生態(tài)補(bǔ)償及生態(tài)服務(wù)付費(fèi)支付條件優(yōu)化研究

武瑞杰， 劉宇蕾

(1.河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院， 鄭州 450046； 2.南華大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理與法學(xué)學(xué)院， 湖南 衡陽(yáng) 421001)

支付條件是判斷土地使用者是否履行生態(tài)補(bǔ)償及生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)約定責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)[1]，也是決定是否依據(jù)土地使用者實(shí)際生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)(Ecosystem Services，ES)供給水平予以付費(fèi),以及如何依據(jù)土地使用者實(shí)際ES供給水平予以付費(fèi)的準(zhǔn)則，支付條件是確保生態(tài)補(bǔ)償及PES有效性的重要構(gòu)成要素(PES:Payment for Ecosystem Service,即生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi))。支付條件的嚴(yán)格程度是支付條件規(guī)定的績(jī)效(或獲得績(jī)效的活動(dòng))與報(bào)酬之間耦合的緊密程度，是衡量判斷標(biāo)準(zhǔn)高低、條件約束作用大小的指標(biāo)，嚴(yán)格程度越高，獲取報(bào)酬難度越大、所需投入越多。優(yōu)化支付條件的嚴(yán)格程度，可以提高生態(tài)補(bǔ)償及PES的成本效益。

一、支付條件的作用機(jī)理

支付條件的基本原理非常明確。土地使用者采取行動(dòng)改變ES產(chǎn)出的機(jī)會(huì)成本包括實(shí)現(xiàn)ES產(chǎn)出所需要的資源投入和必須放棄的收入。如果生態(tài)補(bǔ)償及PES協(xié)議沒(méi)有明確規(guī)定獲得報(bào)酬所必需達(dá)到的ES產(chǎn)出要求(或?qū)崿F(xiàn)ES產(chǎn)出的活動(dòng)投入要求)，或者協(xié)議履行過(guò)程缺少監(jiān)測(cè)和強(qiáng)制性，那么，尋求利益最大化的生態(tài)補(bǔ)償及PES參與者將違背他們的承諾，減少各種成本投入、降低ES產(chǎn)出水平。絕大多數(shù)缺乏嚴(yán)格條件約束的生態(tài)補(bǔ)償及PES，其ES產(chǎn)出都會(huì)受到影響[2]。支付條件發(fā)揮約束作用的前提假設(shè)是土地使用者追求利益最大化，如果土地使用者有其他履約動(dòng)機(jī)，如社區(qū)壓力等，支付條件便會(huì)失去功效。

支付條件能增加生態(tài)補(bǔ)償及PES的生態(tài)效益，但也產(chǎn)生額外的機(jī)會(huì)成本，因此需要進(jìn)行成本效益的權(quán)衡。對(duì)于既定生態(tài)補(bǔ)償及PES項(xiàng)目而言，其支付條件的生態(tài)效益和機(jī)會(huì)成本取決于條件要求的嚴(yán)格程度和既定生態(tài)系統(tǒng)自身的特征，其中，條件嚴(yán)格程度對(duì)既定生態(tài)補(bǔ)償及PES項(xiàng)目成本效益的整體影響，則取決于該條件對(duì)供求兩個(gè)方面作用的方向和大小，如圖1所示。通常，基于產(chǎn)出的支付條件及其較高的嚴(yán)格程度會(huì)增加生態(tài)補(bǔ)償及PES的成本投入，原因有兩個(gè):其一，為了減小供求雙方出現(xiàn)糾紛的風(fēng)險(xiǎn)，需要提高ES度量的準(zhǔn)確性和精度，但是，多數(shù)情況下監(jiān)測(cè)產(chǎn)出(某個(gè)廠家傾倒在毗鄰河流的沉積物及其養(yǎng)分的變化，或一個(gè)區(qū)域內(nèi)物種的豐富度和多樣性的變化)要比監(jiān)測(cè)投入(河岸緩沖帶的設(shè)置)更困難，相應(yīng)成本也更高；其二，如果付費(fèi)以實(shí)際產(chǎn)出為基準(zhǔn)，而產(chǎn)出又是投入與其他資產(chǎn)共同的產(chǎn)物，那么，供給者即使為了履約做出了預(yù)期的、合理的努力，也會(huì)因?yàn)楫a(chǎn)出的不確定性面臨得不到付費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)，收益風(fēng)險(xiǎn)提高了土地使用者參與生態(tài)補(bǔ)償及PES項(xiàng)目的機(jī)會(huì)成本，從而導(dǎo)致他們索要更高的報(bào)酬。

