促進綠色技術(shù)實施的路徑研究

摘要：環(huán)境問題是國際社會共同面臨的嚴峻挑戰(zhàn)，探索有效支持綠色發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)制度已迫在眉睫。綠色專利標準化在促進綠色專利運用的同時，使綠色標準更為完備，有助于化解綠色技術(shù)在實施和轉(zhuǎn)化中面臨的諸多困境，創(chuàng)造更多的社會效益。我國在綠色專利標準化的制度構(gòu)建中，應(yīng)當建立綠色標準必要專利爭端解決機制、綠色專利標準化與快速審查制度聯(lián)動機制，并適時推進綠色標準國際化戰(zhàn)略，提高我國在綠色技術(shù)領(lǐng)域的國際競爭力。

關(guān)鍵詞：綠色技術(shù)；綠色專利；技術(shù)實施；專利標準化；利益平衡

中圖分類號：D 923文獻標識碼：A文章編號：1003-9945（2020）05-0009-07

隨著工業(yè)化進程的加速，世界環(huán)境問題日益顯現(xiàn)，人類賴以生存的生態(tài)環(huán)境遭到嚴重破壞。世界衛(wèi)生組織于2018年5月發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，每10人中就有9人吸入含有高濃度污染物的空氣，每年因空氣污染造成的死亡人數(shù)達到700萬人①。工業(yè)與產(chǎn)業(yè)革命在改造世界的同時也對環(huán)境造成了空前的污染，一些重大科技創(chuàng)新成為當前世界環(huán)境問題的重要誘因，而要處理甚至解決這些問題，其中的核心要素還是科技創(chuàng)新②。適宜的知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當成為各國應(yīng)對環(huán)境污染的有效機制之一，世界知識產(chǎn)權(quán)組織將2020年世界知識產(chǎn)權(quán)日的主題確定為“為綠色未來而創(chuàng)新”，顯示了技術(shù)創(chuàng)新以及支持技術(shù)創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為綠色未來的核心③。

目前，我國已成為世界碳排放量最多的國家④，同樣面臨著嚴峻的環(huán)境壓力。從“十一五”規(guī)劃綱要開始，節(jié)能減排就成為我國經(jīng)濟和社會發(fā)展中的基本政策，并取得了顯著成效，為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化和環(huán)境保護做出了卓越貢獻⑤。在促進綠色發(fā)展的過程中，法律制度承擔著重要使命，《中華人民共和國民法總則》第一章第9條規(guī)定了“綠色原則”，協(xié)調(diào)了經(jīng)濟與環(huán)境間的關(guān)系，對于經(jīng)濟體制和生態(tài)文明體制改革意義重大⑥。理論界對于“綠色原則”的基本內(nèi)涵及其功能尚有爭議，對居于綠色發(fā)展核心的綠色技術(shù)及其背后的知識產(chǎn)權(quán)制度進行研究，具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義。

綠色技術(shù)和綠色專利的研究焦點在于：如何促進綠色專利的實施和轉(zhuǎn)化？如何確立科學有效的綠色專利快速審查制度？如何促進國際綠色專利的轉(zhuǎn)移或跨國許可？基于以上三個問題，本文提出綠色專利標準化的路徑，以期為提高綠色技術(shù)的實施和利用效率、促進國際綠色技術(shù)合作做出有益探索。

一、綠色技術(shù)實施和轉(zhuǎn)化中的現(xiàn)實困境

綠色技術(shù)通常又稱為環(huán)保型技術(shù)或氣候友好型技術(shù)，指既能促進生產(chǎn)力增長，又能促進人類與自然關(guān)系更加協(xié)調(diào)發(fā)展的經(jīng)驗和知識[1]。依據(jù)國際專利分類聯(lián)盟專家委員會（IPC Committee of Experts）發(fā)布的國際專利分類綠色清單（IPC Green Inventory），可將綠色技術(shù)分為“替代能源生產(chǎn)技術(shù)、交通技術(shù)、能源節(jié)約技術(shù)、廢物處理技術(shù)、農(nóng)業(yè)和林業(yè)技術(shù)、管理規(guī)制及設(shè)計方面的技術(shù)、核能發(fā)電技術(shù)”七大類⑦。綠色專利指以有利于節(jié)約資源、提高能效、防控污染等綠色技術(shù)為發(fā)明主題的發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計專利⑧。實踐中，綠色技術(shù)專利化往往可以獲得政策上的扶持，但綠色專利的實施卻并未達到理想的效果。

