教育貧困循環(huán)累積因果效應(yīng)形成機(jī)理與破解路徑

向延平，陳友蓮

（1.湖南女子學(xué)院 商學(xué)院，湖南長沙410004；2.湖南女子學(xué)院圖書館，湖南長沙 410004）

循環(huán)累積因果效應(yīng)是諸多并行且累積的變量因素間雙向互相影響、互相強(qiáng)化的關(guān)系[1]。該理論源于凡勃倫（Veblen）第一次提出的累積因果（cumulative causation）概念，他考察了經(jīng)濟(jì)、非經(jīng)濟(jì)因素（即私有制、有閑階級(jí)制度）之間雙向互動(dòng)的因果關(guān)系[2]；楊阿林（Young Allyn）于 1928年考察了收益遞增和經(jīng)濟(jì)增長這兩個(gè)經(jīng)濟(jì)因素之間的循環(huán)因果關(guān)系[3]，循環(huán)累積因果效應(yīng)最后由經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾1944年首次提出[4]，以后經(jīng)卡爾多[5]100-139、迪克遜等[5]143諸多學(xué)者發(fā)展繼承。該理論描述了在動(dòng)態(tài)發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，社會(huì)、文化、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、技術(shù)、教育等變量之間存在著循環(huán)累積因果關(guān)系。我們假設(shè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中變量A的變化會(huì)導(dǎo)致變量B也發(fā)生變化，變量B的變化反過來又強(qiáng)化或削弱了變量A的變化，最終導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)沿著最初變量變化軌跡強(qiáng)化發(fā)展或弱化發(fā)展，從而呈現(xiàn)出循環(huán)累積發(fā)展趨勢。繆爾達(dá)爾認(rèn)為市場的作用一般表現(xiàn)在強(qiáng)化而不是弱化區(qū)域之間的不均衡和不平衡。在市場這只看不見的手作用下，發(fā)達(dá)地區(qū)不斷積累有利自己的發(fā)展因素和優(yōu)勢資源，落后地區(qū)則不斷積累不利自己發(fā)展的因素和劣勢資源，最終呈現(xiàn)發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)同時(shí)并存的“地理二元經(jīng)濟(jì)”空間結(jié)構(gòu)布局，即“富人更富，窮人更窮”的兩極分化的非正常態(tài)勢。循環(huán)累積因果效應(yīng)理論認(rèn)為必須依靠政府這只看得見的手來干預(yù)、調(diào)節(jié)或限制發(fā)達(dá)和落后地區(qū)發(fā)展差距的擴(kuò)大，尋求區(qū)域均衡發(fā)展。開展教育扶貧工作，解決農(nóng)村教育貧困[6]，要制定教育扶貧的政策，開展教育扶貧和教育精準(zhǔn)扶貧[7]，消除我國農(nóng)村的絕對(duì)貧困[8]狀況?，F(xiàn)階段我國教育存在城市和農(nóng)村、發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)、東部中部地區(qū)和西部地區(qū)的差異，特別是農(nóng)村和落后地區(qū)，教育貧困現(xiàn)象尤為突出，“寒門難出貴子”，教育扶貧形勢嚴(yán)峻，亟需政府部門進(jìn)行教育扶貧特別是教育精準(zhǔn)扶貧破解農(nóng)村和落后地區(qū)教育貧困的循環(huán)累積因果效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村和落后地區(qū)“脫真貧”和“真脫貧”，推動(dòng)農(nóng)村和落后地區(qū)精準(zhǔn)脫貧和鄉(xiāng)村振興。