圖1 支付條件嚴(yán)格程度提高對(duì)生態(tài)補(bǔ)償及PES項(xiàng)目ES產(chǎn)出的影響

(一)支付條件及其嚴(yán)格程度提高對(duì)需求的影響

在需求方面，支付條件提高了買(mǎi)家的交易成本和機(jī)會(huì)成本。首先，支付條件提高了主要由檢測(cè)成本構(gòu)成的買(mǎi)家交易成本[3]。在生態(tài)補(bǔ)償及PES實(shí)施過(guò)程中，為判斷ES供給者是否已經(jīng)具備支付條件，需要度量ES產(chǎn)出或其替代活動(dòng)投入，度量準(zhǔn)確性和精度與下面要素正相關(guān)：度量指標(biāo)的變異性，條件的嚴(yán)格性(如付費(fèi)前需要履行的合同義務(wù)的比例)，達(dá)到閾值后是按產(chǎn)出(或投入比例)付費(fèi)還是完全付費(fèi)，支付款項(xiàng)的大小等。雖然既定準(zhǔn)確性和精度的監(jiān)測(cè)成本因?yàn)镋S的不同而有所變化，但是，對(duì)于所有既定的ES而言，支付條件越嚴(yán)格，監(jiān)測(cè)成本越高，所以，監(jiān)測(cè)協(xié)議選擇既要考慮可用的技術(shù)方法，又要兼顧監(jiān)測(cè)成本與條件嚴(yán)格程度之間的平衡。其次，支付條件的機(jī)會(huì)成本是由于監(jiān)測(cè)成本提高而被排除在生態(tài)補(bǔ)償及PES之外的潛在參與土地所供給的ES價(jià)值，由于檢測(cè)成本的增加，支付條件的引入也增加了買(mǎi)家的機(jī)會(huì)成本。

(二)支付條件及其嚴(yán)格程度提高對(duì)供給的影響

在供給方面，支付條件提高了賣(mài)方的參與成本。其一，在支付條件的約束之下，如果賣(mài)方交付的ES產(chǎn)出低于合同約定的水平將面臨報(bào)酬減少的風(fēng)險(xiǎn)，機(jī)會(huì)成本增加。其二，如果賣(mài)方能夠完全控制產(chǎn)出(或投入)的供給，報(bào)酬減少的風(fēng)險(xiǎn)最低，然而，這種情形出現(xiàn)的可能性非常小，尤其是在產(chǎn)出控制方面，因?yàn)楫a(chǎn)出有時(shí)會(huì)依賴(lài)于一個(gè)以上土地使用者的活動(dòng)，如泥沙從一塊特定土地上排放到一條河里的情況，不僅取決于此塊土地上的管理活動(dòng)，還取決于毗鄰的上坡土地上的使用活動(dòng)；除此之外，閃電引起的森林火災(zāi)、極端天氣等隨機(jī)干擾事件也使ES產(chǎn)出存在更多的不確定因素，從而加劇產(chǎn)出控制的難度。即使在非常特殊情形下，賣(mài)方能夠?yàn)榭赡艿漠a(chǎn)出損失購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，但是他們需要承擔(dān)相應(yīng)的成本。無(wú)論是直接形式的收入損失，還是間接形式的保險(xiǎn)費(fèi)和免賠額，買(mǎi)方的交易成本都因報(bào)酬減少風(fēng)險(xiǎn)而增加[4]。其三，條件性也會(huì)增加土地使用者的保護(hù)成本，原因是土地使用者為了應(yīng)對(duì)產(chǎn)出降低的風(fēng)險(xiǎn)，將采取比沒(méi)有支付條件時(shí)更多的管理活動(dòng)，由此產(chǎn)生更多的保護(hù)成本投入?？傊?，由于增加了機(jī)會(huì)成本、交易成本和保護(hù)成本，與在沒(méi)有條件性或條件嚴(yán)格程度較低的情況相比，土地使用者將為單位產(chǎn)出或單位投入索要更高的報(bào)酬[5]。

