淺談 EPC 總承包項(xiàng)目的監(jiān)理工作

張 華（鄭州中興工程監(jiān)理有限公司， 河南 鄭州 450007）

1999年8月《關(guān)于推進(jìn)大型工程設(shè)計(jì)單位創(chuàng)建國際型工程公司的指導(dǎo)意見》出臺(tái)，鼓勵(lì)大型設(shè)計(jì)單位創(chuàng)建具有EPC 總承包能力的國際型工程公司，大力推行以設(shè)計(jì)單位為龍頭的 EPC 總承包。時(shí)至今日，一批成長起來了的工程公司正活躍于國內(nèi)外 EPC 總承包建筑市場，EPC 總承包工程呈上升趨勢。筆者參與了國內(nèi)某進(jìn)口肉類指定口岸建設(shè)項(xiàng)目的 EPC 總承包項(xiàng)目，從事監(jiān)理工作。現(xiàn)就對此 EPC 總承包項(xiàng)目的監(jiān)理工作體會(huì)，與大家交流和分享。

1 EPC 總承包概念

EPC（Engineering Procurement Construction）總承包是指建設(shè)單位將整個(gè)建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、采購、施工發(fā)包給一家總承包單位，在總價(jià)合同條件下，總承包單位對其所承包工程的質(zhì)量、安全、造價(jià)和工期進(jìn)行負(fù)責(zé)。優(yōu)點(diǎn)是EPC總承包單位負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施過程，有利于整個(gè)項(xiàng)目的統(tǒng)籌規(guī)劃和協(xié)同運(yùn)作，有效解決設(shè)計(jì)、采購與施工的銜接問題，縮短建設(shè)周期、提高工程質(zhì)量、降低工程造價(jià)。缺點(diǎn)是建設(shè)單位對項(xiàng)目的把控力度低，總承包單位自身出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)直接演變?yōu)轫?xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目工程造價(jià)水平一般偏高。

2 項(xiàng)目概況

國內(nèi)某進(jìn)口肉類指定口岸建設(shè)項(xiàng)目（以下簡稱“本項(xiàng)目”），建設(shè)規(guī)模日查驗(yàn)冷凍肉 1200 t，建設(shè)用地面積約53000m2，主要建設(shè)內(nèi)容包括通道卡口、聯(lián)檢大樓、查驗(yàn)平臺(tái)、備案冷庫、堆場、廢物處理中心、場區(qū)配套工程等。EPC 總承包范圍：本合同工程內(nèi)容的設(shè)計(jì)、材料設(shè)備采購、施工、竣工試驗(yàn)及缺陷責(zé)任修復(fù)全部工作，采用固定總價(jià)合同。

3 EPC 總承包模式下的監(jiān)理范圍

本項(xiàng)目 EPC 總承包單位的工作范圍包括設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工試驗(yàn)及缺陷責(zé)任修復(fù)。作為受業(yè)主委托對此EPC 總承包項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)理的監(jiān)理單位，其監(jiān)理工作范圍也將包括設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工驗(yàn)收及保修階段。監(jiān)理工作范圍擴(kuò)展，不再只局限于傳統(tǒng)意義上的施工階段（施工、竣工驗(yàn)收、保修）的監(jiān)理。

4 關(guān)于設(shè)計(jì)監(jiān)理

因國家政策導(dǎo)向問題，目前監(jiān)理企業(yè)主要實(shí)施的是施工階段的監(jiān)理，這導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)人才主要是施工現(xiàn)場管理型人才，其施工現(xiàn)場管理經(jīng)驗(yàn)豐富，對施工階段的質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)控制把控能力較強(qiáng)；懂設(shè)計(jì)、主持過設(shè)計(jì)工作、從事過設(shè)計(jì)監(jiān)理的人員卻少而又少。目前，業(yè)主委托設(shè)計(jì)監(jiān)理服務(wù)的非常少，監(jiān)理企業(yè)因設(shè)計(jì)監(jiān)理業(yè)務(wù)的擴(kuò)展而進(jìn)行人才儲(chǔ)備的意愿則更小。以上原因直接導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)普遍缺少設(shè)計(jì)管理和控制的人才，尤其是涉及到專業(yè)性很強(qiáng)的冷門專業(yè)，如本項(xiàng)目有冷庫的設(shè)計(jì)，由于專業(yè)人員資源的匱乏，無法對設(shè)計(jì)進(jìn)行把握。監(jiān)理企業(yè)急需提升在設(shè)計(jì)階段服務(wù)工作的業(yè)務(wù)能力；急需培養(yǎng)設(shè)計(jì)管理人才，以適應(yīng)新形勢的需要。針對于此，鄭州中興工程監(jiān)理有限公司（以下簡稱“中興監(jiān)理”）依托母公司設(shè)計(jì)院，與設(shè)計(jì)人員合作，對本項(xiàng)目的設(shè)計(jì)進(jìn)行把控，同時(shí)讓自有人員參與其中，接受培養(yǎng)。設(shè)計(jì)圖紙是后續(xù)施工階段和采購階段的監(jiān)理依據(jù)，除了要滿足“發(fā)包人要求”和確定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)外，還要和投標(biāo)文件技術(shù)描述和方案設(shè)計(jì)高度契合，設(shè)計(jì)深度必須要滿足施工的各項(xiàng)需求，這就需要專業(yè)公司進(jìn)行二次深化設(shè)計(jì)，EPC 總承包單位應(yīng)及時(shí)組織深化出圖。

