淺談石油工程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)

郭 勝

（1.西安石油大學(xué)，陜西 西安 710065；2.中石化中原油建工程有限公司，河南 濮陽(yáng) 457001）

隨著石油地面工程在國(guó)內(nèi)及海外市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，如何加強(qiáng)石油工程企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)管理成為了石油工程企業(yè)在工程建設(shè)市場(chǎng)面臨的緊要問題。

1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概述

1.1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

《國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法》第一次正式提出了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念。通常把企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)定義為，在工程建設(shè)實(shí)施過程中，由于行為人在管理過程中做出的相關(guān)行為不規(guī)范而引起的，與企業(yè)所期望達(dá)到的目標(biāo)發(fā)生違背，產(chǎn)生了不利法律后果的行為或管理過程[1]。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)既從外部看有著較大區(qū)別，從內(nèi)部看又有著密切聯(lián)系。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)具有發(fā)生原因具備特定性、發(fā)生領(lǐng)域具有專有性、發(fā)生形式具有多樣性、發(fā)生結(jié)果具有嚴(yán)重性、發(fā)生后果具有不可明確預(yù)見性等特點(diǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)并不是合同違約，不規(guī)范的行為常常會(huì)引起相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生并引發(fā)一定結(jié)果。石油工程法律風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性和多樣性的特點(diǎn)，更加凸顯了石油工程建設(shè)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)的重要意義。

1.2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類

根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)所造成的法律后果的嚴(yán)重性或者特征，可以分為單一法律風(fēng)險(xiǎn)和多樣法律風(fēng)險(xiǎn)。多樣法律風(fēng)險(xiǎn)是一種復(fù)雜性的建設(shè)工程面臨風(fēng)險(xiǎn)，它從一定意義鼓勵(lì)項(xiàng)目人員采用激進(jìn)的管理措施。

根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的來源進(jìn)行劃分，可以分為企業(yè)內(nèi)部管理法律風(fēng)險(xiǎn)和施工外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。由于企業(yè)內(nèi)部管理法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)可以通過管理有效的進(jìn)行規(guī)避的，所以企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的側(cè)重點(diǎn)。

1.3 建設(shè)工程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

與企業(yè)外部所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相比，石油工程企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)存在以下特征：第一，內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)具有一定的可預(yù)見性及確定性；第二，法律風(fēng)險(xiǎn)通過風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)可有效規(guī)避；第三，法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后會(huì)引起較大的經(jīng)濟(jì)損害性；第四，石油工程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因剖析

石油工程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分為內(nèi)因和外因：內(nèi)因是企業(yè)內(nèi)部管理漏洞造成的，主要是由企業(yè)自身管理體系缺陷和制度漏洞引起的的。外因是客觀環(huán)境變化,包括法律變化、政策調(diào)整以及不可抗力或者意外事件的發(fā)生引起的。我國(guó)建設(shè)行業(yè),內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)體系的缺失是造成風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。

1.4 建設(shè)工程企業(yè)內(nèi)部制度管理體系漏洞

企業(yè)內(nèi)部制度管理體系漏洞是引起企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要部分。內(nèi)部管理制度的合規(guī)性是降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑。管理制度流程存在法律漏洞的、缺陷的、甚至是違法違規(guī)的制度,企業(yè)的內(nèi)部管理就會(huì)在重重法律風(fēng)險(xiǎn)中運(yùn)營(yíng)。存在以下主要原因：首先，內(nèi)部管理的流程缺少合法性審核，在公司內(nèi)部制度制定過程中沒有法律人員的參與評(píng)審和審核，法律知識(shí)的欠缺使某些不規(guī)范甚至是不合法的制度產(chǎn)生并且運(yùn)行；其次，未建立有效的法律人員審核體系，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)工作體制存在問題,沒有有效的制度保障。

1.5 企業(yè)管理人員水平欠缺

企業(yè)管理者的經(jīng)營(yíng)理念決定著企業(yè)的發(fā)展方向和管理體系的制定；個(gè)別石油工程企業(yè)人員因?yàn)楣こ汤娌幌ё屍髽I(yè)面臨巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)或者由于法律漏洞把企業(yè)帶入管理風(fēng)險(xiǎn)，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失后果。法律工作人員不能全過程參與經(jīng)營(yíng)決策，并且企業(yè)法律人員數(shù)量和業(yè)務(wù)能力也有待提升。

2 石油工程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范存在的主要問題

2.1 企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系未建立或體系缺陷

首企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系沒有建立，由于企業(yè)管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄,個(gè)別工程建設(shè)企業(yè)沒有真正建立自己的法律管理機(jī)構(gòu),也就沒有專業(yè)人員進(jìn)行工程建設(shè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與體系建設(shè)。其次企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系存在較多漏洞。最后企業(yè)法律或風(fēng)險(xiǎn)管理人員沒有參與企業(yè)重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策。