此外，嚴(yán)格的支付條件會(huì)進(jìn)一步增加生態(tài)補(bǔ)償及PES單位產(chǎn)出的成本投入，從而減小既定生態(tài)補(bǔ)償及PES預(yù)算所能覆蓋的土地面積，降低生態(tài)補(bǔ)償及PES的ES產(chǎn)出總量。潛在賣(mài)家厭惡風(fēng)險(xiǎn)并感覺(jué)到來(lái)自生態(tài)補(bǔ)償及PES的收入風(fēng)險(xiǎn)比其他替代項(xiàng)目(當(dāng)前或潛在的，例如非生態(tài)補(bǔ)償及PES的土地協(xié)調(diào)利用)的收入風(fēng)險(xiǎn)更高時(shí)，支付條件會(huì)抑制他們參與生態(tài)補(bǔ)償及PES的意愿。雖然風(fēng)險(xiǎn)厭惡可以通過(guò)較高的生態(tài)補(bǔ)償及PES付費(fèi)予以某種程度的克服，但是，付費(fèi)水平需要提高的幅度將不成比例地高于風(fēng)險(xiǎn)的感知水平。因此，風(fēng)險(xiǎn)厭惡增加了付費(fèi)水平，從而減少了既定生態(tài)補(bǔ)償及PES預(yù)算可以覆蓋的總土地面積。支付條件及其嚴(yán)格程度提高總體上將會(huì)減少既定生態(tài)補(bǔ)償及PES項(xiàng)目能夠含蓋的區(qū)域。在其它所有約束不變情況下，這往往會(huì)降低從既定生態(tài)補(bǔ)償及PES預(yù)算中獲得ES的總量。

與上述負(fù)面效應(yīng)相反，支付條件也可能增加生態(tài)補(bǔ)償及PES覆蓋土地單位面積的ES產(chǎn)出。因?yàn)楸O(jiān)測(cè)充分和強(qiáng)制執(zhí)行時(shí)，支付條件會(huì)創(chuàng)造和增加由違約導(dǎo)致的報(bào)酬減少風(fēng)險(xiǎn)，從而激勵(lì)約束土地使用者提供采取管理活動(dòng)，減少供給失敗的概率。雖然支付條件提高了參與成本，但也的確減少了土地使用者違約的程度和比例。如果支付條件將一些土地排除在生態(tài)補(bǔ)償及PES之外，但仍有足夠多相同質(zhì)量或更高質(zhì)量的土地加入這個(gè)項(xiàng)目，并能最終耗盡生態(tài)補(bǔ)償及PES的預(yù)算，如果排除在外的土地和替代土地之間固有質(zhì)量(根據(jù)ES產(chǎn)出衡量)的差異小于他們各自實(shí)際產(chǎn)出與潛在產(chǎn)出(由更好的管理行為實(shí)現(xiàn))之間的差異，支付條件的這種作用將會(huì)增加生態(tài)補(bǔ)償及PES覆蓋土地單位面積的ES產(chǎn)出。

總之，支付條件對(duì)供求雙方各種影響的大小、以及對(duì)生態(tài)補(bǔ)償及PES成本效益所產(chǎn)生的總體影響，取決于支付條件要求的嚴(yán)格程度，支付條件嚴(yán)格程度的選擇需要權(quán)衡其成本效益。

二、支付條件嚴(yán)格程度的成本效益分析

在支付條件對(duì)目標(biāo)ES產(chǎn)出的影響既定前提下，選擇成本效益最大化的支付條件需要掌握與支付條件嚴(yán)格程度相對(duì)應(yīng)的ES邊際產(chǎn)出變化的信息。成本有效的支付條件嚴(yán)格程度是指，在該嚴(yán)格程度下，來(lái)自最后一單位嚴(yán)格程度增加的邊際產(chǎn)出收益(源自生態(tài)補(bǔ)償及PES覆蓋土地單位面積ES產(chǎn)出的提高)，恰好抵消來(lái)自這種嚴(yán)格程度增加的邊際產(chǎn)出減少(更高的付費(fèi)要求和增加的監(jiān)測(cè)資金投入共同導(dǎo)致生態(tài)補(bǔ)償及PES覆蓋土地面積和ES總產(chǎn)出減少)。

