工程合同譯評（23）中國示范文本中的“變更”條款（上）

文/李 健

前面我們用了較多篇幅討論過FIDIC1999施工合同文本Conditions of Contract for Construction中13.Variations and Adjustment“13變更和調(diào)整”條款的主要內(nèi)容。今天，我們來看看中國《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）中與之對應(yīng)的“10變更”（10 Variations）條款。中國示范文本中的“變更”條款，主要回答了變更中的一些重要問題，具體包括：哪些情形可以變更——10.1變更的范圍；什么人可以啟動變更——10.2變更權(quán)；怎樣的指示或建議才能構(gòu)成變更——10.3變更的程序；工程變更如何估價——10.4變更估價；執(zhí)行變更引起工期調(diào)整如何處理——10.6變更引起的工期調(diào)整等。鑒于中國示范文本在制定的過程中對FIDIC1999施工合同文本Conditions of Contract for Construction相應(yīng)內(nèi)容借鑒較多，中國示范文本中的“變更”條款的翻譯不會太難，稍有難度的部分在那些有“中國特色”的部分；涉及中國法律的內(nèi)容，也還是值得特別點評的。

在逐條譯評開始前，提示大家注意：FIDIC文本中條款名稱為13.Variations and Adjustment“13變更和調(diào)整”，而中國示范文本中條款名稱為“10變更”；兩者的差異在于條款中是否包括“調(diào)整Adjustment”內(nèi)容。這主要是因為中國示范文本借鑒了中國國家九部委《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》通用條款的方式，將“價格調(diào)整”條款單列作為一個條文，將價格調(diào)整事項與變更事項進(jìn)行了區(qū)分。

原文1：10.1變更的范圍

除專用合同條款另有約定外，合同履行過程中發(fā)生以下情形的，應(yīng)按照本條約定進(jìn)行變更：

（1）增加或減少合同中任何工作，或追加額外的工作；

（2）取消合同中任何工作，但轉(zhuǎn)由他人實施的工作除外；

（3）改變合同中任何工作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)或其他特性；

（4）改變工程的基線、標(biāo)高、位置和尺寸；

（5）改變工程的時間安排或?qū)嵤╉樞颉?/p>

試譯：10.1 Scope of Variation

Unless there are different stipulations in the Particular Conditions， each of the following situations occurring during the performance of the Contract must be treated as a variation in accordance with this Clause：

（a） any increase or decrease of work included in the Contract，or any additional work；

（b） any omission of work included in the Contract unless it is to be carried out by others，

（c） any change to the quality standards or other characteristics of any item of work included in the Contract，

（d） any change to baselines， levels， positions or dimensions of any part of the Works， or

（e） any change to timing or sequence of the execution of the Works.

點評：1.本款是用來回答“哪些情形可以變更？”這個問題的；翻譯可以參照FIDIC1999施工合同文本13.1 Right to Vary第三段。

2.一些專業(yè)詞匯還是有必要識記的。追加額外的工作，additional work，結(jié)合語境，直接譯成名詞“額外的工作”是合適的，事實上“追加”的工作，就是“額外的”工作。取消（合同中任何工作），結(jié)合語境譯成omit或cancel及其相應(yīng)名詞形式omission或cancelling （canclelation）均可，一般采用omit（omission）?；€，baselines；標(biāo)高，levels；位置，positions；尺寸，dimensions。時間安排，timing of execution；實施順序，sequence of execution。變更的范圍，直接照字面翻譯（literally translate，名詞literal translation）成Scope of Variation，F(xiàn)IDIC1999施工合同文本13.1 Right to Vary第三段采用的表達(dá)是Each Variation may include：…，即“變更可以包括下列情形：……”，意思是一樣的。

3.在中國國內(nèi)工程實踐中，存在“變更單”“洽商單”“簽證單”“工作聯(lián)系單”等各種形式的文件，這些文件的性質(zhì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)其載明的事實或信息等內(nèi)容來判斷：如果這些文件處理的是合同履行過程中產(chǎn)生“變更”效果的具體事項，那么它們實際上都是本條所說的一項“變更”，最終都需要經(jīng)過發(fā)包人和監(jiān)理人的審核或批準(zhǔn)程序。

4.特別注意，根據(jù)中國法律，“取消合同中任何工作any omission of work included in the Contract”，但“轉(zhuǎn)由他人實施的工作it is to be carried out by others”的，將構(gòu)成違法：一方面，在未與承包人協(xié)商的情況下，發(fā)包人在民法上直接違反合同約定，同時也違反誠信原則（在這個意義上，發(fā)包人即使“取消合同中任何工作”后自行完成，也構(gòu)成違反民法）；另一方面，發(fā)包人（建設(shè)單位）在行政法上也構(gòu)成肢解發(fā)包。因此，這里構(gòu)成變更的“取消合同中任何工作”，必須是基于“工程”本身的“取消”。