（一）綠色技術(shù)的實施和轉(zhuǎn)化并不充分

研究顯示，歐美企業(yè)專利商用化率約為50%，日本、韓國則在60%左右，仍然存在大量的封鎖性專利與沉睡性專利[2]，中國的科技成果轉(zhuǎn)化率更是低于發(fā)達國家水平[3]。綠色技術(shù)的推廣和應(yīng)用同樣并不充分，其原因在于：第一，很多專利權(quán)人自身并不具備直接實施專利的能力。就我國而言，2014-2017年，綠色專利申請量排名前20的申請人中12家為國內(nèi)高校，4家為國外企業(yè)⑨。對于大量的高校權(quán)利人，更加重視綠色技術(shù)的基礎(chǔ)研究，并不主要針對專利技術(shù)的市場化和產(chǎn)業(yè)化。此外，高校缺少實施綠色專利的能力和意愿，在與潛在的專利實施者談判時，雙方一旦對綠色專利的市場前景和許可費用產(chǎn)生分歧，便難以順利合作。而跨國企業(yè)間的專利合作則受困于地域帶來的市場和政策上的差異，這阻礙了綠色技術(shù)的實施和推廣。第二，有能力直接實施綠色專利的權(quán)利人更希望通過自身研發(fā)的先進技術(shù)獲取競爭優(yōu)勢，不希望同行業(yè)的競爭對手能輕易地獲取技術(shù)許可，進而威脅到自己的優(yōu)勢地位。第三，一些企業(yè)為獲取財政補貼和政策上的便利，其關(guān)注點更在于綠色專利的成功授權(quán)而非實施，進而產(chǎn)生大量的沉睡性專利。顯然，專利制度賦予專利權(quán)人合理的壟斷權(quán)，在支持技術(shù)創(chuàng)新的同時，鼓勵專利權(quán)人積極運用專利，創(chuàng)造更多的社會效益，我國當前專利事業(yè)發(fā)展的重要任務(wù)之一便是促進專利的運用[4]。然而，專利技術(shù)的實施和轉(zhuǎn)化效率一直頗受詬病，已有研究認為，昂貴的專利許可費用、發(fā)達國家設(shè)置的綠色技術(shù)壁壘、現(xiàn)有綠色專利對改進技術(shù)的限制等因素已經(jīng)使專利制度成為綠色技術(shù)傳播和實施的阻礙[5]。

（二）綠色專利快速審查制度的初衷不顯

目前，包括我國在內(nèi)的許多國家紛紛建立了“綠色專利快速審查制度”，以加速綠色專利的授權(quán)。就我國而言，2014-2017年，綠色專利申請量累計達24.9萬件，年均增速為21.5%⑩。從絕對數(shù)量來看，2019年國內(nèi)外的發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計申請總量達到了430余萬件，審查機關(guān)面臨著巨大的審查壓力。對綠色專利進行優(yōu)先審查，將在龐大的專利申請數(shù)量的基礎(chǔ)上對特定專利的審查速度提出要求，延長其他普通專利的授權(quán)等待時間。在符合專利法的條件下，我國發(fā)明專利申請一般三年左右的時間可以被授權(quán)，實用新型半年到一年左右，外觀設(shè)計半年左右，專利積壓問題嚴峻，審查周期正在侵占專利獲得授權(quán)后的保護期限。知識產(chǎn)權(quán)制度具有兩個基本理念，一是私權(quán)神圣，二是利益衡平，其宗旨在于在保護創(chuàng)造者合法權(quán)益的同時，促進知識產(chǎn)品的廣泛傳播，協(xié)調(diào)創(chuàng)造者、傳播者和使用者之間利益的關(guān)系[6]。專利申請作為知識產(chǎn)權(quán)制度的重要一環(huán)，在確認專利權(quán)人利益的同時，需要兼顧公共利益。國家機關(guān)通過公權(quán)力對發(fā)明創(chuàng)造進行確權(quán)和保護，需要耗費大量公共資源，因此在專利最終形成的過程中，專利權(quán)人需要遵守法律規(guī)定，在特殊情況下忍受專利權(quán)行使的不圓滿狀態(tài)，形成私權(quán)和公益的平衡。在綠色專利快速審查制度中，通過對特定專利的優(yōu)先審查實現(xiàn)政策導(dǎo)向，目的在于縮短專利審查時間，使綠色專利盡快進入確權(quán)狀態(tài)，能夠更快更穩(wěn)定地對綠色技術(shù)進行利用。然而，這延長了普通專利等待專利確權(quán)的時間，卻并不必然導(dǎo)致權(quán)利人積極擴大綠色技術(shù)的使用。實際上，綠色專利的實施并不充分，綠色專利快速審查制度的效果并不明顯。