圖2—圖4提供了一組簡(jiǎn)單的視圖，用來(lái)說(shuō)明支付條件對(duì)生態(tài)補(bǔ)償及PES成本效益的影響。圖2是程式化的描述，闡明了支付條件如何通過(guò)對(duì)供求曲線(xiàn)的作用影響參與生態(tài)補(bǔ)償及PES土地的面積。生態(tài)補(bǔ)償及PES的土地供給S是付費(fèi)價(jià)格P的增函數(shù)，隨著付費(fèi)水平的持續(xù)提高，愿意參與生態(tài)補(bǔ)償及PES的土地越來(lái)越多。生態(tài)補(bǔ)償及PES的土地需求D是付費(fèi)價(jià)格P的減函數(shù)，隨著付費(fèi)價(jià)格的下降，生態(tài)補(bǔ)償及PES土地需求量越來(lái)越大，最大需求量受生態(tài)補(bǔ)償及PES預(yù)算限制。沒(méi)有支付條件時(shí)生態(tài)補(bǔ)償及PES土地的供求分別是S和D，參與土地?cái)?shù)量為Q。

圖2 支付條件對(duì)既定生態(tài)補(bǔ)償及PES預(yù)算所能覆蓋土地面積的影響

支付條件的引入，或者支付條件嚴(yán)格程度的增加， 通過(guò)對(duì)生態(tài)補(bǔ)償及PES土地供求兩個(gè)方面的影響，減少了既定預(yù)算下參與生態(tài)補(bǔ)償及PES的土地面積。需求方面，因?yàn)闂l件的引入或條件嚴(yán)格程度的增加，監(jiān)測(cè)和強(qiáng)制措施等交易成本增大，生態(tài)補(bǔ)償及PES用于付費(fèi)的預(yù)算將有所減少，土地需求曲線(xiàn)從D減少到DC。供給方面，因?yàn)闂l件的引入或條件嚴(yán)格程度的增加，機(jī)會(huì)成本(來(lái)自違約導(dǎo)致的報(bào)酬減少風(fēng)險(xiǎn)或保險(xiǎn)成本)、交易成本(來(lái)自配合履約評(píng)價(jià)的時(shí)間花費(fèi))和保護(hù)成本(來(lái)自為確保履約而增加的投入)增大，提高了土地使用者參與生態(tài)補(bǔ)償及PES的成本和索要的付費(fèi)水平，供給曲線(xiàn)由S向上移動(dòng)到SC。支付條件通過(guò)對(duì)土地供求曲線(xiàn)的影響使參與生態(tài)補(bǔ)償及PES的土地面積從Q減少到QC。Q-QC的大小取決于支付條件對(duì)供求雙方影響的強(qiáng)度和生態(tài)補(bǔ)償及PES推廣到潛在參與土地的機(jī)會(huì)成本，其中機(jī)會(huì)成本決定了供給曲線(xiàn)的斜率和截矩。

支付條件對(duì)參與生態(tài)補(bǔ)償及PES土地單位面積ES產(chǎn)出的影響如圖3所示。假定沒(méi)有支付條件時(shí)ES產(chǎn)出為Q，Q由參與土地的平均基準(zhǔn)質(zhì)量和土地使用者采取的管理活動(dòng)決定。支付條件的引入將使達(dá)不到要求的土地?zé)o法獲取報(bào)酬，為減小報(bào)酬縮減風(fēng)險(xiǎn)，參與生態(tài)補(bǔ)償及PES的土地使用者將加強(qiáng)對(duì)土地的ES供給管理、提高了單位面積土地的ES產(chǎn)出。由于生態(tài)閾值的存在，單位面積土地的ES產(chǎn)出最終會(huì)趨于極限值而不再變化。

支付條件對(duì)生態(tài)補(bǔ)償及PES所能覆蓋土地面積和單位土地面積上ES產(chǎn)出的影響的總和，決定了它對(duì)ES總產(chǎn)出的影響。圖2和圖3是簡(jiǎn)化的理想狀態(tài)，現(xiàn)實(shí)中支付條件的影響要比圖中描繪的復(fù)雜很多，因?yàn)槠渲杏虚撝敌?yīng)和非線(xiàn)性關(guān)系。