一、教育貧困循環(huán)累積因果效應(yīng)形成機(jī)理

包括文化、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)、技術(shù)、教育等在內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展變量之間的關(guān)系并非常態(tài)化或趨于均衡狀態(tài)，這些變量是相互聯(lián)系、相互影響、互為因果的，常常表現(xiàn)出循環(huán)累積的動(dòng)態(tài)變化趨勢。循環(huán)累積因果效應(yīng)強(qiáng)調(diào)了循環(huán)累積過程中存在的三個(gè)重要環(huán)節(jié)：第一個(gè)重要環(huán)節(jié)是初始變化狀態(tài)A，第二個(gè)重要環(huán)節(jié)是B、C、D……系列的傳導(dǎo)變化狀態(tài)和產(chǎn)生“次級(jí)強(qiáng)化”變化，第三個(gè)重要環(huán)節(jié)是上升或下降的累積變化狀態(tài)A+或A-，其中A+表示既具有初始變化狀態(tài)A的發(fā)展特征，又具有上升累積變化狀態(tài)，A-則表示既具有初始變化狀態(tài)A的發(fā)展特征，又具有下降的累積變化狀態(tài)，最后形成“A→B→C→D→……→A+”或“A→B→C→D→……→A-”或“A→B→C→D→……→A”等三種循環(huán)累積因果效應(yīng)狀態(tài)，其中“A→B→C→D→……→A”的循環(huán)累積因果效應(yīng)發(fā)生概率微乎其微，本文不做重點(diǎn)討論和研究。

循環(huán)累積因果效應(yīng)諸多變量間的關(guān)系變化存在上升A+或下降A(chǔ)-或A等三種循環(huán)變化的可能形式。例如，貧困人口收益（A）遞增會(huì)導(dǎo)致教育投資（B）增加，教育投資（B）增加使得受教育人口（C）增多，從而提高教育水平和改善人口素質(zhì)（D），人口素質(zhì)（D）的改善會(huì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率（E），勞動(dòng)生產(chǎn)率（E）的提高又可增加貧困人口收益（A+），促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和脫貧致富。從貧困人口初始收益（A）增加傳遞到他們收入的再次增加（A+）則完成一個(gè)循環(huán)累積閉環(huán)，各變量變化在循環(huán)過程中呈現(xiàn)上升累積因果的特征，我們稱之為教育貧困改善的良性循環(huán)累積因果效應(yīng)。同理，若從貧困人口初始收益（A）遞減傳遞到他們收益的（A-），則循環(huán)過程導(dǎo)致其收益具有下降循環(huán)累積因果特征，我們稱之為教育貧困的惡性循環(huán)累積因果效應(yīng)。若從貧困人口初始收益（A）傳遞到他們?cè)瓉硎找娴腁，則循環(huán)過程導(dǎo)致其收益具有不變循環(huán)累積因果特征，我們稱之為教育貧困中性循環(huán)累積因果效應(yīng)。

（一）教育貧困改善的良性循環(huán)累積因果效應(yīng)形成機(jī)理

教育貧困改善良性循環(huán)累積因果效應(yīng)形成機(jī)理可表述為：教育扶貧收益高→教育扶貧投資增多→受教育增多→教育水平提高→人口素質(zhì)提高→勞動(dòng)能力提高→勞動(dòng)生產(chǎn)率提高→勞動(dòng)收入提高→教育扶貧收益更高→……，見圖1。教育貧困改善良性循環(huán)累積因果效應(yīng)是從教育扶貧收益高又回到另一個(gè)教育扶貧收益更高的狀態(tài)，從一個(gè)初始狀態(tài)提高到另一個(gè)更高的狀態(tài)，每次循環(huán)都會(huì)使教育水平逐漸提高、教育狀態(tài)逐漸改善，呈現(xiàn)出“A→B→C→D→……→A+”的循環(huán)累積因果效應(yīng)。每一個(gè)循環(huán)累積在“教育扶貧收益高”處相連接，各變量間相互影響和相互強(qiáng)化，好上加好，推動(dòng)農(nóng)村和貧困地區(qū)教育良性發(fā)展，促進(jìn)教育脫貧，形成教育脫貧的“馬太效應(yīng)”和“滾雪球”效應(yīng)，教育扶貧收益好的區(qū)域更易于教育脫貧，從而擺脫區(qū)域貧困，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)脫貧和鄉(xiāng)村振興。