（三）綠色專利跨國實施受到阻礙

氣候變化已經(jīng)成為世界各國共同面對的重大挑戰(zhàn)，國際社會已經(jīng)對此產(chǎn)生重視，并設(shè)定了一系列的減排目標。然而，世界綠色技術(shù)分布并不均衡，發(fā)達國家可以使用更充足的研發(fā)資金、更完備的基礎(chǔ)設(shè)施和更完善的技術(shù)系統(tǒng)，并擁有更多的研發(fā)人才和研發(fā)機構(gòu)，在綠色技術(shù)開發(fā)和改進中擁有極大的優(yōu)勢。全方位的差距最終形成了世界綠色技術(shù)的失衡格局：工業(yè)化國家成為了綠色技術(shù)的主要貢獻者，綠色技術(shù)的國際轉(zhuǎn)移也主要發(fā)生在發(fā)達國家之間[7]。例如，在清潔能源技術(shù)領(lǐng)域，日本、美國、德國、韓國、英國、法國是最為發(fā)達的六個國家，幾乎占據(jù)清潔能源技術(shù)專利的80%，除了地熱技術(shù)，其他清潔能源技術(shù)都相對集中于發(fā)達國家之中。然而，在節(jié)能減排目標實現(xiàn)的過程中，印度、巴西、南非、墨西哥等國均表示需要充分的國際合作和實質(zhì)性的技術(shù)支持[1]，但實際上，發(fā)展中國家仍然缺乏綠色技術(shù)的國際許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。歐洲專利局等機構(gòu)的調(diào)查報告中顯示，很少有針對發(fā)展中國家的清潔能源專利國際許可，高昂的交易成本、資質(zhì)存疑的交易對象、昂貴的許可費用、復(fù)雜的許可地域等因素成為綠色技術(shù)國際轉(zhuǎn)移的實質(zhì)性障礙。

二、促進綠色技術(shù)實施的路徑分析

為了推動綠色專利的利用和轉(zhuǎn)化，發(fā)揮專利制度在綠色發(fā)展中的引導(dǎo)和保障作用，理論界已做出了有效的探索，并提出了多種制度設(shè)計，但仍存在缺陷與不足，且少有綠色專利標準化的路徑研究。本文認為，綠色專利標準化是一條可行路徑，有助于化解綠色技術(shù)實施和轉(zhuǎn)化中的困境。

（一）促進綠色技術(shù)實施的制度檢視

目前，對于如何促進綠色技術(shù)和綠色專利的實施，已有多種制度探索，其中對綠色專利強制許可制度的研究最為充分。有研究認為，應(yīng)該將環(huán)境利益明確規(guī)定為“公共利益”中的一種，以此彌補強制許可制度中環(huán)境保護要素的缺失[8]；或在此基礎(chǔ)上修改《專利法》第50條，直接規(guī)定專利行政部門可以基于生態(tài)環(huán)境保護的目的，對環(huán)境領(lǐng)域的專利頒發(fā)強制許可[9]；或在必要的情況下，針對清潔能源等涉及國計民生、具有重大公共利益的特定領(lǐng)域下的關(guān)鍵技術(shù)實施強制許可[10]。然而，《專利法》已經(jīng)對實施強制許可的理由做出了明確規(guī)定，包括拒絕許可、未充分實施、壟斷、緊急情況和非常情況、公共利益、公共健康和依存專利[11]，在法律并未修改的前提下，綠色專利強制許可制度缺少法律基礎(chǔ)，而以公共利益和公共健康目的尋找法理依據(jù)，容易導(dǎo)致公共利益原則的擴大化解讀，以致于在重大專利廣泛實施對社會利益具有益處的情況下，能對專利強制許可找到有關(guān)公共利益的突破口，這將減損專利權(quán)人的排他性地位，對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生不利影響。我國《專利法》規(guī)定了對取得專利權(quán)的藥品專利的強制許可，在于藥品與公民的身體健康息息相關(guān)。緊急情形下整體公眾的生命健康權(quán)與專利權(quán)人的財產(chǎn)權(quán)利產(chǎn)生沖突時，對生命健康和社會公共利益進行傾斜符合利益的衡平，相較于藥品，綠色專利對于生命健康的影響過于間接，對其規(guī)定強制許可更需慎重。

