì)非農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響十分顯著，資源能源等非農(nóng)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)是賣方壟斷的，國(guó)內(nèi)工業(yè)品價(jià)格增加，就會(huì)導(dǎo)致非農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)提高出口價(jià)格以分享我國(guó)企業(yè)的利益。（2）與其他類型商品相比，資源能源等非農(nóng)產(chǎn)品具有特殊的屬性，即體積大、重量大、密度大，運(yùn)輸成本較大，運(yùn)輸成本在銷售價(jià)格中占較大的份額，因此，國(guó)際運(yùn)輸成本對(duì)非農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的影響比較顯著。以鐵礦石為例，目前鐵礦石國(guó)際貿(mào)易基本集中于海運(yùn)貿(mào)易，通過(guò)鐵路運(yùn)輸和其他方式運(yùn)輸?shù)谋戎夭蛔?0%。2012年全球鐵礦貿(mào)易總量為11.3億噸，海運(yùn)貿(mào)易量超過(guò)10億噸，超過(guò)全部鐵礦貿(mào)易總量90%，海運(yùn)貿(mào)易已成為國(guó)際鐵礦貿(mào)易的主要模式。海運(yùn)費(fèi)在鐵礦石到岸價(jià)中占據(jù)相當(dāng)重要的比例，海運(yùn)費(fèi)升高，使得中國(guó)不得不支付更高的到岸價(jià)格，部分年份中國(guó)支付金額的2/3是為運(yùn)費(fèi)買單。由于到中國(guó)的海運(yùn)距離不同，巴西和澳大利亞這兩個(gè)中國(guó)的主要進(jìn)口國(guó)家，在離岸價(jià)格相差不多的情況下，到岸價(jià)出現(xiàn)懸殊差距，最高的年份，兩者間差距超過(guò)40%。由于中國(guó)較晚介入海運(yùn)市場(chǎng)，與海運(yùn)企業(yè)合作欠缺，在較長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，中國(guó)海運(yùn)費(fèi)一直高于日本。一般情況下，從澳大利亞到中國(guó)的運(yùn)費(fèi)是日本的2.3倍左右，從巴西到中國(guó)的運(yùn)費(fèi)是到日本的1.3倍左右

《國(guó)際鐵礦石主要物流方式》，載《中國(guó)證券報(bào)》，2013年9月30日，第A14版。。

另外，從3個(gè)新的因素來(lái)看，資本勞動(dòng)比、人均陸地資源占有面積對(duì)我國(guó)非農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是負(fù)效應(yīng)、不顯著，只有國(guó)內(nèi)商品期貨交易規(guī)模對(duì)我國(guó)非農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是顯著的負(fù)效應(yīng)，這就說(shuō)明我國(guó)國(guó)內(nèi)商品期貨交易規(guī)模的擴(kuò)大也有利于我國(guó)非農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的穩(wěn)定。以鐵礦石為例，目前鐵礦石的定價(jià)機(jī)制并不完全由供需關(guān)系決定，主流定價(jià)方式是參考國(guó)際鐵礦石價(jià)格指數(shù)，而該指數(shù)只是取很少樣本，這些小樣本礦石決定整個(gè)市場(chǎng)價(jià)格。這種定價(jià)機(jī)制的形成，主要是由于鐵礦石供應(yīng)商相對(duì)集中，在市場(chǎng)中占有優(yōu)勢(shì)地位，而國(guó)內(nèi)鋼廠分散，在市場(chǎng)定價(jià)中缺少議價(jià)能力

常亮：《鐵礦石期貨誕生中國(guó)價(jià)格作別背對(duì)背協(xié)議鋼企套?！?，載《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》2013年10月19日。。當(dāng)我國(guó)鐵礦石期貨上市之后，會(huì)將貿(mào)易商、鋼廠、資本以及礦商等各方面因素進(jìn)行有機(jī)地結(jié)合，礦商的絕對(duì)控制權(quán)會(huì)被有效稀釋，通過(guò)鐵礦石期貨的套期保值功能，有助于我國(guó)鋼鐵生產(chǎn)企業(yè)控制成本波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)盈利空間。