圖1 教育貧困改善的良性循環(huán)累積因果效應(yīng)

（二）教育貧困的惡性循環(huán)累積因果效應(yīng)形成機(jī)理

教育貧困惡性循環(huán)累積因果效應(yīng)形成機(jī)理可表述為：教育扶貧收益低→教育扶貧投資減少→受教育減少→教育水平降低→人口素質(zhì)降低→勞動(dòng)能力降低→勞動(dòng)生產(chǎn)率降低→勞動(dòng)收入減少→教育扶貧收益更低→……，見圖2。教育貧困惡性循環(huán)累積因果效應(yīng)是從教育扶貧收益低又回到一個(gè)新的教育扶貧收益低的狀態(tài)，教育水平不斷下降，教育狀態(tài)更加惡化，呈現(xiàn)出“A→B→C→D→……→A-”的循環(huán)累積因果效應(yīng)。每次循環(huán)累積在“教育扶貧收益低”處相連接，變量間相互影響和相互弱化，使貧困地區(qū)教育發(fā)展愈加滯緩，長此以往就會(huì)陷入教育貧困狀態(tài)，產(chǎn)生教育貧困“馬太效應(yīng)”和“滾雪球”效應(yīng)，農(nóng)村和落后地區(qū)教育更加貧困，貧困人口受教育的程度更低，難以依靠自身的力量跳出教育貧困陷阱和破解教育貧困的惡性循環(huán)累積因果效應(yīng)，難以實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)脫貧和鄉(xiāng)村振興。

圖2 教育貧困的惡性循環(huán)累積因果效應(yīng)

二、教育貧困循環(huán)累積因果效應(yīng)的傳導(dǎo)機(jī)制和主要表現(xiàn)

（一）傳導(dǎo)機(jī)制

繆爾達(dá)爾1957年提出的回波效應(yīng)（backwash effects）和擴(kuò)散效應(yīng)（spread effects）說明了國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展循環(huán)累積因果關(guān)系[9]，這一理論也可以用來解釋教育發(fā)展的狀況。教育貧困循環(huán)累積同樣會(huì)產(chǎn)生回波效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)，見圖3?；夭ㄐ?yīng)是落后地區(qū)教育資源（含教育資金、優(yōu)秀教師資源和優(yōu)質(zhì)學(xué)生資源等）向發(fā)達(dá)地區(qū)流動(dòng)，形成發(fā)達(dá)地區(qū)教育資源集聚，即“人往高處走”，發(fā)達(dá)地區(qū)更加發(fā)達(dá)、強(qiáng)者恒強(qiáng)的局面；反之則導(dǎo)致本來教育資源匱乏的落后地區(qū)教育資源愈加匱乏，弱者更弱，落后地區(qū)要素不足和教育發(fā)展愈加緩慢，教育貧困愈加顯著，貧富差距拉大，呈現(xiàn)“富者恒富，窮者恒窮”的特征?；夭ㄐ?yīng)將導(dǎo)致發(fā)達(dá)地區(qū)和落后地區(qū)之間的教育發(fā)展水平差距日趨擴(kuò)大。擴(kuò)散效應(yīng)是指發(fā)達(dá)地區(qū)教育資源（含教育資金、教育師資、優(yōu)質(zhì)生源等）向落后地區(qū)流動(dòng)和輻射，即“先富帶動(dòng)后富”，從而促進(jìn)落后地區(qū)教育發(fā)展和教育水平提高的運(yùn)動(dòng)狀態(tài)。