第二種制度即構(gòu)建綠色專利池，使多個專利權(quán)人達成協(xié)議，相互間交叉許可或向第三方進行專利許可。構(gòu)建專利池，有助于消除許可障礙、加強技術(shù)互補、降低交易成本、減少專利糾紛，但可能導(dǎo)致重復(fù)研發(fā)、遲滯自主創(chuàng)新、產(chǎn)生壟斷和過高收費等知識產(chǎn)權(quán)濫用行為，并存在專利池內(nèi)部“搭便車”的問題[12]。

第三種制度即綠色專利技術(shù)發(fā)展基金制度，由國際組織主持，對發(fā)展中國家進行資金援助。然而，綠色專利技術(shù)發(fā)展基金的資金多來源于發(fā)達國家的財政公共資金[13]，一些發(fā)達國家早已認為其在控制氣候變化的過程中承擔了過高的經(jīng)濟負擔和減排義務(wù)，基金的資金來源和分配成為了亟需解決的問題。

（二）綠色專利標準化的制度優(yōu)勢

強制許可制度強行減損權(quán)利人的排他權(quán)利，過于尖銳；專利池則存在行業(yè)壟斷和重復(fù)研發(fā)等諸多問題；綠色專利技術(shù)發(fā)展基金的資金問題難以徹底解決。與之相比，專利標準化將專利技術(shù)與技術(shù)標準相結(jié)合，使技術(shù)標準成為專利技術(shù)的推廣載體[14]，促使專利權(quán)人承諾許可，有其獨特的制度優(yōu)勢。

專利制度賦予專利權(quán)人合理的壟斷權(quán)力，目的在于鼓勵創(chuàng)新，支持專利權(quán)人合理地運用專利，進而獲取收益，并在專利權(quán)保護期屆滿后充實公共領(lǐng)域，為后續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新提供基礎(chǔ)。為此，專利制度的運行承受著高昂的社會成本，如建立專門審查機構(gòu)和調(diào)動公共執(zhí)法資源，符合條件的綠色技術(shù)申請專利甚至可以獲得更多的政策支持和更快的審查效率，延長了其他普通專利等待授權(quán)的時間。同時，專利權(quán)人進行發(fā)明創(chuàng)造、維持和保護專利權(quán)同樣需要花費高昂的成本，一旦一項綠色專利難以投入市場化運用，則無助于社會總的技術(shù)效率的提高，甚至因為各項成本的在先花費，實現(xiàn)社會總體利益的減損。因此，綠色專利標準化的關(guān)鍵在于提高專利的實施效率，提升社會總效益。

在綠色技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，先進的技術(shù)成果幾乎完全被知識產(chǎn)權(quán)所覆蓋，標準制定組織需要采集更先進的專利技術(shù)，以制定更為完備的標準；專利權(quán)人則希望借助標準的廣泛實施獲取更多的許可利潤。在此基礎(chǔ)之上，標準的統(tǒng)一性、通用化的特殊屬性恰好符合了專利權(quán)擴張推廣的需求，專利技術(shù)標準化得以形成，并成為國際專利技術(shù)發(fā)展的新形態(tài)。與此同時，標準和專利都具有公共物品的屬性，將其效用擴展于他人的成本為零，也無法排除他人共享[15]。公共物品屬性使專利納入標準后，不會因使用而產(chǎn)生消耗，標準可以借助更先進和更新穎的專利彌補標準制定時的滯后性，提高質(zhì)量，使更多的主體愿意采用該標準，擴大標準在行業(yè)中的使用率。隨著標準的技術(shù)更新和使用率的提高，將提升產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，提升不同品牌產(chǎn)品間的兼容度，創(chuàng)造更多的社會效益；專利則可以依托于標準，提高轉(zhuǎn)化和應(yīng)用效率，提升市場認可度，獲取更多的許可利益和市場份額，并使專利權(quán)人獲得豐厚的回報，鼓勵更多的資源投入發(fā)明創(chuàng)造，增加社會利益的總量。一項獲得廣泛認可的綠色標準將足以吸引眾多優(yōu)質(zhì)的綠色專利靠近，在提高專利實施效率的同時，提高標準本身的質(zhì)量，形成正向循環(huán)。

三、綠色專利標準化的制度構(gòu)建

在構(gòu)建綠色專利標準化的過程中，有必要對標準必要專利中的固有缺陷進行研究，并于制度設(shè)計的過程中探索解決問題的可能性。此外，綠色專利快速審查制度應(yīng)當進一步完善，并與綠色專利標準化產(chǎn)生聯(lián)動，將更多的優(yōu)質(zhì)專利納入標準。在綠色技術(shù)標準化機制成熟后，我國應(yīng)積極參與綠色標準國際化，提升國際綠色技術(shù)領(lǐng)域的話語權(quán)，并為其他領(lǐng)域的國際標準化工作提供參考。