3. 基于不同技術(shù)類型產(chǎn)品的回歸結(jié)果

（1） 低技術(shù)產(chǎn)品。從回歸結(jié)果表7（方程1-4）來(lái)看，可以發(fā)現(xiàn)：在9個(gè)基本自變量中，我國(guó)工業(yè)品價(jià)格變化、商品世界出口規(guī)模、國(guó)際運(yùn)輸成本、上期進(jìn)口價(jià)格等4個(gè)因素對(duì)我國(guó)低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是顯著的，其他因素對(duì)我國(guó)低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是不顯著的。這一結(jié)果與基于全部商品樣本的回歸結(jié)果也是不同的，主要差異在于我國(guó)工業(yè)品價(jià)格變化、國(guó)際運(yùn)輸成本對(duì)我國(guó)低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著、對(duì)全部商品的影響不顯著。這主要是由于低技術(shù)商品的特點(diǎn)導(dǎo)致的，一般來(lái)說(shuō)，低技術(shù)商品的競(jìng)爭(zhēng)力主要體現(xiàn)在價(jià)格方面，進(jìn)口的低技術(shù)商品對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)品特別是同類低技術(shù)商品價(jià)格的變化極其敏感，二者之間的價(jià)格變化保持同向關(guān)系，國(guó)內(nèi)工業(yè)品價(jià)格上升，進(jìn)口商品就具有一定的提價(jià)空間，國(guó)內(nèi)工業(yè)品價(jià)格下降，進(jìn)口商品為了進(jìn)入中國(guó)，必須降低價(jià)格；與此同時(shí)，低技術(shù)類商品的國(guó)際貿(mào)易具有價(jià)格低、規(guī)模大的特征，國(guó)際運(yùn)輸成本在到岸價(jià)格中占有很大的份額，從而導(dǎo)致國(guó)際運(yùn)輸成本對(duì)低技術(shù)商品價(jià)格的影響比較顯著。

（2） 中等技術(shù)產(chǎn)品。從回歸結(jié)果表7（方程5-8）來(lái)看，可以發(fā)現(xiàn)：在9個(gè)基本自變量中，我國(guó)進(jìn)口規(guī)模、人民幣實(shí)際有效匯率、商品世界出口價(jià)格、上期進(jìn)口價(jià)格等4個(gè)因素對(duì)我國(guó)中等技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是顯著的，其他因素對(duì)我國(guó)中等技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是不顯著的。這一結(jié)果與基于全部商品樣本的回歸結(jié)果也是不同的，主要差異在于我國(guó)進(jìn)口規(guī)模對(duì)我國(guó)中等技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著、對(duì)全部商品的影響不顯著。其原因是因?yàn)橹械燃夹g(shù)商品是我國(guó)第一大進(jìn)口商品，其中大部分進(jìn)口是由本土企業(yè)主導(dǎo)的，而不是由外資企業(yè)主導(dǎo)的，本土企業(yè)主導(dǎo)的進(jìn)口價(jià)格是由市場(chǎng)決定的，不是類似于公司內(nèi)貿(mào)易的內(nèi)部定價(jià)，從而我國(guó)進(jìn)口規(guī)模是影響進(jìn)口商品價(jià)格的顯著因素，也正是由于是市場(chǎng)價(jià)格，買方無(wú)法規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)，因此，實(shí)際有效匯率也是影響進(jìn)口價(jià)格的敏感因素。

（3） 高技術(shù)產(chǎn)品。從回歸結(jié)果表7（方程9-12）來(lái)看，可以發(fā)現(xiàn)：在9個(gè)基本自變量中，商品世界出口價(jià)格、中國(guó)出口規(guī)模、上期進(jìn)口價(jià)格等3個(gè)因素對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是顯著的，其他因素對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響是不顯著的。這一結(jié)果與基于全部商品樣本的回歸結(jié)果也是不同的，主要差異在于商品世界出口價(jià)格對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著、對(duì)全部商品的影響不顯著，中國(guó)出口規(guī)模對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著為負(fù)、對(duì)全部商品的影響顯著為正。主要是由于我國(guó)大部分高技術(shù)商品進(jìn)口是由外資企業(yè)主導(dǎo)的公司內(nèi)貿(mào)易，在國(guó)際市場(chǎng)上，高技術(shù)商品具有壟斷性，屬于賣方市場(chǎng)，賣方是價(jià)格的制定者，而且，為了避免技術(shù)外溢，跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)高科技產(chǎn)品的出口限制很多，向我國(guó)的出口主要是與在我國(guó)的子公司之間的公司內(nèi)貿(mào)易，公司內(nèi)貿(mào)易的進(jìn)口價(jià)格不是由市場(chǎng)決定的真實(shí)價(jià)格，而是跨國(guó)公司根據(jù)其全球戰(zhàn)略目標(biāo)，為了保持公司整體利益最大化制定的非市場(chǎng)價(jià)格（轉(zhuǎn)移價(jià)格），不受市場(chǎng)一般供求關(guān)系影響。正因如此，我國(guó)高技術(shù)商品進(jìn)口價(jià)格與這類商品的世界出口價(jià)格是顯著正相關(guān)的，與進(jìn)口規(guī)模、匯率都不顯著相關(guān)。另外，與其他樣本的回歸結(jié)果都不同，高技術(shù)商品的回歸結(jié)果認(rèn)為，我國(guó)出口規(guī)模對(duì)進(jìn)口價(jià)格的影響是負(fù)效應(yīng)，這種與一般分析相反的結(jié)論，也可以用公司內(nèi)貿(mào)易來(lái)解釋。

