企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系構(gòu)建研究

辛盼盼

(中國地質(zhì)大學(xué)(北京) 工程技術(shù)學(xué)院，北京 100083)

0 引言

當(dāng)前我國安全生產(chǎn)形勢呈現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)，但依然面臨嚴(yán)峻的局面。建立一個科學(xué)、規(guī)范、高效的事故預(yù)防機(jī)制對于減少事故總量，遏制重特大事故發(fā)生很有必要。國務(wù)院安委會在多個指導(dǎo)意見中提出構(gòu)建安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制?！秶鴦?wù)院安委會關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見》(安委辦〔2016〕11號)[1]的總體思路就是推行安全風(fēng)險分級管控，強(qiáng)化隱患排查治理，以達(dá)到防止事故發(fā)生的雙重預(yù)防效果?，F(xiàn)階段，全國政府監(jiān)管層面和企業(yè)管理層面都在積極探索著雙重預(yù)防機(jī)制的構(gòu)建與實踐工作。但在企業(yè)安全管理工作中，仍普遍存在對雙重預(yù)防機(jī)制科學(xué)機(jī)理認(rèn)識不清、對風(fēng)險分級管控與隱患排查治理之間關(guān)系認(rèn)識不一致，對如何構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制體系存在困惑等問題。

目前，國內(nèi)學(xué)者對風(fēng)險分級管控模式方法和隱患排查治理模式方法的研究已經(jīng)非常全面和深入了。萬古軍[2]對中國石化的安全風(fēng)險進(jìn)行了量化分級管控研究，通過對中國石化上中下游企業(yè)安全風(fēng)險全面辨識，設(shè)計風(fēng)險評價模型，最終形成風(fēng)險管控體系。尚鵬[3]研究了惡劣天氣條件下高速公路的風(fēng)險分級管控方法，通過對惡劣天氣下的風(fēng)險因素進(jìn)行辨識，運(yùn)用評點(diǎn)法進(jìn)行風(fēng)險分級評價，構(gòu)建了惡劣天氣高速公路風(fēng)險分級管理系統(tǒng)。吳宗之[4]專門對重大危險源監(jiān)控和重大事故隱患治理進(jìn)行了研究，通過理論分析，論述了事故隱患治理與危險源監(jiān)控體系和事故預(yù)防體系之間的關(guān)系。張玎[5]關(guān)于礦井安全隱患識別及其閉環(huán)管理模式研究，結(jié)合礦井安全生產(chǎn)實際，引入隱患排查治理的閉環(huán)管理理論，設(shè)計了基于隱患識別的礦井閉環(huán)管理模式。近幾年，國內(nèi)學(xué)者也開始探討雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的問題和對策。黃典劍[6]通過雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)探討，對相關(guān)概念進(jìn)行辨析，提出了雙重預(yù)防體系建設(shè)的10個重點(diǎn)環(huán)節(jié)。雷長群[7]通過對安全生產(chǎn)領(lǐng)域基本概念辨析及雙重預(yù)防機(jī)制研究，在概念辨析的基礎(chǔ)上，分別論述了完善風(fēng)險分級管控體系和完善隱患排查治理體系。本文以指導(dǎo)企業(yè)雙重預(yù)防體系構(gòu)建與實踐工作為出發(fā)點(diǎn)，研究雙重預(yù)防機(jī)制科學(xué)機(jī)理，試圖找到風(fēng)險分級管控與隱患排查治理二者相互融合、相互促進(jìn)的方法，設(shè)計企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型圖，從而給企業(yè)提供建議和思路。

1 研究基礎(chǔ)