（一）建立綠色標準必要專利爭端解決機制

在綠色專利進入標準后，即形成了標準必要專利（Standard-Essential Patent，簡稱SEP），即實施標準必不可少的專利。在標準實施前，一項技術(shù)往往有替代技術(shù)與之競爭，生產(chǎn)者完全可以繞過某項專利，采用自研技術(shù)或其他綜合成本更低的替代技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品，或不受標準的束縛自由生產(chǎn)，產(chǎn)品進入市場自由流通。然而，在專利進入標準且標準開始實施后，實質(zhì)上形成了標準實施者進入市場的準入壁壘，為了滿足標準的要求，標準實施者無法繞過SEP，必要專利持有人實質(zhì)上取得了控制市場準入的優(yōu)勢地位，可能在專利許可中提出不合理的許可條件，形成專利挾持和許可費疊加的問題[16]。為了尋求專利標準化過程中專利權(quán)人和標準實施者利益的平衡，標準化組織不僅要求必要專利持有人及時披露其擁有或者實際控制的專利，而且要求其承諾以公平、合理和非歧視的條件許可所有標準實施者實施其專利，形成了“FRAND”原則[17]。然而，標準制定組織普遍不給出FRAND原則的具體內(nèi)涵、不鑒定必要專利的權(quán)利要求、不參與當事人之間的許可糾紛[18]，F(xiàn)RAND原則始終具有模糊性和不確定性。對此，標準實施者開始尋求有利的應(yīng)對策略，在大肆實施SEP的同時，指責權(quán)利人違反FRAND原則或拒絕披露對第三方的許可信息，以拖延支付許可費，甚至將權(quán)利人拖入訴訟泥潭，形成“FRAND劫持”[19]。SEP的許可利益巨大，現(xiàn)有的FRAND原則又不足以實質(zhì)性的解決糾紛，近年來已形成眾多全球性的SEP許可訴訟。

標準化組織拒絕介入SEP許可糾紛，主要原因是在吸引專利權(quán)人積極參加標準的同時，避免陷入反壟斷糾紛的泥潭，擺脫繁瑣的糾紛解決工作。然而，標準化組織主導(dǎo)標準的制定，對于專利的技術(shù)問題、保護范圍和市場地位有專業(yè)的理解，在理想的SEP糾紛解決機制中，標準化組織不宜置身事外。在我國制定綠色技術(shù)標準的同時，應(yīng)當建立綠色標準必要專利爭端解決機制，使綠色標準制定組織能夠通過參與協(xié)商、調(diào)解等機制實質(zhì)性地參與到專利許可爭端中去，并依據(jù)爭端結(jié)果對綠色標準進行檢視和優(yōu)化。

（二）建立綠色專利標準化與快速審查制度的聯(lián)動機制

目前，我國現(xiàn)行有效的涉及綠色專利快速審查的規(guī)范性文件只有國家知識產(chǎn)權(quán)局于2017年8月1日起施行的《專利優(yōu)先審查管理辦法》（以下簡稱《辦法》），《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》（簡稱原《辦法》）同時廢止。原《辦法》規(guī)定了涉及低碳技術(shù)、節(jié)約資源等有助于綠色發(fā)展的重要專利申請可以予以優(yōu)先審查，《辦法》卻對優(yōu)先審查的專利范圍進行改動，直接刪除了涉及低碳技術(shù)、節(jié)約資源等有助于綠色發(fā)展的專利申請，顯著淡化了綠色概念。此外，《辦法》對國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)和各省級和設(shè)區(qū)的市級人民政府重點鼓勵的產(chǎn)業(yè)進行了政策傾斜。面對海量的專利申請，審查機關(guān)面臨著巨大的審查壓力，對綠色專利快速審查通道的關(guān)注度降低實屬無奈。然而，如此規(guī)定很容易將具有顯著進步的非重點產(chǎn)業(yè)的綠色專利排除于快速審查范圍之外，各省市重點產(chǎn)業(yè)的不同也將導(dǎo)致優(yōu)先審查界定范圍的地區(qū)差異化。在綠色技術(shù)關(guān)注范圍縮小的同時，國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)以及地方重點鼓勵產(chǎn)業(yè)獲得了更多關(guān)注，在等待專利審查部門審查能力結(jié)余的情況下，能夠坐上審查快車的綠色專利申請可謂少之又少[20]。

