以人為本理念的高校專利質量提升的策略探析

徐朝斌 鄭文娟

[摘 要]提升專利質量是高?？萍紕?chuàng)新活動和知識產權管理工作的必然要求。文章針對高校專利質量提升“激勵措施”的不足，融合以人為本理念，充分調動科研人員的積極性和主動性，打通“職稱、考核、權益”激勵路徑，通過健全職稱評聘制度、構建轉化類成果評價體系、釋放高校專利發(fā)明人主體權益等激勵手段提升高校專利質量，促進專利成果轉化實施，助推我國知識產權強國和創(chuàng)新驅動發(fā)展的深入實施。

[關鍵詞]激勵措施;專利質量提升;以人為本理念;高校

[中圖分類號]G93 [文獻標識碼]A [文章編號]1008-7656（2020）05-0083-04

引言

專利是科技成果的重要表現形式之一，其質量提升策略已成為高?？萍紕?chuàng)新發(fā)展和知識產權管理的重要內容。我國十分重視科技創(chuàng)新和成果轉化運用，多部門相繼出臺了一系列政策措施，助力高校專利質量提升工程，取得了一定的成效[1]。例如，湖南大學組織實施高價值專利挖掘與培育工程，利用“新能源汽車關鍵技術研發(fā)”優(yōu)勢，布局15件專利成功應用于湖南獵豹汽車股份有限公司有關車型，每年綜合經濟效益預計3200萬元;西南交通大學積極探索“混合所有制”改革，222項職務科技成果完成分割確權，通過混合所有制作價入股成立24家高科技創(chuàng)業(yè)公司，吸引社會投資約8億元（引自教育部科技司發(fā)布首批科技成果轉移轉化基地典型經驗）。在驅動科技創(chuàng)新發(fā)展中，高校加快形成了有利于競相成長各展其能的激勵機制建設[2]，助力專利價值提升工作，但是仍存在一些問題，特別是專利質量提升的激勵措施不足，專利成果考核評價機制仍需完善和優(yōu)化。一是國有資產管理體制相對滯后，影響高校專利質量提升和轉化應用效益。長期受傳統(tǒng)觀念影響，把專利成果等無形資產當成有形資產管理，忽略專利成果的特殊性，把轉化收入作為評價專利轉化成功與否的關鍵指標，這與科技成果轉化的客觀規(guī)律不完全相符[3]。二是人才管理服務不夠到位，缺少專利成果轉化的評價體系和激勵政策，科技成果轉化型研究人員的薪酬構成和職稱評聘體系不夠完善，人才多元評價和雙向流動通道仍需加強和拓寬[4]。因此，高校應優(yōu)化專利質量提升的激勵政策和措施，促進專利成果轉化落地，推動科技創(chuàng)新發(fā)展，助力經濟社會高質量發(fā)展，對加快建設知識產權強國和實施創(chuàng)新驅動發(fā)展具有重要意義。

“以人為本”理念的專利管理，轉變傳統(tǒng)管理思想，尊重科技人才，適應時代發(fā)展需要，充分體現人性化管理，賦予科技工作者足夠的人文關懷，讓他們擁有更充分的自主性與個人發(fā)展空間，激活發(fā)明人的主動性和積極性，充分發(fā)揮創(chuàng)造性和內在價值，融合以人為本理念的高校專利質量提升激勵措施[5]，與傳統(tǒng)專利管理相比更具有優(yōu)勢和活力：一是有利于調動多方主體積極參與專利質量提升;二是有助于增強高校專利管理和服務水平;三是有利于優(yōu)化多層次多元化的專利管理體系;四是有助于提高專利創(chuàng)造質量和促進轉化實施。因此，高校專利質量提升的激勵政策和措施，有必要引入“以人為本”理念，關注科研人員的內在驅動力，重視發(fā)明人的內在價值體現，構建和優(yōu)化多層面、立體化的專利價值提升“激勵措施”，提高廣大科研工作者的積極性和自主性，有效提升專利質量和轉化應用效益，推進高?？萍际聵I(yè)內涵式發(fā)展，助力科技成果供給側改革。