1.1 雙重預(yù)防機(jī)制介紹

1.2 RBS理論

基于風(fēng)險的監(jiān)管理論(Risk Based Supervision，RBS)[8]，是基于安全本質(zhì)規(guī)律的監(jiān)管方式形成的科學(xué)理論，相較迫于事故教訓(xùn)的工作方式和依據(jù)法律法規(guī)的工作方式有著本質(zhì)區(qū)別。RBS方法以風(fēng)險管理理論作為基本理論，結(jié)合安全風(fēng)險定性分級、定量評價，要求以風(fēng)險分級水平為依據(jù)，實施科學(xué)的分類、分級監(jiān)管。因此，風(fēng)險監(jiān)管措施與監(jiān)管對象的風(fēng)險分級相匹配(匹配監(jiān)管原理)是RBS的本質(zhì)特征。在安全生產(chǎn)監(jiān)管資源有限的情況下，應(yīng)用RBS方法和理論的一個關(guān)鍵優(yōu)勢在于應(yīng)用分級性—基于風(fēng)險評價分級的分類監(jiān)管，就顯得極為重要。本文依據(jù)RBS理論，在企業(yè)雙重預(yù)防體系中設(shè)計了基于風(fēng)險等級的企業(yè)關(guān)注層級，以達(dá)到分級監(jiān)管的目的，提高安全監(jiān)管的效能。

2 雙重預(yù)防機(jī)制機(jī)理

按存在狀態(tài)，風(fēng)險可分為固有風(fēng)險和現(xiàn)實風(fēng)險[9]。固有風(fēng)險是指危險源本身客觀固有的風(fēng)險，其大小取決于危險源的能級、量級等。風(fēng)險分級管控通過對危險源固有風(fēng)險的全面辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估分級和風(fēng)險控制，降低危險有害因素傷害人身安全和健康的可能性和嚴(yán)重性。采取風(fēng)險控制措施后的風(fēng)險稱為現(xiàn)實風(fēng)險，風(fēng)險分級管控的最終目標(biāo)是實現(xiàn)固有風(fēng)險的有效控制，得到可接受的現(xiàn)實風(fēng)險。

隱患是風(fēng)險管控措施的失效或減弱，隱患增大現(xiàn)實風(fēng)險[10]。隱患的產(chǎn)生使安全措施的安全防護(hù)功能下降，現(xiàn)實風(fēng)險增大。隱患排查治理通過對事故隱患的排查、評估、報告、治理和驗收等持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)管理，徹底消除隱患，實現(xiàn)對風(fēng)險控制措施的修復(fù)和補(bǔ)充。所以，隱患排查治理是以消除隱患為手段，最終目標(biāo)是將因為隱患增大的現(xiàn)實風(fēng)險降低到可接受水平，實現(xiàn)現(xiàn)實風(fēng)險的有效控制。

綜上所述，風(fēng)險分級管控的對象是危險源，目的是降低固有風(fēng)險。隱患排查治理的對象是事故隱患，目的是降低現(xiàn)實風(fēng)險。風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系的本質(zhì)核心是有效的風(fēng)險控制，目的是把現(xiàn)實風(fēng)險控制在可接受狀態(tài)，即安全狀態(tài)。構(gòu)建有效的風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系，企業(yè)安全生產(chǎn)現(xiàn)實風(fēng)險可長期穩(wěn)定在可接受水平以下。雙重預(yù)防體系下的企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險水平變化曲線，如圖1。

圖1 安全生產(chǎn)雙重預(yù)防體系下企業(yè)風(fēng)險水平曲線圖Fig.1 Enterprise risk level curve under the dual prevention system for safe production

3 企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型

3.1 企業(yè)雙重預(yù)防體系設(shè)計的邏輯過程

雙重預(yù)防機(jī)制機(jī)理研究中得出結(jié)論，即雙重預(yù)防機(jī)制本質(zhì)核心是有效的風(fēng)險控制。基于此，把有效的風(fēng)險控制作為企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系運(yùn)行的內(nèi)在結(jié)合點(diǎn)，這是體系模型設(shè)計的重要依據(jù)。繪制企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系運(yùn)行圖，如圖2。

