蔣建峰
摘要:智慧城市建設(shè)背景下,檔案工作面臨巨大變化,文章列舉傳統(tǒng)檔案管理模式面臨的挑戰(zhàn),提出與智慧城市“數(shù)字底座”融合的檔案管理平臺(tái)構(gòu)建思路,以行政審批類業(yè)務(wù)歸檔為例解釋了新管理模式的應(yīng)用,闡述了建設(shè)可獲得的預(yù)期效果,以期轉(zhuǎn)變目前檔案部門被動(dòng)的工作局面。
關(guān)鍵詞:智慧城市;數(shù)字底座;檔案管理平臺(tái)
近年來(lái),全國(guó)各地智慧城市建設(shè)如火如荼地展開(kāi),早在2017年,我國(guó)100%的副省級(jí)市、87%的地級(jí)以上市,均已明確提出或正在建設(shè)智慧城市[1]。智慧城市背景下,社會(huì)管理、社會(huì)生活、企業(yè)運(yùn)營(yíng)的要素已經(jīng)電子化,其開(kāi)展或管理過(guò)程也是電子化過(guò)程,形成的檔案也必須實(shí)現(xiàn)電子化。電子文件歸檔、電子檔案管理、電子檔案利用等各種問(wèn)題,成為擺在檔案工作者面前的難題。
一、智慧城市背景下傳統(tǒng)檔案管理模式面臨的挑戰(zhàn)
傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案管理模式曾經(jīng)發(fā)揮了不可磨滅的作用,但在目前的環(huán)境下,可以說(shuō)遇到了“百年未有之大變局”。筆者從基層政府檔案管理部門角度觀察,總結(jié)出傳統(tǒng)檔案管理模式存在的一些問(wèn)題。
1.重紙質(zhì)檔案,輕電子檔案
傳統(tǒng)檔案管理模式的對(duì)象范圍基本以紙質(zhì)檔案為主,電子檔案為輔。而智慧城市背景下,政府管理及社會(huì)公眾活動(dòng)都發(fā)生了深刻的變化。政務(wù)管理是智慧城市的一個(gè)重要方面,在“放管服”要求下,各地提出的“最多跑一次”“不見(jiàn)面審批”等都是依靠電子化的方式辦理業(yè)務(wù),文件從源頭開(kāi)始產(chǎn)生于電子化環(huán)境,如果再將電子化的文件固化打印成紙質(zhì),無(wú)論是從電子文件的原始性、合法性,還是管理的成本方面考慮,都顯得不合時(shí)宜且不合法理要求。
2.重文書檔案,輕專業(yè)檔案
傳統(tǒng)檔案管理看重文書類文件的歸檔,對(duì)大量的涉及個(gè)人利益或公眾利益的行政審批、行政執(zhí)法、食品藥品監(jiān)督、建設(shè)項(xiàng)目等專業(yè)檔案,相對(duì)來(lái)說(shuō)重視程度不夠。這些檔案往往因?yàn)閱我坏木€性管理或業(yè)務(wù)開(kāi)展原因,分散于各單位各部門,管理水平參差不齊,而檔案管理系統(tǒng)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)又不互聯(lián)互通,檔案行政管理機(jī)構(gòu)管理能力不足,管理力度不夠。
3.重檔案數(shù)量,輕檔案質(zhì)量
在傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案管理方面,檔案館比較重視檔案收集數(shù)量而忽視質(zhì)量。由于各類檔案分散形成,在歸檔整理時(shí)受單位重視程度、個(gè)人素質(zhì)高低等影響,檔案行政管理單位也無(wú)法面面俱到,最終往往檔案數(shù)量滿足要求,但歸檔質(zhì)量把控力度明顯不夠,造成后期的檔案利用困難等問(wèn)題。
4.重檔案收集,輕檔案開(kāi)發(fā)
在傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案管理中,各地重藏輕用現(xiàn)象普遍。大多重視檔案的收集,滿足于門類的齊全,數(shù)量上的要求,但對(duì)于檔案內(nèi)容利用開(kāi)發(fā),大多止步于窗口查檔,或開(kāi)發(fā)一些反映地域特色的檔案書籍,對(duì)挖掘檔案里的各類數(shù)據(jù)內(nèi)容,形成供政府及社會(huì)公眾參謀決策的依據(jù)材料并不多見(jiàn),故傳統(tǒng)檔案管理模式在檔案數(shù)據(jù)挖掘、檔案數(shù)據(jù)分析方面做得遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。
5.重獨(dú)立研究,輕融合交流