一、高校專利質量提升“激勵措施”的主要路徑

（一）聚焦以人為本，助推高校轉化型職稱評聘體系改革

高校專利質量提升，應緊密結合職稱評定和崗位聘用，“以人為本”為核心，以崗定人、以能定職，以職稱和崗位激勵專利成果轉化型人才，認同人才價值，提高其積極性和主動性，由內而外激活發(fā)明人的主觀能動性，有效推動高校專利質量提升[6]。高校應結合自身發(fā)展情況，根據崗位設置有關規(guī)定，自主設置技術轉移轉化系列崗位，設立“科技成果轉化崗位”，激勵科研人員和管理人員從事科技成果轉移轉化工作，達到一定科技成果轉化收益的，可不受學歷、任職年限、任職資格限制，通過綠色通道，直接申報相應職稱，對有突出專利成果轉化業(yè)績的發(fā)明人破格評聘，不受崗位和職數限制。因此，基于以人為本理念的高校專利質量提升“激勵措施”，應深入融合職稱制度改革，聚焦以人為本，將高校專利質量提升與個人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃緊密結合，充分調動發(fā)明人的內在動力，助推高校專利高質量發(fā)展和服務經濟社會建設。

（二）聚焦以人為本，建設高校轉化類成果評價體系

高校專利質量提升，應堅持樹立和貫徹落實“專利轉化才能產生創(chuàng)新價值”的理念[1]，調動發(fā)明人的積極性和主動性，盡快重塑專利成果評價方式，充分遵循轉化類成果的科研規(guī)律、尊重不同學科差異，建立健全以提升科技創(chuàng)新質量、貢獻、績效為導向的科技成果分類評價制度[7]。高校專利評價，應建立轉化類成果評價機制，引入同行評議方式，針對不同學科類型或研究領域，有區(qū)別地突出學術價值、市場價值和社會價值。高校對轉化類成果的評價要充分發(fā)揮市場對要素配置和研究方向的導向作用，側重考核專利成果的創(chuàng)新質量和產業(yè)化能力，關注專利技術對地方經濟社會發(fā)展關鍵性問題或行業(yè)性卡脖子技術難題的助力作用，賦予轉化應用的發(fā)明專利與公開發(fā)表的學術論文同等待遇。因此，高校專利質量提升，要聚焦以人為本，堅持專利高質量優(yōu)先發(fā)展，健全和優(yōu)化專利成果類評價體系，樹立以轉化應用實現價值提升為導向的激勵政策，激活和調動發(fā)明人內在驅動力，促進專利價值全面提升。

（三）聚焦以人為本，釋放高校專利發(fā)明人主體權益

專利質量提升“激勵”政策和措施要賦予發(fā)明人更多的權益，通過提高轉化收益比例的“后補助”方式對發(fā)明人或研發(fā)團隊予以獎勵。高校專利成果管理要充分保障發(fā)明人的權益，約定專利轉化收益的分配比例，專利權發(fā)生轉移轉化和具有產值或產業(yè)化后發(fā)明人收益分配應提前約定。建立績效激勵機制，圍繞發(fā)明人驅動要素的影響作用，保護和提高發(fā)明人主體權益，激發(fā)發(fā)明人的熱情和活力，將專利高質量發(fā)展目標的要求轉變?yōu)榕c發(fā)明人協同合作的共同行為，真正轉化為專利質量提升的驅動力量[8]。因此，高校要重視保障專利發(fā)明人的權益和收益分配，構建包括發(fā)明人、管理人員、學校的專利成果利益共同體，驅動發(fā)明人價值作用，發(fā)揮科技人才和管理人員的主觀能動性，共同推動專利高質量發(fā)展。

