監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務工作的實踐與探索

李萬林，王 申，王瑞波（河南省育興建設(shè)工程管理有限公司， 河南 鄭州 450000）

1 開展全過程工程咨詢服務的實踐及前景分析

1.1 全過程工程咨詢服務的實踐

1.1.1 玉樹地震災后重建項目的專業(yè)項目管理服務

自 2011年6月起，河南省育興建設(shè)工程管理有限公司（以下簡稱“育興建設(shè)”）的主要技術(shù)骨干人員就參與了玉樹地震災后重建項目的專業(yè)項目管理服務工作。受建設(shè)單位委托管理的重點項目（州屬）約 110 項，其中，房屋建筑工程總建筑面積約 53 萬m2，市政道路約 60 km，財務決算總投資約 68 億元，約占玉樹災后重建總投資的 20%。

玉樹地震災后重建項目的專業(yè)項目管理服務工作，主要涉及以下幾個方面：工程建設(shè)項目前期手續(xù)辦理；進度、質(zhì)量與投資控制管理；部分工程建設(shè)項目的招標準備；工程建設(shè)項目的財務管理；組織工程竣工驗收；工程結(jié)算與竣工財務決算；工程建設(shè)檔案、財務檔案的建檔、歸檔。

上述工作于 2015年基本結(jié)束，并按相關(guān)程序通過了青海省有關(guān)職能部門的評審和審計。建設(shè)單位對公司在工程建設(shè)項目管理服務期間表現(xiàn)出的專業(yè)水平與職業(yè)工作能力表示認可，對項目管理服務工作成果予以肯定。

1.1.2 其他項目（非玉樹地震災后重建項目）的全過程工程咨詢服務

截至目前，育興建設(shè)開展的建設(shè)工程項目管理及全過程工程咨詢服務已經(jīng)完成的項目約 13 項，總投資約 20 億元，均按基本建設(shè)管理的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范地完成了項目管理或全過程工程咨詢服務的相關(guān)工作；正在實施的項目有10 余項，總投資 20 多億元，其中一半項目進入后期財務審計階段，其余均在前期和施工階段，均按基本建設(shè)管理的相關(guān)規(guī)定有序推進。

1.2 全過程工程咨詢服務的前景分析

1.2.1 政策依據(jù)為監(jiān)理行業(yè)基于監(jiān)理的創(chuàng)新發(fā)展提供了堅實保障

2019年3月15 日，國家發(fā)展和改革委員會聯(lián)合住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布《關(guān)于推進全過程工程咨詢服務發(fā)展的指導意見》（發(fā)改投資規(guī) [2019] 515號，以下簡稱“《意見》”），為監(jiān)理行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了契機。部分試點省份推出了《全過程工程咨詢服務導則（試行）》及《全過程工程咨詢服務合同示范文本（試行）》，規(guī)范了全過程工程咨詢服務的行業(yè)和合同行為，確定了取費辦法，為全過程工程咨詢服務提供了有效的政策依據(jù)，為監(jiān)理行業(yè)基于監(jiān)理的創(chuàng)新發(fā)展提供了堅實保障。

1.2.2 全過程工程咨詢的服務市場前景廣闊

（1）建設(shè)單位管理不能專業(yè)化、社會化，不能連續(xù)積累管理經(jīng)驗的問題依然存在。改革開放以來，我國引入了建設(shè)工程監(jiān)理制度，并使之法制化，監(jiān)理單位已經(jīng)成為法定的五方責任主體之一。

工程監(jiān)理制的引入，主要是基于解決建設(shè)單位的項目建設(shè)管理不能社會化、專業(yè)化，不能連續(xù)積累管理經(jīng)驗的問題。監(jiān)理制引入初期，賦予了監(jiān)理方對項目建設(shè)自始至終的管理工作任務。但目前，我國的監(jiān)理工作主要是施工過程的監(jiān)理，而且獨立于建設(shè)單位。項目建設(shè)施工過程以外的“兩頭”管理，依然需要建設(shè)單位自行管理，建設(shè)單位建設(shè)管理不能專業(yè)化、社會化，不能連續(xù)積累管理經(jīng)驗的問題依然存在。建設(shè)工程項目管理及全過程工程咨詢服務的業(yè)務市場悄然而生，并逐漸被接受和認可。