傳統(tǒng)檔案管理模式下檔案工作者與外界交流和溝通較少,如長(zhǎng)期這樣,難免形成思維僵化、動(dòng)力和能力不足的局面,最終被邊緣化。在檔案工作開(kāi)展方面,以政府部門檔案室管理系統(tǒng)使用為例,無(wú)論是使用單機(jī)版還是網(wǎng)絡(luò)版,要實(shí)現(xiàn)在線歸檔需要主動(dòng)對(duì)接各業(yè)務(wù)系統(tǒng),可謂“一根針要穿千條線”,但目前基本不可能實(shí)現(xiàn),就算有一些集成式的平臺(tái),由于沒(méi)有與城市其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)接,檔案系統(tǒng)基本處于隔離、孤立狀態(tài),檔案部門雖有自己的一套歸檔要求,但實(shí)施起來(lái)大打折扣,效果很不理想。
二、智慧城市建設(shè)背景下檔案管理的機(jī)遇
智慧城市建設(shè)不僅給檔案管理帶來(lái)挑戰(zhàn),也給檔案管理帶來(lái)新的機(jī)遇。檔案部門主動(dòng)參與智慧城市建設(shè),可使各類檔案發(fā)揮出更大的效能,檔案部門也能更有作為。
1.智慧城市“數(shù)字底座”的提出
智慧城市“數(shù)字底座”概念是由華為、浪潮為代表的一批智慧城市建設(shè)領(lǐng)軍企業(yè)提出的,它是關(guān)于智慧城市建設(shè)的一個(gè)形象化概念。智慧城市建設(shè)方案采用模塊化分層設(shè)計(jì),將基礎(chǔ)性的公共軟硬件設(shè)施統(tǒng)籌建設(shè),運(yùn)用云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、AI、大數(shù)據(jù)等技術(shù)統(tǒng)籌建設(shè)城市基礎(chǔ)數(shù)字平臺(tái),提供一些基礎(chǔ)、共性的能力服務(wù),政府的政務(wù)服務(wù)、公共安全監(jiān)管、公共服務(wù)提供均建立在這些基礎(chǔ)服務(wù)平臺(tái)之上,華為等公司稱之為智慧城市“數(shù)字底座”。建設(shè)統(tǒng)一“數(shù)字底座”的好處一是政府可統(tǒng)籌規(guī)劃建設(shè),避免重復(fù)投資;二是可打破“數(shù)據(jù)孤島”,便于資源整合利用;三是提高效率,業(yè)務(wù)部門只要專注業(yè)務(wù)流程是否合理科學(xué),不需要在底層能力建設(shè)上花費(fèi)過(guò)多的財(cái)力和精力。
2.檔案與智慧城市數(shù)字底座“超融合”的設(shè)計(jì)
以往檔案部門建設(shè)檔案管理平臺(tái),往往是自己?jiǎn)为?dú)架設(shè)一套系統(tǒng),如檔案室歸檔管理需建設(shè)檔案室系統(tǒng),共享查檔利用需建設(shè)檔案共享系統(tǒng),建設(shè)的系統(tǒng)往往是孤立的、碎片化的,游離于整個(gè)城市信息化系統(tǒng)建設(shè)框架之外,技術(shù)架構(gòu)孤立、業(yè)務(wù)使用隔離,最終導(dǎo)致檔案數(shù)據(jù)對(duì)接不通暢,給檔案的收集、管理、利用帶來(lái)極大不便。
新修訂的《檔案法》要求,“國(guó)家推進(jìn)檔案信息資源共享服務(wù)平臺(tái)建設(shè),推動(dòng)檔案數(shù)字資源跨區(qū)域、跨部門共享利用”[2]。檔案管理平臺(tái)最好的選擇是與智慧城市各個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行融合設(shè)計(jì),至少在數(shù)據(jù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)三方面融合,實(shí)現(xiàn)跨地域、跨部門、跨業(yè)務(wù)提供檔案服務(wù)??紤]建設(shè)與智慧城市“數(shù)字底座”融合的檔案管理平臺(tái)總體設(shè)計(jì)理念是“融合”,在城市“數(shù)字底座”上架設(shè)電子檔案模塊,提供基礎(chǔ)的歸檔服務(wù)能力,歸檔服務(wù)能力可具體包含“四性檢測(cè)”能力、電子文件接收能力、電子文件保真能力、整理歸檔能力等。由于各條線、各部門在日常事務(wù)辦理中,業(yè)務(wù)系統(tǒng)也須訪問(wèn)“數(shù)字底座”,這樣形成檔案與業(yè)務(wù)通過(guò)底座互聯(lián)互通,進(jìn)而開(kāi)展各個(gè)層面的應(yīng)用,實(shí)現(xiàn)檔案與業(yè)務(wù)部門數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)、技術(shù)上融合的效果。