5.還需注意變更的時間問題。本條強(qiáng)調(diào)構(gòu)成變更的情形必須是發(fā)生“在合同履行過程中”的情形situations occurring during the performance of the Contract，而非發(fā)生在合同訂立階段。之所以如此，是為了避免違反中國招標(biāo)投標(biāo)法律的相關(guān)規(guī)定?！墩袠?biāo)投標(biāo)法實施條例》第五十七條規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)依照招標(biāo)投標(biāo)法和本條例的規(guī)定簽訂書面合同，合同的標(biāo)的、價款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件的內(nèi)容一致。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議?！奔词故荈IDIC1999文本關(guān)于變更的時間at any time prior to issuing the Taking-Over Certificate for the Works，也應(yīng)當(dāng)理解成限定為“在合同履行過程中”。

原文2：10.2變更權(quán)

發(fā)包人和監(jiān)理人均可以提出變更。變更指示均通過監(jiān)理人發(fā)出，監(jiān)理人發(fā)出變更指示前應(yīng)征得發(fā)包人同意。承包人收到經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的變更指示后，方可實施變更。未經(jīng)許可，承包人不得擅自對工程的任何部分進(jìn)行變更。

涉及設(shè)計變更的，應(yīng)由設(shè)計人提供變更后的圖紙和說明。如變更超過原設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)或批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模時，發(fā)包人應(yīng)及時辦理規(guī)劃、設(shè)計變更等審批手續(xù)。

試譯：10.2 Right to Vary

The Employer and the Project Management Unit may initiate respectively a variation.A variation instruction must be issued by the Project Management Unit.When the Project Management Unit issues a variation instruction， it should get the consent of the Employer in advance.Only after receiving a variation instruction signed by the Employer， may the Contractor execute the variation.The Contractor may not make any alteration or modification of the Works without permission.

When a variation involves the design alteration， the altered drawings and their descriptions must be provided by the Designer.When the design alteration goes beyond the original design standards or the authorized scale of the construction project， the Employer must proceed to get administrative approval of the planning and design alteration.

點評：1.本款主要是回答“什么人有權(quán)提出變更？”這個問題的，翻譯可以參照FIDIC1999施工合同文本13.1 Right to Vary第一、二、四段。

2.在工程建設(shè)實踐中，經(jīng)常會出現(xiàn)多方主體提出變更的主張或請求，如果不加以規(guī)范，則會導(dǎo)致合同履行過程中權(quán)利義務(wù)關(guān)系的混亂，甚至引起糾紛，不利于工程建設(shè)的順利推進(jìn)和工程變更的高效實施。為避免這種情況的發(fā)生，本條規(guī)定了兩個方面的內(nèi)容：首先，變更權(quán)Right to Vary屬于發(fā)包人和監(jiān)理人，即the Employer and the Project Management Unit may initiate respectively a variation，他們都可以發(fā)起一項變更。承包人無變更權(quán)，“未經(jīng)許可，承包人不得擅自對工程的任何部分進(jìn)行變更”。承包人只有提出合理化建議的權(quán)利（10.5條），合理化建議只有獲得發(fā)包人和監(jiān)理人同意，經(jīng)由發(fā)包人和監(jiān)理人發(fā)起變更，才會成為一項變更。其次，發(fā)包人和監(jiān)理人的權(quán)利不同，但相互制約。發(fā)包人是變更的最終決定人。承包人收到經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的變更指示后，方可實施變更。Only after receiving a variation instruction signed by the Employer， may the Contractor execute the variation.所有的變更指示在得到執(zhí)行前都需要發(fā)包人簽字確認(rèn)，即使監(jiān)理人發(fā)起的變更也需要發(fā)包人簽字。但是，在向承包人發(fā)起變更指示的時候，還必須經(jīng)過監(jiān)理人。變更指示均通過監(jiān)理人發(fā)出，A variation instruction must be issued by the Project Management Unit.，監(jiān)理人發(fā)出變更指示前應(yīng)征得發(fā)包人同意。兩者的制約關(guān)系非常明顯。這種制約關(guān)系也解決了實踐中出現(xiàn)的發(fā)包人和監(jiān)理人變更指示不一致的問題。

3.本款還涉及到設(shè)計變更的內(nèi)容，也包括兩個方面的內(nèi)容：一方面，“涉及設(shè)計變更的，應(yīng)由設(shè)計人提供變更后的圖紙和說明”，根據(jù)合同相對性原理，這屬于合同義務(wù)，應(yīng)當(dāng)由發(fā)包人保障設(shè)計人履行；另一方面，“如變更超過原設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)或批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模時，發(fā)包人應(yīng)及時辦理規(guī)劃、設(shè)計變更等審批手續(xù)”，這屬于行政法義務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照中國法律如《建筑法》《建設(shè)工程勘察設(shè)計條例》等的規(guī)定，由建設(shè)單位（即發(fā)包人）履行。

4.此外，“承包人收到經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的變更指示后，方可實施變更”，這也內(nèi)在地包涵了承包人必須受變更指示的約束。也就是說，F(xiàn)IDIC1999文本中“The Contractor shall … be bound by each Variation”的意思應(yīng)當(dāng)是包涵其中的。