圖3 生態(tài)補(bǔ)償及PES支付條件嚴(yán)格程度與參與土地單位面積ES平均產(chǎn)出的關(guān)系

圖4所示的曲線(xiàn)說(shuō)明了理論上支付條件對(duì)既定生態(tài)補(bǔ)償及PES項(xiàng)目ES總量的整體影響。沒(méi)有任何支付條件時(shí)生態(tài)補(bǔ)償及PES提供的ES量是Q1。支付條件CQ的引入有兩種完全相反的效應(yīng)：其一，使土地使用者參與成本增加，參與者要求更高的付費(fèi)水平，監(jiān)控和強(qiáng)制措施等交易成本增加，生態(tài)補(bǔ)償及PES能接納的土地總面積減少，降低了生態(tài)補(bǔ)償及PES的ES總產(chǎn)出；其二，由于加大土地管理力度，單位土地面積ES產(chǎn)出增加，提高了生態(tài)補(bǔ)償及PES的ES總產(chǎn)出。按照?qǐng)D4中給定的曲線(xiàn)形狀，在支付條件嚴(yán)格程度增加的初期，第一種效應(yīng)小于第二種效應(yīng)，生態(tài)補(bǔ)償及PES的ES總產(chǎn)出隨嚴(yán)格程度增加而提高，而在支付條件嚴(yán)格程度增加的后期，第一種效應(yīng)大于第二種效應(yīng)，生態(tài)補(bǔ)償及PES的ES總產(chǎn)出隨嚴(yán)格程度增加而降低。

圖4 生態(tài)補(bǔ)償及PES支付條件嚴(yán)格程度與參與土地總產(chǎn)出的關(guān)系

如果實(shí)線(xiàn)Q表示支付條件嚴(yán)格程度與生態(tài)補(bǔ)償及PES目標(biāo)ES總產(chǎn)出的關(guān)系，預(yù)計(jì)嚴(yán)格程度在增至CQ之前增加條件的嚴(yán)格程度將會(huì)提高生態(tài)補(bǔ)償及PES覆蓋土地的總目標(biāo)ES產(chǎn)出，超過(guò)了此點(diǎn)，嚴(yán)格性程度提高對(duì)總產(chǎn)出的負(fù)面影響大于其正面影響。CQ是支付條件嚴(yán)格程度的成本有效水平，即在生態(tài)補(bǔ)償及PES預(yù)算既定前提下，能夠?qū)崿F(xiàn)目標(biāo)ES產(chǎn)出最大化的條件嚴(yán)格程度。

評(píng)估、選擇支付條件的適當(dāng)嚴(yán)格程度需要多種信息。首先，為了確定供求曲線(xiàn)的位置，除了需要了解土地使用者的供給成本、監(jiān)測(cè)和強(qiáng)制措施的成本之外，還需有關(guān)土地使用者風(fēng)險(xiǎn)厭惡的信息。雖然多數(shù)情況下這些信息都可以得到，至少能以相對(duì)低的成本得到[6]，然而，確定支付條件嚴(yán)格程度的最優(yōu)水平，還需要有關(guān)目標(biāo)ES產(chǎn)出因應(yīng)具體投入、自愿退出等因素變化而變化的信息。缺乏決定圖2和圖3中曲線(xiàn)形狀及位置的任何變量信息，生態(tài)補(bǔ)償及PES的ES產(chǎn)出總量對(duì)支付條件嚴(yán)格程度變化的反應(yīng)就不確定的。如果生態(tài)補(bǔ)償及PES的ES產(chǎn)出總量的變化趨勢(shì)如圖4虛線(xiàn)Q’或Q”所示，那么原來(lái)最優(yōu)的支付條件嚴(yán)格程度CQ就不再是成本有效的，真正成本有效的支付條件嚴(yán)格程度將分別變成CQ’和CQ”。

三、結(jié)論及啟示

嚴(yán)格程度不同的支付條件通過(guò)對(duì)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)供求雙方成本與收益的作用，影響生態(tài)補(bǔ)償及PES所能覆蓋土地的面積以及單位土地面積上ES的平均產(chǎn)出，最終影響生態(tài)補(bǔ)償及PES的ES總產(chǎn)出。理論上，在預(yù)算既定前提下，隨著支付條件嚴(yán)格程度的增加，生態(tài)補(bǔ)償及PES的ES總產(chǎn)出水平呈現(xiàn)先升后降的趨勢(shì)，存在使ES總產(chǎn)出水平最大化的最優(yōu)支付條件。根據(jù)參與生態(tài)補(bǔ)償及PES的土地狀況以及供求雙方的實(shí)際情形確定合適的支付條件，是優(yōu)化生態(tài)補(bǔ)償及PES體系構(gòu)成、提高生態(tài)補(bǔ)償及PES有效性的重要內(nèi)容，也是提高我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償效率的關(guān)鍵舉措。