(1)檔案與智慧城市“數(shù)字底座”融合的總體設(shè)計(jì)思路
張家港智慧城市總體架構(gòu)(見(jiàn)圖1)為模塊化分層設(shè)計(jì),每層獨(dú)立實(shí)現(xiàn)功能,下層可給上層提供服務(wù)。架構(gòu)總體分六層,最下層是基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò),第二層是“數(shù)字底座”核心部分,第三層是業(yè)務(wù)應(yīng)用層,第四層為聯(lián)通指揮,第五層為城市大腦,負(fù)責(zé)協(xié)同及決策,第六層是一網(wǎng)通辦,負(fù)責(zé)政府對(duì)外監(jiān)管及服務(wù),對(duì)內(nèi)辦公和業(yè)務(wù)管理。在“數(shù)字底座”當(dāng)中,加入了電子檔案模塊,把通用的涉及歸檔能力的服務(wù)提取整合,其中包括檔案收集、管理、數(shù)據(jù)保存及利用方面的通用能力。收集方面指電子文件接收處理模塊,管理方面包括“四性檢測(cè)”等模塊,利用方面考慮接入大數(shù)據(jù)平臺(tái),通過(guò)政務(wù)大數(shù)據(jù)應(yīng)用,將檔案數(shù)據(jù)提供全市統(tǒng)一“嵌入式”利用。
此種設(shè)計(jì)把檔案融合于智慧城市建設(shè)中,從社會(huì)個(gè)人角度來(lái)說(shuō),需要利用到檔案作為辦理業(yè)務(wù)的依據(jù)時(shí),以往需要到檔案部門進(jìn)行查檔,現(xiàn)在辦事部門通過(guò)“數(shù)字底座”的大數(shù)據(jù)平臺(tái),憑借智慧城市“數(shù)字底座”提供的統(tǒng)一身份認(rèn)證,即可按權(quán)限進(jìn)行相關(guān)電子檔案的調(diào)用,變?nèi)罕娕苈窞閿?shù)據(jù)跑路。從政府內(nèi)部管理角度來(lái)看,由于檔案融合“數(shù)字底座”設(shè)計(jì),各類業(yè)務(wù)在辦件完畢到整理歸檔時(shí),自動(dòng)調(diào)用“數(shù)字底座”的電子歸檔能力,檔案歸檔完畢才標(biāo)志著辦件流程結(jié)束,政府部門可集中精力管理好自己的業(yè)務(wù)流程,不需要在歸檔整理和利用檔案上花費(fèi)過(guò)多精力。對(duì)于檔案部門來(lái)說(shuō),辦件歸檔數(shù)據(jù)是否齊全,歸檔過(guò)程是否及時(shí)合規(guī),都能第一時(shí)間把控,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題可及時(shí)糾正。
(2)基于智慧城市“數(shù)字底座”的檔案管理平臺(tái)詳細(xì)設(shè)計(jì)思路
在“一網(wǎng)通辦”“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)”大力推進(jìn)的背景下,政府各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)整合正在進(jìn)行,但預(yù)計(jì)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)仍然會(huì)存在業(yè)務(wù)系統(tǒng)相對(duì)獨(dú)立的情況,據(jù)此基于智慧城市“數(shù)字底座”的檔案管理平臺(tái)整體設(shè)計(jì)分三個(gè)部分(見(jiàn)圖2),各部分功能邊界清晰而又互相融合。第一部分是各類業(yè)務(wù)平臺(tái),在業(yè)務(wù)平臺(tái)里可各自建立預(yù)歸檔模塊。第二部分是智慧城市“數(shù)字底座”,除了智慧城市提供的一些基礎(chǔ)服務(wù)外,也包含了檔案的“四性檢測(cè)”服務(wù)、數(shù)據(jù)接收接口能力等模塊。第三部分是檔案局建設(shè),包含了電子文件接收系統(tǒng)、保真系統(tǒng)、電子檔案室系統(tǒng)、移交接收系統(tǒng)、檔案館館藏業(yè)務(wù)系統(tǒng)等。智慧城市“數(shù)字底座”涉及檔案能力提供可由檔案部門組織開(kāi)發(fā),“數(shù)字底座”調(diào)用相關(guān)模塊提供能力服務(wù)。