圖3 教育貧困循環(huán)累積因果效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制

循環(huán)累積因果論強(qiáng)調(diào)教育發(fā)展動(dòng)力來源于教育供給和需求的變化。一方面，落后地區(qū)存在教育供給不足引起的教育貧困惡性循環(huán)，落后地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，當(dāng)?shù)鼐用袷杖氲停逃A(chǔ)設(shè)施投入不足、教師待遇低等成為制約落后地區(qū)教育供給的瓶頸。教育資金不足就無法購買先進(jìn)的教學(xué)設(shè)備和改善學(xué)?；A(chǔ)設(shè)施，也難以留住優(yōu)秀的教師和學(xué)生資源；落后地區(qū)教育供給不足導(dǎo)致教育效率低下，最終導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用袷杖胨綗o法提高。與此同時(shí)，居民收入水平低導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用癫辉敢饣螂y以接受更多更好的教育培訓(xùn)，更不會(huì)主動(dòng)尋找受教育機(jī)會(huì)，落后地區(qū)教育需求不足，教育水平不高，導(dǎo)致當(dāng)?shù)鼐用駝趧?dòng)生產(chǎn)率低下、收入水平難以提高，最后形成落后地區(qū)教育需求不足引起的教育貧困惡性循環(huán)狀態(tài)。

（二）主要表現(xiàn)

繆爾達(dá)爾認(rèn)為，市場的作用使得回波效應(yīng)的發(fā)生常常先于和大于擴(kuò)散效應(yīng)，多次循環(huán)累積之后形成惡性循環(huán)。我們可利用擴(kuò)散效應(yīng)和回波效應(yīng)闡釋教育貧困循環(huán)累積因果效應(yīng)的成因。教育貧困循環(huán)累積因果效應(yīng)是改善還是惡化關(guān)鍵取決于回波效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)孰強(qiáng)孰弱，如圖4所示。若Q＞Q1時(shí)，回波效應(yīng)大于擴(kuò)散效應(yīng)，則造成教育貧困惡性循環(huán)累積因果效應(yīng)；若Q＜Q1時(shí)，回波效應(yīng)小于擴(kuò)散效應(yīng)，則造成教育貧困改善良性循環(huán)累積因果效應(yīng)；若Q=Q1時(shí)，回波效應(yīng)等于擴(kuò)散效應(yīng)，則形成教育貧困中性循環(huán)累積因果效應(yīng)，但這種情況發(fā)生的概率很低，我們不作重點(diǎn)討論。由此可見，破解教育貧困惡性循環(huán)累積因果效應(yīng)只能而且必須依靠政府部門的有效干預(yù)，確保回波效應(yīng)小于擴(kuò)散效應(yīng)，促進(jìn)教育貧困改善的良性循環(huán)累積，從而解決落后地區(qū)教育貧困和教育脫貧問題，推動(dòng)落后地區(qū)教育發(fā)展，縮小地區(qū)間的教育差距，阻斷教育貧困惡性循環(huán)的發(fā)生。

圖4 教育貧困循環(huán)累積因果效應(yīng)的表現(xiàn)

三、教育貧困循環(huán)累積因果效應(yīng)破解路徑

一般來說，破解落后地區(qū)教育貧困循環(huán)累積因果效應(yīng)主要依靠內(nèi)部和外界兩種力量，做到內(nèi)外兼修，內(nèi)外結(jié)合，形成合力，同心同向同時(shí)發(fā)力，見圖5。內(nèi)部力量主要是依靠落后地區(qū)自身的力量和優(yōu)勢資源稟賦，促進(jìn)落后地區(qū)內(nèi)生增長和內(nèi)生發(fā)展，自力更生，破除等、靠、要思想，提高自我發(fā)展能力，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果更多向教育傾斜，逐步積累教學(xué)資源，改善教學(xué)環(huán)境，提升教學(xué)水平。外部力量主要是“存在有效的政治行動(dòng)時(shí)”[10]，依靠政府力量和政府干預(yù)，通過政府這只看得見的手，加大財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，有效開展教育扶貧，借助政府力量和政策的干預(yù)，抑制不利的“回波效應(yīng)”，充分發(fā)揮“擴(kuò)散效應(yīng)”的作用，同時(shí)結(jié)合社會(huì)力量，實(shí)施教育精準(zhǔn)扶貧，做到教育扶貧資源精準(zhǔn)、教育扶貧對(duì)象精準(zhǔn)、教育扶貧管理精準(zhǔn)和教育扶貧方式精準(zhǔn)，優(yōu)化配置教育資源（如教育資金、教師資源和學(xué)生資源等），改善教育設(shè)備設(shè)施，弱化和破解教育貧困惡性循環(huán)累積因果效應(yīng)，阻斷教育貧困的代際傳遞，實(shí)現(xiàn)教育精準(zhǔn)脫貧。