設(shè)計(jì)變更也是設(shè)計(jì)監(jiān)理需要控制的內(nèi)容。本項(xiàng)目建設(shè)方并非最終使用人，而是將項(xiàng)目建成后移交給海關(guān)、國檢、冷庫運(yùn)營商等單位使用。在工程實(shí)施時(shí)，各使用方又提出需求，如聯(lián)檢大樓面積增加、卡口地磅的增加、冷庫冷藏間和變溫間的調(diào)整、國檢實(shí)驗(yàn)室樓層布局待定等，既要待圖施工導(dǎo)致影響進(jìn)度，又會(huì)引起造價(jià)的變化。因此，招標(biāo)前建設(shè)單位應(yīng)充分考慮使用需求，在“發(fā)包人要求”中詳細(xì)描述，盡量避免招標(biāo)后發(fā)生較大的變更。對于建設(shè)單位發(fā)起的設(shè)計(jì)變更，監(jiān)理方應(yīng)及時(shí)識別該變更是否符合合同設(shè)計(jì)變更條款約定，是否對“發(fā)包人要求”進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改變，是否會(huì)引起合同價(jià)格的增減和工期的增減，并告知建設(shè)方。對于因施工困難、設(shè)計(jì)使用的設(shè)備材料在工程所在地采購困難、采購成本過高而發(fā)生的設(shè)計(jì)變更，EPC 總承包就顯得有些隨意，而且變更各專業(yè)不配套進(jìn)行，再加上設(shè)計(jì)監(jiān)理的弱勢，說變就變，有時(shí)還不及時(shí)通知監(jiān)理，從而導(dǎo)致施工現(xiàn)場監(jiān)理的控制很被動(dòng)，后知后覺；同時(shí)，為了應(yīng)對這類變更，EPC 總承包會(huì)權(quán)衡技術(shù)的可行性和經(jīng)濟(jì)成本，通過降低標(biāo)準(zhǔn)、降低成本以方便施工，并且未對工程產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性變更，既滿足“發(fā)包人要求”，也滿足規(guī)范要求。這類設(shè)計(jì)變更，監(jiān)理很難把控，可采取在招標(biāo)文件中附上主要材料設(shè)備的品牌清單、限定設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及品牌等措施來控制技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)的離散性，以增加施工圖設(shè)計(jì)的可控制性?？傊?，必須嚴(yán)格控制設(shè)計(jì)變更。建設(shè)單位、監(jiān)理單位、EPC 總承包單位應(yīng)共同制定工程設(shè)計(jì)變更的管理辦法，明確工作流程，以控制變更。設(shè)計(jì)變更應(yīng)進(jìn)行專業(yè)會(huì)簽，有相關(guān)專業(yè)工程的配套變更，確保各專業(yè)間協(xié)同一致。設(shè)計(jì)變更應(yīng)及時(shí)發(fā)出正式的書面文件，以作為各方的工作依據(jù)。