2.2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄

石油工程企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)淡薄，只尋求生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)效益，對(duì)法律機(jī)構(gòu)和法律人員參與管理意識(shí)缺乏嚴(yán)重。個(gè)別企業(yè)僅把企業(yè)合規(guī)管理工作放在一邊，只在應(yīng)對(duì)相關(guān)檢查中才拿出來。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)沒有認(rèn)識(shí)開發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)的必要性。個(gè)別企業(yè)雖然建立了法律或合規(guī)管理機(jī)構(gòu)，但對(duì)發(fā)揮作用沒有有效認(rèn)識(shí)，訴訟發(fā)生后才想起法律機(jī)構(gòu)。企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范疏于管理還體現(xiàn)在投入企業(yè)法律部門的資金或者人員的嚴(yán)重不足。

3 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)體系建立的緊迫性及可行性

3.1 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)體系建立的緊迫性

1）建設(shè)工程企業(yè)要想增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的競(jìng)爭(zhēng)力，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是必要途徑。國(guó)內(nèi)還是國(guó)際的工程建設(shè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)空前激烈，變化較多，工程建設(shè)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越多。2）企業(yè)自身發(fā)展壯大提升管理水平，內(nèi)在需要建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。3） 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的建立，是建立和諧企業(yè)的必然需求。

3.2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立的可行性

根據(jù)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的來源環(huán)境分析，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分為企業(yè)內(nèi)部管理法律風(fēng)險(xiǎn)和企業(yè)外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。建立并強(qiáng)化企業(yè)管理層和員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)是規(guī)范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的必要途徑。企業(yè)制度管理體系的合法合規(guī)建設(shè)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立的重要支撐。企業(yè)管理層應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)實(shí)際發(fā)展情況，依靠法律事務(wù)工作人員或風(fēng)險(xiǎn)管控人員發(fā)揮相應(yīng)的工作職責(zé)，建立有效的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管控體系。

4 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立方式

4.1 風(fēng)險(xiǎn)防控體系機(jī)制的選擇和使用

選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)體系機(jī)制。所謂風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，就是風(fēng)險(xiǎn)管理的措施和方法。所謂防控體系，是指風(fēng)險(xiǎn)管理過程中構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)管理整體[2]。

4.2 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立方法

法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立是指企業(yè)根據(jù)自身的內(nèi)部管理體系及外部的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，建立與之對(duì)應(yīng)的可以有效規(guī)避企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失或者其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的制度、流程等措施。

1） 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建立的指導(dǎo)思想。①格式化：將規(guī)范性文件植入企業(yè)管理體系，形成企業(yè)各部門之間以文件的形式確定各管理主體之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。與管理制度相比，規(guī)范性文件具備更好地理解性和可執(zhí)行性。②特點(diǎn)化：工程建設(shè)企業(yè)因涉及到不同的專業(yè)工程，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也有較多不同特點(diǎn)，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)具備不同的應(yīng)對(duì)措施，不同的處理預(yù)案。③流程化：建立合法合規(guī)的制度管理體系。企業(yè)內(nèi)部制度是企業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行規(guī)范，企業(yè)的一切管理流程都應(yīng)當(dāng)遵循制度。

2） 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的體例和組成。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的應(yīng)當(dāng)由管理制度、運(yùn)行流程、相關(guān)文控資料組成，這幾種體例形式根據(jù)需要形成一個(gè)相互關(guān)聯(lián)的運(yùn)行整體。

3）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立方法。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是基于防范法律風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營(yíng)及生產(chǎn)管理系統(tǒng)，既是跨學(xué)科的理論研究成果，又是實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)總結(jié)，具有較強(qiáng)的專業(yè)性和復(fù)合型，必須由法律或者風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員依據(jù)企業(yè)實(shí)際特點(diǎn)根據(jù)專業(yè)知識(shí)建立。

4） 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系管理制度建設(shè)。第一、通過建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估、控制管理出現(xiàn)的問題及時(shí)更新制度漏洞和優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。第二、考慮設(shè)立總法律顧問制度或完善法律機(jī)構(gòu)?？偡深檰栔贫然蚍蓹C(jī)構(gòu)的建立和完善是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)的基礎(chǔ)保障。第三、建立生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策合法審查制度。重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策決定著企業(yè)的發(fā)展方向,工程建設(shè)企業(yè)必須對(duì)重大的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策的進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估從而規(guī)避相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的優(yōu)化和完善

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是以防范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性為基本而建立的風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，因此必須優(yōu)化和完善企業(yè)的內(nèi)部管理制度、運(yùn)行流程及相關(guān)文控文件，以適應(yīng)和滿足工程建設(shè)企業(yè)發(fā)展面臨的新問題。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的優(yōu)化也應(yīng)當(dāng)制度化和流程化，從而實(shí)行目標(biāo)管理[3]。

更新的環(huán)境,更大的市場(chǎng),對(duì)石油工程企業(yè)發(fā)展提出了更高的要求。建立一個(gè)高效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是石油工程企業(yè)自身發(fā)展的根本需要,也是實(shí)施石油工程建設(shè)企業(yè)真正走出去的必經(jīng)之路。