（4） 技術(shù)性因素影響。針對(duì)科技研發(fā)指標(biāo)的回歸結(jié)果來(lái)看，技術(shù)含量越高的商品，其進(jìn)口價(jià)格對(duì)我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量等因素越敏感。這三個(gè)指標(biāo)對(duì)高技術(shù)商品進(jìn)口價(jià)格的影響都是顯著的負(fù)效應(yīng)，對(duì)低技術(shù)商品進(jìn)口價(jià)格的影響都不顯著，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員數(shù)量對(duì)中等技術(shù)商品進(jìn)口價(jià)格的影響是顯著的負(fù)效應(yīng)，專利授權(quán)數(shù)量對(duì)中等技術(shù)商品進(jìn)口價(jià)格的影響是不顯著的?？偟膩?lái)看，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量等指標(biāo)的增加，即我國(guó)技術(shù)水平的提升，會(huì)導(dǎo)致我國(guó)各類技術(shù)性商品的進(jìn)口價(jià)格下降，對(duì)高技術(shù)商品的影響最為顯著。我國(guó)技術(shù)水平提升，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)可生產(chǎn)的替代性商品的質(zhì)量就越高，對(duì)進(jìn)口商品的沖擊就比較大，從而導(dǎo)致進(jìn)口價(jià)格的下降。

五、 基本結(jié)論

本文基于SITC Rev.3五位碼下的2178種商品的數(shù)據(jù)，利用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)（HHI指數(shù)）、動(dòng)態(tài)比價(jià)指數(shù)（R指數(shù)）和進(jìn)口需求彈性（E指數(shù)）對(duì)我國(guó)進(jìn)口商品的價(jià)格問(wèn)題進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上，將資源類等非技術(shù)性商品單獨(dú)進(jìn)行歸類，并利用技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)對(duì)技術(shù)類商品進(jìn)行分類，利用面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析了影響我國(guó)不同類型商品進(jìn)口價(jià)格的因素及其差異性。本文的主要發(fā)現(xiàn)是：

（1）在世界市場(chǎng)上，從全部商品來(lái)看，絕大部分商品的出口集中度高于進(jìn)口集中度，即賣方集中程度高于買方的商品種類數(shù)較多；從不同類型商品來(lái)看，絕大部分農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品，絕大部分低技術(shù)、中等技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)品都是賣方市場(chǎng)的集中度高于買方市場(chǎng)；非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品買方市場(chǎng)集中度較高或賣方市場(chǎng)集中度較高的產(chǎn)品各占一半左右。

（2）從整體上來(lái)看，我國(guó)GDP、人民幣實(shí)際有效匯率、商品世界出口規(guī)模、我國(guó)總出口規(guī)模和我國(guó)上期商品進(jìn)口價(jià)格對(duì)我國(guó)進(jìn)口商品價(jià)格的影響是顯著的，但是，從細(xì)分商品來(lái)看，影響我國(guó)不同類型商品進(jìn)口價(jià)格的顯著性因素具有很大的差異性。

（3）對(duì)于初級(jí)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，世界出口規(guī)模對(duì)農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格影響顯著，我國(guó)工業(yè)品價(jià)格變化、國(guó)際運(yùn)輸成本對(duì)我國(guó)非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著，我國(guó)進(jìn)口規(guī)模、國(guó)內(nèi)商品期貨交易規(guī)模對(duì)初級(jí)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響都是顯著的。