企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系構(gòu)建是一項系統(tǒng)工程?；谙到y(tǒng)建模的理論與方法，按照提出系統(tǒng)目標(biāo)、梳理系統(tǒng)要素、優(yōu)化系統(tǒng)關(guān)系的邏輯過程進(jìn)行企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型設(shè)計。對于系統(tǒng)要素和系統(tǒng)關(guān)系，從系統(tǒng)思想、系統(tǒng)分析和系統(tǒng)工程的3個不同層次的方法論進(jìn)行考慮。應(yīng)用系統(tǒng)思想在系統(tǒng)中的指導(dǎo)和規(guī)范作用，明確企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制的科學(xué)理念與理論；利用系統(tǒng)分析理論方法，確定企業(yè)雙重預(yù)防體系結(jié)構(gòu)，包括組織、過程、對象、方法和工具等；借助系統(tǒng)工程方法論，綜合梳理雙重預(yù)防體系中各要素之間的相互作用關(guān)系，即理念要素、理論要素、組織要素、過程要素、對象要素、方法要素、工具要素，見下表。最終形成企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型，體系設(shè)計的邏輯過程，如圖3。

圖2 企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制體系運(yùn)行圖Fig.2 Operational flow chart of the enterprise's double prevention system for safe production

圖3 企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防體系設(shè)計的邏輯過程圖Fig.3 Logic process of enterprise's double prevention system design for safe production

3.2 體系建立

基于霍爾三維結(jié)構(gòu)[11]，遵循企業(yè)雙重預(yù)防體系設(shè)計的邏輯過程，構(gòu)建企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型，如圖4、5。該體系模型體現(xiàn)了雙重預(yù)防機(jī)制的本質(zhì)是風(fēng)險控制這一核心理念和RBS-基于風(fēng)險的監(jiān)管理論，融合了一整套科學(xué)、有效、實用的雙重預(yù)防機(jī)制管理方法和工具，分為風(fēng)險分級管控工程和隱患排查治理工程兩大體系模塊。其中，風(fēng)險分級管控是企業(yè)雙重預(yù)防體系的主體，三維要素分別為關(guān)注層級、管控對象、運(yùn)行流程；隱患排查治理是對風(fēng)險控制措施的修復(fù)和補(bǔ)充，包括①通過隱患排查發(fā)現(xiàn)風(fēng)險控制失效或弱化；②通過隱患治理恢復(fù)風(fēng)險控制的有效性；三維要素分別為關(guān)注層級、查治對象、運(yùn)行流程。

表 企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防體系基本要素及其主要內(nèi)容Tab. The basic elements of the enterprise's double prevention system and its main contents for safe production

圖4 企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型圖Fig.4 Model of the enterprise's double prevention system for safe production

圖5 企業(yè)隱患排查治理體系模型圖Fig.5 Model of the enterprise's potential hazards identification and control system

3.3 關(guān)注層級

關(guān)注層級的設(shè)計是利用RBS-基于風(fēng)險的監(jiān)管理論和方法，結(jié)合風(fēng)險定性、定量分級，以實現(xiàn)科學(xué)的分級安全監(jiān)管。結(jié)合一般企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)，企業(yè)雙重預(yù)防體系關(guān)注層級分為4類：集團(tuán)、公司、部門、班組。企業(yè)生產(chǎn)過程中涉及的風(fēng)險等級有大小之分，若是所有等級的風(fēng)險都由組織結(jié)構(gòu)中的最高層級管控，不符合RBS中的匹配監(jiān)管原理，管控不合理也不現(xiàn)實。若是全部風(fēng)險均由班組管控，又無法保證對可能性大、嚴(yán)重度高的風(fēng)險進(jìn)行有效管控。同樣，依據(jù)重大隱患認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，事故隱患可分為重大隱患和一般隱患，重大隱患又可進(jìn)行基于風(fēng)險的隱患分級。所以，應(yīng)用RBS-基于風(fēng)險的監(jiān)管理論和方法以提高企業(yè)安全監(jiān)管的效能很有必要。

在風(fēng)險評估和隱患評估工作環(huán)節(jié)中，應(yīng)用風(fēng)險分析評價方法和隱患評估方法分別將風(fēng)險和隱患分為4個等級，由高到低為Ⅰ級、Ⅱ級、Ⅲ級和Ⅳ級。風(fēng)險和隱患等級分別與企業(yè)4個關(guān)注層級集團(tuán)、公司、部門和班組匹配。并且規(guī)定，較高層級關(guān)注的風(fēng)險和隱患等級，較低層級同時關(guān)注。風(fēng)險等級、隱患等級與關(guān)注層級的匹配關(guān)系，如圖6。