（2）建設(shè)單位對全過程工程咨詢服務的需求迅速提升。根據(jù)國家對建設(shè)工程建設(shè)管理諸多復雜并不斷調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，以及對建設(shè)工程最終審計評審的力度不斷加大，要求不斷提高，建設(shè)單位（特別是國有投資的）不論實現(xiàn)或未實現(xiàn)工程質(zhì)量、進度及投資管理目標，都必須作為被審計對象，接受工程審計及財務審計，按規(guī)范要求及相關(guān)規(guī)定形成工程資料（特別是基建資料），厘清項目建設(shè)管理的全部過程和要素，并以最終的工程審計和財務審計（含備案）文件，認真做好對項目建設(shè)的管理工作。工程審計及財務審計文件，作為工作總結(jié)、離任審計或交接工作，甚至是規(guī)避責任、保護干部的重要有效文件，對建設(shè)單位負責人和建設(shè)管理者意義十分重大。

但是，建設(shè)單位受工作時間、精力、專業(yè)、經(jīng)歷及經(jīng)驗等因素所限，不能很好地完成以上工作。因此，建設(shè)單位依據(jù)《指導意見》等政策文件，通過招標或委托等方式購買項目管理服務，引進項目管理單位，作為法定五方責任主體之一的建設(shè)單位的專業(yè)代表，代表建設(shè)單位履行規(guī)定的項目建設(shè)管理專業(yè)職責的需求迅速提升，全過程工程咨詢服務的市場前景十分廣闊。

2 總結(jié)探討監(jiān)理企業(yè)開展全過程（或某階段）工程咨詢服務的經(jīng)驗

2.1 對全過程工程咨詢服務工作定位的幾點體會

（1）全過程工程咨詢服務單位的引進，不改變法定工程五方責任主體之間的任何關(guān)系和規(guī)定的管理程序。

（2）全過程工程咨詢服務單位以項目建設(shè)管理規(guī)定的程序和法律、法規(guī)為工作依據(jù)，把代表建設(shè)單位全面、規(guī)范地完成業(yè)主方全部項目建設(shè)管理專業(yè)工作為工作職責。

（3）全過程工程咨詢單位根據(jù)建設(shè)單位的專業(yè)管理需要，向建設(shè)單位提供項目建設(shè)自始至終或局部過程的專業(yè)管理服務，以建設(shè)單位利益最大化為工作目標。

（4）全過程工程咨詢服務單位只從專業(yè)方面向建設(shè)單位提出專業(yè)意見建議，并對提出的專業(yè)意見向建設(shè)單位負責，不參與建設(shè)單位方面的任何決策。

2.2 全過程工程咨詢服務工作的經(jīng)驗總結(jié)

2.2.1 高質(zhì)量的專業(yè)服務工作依然是做好全過程工程咨詢服務工作的不變真理

全過程工程咨詢服務工作是建設(shè)工程方面的專業(yè)服務類工作。與其他專業(yè)服務類工作一樣，全心全意、誠心誠意地向委托服務業(yè)務的建設(shè)單位提供高質(zhì)量的全過程工程咨詢專業(yè)服務工作，得到項目建設(shè)單位的認可和肯定，依然是做好全過程工程咨詢服務工作的不變真理。

2.2.2 全過程工程咨詢服務工作離不開商務及技術(shù)工作相輔相成的密切配合

全過程工程咨詢服務與其他專業(yè)服務類工作一樣，依然離不開商務工作及技術(shù)工作相輔相成的密切配合。商務工作為開展全過程工程咨詢服務工作確定和提供合法的專業(yè)作業(yè)平臺，是全過程工程咨詢服務工作的牽頭工作；高質(zhì)量的專業(yè)技術(shù)服務工作，為全過程工程咨詢服務的商務工作提供堅實的業(yè)績和口碑保障。二者相輔相成，互為基礎(chǔ)，必須高度重視。

2.2.3 “內(nèi)業(yè)、外業(yè)、財務”是保障全過程工程咨詢服務高質(zhì)量工作的“三駕馬車”，缺一不可

根據(jù)育興建設(shè)開展項目管理和全過程工程咨詢服務的工作經(jīng)驗總結(jié)，將全過程工程咨詢服務劃分為“內(nèi)業(yè)、外業(yè)、財務”三種類別的作業(yè)。

（1）內(nèi)業(yè)工作。內(nèi)業(yè)工作貫穿于項目建設(shè)管理的自始至終，涉及各參建方的所有技術(shù)性和程序性工作。內(nèi)業(yè)工作是牽頭工作，主要內(nèi)容是代表建設(shè)單位安排、協(xié)調(diào)第三方專業(yè)服務單位完成項目前期和項目后期規(guī)定的程序文件編制和報批工作，以及辦理相關(guān)的手續(xù)文件；完成項目后期規(guī)定的程序工作，取得程序規(guī)范的成果文件，直至項目審計評審工作結(jié)束。