（4）對(duì)于技術(shù)類商品來(lái)說(shuō)，我國(guó)工業(yè)品價(jià)格變化、國(guó)際運(yùn)輸成本對(duì)低技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著，我國(guó)進(jìn)口規(guī)模、人民幣實(shí)際有效匯率、世界出口價(jià)格對(duì)中等技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著，世界出口價(jià)格、中國(guó)出口規(guī)模對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)口價(jià)格的影響顯著，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)人員數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量等指標(biāo)的增加，會(huì)導(dǎo)致我國(guó)各類技術(shù)性商品的進(jìn)口價(jià)格下降，對(duì)高技術(shù)商品的影響都是顯著的負(fù)效應(yīng)，對(duì)低技術(shù)商品的影響都不顯著。

本文的研究結(jié)論具有很強(qiáng)的政策含義。我國(guó)是個(gè)發(fā)展中大國(guó)、經(jīng)濟(jì)大國(guó)，經(jīng)過(guò)三十多年的發(fā)展，正處于從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)、經(jīng)濟(jì)大國(guó)向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)的過(guò)程。在此過(guò)程中，我國(guó)將進(jìn)一步提高對(duì)外開(kāi)放的水平，根據(jù)經(jīng)濟(jì)全球化、國(guó)際分工的發(fā)展態(tài)勢(shì)，結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，我國(guó)將會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)口規(guī)模，通過(guò)擴(kuò)大進(jìn)口促進(jìn)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?？梢?jiàn)，如何提高我國(guó)進(jìn)口定價(jià)權(quán)，保持進(jìn)口價(jià)格穩(wěn)定，避免價(jià)格大幅波動(dòng)，是提高貿(mào)易利益、保持國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題之一。根據(jù)我國(guó)的國(guó)情以及我國(guó)在國(guó)際分工中處于世界加工廠的地位來(lái)看，我國(guó)在今后的數(shù)年將繼續(xù)大量進(jìn)口農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品、非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品、中等技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)品，以滿足國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和生活消費(fèi)的需要。因此，對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，由于不同類型商品屬性不同，影響進(jìn)口價(jià)格的因素也不同，政府必須對(duì)不同類型商品進(jìn)口價(jià)格實(shí)施“分類治理”，制定一刀切政策的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，針對(duì)不同類型商品制定有差異的政策才有效。

根據(jù)本文的研究結(jié)果：（1）針對(duì)非農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品，我國(guó)要想提高進(jìn)口商品的定價(jià)權(quán)，必須降低國(guó)際運(yùn)輸成本。這就要求我國(guó)必須大力發(fā)展國(guó)際運(yùn)輸業(yè)。近年來(lái)，雖然我國(guó)國(guó)際運(yùn)輸能力有所提升，空運(yùn)和其他運(yùn)輸發(fā)展較快，但是，我國(guó)與美國(guó)、日本、德國(guó)等國(guó)家的差異還是很大的，尤其是在海上運(yùn)輸方面。海上運(yùn)輸是很多進(jìn)口商品的主要運(yùn)輸途徑，這直接影響我國(guó)進(jìn)口商品的成本和價(jià)格。因此，我國(guó)大力發(fā)展海上運(yùn)輸迫在眉睫，這不僅是有利于降低進(jìn)口價(jià)格，也有利于提升出口競(jìng)爭(zhēng)力。（2）針對(duì)農(nóng)業(yè)型初級(jí)產(chǎn)品，必須完善國(guó)內(nèi)期貨交易市場(chǎng)，提高期貨交易規(guī)模。我國(guó)應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)有的行政審批制度進(jìn)行改革，減少審批環(huán)節(jié)，完善上市體制和上市方式，以期推出更多成熟有效的期貨品種，充分發(fā)揮期貨市場(chǎng)對(duì)商品價(jià)格的引導(dǎo)作用。（3）針對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品，由于發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)高端技術(shù)的控制日益嚴(yán)格，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)出口高科技產(chǎn)品到中國(guó)的出口限制越來(lái)越多，我國(guó)要想獲得經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的高技術(shù)是很困難的，打破發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壟斷，必須依靠提高自身的技術(shù)水平，增加自主供給。這就要求我國(guó)增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入，培養(yǎng)大批高端研發(fā)人員。另外，調(diào)整人民幣匯率、我國(guó)出口規(guī)模等手段，也是可行的辦法，這還需要進(jìn)一步深入研究。

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