綠色專利快速審查制度的初衷在于通過優(yōu)先審查以實質(zhì)縮短綠色專利審查時間，使專利權(quán)盡快進入穩(wěn)定的確權(quán)狀態(tài)，鼓勵綠色技術(shù)的創(chuàng)新和使用，然而，現(xiàn)有的綠色技術(shù)快速審查制度顯然無法達到這樣的目的。為了促進綠色專利的實施和轉(zhuǎn)化，不妨建立綠色專利標準化與快速審查制度的聯(lián)動機制，規(guī)定綠色專利申請人自愿承諾將其技術(shù)納入標準，并獲取合理的許可費用的，可以請求優(yōu)先審查。如此，既可以確保享受本條政策優(yōu)惠的綠色專利能夠有穩(wěn)定的實施預(yù)期，使專利審查部門的優(yōu)先審查能夠?qū)嵸|(zhì)性地提高專利的使用效率，又可以促使更多優(yōu)質(zhì)的綠色專利自愿進入綠色標準，提高綠色標準的質(zhì)量，對我國的綠色發(fā)展產(chǎn)生有利影響。

（三）適時推進綠色標準國際化戰(zhàn)略

此前，《巴黎協(xié)定》等國際環(huán)境公約設(shè)定的節(jié)能減排目標已經(jīng)引起了廣泛認可，但發(fā)達國家和發(fā)展中國家仍無法就合作模式達成一致。發(fā)展中國家需要更多的國際支持和技術(shù)援助，而發(fā)達國家掌握了綠色領(lǐng)域的多數(shù)核心技術(shù)，卻在實行專利壓制，設(shè)置“專利叢林”，以獲取更多利益，維持自身在技術(shù)上的比較優(yōu)勢。長此以往，綠色技術(shù)很難獲得廣泛的應(yīng)用實施，氣候變化很可能為地球帶來無法逆轉(zhuǎn)的損害，探索可行的國際綠色技術(shù)合作模式已經(jīng)迫在眉睫。

TRIPS協(xié)定早已指出，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和傳播應(yīng)當成為技術(shù)保護的一部分。對知識產(chǎn)權(quán)的保護應(yīng)當有助于促進技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)擴散，并關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)者和使用者的共同利益，以有利于社會和經(jīng)濟福祉的方式維持權(quán)利和義務(wù)的平衡。在制度設(shè)計中，知識產(chǎn)權(quán)通過確立對私人權(quán)利的保護，給予知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利益刺激，從而激勵創(chuàng)新，促進經(jīng)濟社會發(fā)展[21]。利益是阻礙綠色技術(shù)國際傳播的重要因素，也應(yīng)該成為綠色技術(shù)國際合作的著力點。在推行綠色標準國際化的過程中，綠色技術(shù)通過國際化的綠色標準可以得到廣泛的實施，權(quán)利人足以獲取大量的許可利益，而標準實施者可以以公平合理無歧視的代價實施綠色技術(shù)，提高相關(guān)領(lǐng)域的生產(chǎn)效率，降低能源消耗，促進節(jié)能減排目標的實現(xiàn)。在這一過程中，仍然可能產(chǎn)生國際綠色標準必要專利許可糾紛，但應(yīng)當看到，國際通信領(lǐng)域在時有發(fā)生的標準必要專利許可糾紛中仍然產(chǎn)生了跨越式的發(fā)展，綠色技術(shù)領(lǐng)域的標準國際化值得探索。

在國際節(jié)能減排的共同目標之外，綠色標準國際化同樣具有重要的戰(zhàn)略意義。歐美等發(fā)達國家一直對國際標準進行激烈爭奪，并將其視為提升企業(yè)、行業(yè)、乃至國家競爭力的重要手段。為了提高國際競爭力，打破發(fā)達國家對國際標準化組織重要席位的壟斷，獲取更多的國際話語權(quán)，我國應(yīng)當在有條件的技術(shù)領(lǐng)域積極參與國際標準的制定[22]，綠色技術(shù)領(lǐng)域應(yīng)當獲得重點關(guān)注，并為我國參與制定其他國際標準提供有益參考。

結(jié)語

目前，世界各國需要共同應(yīng)對嚴峻的環(huán)境問題，適宜的知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當成為減緩氣候變化的有效機制之一。然而，綠色專利的實施和轉(zhuǎn)化并未達到理想的效果，探索和建立更有效支持綠色發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)制度具有重要意義。對此，現(xiàn)有的多種制度設(shè)計仍存在缺陷與不足，綠色專利標準化是一條可行路徑。我國在綠色專利標準化的制度構(gòu)建中，應(yīng)當研究標準必要專利中的固有缺陷，建立標準化組織參與的爭端解決機制；完善綠色專利快速審查制度并與綠色專利標準化產(chǎn)生聯(lián)動，使優(yōu)先審查能夠?qū)嵸|(zhì)性地推動綠色專利的使用；適時推進綠色標準國際化戰(zhàn)略，提升我國在綠色技術(shù)領(lǐng)域的國際競爭力和話語權(quán)，并為我國的國際標準化工作提供參考。

參考文獻：

[1]董勤.綠色技術(shù)應(yīng)用與《巴黎協(xié)定》的有效實施[J].法學，2016（8）：109-116.