教育精準(zhǔn)扶貧是教育扶貧的升級(jí)版，是破解教育貧困循環(huán)累積因果效應(yīng)的不二利器。首先，要精準(zhǔn)識(shí)別。對(duì)貧困對(duì)象建檔立卡，確保教育扶貧對(duì)象“一個(gè)不能少”“一個(gè)不能漏”，從漫灌到滴灌，做到“扶真貧”，杜絕“扶假貧”。其次，要精準(zhǔn)幫扶。精準(zhǔn)幫扶貧困學(xué)生，保證他們不輟學(xué)，促進(jìn)基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育、高等教育精準(zhǔn)扶貧，使教育扶貧對(duì)象獲得精準(zhǔn)資助、精準(zhǔn)就業(yè)和精準(zhǔn)培訓(xùn)，做到“真扶貧”，杜絕“假扶貧”[11]。再次，要精準(zhǔn)管理。建立教育扶貧對(duì)象動(dòng)態(tài)準(zhǔn)入和退出機(jī)制，杜絕扶貧對(duì)象不思進(jìn)取的情況；同時(shí)要精準(zhǔn)管理教育扶貧資源，確保國家和地區(qū)教育扶貧資源，包括教育扶貧資金、教育扶貧設(shè)備和教育扶貧設(shè)施等好鋼用在刀刃上，保障教學(xué)資金充足并合理利用，保證優(yōu)秀教師資源不流失，提高教育精準(zhǔn)扶貧效率。最后，要精準(zhǔn)脫貧。改善教育生態(tài)，促進(jìn)城鄉(xiāng)、發(fā)達(dá)和落后地區(qū)教育均衡發(fā)展，實(shí)現(xiàn)教育“脫真貧”和“真脫貧”，阻斷教育貧困代際傳遞，實(shí)現(xiàn)落后地區(qū)教育精準(zhǔn)脫貧，促進(jìn)教育公平和鄉(xiāng)村振興。

圖5 教育貧困循環(huán)累積因果效應(yīng)的破解

總之，落后地區(qū)常常因陷入教育貧困循環(huán)累積效應(yīng)陷阱而制約了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展和脫貧致富。我們應(yīng)充分利用循環(huán)累積因果理論深入研究教育扶貧和精準(zhǔn)脫貧的有關(guān)實(shí)踐，促進(jìn)與改善教育生態(tài)，優(yōu)化配置教育資源，實(shí)現(xiàn)教育“脫真貧”和“真脫貧”，從而推動(dòng)整個(gè)國家層面的精準(zhǔn)脫貧。實(shí)現(xiàn)兩個(gè)“一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的中國夢必須完成脫貧攻堅(jiān)任務(wù)，而要在2020年底前完成脫貧攻堅(jiān)任務(wù)，精準(zhǔn)脫貧勢在必行；而精準(zhǔn)脫貧離不開教育的精準(zhǔn)扶貧和精準(zhǔn)脫貧。因此，要完成脫貧攻堅(jiān)的艱巨任務(wù)，還需進(jìn)一步研究落后地區(qū)區(qū)域內(nèi)生發(fā)展、解決擴(kuò)散效應(yīng)大于回波效應(yīng)等問題。筆者將另文探討。