總體來(lái)說(shuō),各業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)自己的預(yù)歸檔模塊,在預(yù)歸檔模塊中嵌入歸檔范圍和保管期限表(數(shù)字底座可提供),系統(tǒng)可自動(dòng)或半自動(dòng)按歸檔范圍進(jìn)行文件收集預(yù)歸檔,在預(yù)歸檔過(guò)程中可以調(diào)用“數(shù)字底座”統(tǒng)一提供的“四性檢測(cè)”服務(wù)檢測(cè)預(yù)歸檔文件的真實(shí)性、完整性、可用性、安全性,預(yù)歸檔完成后定時(shí)提交到“數(shù)字底座”中的數(shù)據(jù)接收接口,通過(guò)數(shù)據(jù)底座推送給電子文件接收平臺(tái),接收時(shí)將對(duì)接收數(shù)據(jù)進(jìn)行一次完整的“四性檢測(cè)”,通過(guò)“四性檢測(cè)”的歸檔數(shù)據(jù)繼續(xù)進(jìn)行下步保真程序,再流入虛擬檔案室進(jìn)行正式歸檔,各單位檔案室的電子檔案達(dá)到法定期限后移交給綜合檔案館。檔案室和檔案館的數(shù)據(jù)也可以通過(guò)“數(shù)字底座”的統(tǒng)一身份認(rèn)證、統(tǒng)一授權(quán)服務(wù),給部門業(yè)務(wù)辦公提供主動(dòng)的數(shù)據(jù)供給支持,對(duì)精加工的檔案數(shù)據(jù)可以直接提供利用,對(duì)較復(fù)雜業(yè)務(wù)模型利用檔案數(shù)據(jù)可通過(guò)協(xié)同辦公方式,用數(shù)據(jù)跑路代替人工跑腿,大大提高業(yè)務(wù)辦公效率,發(fā)揮出檔案應(yīng)有的效用。
(3)典型應(yīng)用場(chǎng)景——與城市“數(shù)字底座”融合的行政審批業(yè)務(wù)歸檔
圖3為與“數(shù)字底座”融合的檔案管理平臺(tái)在行政審批業(yè)務(wù)歸檔上的具體應(yīng)用。在審批業(yè)務(wù)辦件中,接辦事項(xiàng)形成各類材料,系統(tǒng)根據(jù)歸檔范圍和保管期限表(“數(shù)字底座”設(shè)置提供)收集齊全,自動(dòng)分類整理后形成歸檔信息包,通過(guò)調(diào)用“數(shù)字底座”中的“四性檢測(cè)”服務(wù)進(jìn)行初步檢測(cè),重點(diǎn)檢測(cè)文件歸檔是否完整,對(duì)檢測(cè)不通過(guò)的進(jìn)行退回,再次手工補(bǔ)充或更正。通過(guò)檢測(cè)及清點(diǎn)后,對(duì)歸檔信息包進(jìn)行數(shù)字簽名,通過(guò)“數(shù)字底座”的數(shù)據(jù)接收接口傳輸?shù)诫娮游募邮掌脚_(tái)進(jìn)行移交工作,接收前將進(jìn)行完整的四性檢測(cè),檢測(cè)不通過(guò)的,把檔案數(shù)據(jù)包打回原單位并反饋不通過(guò)原因,通過(guò)檢測(cè)的進(jìn)入數(shù)據(jù)保真程序(防抵賴),然后數(shù)據(jù)進(jìn)入各部門自己的數(shù)字檔案室,進(jìn)行精確整理歸檔,數(shù)字檔案室電子檔案滿足年限后移交綜合檔案館。檔案室數(shù)據(jù)與檔案館數(shù)據(jù)可主動(dòng)調(diào)用“數(shù)字底座”中的AI及數(shù)據(jù)挖掘工具進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘及建模工作,以供進(jìn)一步利用。審批部門在審批辦件過(guò)程中也可“嵌入式”調(diào)用各類檔案數(shù)據(jù)作為辦件受理需要的材料、證明,簡(jiǎn)化辦件流程,提高審批效率。
三、檔案管理平臺(tái)與智慧城市“數(shù)字底座”融合后可達(dá)到的效果
1.實(shí)現(xiàn)電子文件歸檔與紙質(zhì)文件歸檔并重
在智慧城市系統(tǒng)里文件基本都是以電子化的形式進(jìn)行流轉(zhuǎn),在解決好電子文件憑證作用的前提下,電子文件歸檔變得水到渠成。對(duì)于傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案歸檔,由于大部分紙質(zhì)文件形成也依賴于計(jì)算機(jī)系統(tǒng),檔案管理平臺(tái)上的數(shù)字檔案室與城市“數(shù)字底座”融合后,相關(guān)紙質(zhì)檔案的字段及附件收集變得容易,可大大減少紙質(zhì)歸檔的工作量。
2.提高專業(yè)檔案歸檔率