[2]毛昊.我國專利實施和產(chǎn)業(yè)化的理論與政策研究[J].研究與發(fā)展管理，2015（4）：100-109.

[3]郭濟環(huán).標準與專利的融合、沖突與協(xié)調(diào)——基于國家標準化戰(zhàn)略之考察[D].北京：中國政法大學，2011：29.

[4]劉淼.非專利實施實體的是與非——美國專利制度的變革及其啟示[J].知識產(chǎn)權(quán)，2014（12）：65-68.

[5] Raiser K，Naims H，Bruhn T.Corporatization of the climate？ Innovation， intellectual property rights，and patents for cli？ mate change mitigation[J]. Energy research & social sci？ ence， 2017（27）：1-8.

[6]吳漢東.知識產(chǎn)權(quán)基本問題研究（總論）[M].北京：中國人民大學出版社，2009：146

[7]彭衡，李揚.發(fā)展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護對綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響機制研究[J].青海社會科學，2019（2）：87-92，104.

[8]程皓.論專利法的生態(tài)化改革[J].理論月刊，2014（5）： 114-117.

[9]周長玲.試論專利法的生態(tài)化[J].知識產(chǎn)權(quán)，2011（9）： 20-27.

[10]張乃根.論后《京都議定書》時期的清潔能源技術(shù)轉(zhuǎn)讓[J].復(fù)旦學報（社會科學版），2011（1）：69-77.

[11]何雋.從綠色技術(shù)到綠色專利——是否需要一套因應(yīng)氣候變化的特殊專利制度？[J].知識產(chǎn)權(quán)，2010（1）：37-41.

[12]朱雪忠，詹映，蔣遜明.技術(shù)標準下的專利池對我國自主創(chuàng)新的影響研究[J].科研管理，2007（2）：180-186.

[13]張金艷.綠色專利強制實施許可制度的立法實施及完善[J].河南科技，2017（18）：19-23。

[14]姚遠.技術(shù)標準下的專利聯(lián)盟形成機理研究[D].合肥：中國科學技術(shù)大學，2010：14.

[15]孫昊亮.非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的公共屬性[J].法學研究，2010（5）：93-103.

[16]羅嬌.論標準必要專利訴訟的“公平、合理、無歧視”許可——內(nèi)涵、費率與適用[J].法學家，2015（3）：86- 94，178.

[17]李揚，劉影.FRAND標準必要專利許可使用費的計算——以中美相關(guān)案件比較為視角[J].科技與法律，2014（5）：866-883.

[18]馬海生.標準化組織的FRAND許可政策實證分析[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，2009（2）：35-39.

[19]李揚. FRAND劫持及其法律對策[J].武漢大學學報（哲學社會科學版），2018（1）：117-131.

[20]馬治國，秦倩.論新時代我國綠色專利快速審查制度的再確立[J].上海交通大學學報（哲學社會科學版），2019（3）：18-28.

[21]馮曉青.知識產(chǎn)權(quán)法中專有權(quán)與公共領(lǐng)域的平衡機制研究[J].政法論叢，2019（3）：55-71.

[22]楊帆.技術(shù)標準中的專利問題研究[D].北京：中國政法大學，2006：137.

Research on the Targeted Measure to Promote the Implementation of Green Technology——From the Perspective of Green Patent Standardization

LV Zi-qiao（School of Intellectual Property， East China University of Political Science and Law， Shanghai 200000， China）

Abstract： At present， the international community is facing severe environmental challenges， and it is urgent to ex？ plore an effective path of intellectual property system to support green development. While promoting the utilization of green patents， the standardization of green patents also makes green standards more complete， which helps to solve many difficulties in the implementation and transformation of green technologies and creates more social benefits. In the construction of the green patent standardization， we should establish the green standard-essential patent dispute settlement mechanism， the linkage mechanism of green patent standardization and the fast examination system， and promote the internationalization strategy of green standards in time， so as to improve Chinas international competitive？ ness in the field of green technology.