5例硬膜下積液自行吸收，7例演變?yōu)槁杂材は卵[；前者的積液量少于后者[(26.4±14.6)mL vs(80.0±52.3)mL, P=0.002]。演變?yōu)槁杂材は卵[的7例患者中，5例因血腫厚度>1.5 cm、出現(xiàn)顱高壓或神經(jīng)功能障礙而進(jìn)一步行鉆孔引流術(shù)；鉆孔手術(shù)平均于夾閉術(shù)后(9.1±3.8)個月(4～20個月)進(jìn)行。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，硬膜下積液量越大，其演變?yōu)槁杂材は卵[的比例越高，慢性硬膜下血腫后須行鉆孔引流手術(shù)治療的比例也越高(表2)。

圖6 風(fēng)險等級、隱患等級與關(guān)注層級匹配圖Fig.6 Risk level，potential hazards level and attention level matching map

3.4 風(fēng)險管控體系

3.4.1 管控對象

風(fēng)險分級管控階段有4大管控對象，分別為設(shè)備設(shè)施(點(diǎn))、工藝流程(線)、人員崗位(面)和環(huán)境氛圍(體)[12]。風(fēng)險是一個抽象的概念，是指不期望事件發(fā)生的概率與后果嚴(yán)重程度的結(jié)合。引進(jìn)“點(diǎn)線面體”的思想，分別對應(yīng)四類不同的具體管理對象。4類對象包括11種風(fēng)險形式：研發(fā)制造安裝缺陷、設(shè)備故障不正常運(yùn)行、設(shè)備故障無法運(yùn)行、異常突發(fā)工作狀況、意外傷害事件、危險因素、危害因素、不安全行為、惡劣氣候條件、場所設(shè)計缺陷、場所環(huán)境不良。設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險管控以設(shè)備設(shè)施的完好正常運(yùn)轉(zhuǎn)為核心，工藝流程類風(fēng)險管控以工藝流程正常運(yùn)行為核心，人員崗位類風(fēng)險管控以人員職業(yè)健康安全為核心，環(huán)境氛圍類風(fēng)險管控以良好的環(huán)境氛圍為核心。

3.4.2 運(yùn)行流程

風(fēng)險分級管控階段包括4大運(yùn)行環(huán)節(jié)，分別為風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評估和風(fēng)險控制，遵循動態(tài)運(yùn)行，持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險辨識基于“點(diǎn)線面體”辨識模式，以“四類風(fēng)險因素→十一種風(fēng)險形式”為辨識思路，全面辨識企業(yè)生產(chǎn)過程中涉及的設(shè)備設(shè)施類、工藝流程類、人員崗位類、環(huán)境氛圍類風(fēng)險因素，建立一個全面、系統(tǒng)、針對不同層級管控需要的安全生產(chǎn)風(fēng)險因素基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。風(fēng)險分析是在安全風(fēng)險辨識工作的基礎(chǔ)上，繼續(xù)對事故發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重性進(jìn)行定性分析，并考慮現(xiàn)有安全風(fēng)險管控措施的有效性，為安全風(fēng)險評估和分級管控提供支持。風(fēng)險評估是在風(fēng)險定性分析的基礎(chǔ)上進(jìn)一步的定量評價，并結(jié)合企業(yè)確定的安全風(fēng)險準(zhǔn)則，確定安全風(fēng)險等級，以便確定風(fēng)險控制等級。風(fēng)險評價方法有固有風(fēng)險評價分級方法、企業(yè)典型事故風(fēng)險評價分級方法、企業(yè)高危作業(yè)風(fēng)險評價分級方法等。風(fēng)險控制等級遵循基于最合理可行準(zhǔn)則(As Low As Reasonably Practicable，ALARP)的“匹配監(jiān)管原理”，風(fēng)險控制措施與風(fēng)險等級相匹配，風(fēng)險管控狀態(tài)為合理可接受?；谑鹿实念A(yù)防原理“三E對策”，風(fēng)險控制措施可分為三大類：工程技術(shù)措施、安全教育措施和安全管理措施[13]。