由于專業(yè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)建立在城市“數(shù)字底座”上,底座提供了統(tǒng)一訪問(wèn)的渠道,檔案管理平臺(tái)可以通過(guò)“數(shù)字底座”與各類專業(yè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)互通,檔案系統(tǒng)也可以利用智慧城市中的統(tǒng)一身份認(rèn)證服務(wù),使各類專業(yè)人員參與到歸檔工作中。由于系統(tǒng)的融合,專業(yè)業(yè)務(wù)人員可與檔案員協(xié)同開(kāi)展業(yè)務(wù)類電子文件的元數(shù)據(jù)分析收集、分類整理、格式轉(zhuǎn)換、數(shù)據(jù)包組織等初步工作,這樣可以彌補(bǔ)檔案人員專業(yè)能力上的不足,較大程度地扭轉(zhuǎn)單位重文書檔案歸檔、輕專業(yè)檔案歸檔的不良局面。
3.提高歸檔質(zhì)量
在智慧城市“數(shù)字底座”基礎(chǔ)條件下,檔案部門可以對(duì)歸檔質(zhì)量進(jìn)行把控。由于各類電子文件(包括部分紙質(zhì)文件)都在智慧城市業(yè)務(wù)系統(tǒng)里產(chǎn)生、整理、歸檔,檔案人員面對(duì)數(shù)量和種類眾多的檔案資料,檔案員無(wú)暇和無(wú)力對(duì)質(zhì)量進(jìn)行把控,但在檔案平臺(tái)與“數(shù)字底座”融合環(huán)境下,工作人員可以在檔案形成的前、中、后端都進(jìn)行嚴(yán)密的監(jiān)控,在歸檔及接收過(guò)程中,利用“四性檢測(cè)”等底座通用能力對(duì)歸檔文件質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督,極大地提高歸檔質(zhì)量水平。
4.提升檔案開(kāi)發(fā)編研能力
傳統(tǒng)模式下檔案部門對(duì)大量檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘和開(kāi)發(fā)有一定難度,但在“數(shù)字底座”環(huán)境下,利用智慧城市的大數(shù)據(jù)能力平臺(tái)、AI能力平臺(tái),可對(duì)檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行深加工、強(qiáng)挖掘,建立與檔案數(shù)據(jù)內(nèi)容相關(guān)的知識(shí)圖譜,應(yīng)用到機(jī)器學(xué)習(xí)、決策判斷等場(chǎng)景,使檔案部門對(duì)檔案的開(kāi)發(fā)編研能力實(shí)現(xiàn)質(zhì)的提升。
5.提供主動(dòng)服務(wù),體現(xiàn)檔案部門價(jià)值
在與智慧城市“數(shù)字底座”融合的條件下,檔案管理平臺(tái)“一根針”可以穿“千條線”,成為智慧城市各類電子文件流轉(zhuǎn)的最后一環(huán),檔案數(shù)據(jù)資源“嵌入式”植入智慧城市的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程,真正使“死檔案”變成“活資源”,檔案部門從幕后走向前臺(tái),部門的價(jià)值可真正得到體現(xiàn)。
面對(duì)信息化的洪流,檔案部門需直面問(wèn)題,主動(dòng)融入智慧城市、大數(shù)據(jù)建設(shè)的大潮中去,從智慧城市底層建設(shè)開(kāi)始參與,主動(dòng)對(duì)接“數(shù)據(jù)底座”,主動(dòng)作為,使得檔案部門免于被邊緣化,真正發(fā)揮出自身作用,檔案事業(yè)才能屹立于信息化浪潮之巔,為國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化作出貢獻(xiàn)。
*本文系2020年國(guó)家檔案局科技項(xiàng)目“多領(lǐng)域原生電子文件歸檔應(yīng)用的研究——以機(jī)關(guān)單位、自貿(mào)區(qū)、行政審批為例”(項(xiàng)目編號(hào):2020-X-32)階段性研究成果。
注釋與參考文獻(xiàn)
[1]2016-2017中國(guó)物聯(lián)網(wǎng)發(fā)展年度報(bào)告[J].金融世界,2017(10):120-121.
[2]中華人民共和國(guó)檔案法[EB/OL][2017-03-29].http://www.saac.gov.cn/xxgk/2017-03/29/content_1704.htm.