5 關(guān)于采購監(jiān)理

在監(jiān)理規(guī)范中，監(jiān)理工作已包含設(shè)備采購階段的監(jiān)理服務(wù)，但實(shí)際工作中承接采購監(jiān)理服務(wù)的監(jiān)理企業(yè)還是很少。監(jiān)理企業(yè)普遍缺少采購服務(wù)監(jiān)理人才，缺少熟悉服務(wù)流程、熟悉設(shè)備采購、懂招標(biāo)懂合同的綜合素質(zhì)人員，這給開展采購監(jiān)理工作帶來一定難度。按照監(jiān)理規(guī)范，監(jiān)理服務(wù)的采購主體為建設(shè)單位。但是，在 EPC 總承包模式下，采購的主體為 EPC 總承包單位。采購主體的改變，直接決定了設(shè)備采購階段監(jiān)理工作的方式和內(nèi)容的變化，不能按照監(jiān)理規(guī)范的規(guī)定來實(shí)施，而是由協(xié)助建設(shè)單位招標(biāo)采購設(shè)備轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管 EPC 總承包采購設(shè)備。監(jiān)理的監(jiān)管包括審查 EPC 總承包單位的采購方案，參加招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)、重要的技術(shù)談判等。設(shè)備采購時(shí)應(yīng)注意控制采購的主要設(shè)備技術(shù)參數(shù)應(yīng)符合設(shè)計(jì)要求，符合投標(biāo)文件的技術(shù)描述，符合招標(biāo)文件的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。如投標(biāo)文件設(shè)備清單中已明確廠家、品牌、原產(chǎn)地的，可不再招標(biāo)采購，應(yīng)按此直接采購符合技術(shù)參數(shù)要求的設(shè)備。本項(xiàng)目的主要制冷設(shè)備、貨架、海關(guān)部門和國檢部門需要的主要設(shè)備，在投標(biāo)時(shí)即以注明品牌型號和數(shù)量，監(jiān)理只是按投標(biāo)文件進(jìn)行了核驗(yàn)審查。

EPC 總承包單位是追求利益最大化的，采購活動(dòng)中可以獲取大量的利益。為防止泄露其經(jīng)濟(jì)秘密，EPC 總承包單位對建設(shè)方、監(jiān)理方的介入配合不積極，不愿意讓建設(shè)方、監(jiān)理方過多過深地參與其采購活動(dòng)，更不愿意提供供貨合同。本項(xiàng)目在建設(shè)方和監(jiān)理方的一再要求下，總承包方才提供了采購合同復(fù)印件，但對相關(guān)敏感信息進(jìn)行了涂抹處理（如價(jià)格等），因而在采購方面的監(jiān)理工作開展得并不順暢。由于本項(xiàng)目選購的是國內(nèi)知名品牌的冷庫保溫材料，海關(guān)、國檢等其他一般設(shè)備也是在海關(guān)、國檢常用品牌中選購的，因此監(jiān)理只進(jìn)行了廠家資質(zhì)的核查工作。建議在簽訂總承包合同時(shí)，明確約定需建設(shè)方、監(jiān)理方參與采購活動(dòng)的設(shè)備、材料清單及參與內(nèi)容，這樣既明確了總承包方可自由采購和受約束采購的界面，也有利于建設(shè)方、監(jiān)理方依據(jù)合同約定參與采購活動(dòng)，把控采購質(zhì)量；或者在招標(biāo)文件中附上主要材料設(shè)備的品牌清單，通過限定品牌來增加采購過程的可控制性。

6 關(guān)于投資的監(jiān)理控制

6.1 進(jìn)度款結(jié)算

本EPC總承包合同為固定總價(jià)合同，按月支付工程進(jìn)度款。本項(xiàng)目建設(shè)方以“發(fā)包人要求”提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、設(shè)計(jì)方案，進(jìn)行招標(biāo)。投標(biāo)人以初步設(shè)計(jì)方案投標(biāo)，因達(dá)不到編制工程量清單的深度，分項(xiàng)目報(bào)價(jià)為按每平方米報(bào)價(jià)的概算。中標(biāo)后承包人進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)并出圖。合同要求承包人應(yīng)將施工合同價(jià)款（含材料、設(shè)備、設(shè)施等）按估（概）算項(xiàng)目的分項(xiàng)進(jìn)行分解，并編制價(jià)格清單，報(bào)發(fā)包人批準(zhǔn)后作為工程分項(xiàng)計(jì)量支付的依據(jù)。由于按施工圖計(jì)算工程量，計(jì)量項(xiàng)目、單位與投標(biāo)工程量清單不同，而且還要符合投標(biāo)所報(bào)單價(jià)、合價(jià)，價(jià)格拆解過于復(fù)雜，監(jiān)理、造價(jià)咨詢還要核對，各方投入大量的精力。且合同載明：在價(jià)格清單中列出的任何工作量和價(jià)格數(shù)據(jù)應(yīng)僅限用于變更和支付的參考資料，而不能用于其他目的。對“總價(jià)包干”范圍內(nèi)的工程，還是安排按節(jié)點(diǎn)支付進(jìn)度款的付款方式簡單易行，盡量避免復(fù)雜的價(jià)格拆解、按圖計(jì)量、按月付款的方式。