3.5 隱患排查治理體系

3.5.1 查治對象

隱患排查治理階段以事故4M要素為四大查治對象，分別為人因隱患(人)、物因隱患(機(jī))、環(huán)境隱患(環(huán))和管理隱患(管)。人因隱患類型有不安全行為，如誤操作、違章操作、違章指揮等；物因隱患類型有設(shè)備不正常運(yùn)行和設(shè)計、制造、安裝、維護(hù)缺陷等；環(huán)境隱患類型有場所設(shè)計缺陷、場所環(huán)境不良、危害因素超標(biāo)等；管理隱患類型有制度規(guī)范缺陷、組織結(jié)構(gòu)缺陷等。人因隱患排查治理以人員職業(yè)健康安全為核心，物因隱患排查治理以設(shè)備設(shè)施的完好正常運(yùn)轉(zhuǎn)為核心，環(huán)境隱患排查治理以良好的環(huán)境氛圍為核心，管理隱患排查治理以健全的管理體系為核心。

3.5.2 運(yùn)行流程

隱患排查治理階段包括五大運(yùn)行環(huán)節(jié)，分別為隱患排查、隱患評估、隱患報告、隱患治理和隱患驗收，實現(xiàn)有效的閉環(huán)管理。隱患排查以事故4M要素“人機(jī)環(huán)管”為四大排查對象，以查找風(fēng)險管控的工程技術(shù)措施、安全教育措施和安全管理措施的缺失或弱化為排查思路，全面排查各項風(fēng)險管控措施全生命周期過程的隱患。建立企業(yè)事故隱患基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，作為隱患排查治理工作的重要工具。隱患評估采用“規(guī)范定性—科學(xué)分級”兩個步驟分析方法。第一步：依據(jù)重大隱患認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，排查認(rèn)定事故隱患，確認(rèn)為一般隱患和重大隱患兩種類型；第二步：對認(rèn)定的重大事故隱患進(jìn)行基于風(fēng)險的科學(xué)分級[14]。隱患報告依據(jù)隱患評估登記，將排查出的事故隱患進(jìn)行分級上報、整改通知、整改反饋，并按照事故隱患的等級進(jìn)行登記，建立事故隱患信息檔案。隱患治理對于整改難度較小的一般隱患由班組負(fù)責(zé)人直接組織治理、整改，對于重大事故隱患需報告上級，并制定專門的事故隱患治理方案。針對四類事故隱患，開發(fā)四套專項隱患排查治理工具和一套綜合統(tǒng)計分析工具。隱患驗收是在治理工作結(jié)束后，組織相關(guān)技術(shù)人員和專家對事故隱患的治理情況進(jìn)行評估，經(jīng)驗收部門同意后對隱患登記進(jìn)行銷賬[15]。

4 結(jié)論

本文從雙重預(yù)防機(jī)制科學(xué)機(jī)理、企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系構(gòu)建兩個方面展開研究。最后，根據(jù)企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理工作特點(diǎn)和需要，提出了一個企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系模型。主要得到如下結(jié)論：

(1)基于系統(tǒng)工程理論和方法，分析歸納了企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制體系構(gòu)建的七大要素，即理念要素、理論要素、組織要素、過程要素、對象要素、方法要素、工具要素。

(2)利用霍爾三維結(jié)構(gòu)，構(gòu)建了企業(yè)風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系模型。該體系模型體現(xiàn)了雙重預(yù)防機(jī)制的本質(zhì)是風(fēng)險控制這一核心理念和RBS-基于風(fēng)險的監(jiān)管理論，分為風(fēng)險分級管控工程和隱患排查治理工程兩大體系模塊。其中，風(fēng)險分級管控是企業(yè)雙重預(yù)防體系的主體，隱患排查治理是對風(fēng)險控制措施的修復(fù)和補(bǔ)充。