Key words： green technology； green patent； technology implementation； patent standardization； balance of interests

作者簡介：呂子喬（1993—），男，江蘇宜興人，博士研究生，研究方向：知識產(chǎn)權(quán)法。

①見世界衛(wèi)生組織網(wǎng)站，https：//www.who.int/zh/news-room/detail/02-05-2018-9-out-of-10-people-worldwide-breathe-pol‐luted-air-but-more-countries-are-taking-action，最后訪問時間：2020年6月12日。

②見孫遠釗：《為綠色未來而創(chuàng)新！——寫在2020年世界知識產(chǎn)權(quán)日》，https：//mp.weixin.qq.com/s/G3met9Dt80e6M69x8He9kA，最后訪問時間：2020年6月12日。

③See World Intellectual Property Day–April 26， 2020， Innovate for a Green Future， https：//www.wipo.int/ip-outreach/en/ipday/，last visit on June 12， 2020。

④See Key World Energy Statistics 2019， https：//www.iea.org/reports/key-world-energy-statistics-2019， last visit on June 12， 2020。

⑤“十二五”時期，全國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能耗降低18.4%，化學需氧量、二氧化硫、氨氮、氮氧化物等主要污染物排放總量分別減少12.9%、18%、13%和18.6%，超額完成節(jié)能減排預(yù)定目標任務(wù)。見《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十三五”節(jié)能減排綜合工作方案的通知》，http：//www.gov.cn/zhengce/content/2017-01/05/content_5156789.htm，最后訪問時間：2020年6月12日。

⑥《民法總則》第一章第9條規(guī)定：民事主體從事民事活動，應(yīng)當有利于節(jié)約資源、保護生態(tài)環(huán)境。學界對這一原則有多種稱謂，其一為“綠色原則”。

⑦See IPC Green Inventory， https：//www.wipo.int/classifications/ipc/en/green_inventory/， last visit on June 12， 2020.

⑧見國際知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站：《綠色專利：守護青山綠水，打造金山銀山》，http：//www.sipo.gov.cn/mtsd/1132098.htm，最后訪問時間：2020年6月12日。

⑨見國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《中國綠色專利統(tǒng)計報告（2014—2017年）》，http：//www.cnipa.gov.cn/docs/20180829161402137643. pdf，第2頁，最后訪問時間：2020年6月12日。

⑩同⑨，第1-2頁。

見國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站，http：//www.cnipa.gov.cn/docs/2020-02/20200211154926912363.pdf，最后訪問時間：2020年6月12日。

見國家知識產(chǎn)權(quán)局，《2017年11月來信：專利申請時間答復(fù)》，http：//www.sipo.gov.cn/jldxx/1098435.htm，最后訪問時間：2020年6月12日。

例如，《巴黎協(xié)定》第二條第1款確定了把全球平均氣溫升幅控制在工業(yè)化前水平以上低于2℃之內(nèi)的目標，并努力將氣溫升幅限制在工業(yè)化前水平以上1.5℃以內(nèi)。

See the United Nations Environment Programme （UNEP），the European Patent Office （EPO） and the International Centre for Trade and Sustainable Development（ICTSD）， Patents and Clean Energy： Bridging the Gap Between Evidence and Policy， http：//documents. epo.org/projects/babylon/eponet.nsf/0/cc5da4b168363477c12577ad00547289/$FILE/patents_clean_energy_study_summary_en.pdf， last visit on June 12， 2020。

同？。

如歐盟2002年通過的CR技術(shù)法規(guī)要求出口歐洲的低端打火機必須安裝防止兒童開啟的“安全鎖”，否則不許進入歐洲市場。如果不存在該項強制性標準，那么外國生產(chǎn)商完全可以生產(chǎn)不具有“安全鎖”的低端打火機并出口歐洲。

《發(fā)明專利申請優(yōu)先審查管理辦法》第四條規(guī)定：可以予以優(yōu)先審查的發(fā)明專利申請包括（一）涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車等技術(shù)領(lǐng)域的重要專利申請；（二）涉及低碳技術(shù)、節(jié)約資源等有助于綠色發(fā)展的重要專利申請；……

《專利優(yōu)先審查管理辦法》第三條規(guī)定：有下列情形之一的專利申請或者專利復(fù)審案件，可以請求優(yōu)先審查：（一）涉及節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車、智能制造等國家重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)；（二）涉及各省級和設(shè)區(qū)的市級人民政府重點鼓勵的產(chǎn)業(yè)；（三）涉及互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等領(lǐng)域且技術(shù)或者產(chǎn)品更新速度快；……

See WTO， Trips ： Issues， Technology Transfer， https：//www.wto.org/english/tratop_e/trips_e/techtransfer_e.htm， last visit on June 12， 2020。