6.2 設(shè)計(jì)變更費(fèi)用

中標(biāo)后，總承包方應(yīng)盡快組織施工圖設(shè)計(jì)出圖，并報(bào)建設(shè)單位確認(rèn)后再實(shí)施。如有變更，應(yīng)履行變更手續(xù)，在確認(rèn)的第一版圖紙的基礎(chǔ)上，再出變更文件。避免邊施工邊變更邊設(shè)計(jì)，擾亂了變更管理，導(dǎo)致一本糊涂賬。設(shè)計(jì)變更一旦明晰了，就可以根據(jù)合同識別變更是否符合合同設(shè)計(jì)變更條款約定，是否對“發(fā)包人要求”進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性改變，是否需要計(jì)取費(fèi)用，等等。關(guān)于設(shè)計(jì)變更的費(fèi)用計(jì)算，按合同約定執(zhí)行，不再累述。

6.3 費(fèi)用索賠

有一種費(fèi)用索賠情況是：建設(shè)方提供的資料與現(xiàn)場實(shí)際情況不符，導(dǎo)致的工程變更的索賠。本項(xiàng)目聯(lián)檢大樓由EPC總承包方根據(jù)建設(shè)方提供的地質(zhì)勘察報(bào)告進(jìn)行了圖紙?jiān)O(shè)計(jì)，施工時(shí)基坑挖開后發(fā)現(xiàn)坑底土質(zhì)與勘察報(bào)告不符，隨即停止施工，邀請勘察單位查看現(xiàn)場，最終根據(jù)土質(zhì)條件確定了地基換填的處理方案。EPC 總承包單位進(jìn)行了索賠（換填費(fèi)用和工期）。這是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商所無法預(yù)測的情況。另外一種索賠情況是：由于“發(fā)包人要求”中和 EPC 合同中對工作范圍定義不明確，導(dǎo)致建設(shè)方和EPC 總承包方雙方對工作范圍的理解有偏差。例如，本項(xiàng)目場地海關(guān)圍欄在“發(fā)包人要求”中未描述，投標(biāo)文件中也沒有對該工作內(nèi)容進(jìn)行說明。建設(shè)方認(rèn)為是海關(guān)的基本要求，在工作范圍內(nèi)，總承包方則應(yīng)該做，不予補(bǔ)償；總承包方認(rèn)為是新增項(xiàng)目，屬于工程變更，要索賠。雙方相互僵持不下，甚至影響到工程的實(shí)施進(jìn)展。作為監(jiān)理方，因工作范圍描述模糊，在確認(rèn)時(shí)也不好拿捏準(zhǔn)確。筆者認(rèn)為，工作范圍雖然沒有提到，卻是工程項(xiàng)目所必需的，也應(yīng)該被認(rèn)為是總承包方的工作范圍，且總承包方不能就此提出索賠。由此可見，簽訂合同時(shí)，合同中的工作范圍描述應(yīng)盡可能地做到全面和準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤和遺漏，防止引起后期的糾紛。此外，對于工程變更也要界定清楚，只有對“發(fā)包人要求”進(jìn)行了實(shí)質(zhì)性改變的、并經(jīng)建設(shè)方批準(zhǔn)的工程變更，才可進(jìn)行索賠。

7 結(jié) 語

在 EPC 模式下，監(jiān)理面對的是總承包商，而不是通常面對的施工單位和設(shè)備材料供應(yīng)商。監(jiān)理的工作不僅涉及施工階段，而且還關(guān)乎設(shè)計(jì)、采購等新的領(lǐng)域。在 EPC模式下，監(jiān)理的工作內(nèi)容、工作方式與傳統(tǒng)的監(jiān)理有所不同，這對監(jiān)理人員的職業(yè)技能提出了更高的要求。面對挑戰(zhàn)，監(jiān)理從業(yè)者需要提升自身的綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)，以適應(yīng)EPC 模式下的監(jiān)理工作特點(diǎn)。