（2）外業(yè)工作。施工期間的咨詢管理工作，嚴格按規(guī)定必須由建設(shè)單位履職（建設(shè)單位簽字、簽章）的專業(yè)工作，由全過程咨詢單位代建設(shè)單位履行，并量化管理，是內(nèi)業(yè)工作的配合工作。

通過重慶市級統(tǒng)籌規(guī)劃，在區(qū)級落地，打造“‘一帶一路’現(xiàn)代農(nóng)業(yè)國際合作示范區(qū)”。依托中歐班列（重慶）起點輻射的地理空間和品牌效應，加強融入“一帶一路”走國際化道路，推動重慶市本土農(nóng)業(yè)資源、文化元素符號和國際高端要素融合，創(chuàng)新驅(qū)動鄉(xiāng)村振興和內(nèi)陸開放高地建設(shè)融合。

（3）財務工作。財務工作主要是項目前期建設(shè)單位財務建賬、建檔初期，以及項目后期的竣工財務決算編制和財務決算的編制和審計評審的配合工作，為內(nèi)業(yè)工作的配合工作。

2.2.4 標準化作業(yè)是全過程工程咨詢服務工作提高作業(yè)質(zhì)量和效率的保證

與其他行業(yè)一樣，標準化作業(yè)同樣是提高全過程工程咨詢服務工作作業(yè)質(zhì)量和效率的保證。育興建設(shè)通過已經(jīng)完成工程審計評審的項目的全過程工程咨詢服務工作，建立了本企業(yè)的《建設(shè)項目全過程工程咨詢操作指南》（試行），而承攬的所有常規(guī)項目的咨詢服務工作，均根據(jù)《建設(shè)工程文件歸檔規(guī)范》擴充形成的“基建資料（A 冊）（163 項版）”文件目錄，本著建設(shè)工程項目管理基建、監(jiān)理、施工資料實現(xiàn)“百分化、規(guī)范化”的最終工程審計評審目標，向建設(shè)單位提交了“以完成咨詢服務委托合同標的”即“項目最終審計評審”為目標的成果文件，不斷提高和保證了全過程工程咨詢服務工作的作業(yè)質(zhì)量和作業(yè)效率。

3 探索監(jiān)理企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、業(yè)務模式拓展延伸、開展多樣化差異化特色化咨詢服務的發(fā)展思路

3.1 監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務工作的特點

與工程監(jiān)理制不同，全過程工程咨詢服務尚未法制化（建設(shè)單位“可用可不用”，不是“必須用”）、規(guī)范化、標準化，甚至沒有固定的服務管理模式。因此，作為提供全過程工程咨詢服務的監(jiān)理單位，必須以項目建設(shè)管理規(guī)定的程序和法律、法規(guī)為工作依據(jù)，代表建設(shè)單位全面、規(guī)范地完成建設(shè)單位全部的項目建設(shè)管理專業(yè)工作為工作職責，率先研究、設(shè)計和形成獨具特色的全過程工程咨詢服務基本的服務管理模式和企業(yè)標準。

（1）鑒于建設(shè)單位是咨詢服務的唯一對象且既有共性更有個性的實際情況，需要根據(jù)建設(shè)單位介入項目管理工作個性方面的實際情況，以“你進我退”“你退我進”的原則，實現(xiàn)與建設(shè)單位項目管理工作的無縫對接，完成全過程工程咨詢工作的全部標準作業(yè)內(nèi)容。全過程工程咨詢服務工作剛剛開始，仍然需要走監(jiān)理行業(yè)曾經(jīng)走過的路，經(jīng)歷監(jiān)理曾經(jīng)的經(jīng)歷。比如：協(xié)調(diào)工作力度不足、業(yè)務市場需要逐步拓展等問題，只有同樣秉承“以人為本”的基本理念，以具體工作人員的專業(yè)、敬業(yè)、人品取勝，直到建設(shè)單位“離不開你”，以期化解或緩解全過程工程咨詢服務尚未法制化、目前尚未普及帶來的不利影響。

（2）與工程監(jiān)理工作比較，項目管理的專業(yè)更加多元化，除工程監(jiān)理必要的專業(yè)人員以外，還需要工程造價、工程財務等專業(yè)人員，以滿足項目前期的工程投資控制，以及工程竣工驗收以后的工程結(jié)算、財務決算、審計評審工作的需要；與工程監(jiān)理工作比較，全過程工程咨詢工作周期更長，一般成倍于工程監(jiān)理周期，相應的工作成本更高；全過程工程咨詢服務工作與監(jiān)理工作具有嚴格的工作界限，即建設(shè)單位與監(jiān)理單位的工作界限，必須按規(guī)范形成各自獨立的成果文件，這就決定了全過程工程咨詢工作不應與監(jiān)理工作有所“重疊”或“搭接”。

監(jiān)理人員長期在施工現(xiàn)場，在施工期及項目后期的項目管理工作中，較單一的項目管理人員更具優(yōu)勢，更加清楚和理解執(zhí)行項目前期相關(guān)決策和細節(jié)的重要性。因此，需要在全過程工程咨詢服務工作模式設(shè)計和實施時充分考慮并加以利用。

3.2 監(jiān)理企業(yè)的發(fā)展思路

鑒于監(jiān)理企業(yè)開展全過程工程咨詢服務工作涉及的前述相關(guān)事項，根據(jù)《指導意見》“引導全過程工程咨詢服務健康發(fā)展”“鼓勵投資咨詢、招標代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理等企業(yè)，采用聯(lián)合經(jīng)營、并購重組等方式發(fā)展全過程工程咨詢”的精神，充分利用監(jiān)理單位及其他企業(yè)已經(jīng)擁有的市場資源、專業(yè)人員、業(yè)績和口碑，以快速實施的“聯(lián)合體經(jīng)營”方式，迅速推進和保證全過程工程咨詢服務工作及作業(yè)質(zhì)量，為全過程工程咨詢服務企業(yè)的長治久安打下堅實的基礎(chǔ)。

3.2.2 全過程工程咨詢服務工作專業(yè)人員的培訓工作十分緊迫

面對剛剛開始的全過程工程咨詢服務市場，投資咨詢、招標代理、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、造價、項目管理等企業(yè)都面臨著專業(yè)人員緊缺及作業(yè)規(guī)范和標準缺失的實際情況。

因此，盡快建立企業(yè)標準和作業(yè)手冊，重點物色和培訓總監(jiān)等級別的骨干監(jiān)理人員，掌握相關(guān)的理論知識及具體的實操作業(yè)流程、標準和要求，轉(zhuǎn)換角色，迅速適應全過程工程咨詢服務工作中的項目管理工作，為進一步順利開展全過程工程咨詢服務工作打好基礎(chǔ)。

3.2.3 建設(shè)全過程工程咨詢服務數(shù)字化在線管理平臺的重大意義

在當前數(shù)字化應用的大時代里，很多建設(shè)工程項目管理工作仍處在電子郵件往來和人工手工處置的作業(yè)狀態(tài)，已經(jīng)落后于國家投資項目在線審批監(jiān)管平臺、招標投標、施工圖審查等全流程電子化應用的要求和現(xiàn)狀。

育興建設(shè)計劃充分利用已經(jīng)完成的項目管理及全過程工程咨詢工作積累的經(jīng)驗和成果文件資源，在目前編制的《建設(shè)工程項目管理向?qū)к浖_發(fā)項目用戶需求與資源調(diào)查報告》的基礎(chǔ)上，進一步擴大范圍，投入人力和資金，建設(shè)具有可操作性和普適性的全過程工程咨詢服務數(shù)字化在線管理平臺，以滿足項目管理向?qū)?、作業(yè)、監(jiān)督管理、甚至審計評審等各階段和各層次的需求，進一步實現(xiàn)資源共享，代替人工處置，免除重復作業(yè)，消除人為因素，在全流程電子化甚至大數(shù)據(jù)應用方面，趕上數(shù)字時代的步伐。

有能力的監(jiān)理企業(yè)要審時度勢、抓住機遇、大膽創(chuàng)新，以飽滿的激情去擁抱工程咨詢業(yè)的春天。任職于河南省育興建設(shè)工程管理有限公司；王申，工程師、注冊監(jiān)理工程師、二級注冊建造師，任職于河南省育興建設(shè)工程管理有限公司；王瑞波，建筑與土木工程碩士，高級工程師、注冊監(jiān)理工程師，主要從事建設(shè)工程監(jiān)理、項目管理工作，任職于河南省育興建設(shè)工程管理有限公司。