二、高校專利質量提升的激勵策略和措施

（一）統(tǒng)籌創(chuàng)新方式方法，構建系統(tǒng)化的專利管理體系

中國正處于經濟轉型和產業(yè)升級的關鍵時期，對高校專利質量提升工作提出了更高標準和更高要求，只有統(tǒng)籌創(chuàng)新方式方法，聚焦以人為本，構建系統(tǒng)化的專利管理服務體系，才能全方位激勵高校專利質量提升。高校要建立適合自身特點的激勵政策和措施體系，需統(tǒng)籌和梳理相關方法，激活專利權人和發(fā)明人的共同內在動力，形成合作共贏的良性循環(huán)，如北京大學探索形成了以“企業(yè)長期投資基礎研究加專利轉讓”為代表的校企協同創(chuàng)新模式，有效激發(fā)和激勵科研人員的積極性和主動性。因此，高校應統(tǒng)籌方式方法、專利質量提升的政策和措施，一是要注重實效性和務實性，正視高校專利管理存在的不足和薄弱環(huán)節(jié)，改進方式方法，助力攻克技術領域的問題;二是要有針對性，要結合高校自身實際情況，圍繞學科優(yōu)勢和特色，結合地方或區(qū)域產業(yè)發(fā)展狀況，調整方式方法，積極推進各項激勵策略和措施落實落地，如四川大學華西醫(yī)院利用其醫(yī)學優(yōu)勢，形成深度融合研發(fā)與臨床的特色產學研合作模式，有力激勵和推進專利質量提升，取得較好的效果;三是要加強聯動協作，積極協調人事處、教師工作部、財務處和相關業(yè)務管理部門的聯系和協作，形成系統(tǒng)全面的高校專利質量提升“激勵”制度和措施體系;四是要充分利用新媒體新技術手段，運用“大數據”思維與互聯網思維，利用各類專利成果轉化平臺，逐步建立專利成果披露制度，擴大專利信息的覆蓋面和受眾面，精準對接專利成果轉化落地[9]。

（二）加強激勵力度，持續(xù)優(yōu)化科研氛圍

高校應根據自身發(fā)展實際，優(yōu)化專利質量提升激勵政策，加強激勵力度，兼顧申請和授權專利數量和質量，注重專利高質量發(fā)展，梳理激勵工作程序和機制，強化發(fā)明人擔當精神，增強積極性和主動性。影響發(fā)明人科技創(chuàng)新創(chuàng)造積極性的激勵政策包含[10]：一是職稱評定和崗位聘用的專利成果評價，通過重新評估和調整專利成果的權重，單列成果轉化類崗位，促進科技成果轉化應用，提高科技工作者從事成果轉移轉化工作的積極性和主動性;二是專利成果質量和轉化收益的績效考核，高校績效考評要優(yōu)先關注專利轉化收益，緊密聯動考核評價和職務晉升相結合，調動科研團隊和個人的創(chuàng)新積極性;三是促進專利權人和發(fā)明人共享權益，通過高價值專利培育和挖掘項目的實施，為專利高質量發(fā)展立標桿榜樣、樹典型示范，實施分階段獎勵政策措施，激發(fā)社會創(chuàng)新活力，如中南大學科技成果轉化大項目收益的70%獎勵科研人員，南方科技大學通過股權獎勵方式激勵科研人員，充分調動科研人員的積極性和主動性。

另外，高校應落實激勵政策和措施，持續(xù)營造注重專利質量和轉化收益的良好科研氛圍[11，12]：一要加強有助于專利質量提升的激勵政策宣傳，提升廣大科研工作者積極性和內在動力;二要把激勵政策的貫徹落實列為專利質量提升的必備要求和重要內容，強化激勵政策和措施的落實，加強組織保證和資金保障，加大發(fā)明人轉化收益分配比例，扎實推進激勵落地工作;三要加強溝通交流，及時發(fā)現和修正激勵政策和措施存在的不足，共同打造良性循環(huán)的科研條件;四要建立發(fā)明人信用管理制度，全流程監(jiān)控和管理各學院、各團隊專利創(chuàng)造質量和轉化應用收益，持續(xù)構建和維護良好的學術氛圍和科研生態(tài)。

（三）優(yōu)化考核評價系統(tǒng)，引領專利成果高效轉化

高校開展專利管理工作評價和專利成果業(yè)績評價時，要優(yōu)先關注高質量專利發(fā)展，結合經濟社會發(fā)展情況，構建可落地實施的指標評價體系，激勵廣大科技工作者和專利管理者的積極性，共同推進專利質量提升[12]。為更好激勵科研人員，要進一步優(yōu)化考核評價體系，要綜合考慮評價指標和指標權重，一是要秉承科學性，多層次、多角度考慮專利成果貢獻者的利益，既要考慮專利創(chuàng)造質量提升，也要考慮轉化應用收益分配;二是有可操作性，定性指標與定量指標之間盡量建立有利于激勵科技工作者的相互轉換通道和規(guī)則，評價指標既要準確，也要兼顧公平，還要注意外部環(huán)境的變化;三是把握動態(tài)性特征，隨著科技發(fā)展和產業(yè)升級換代要求，高?？萍际聵I(yè)態(tài)勢也隨之動態(tài)變化，要遵循動態(tài)性原則，確?？己嗽u價體系激勵政策和措施的持續(xù)有效性與合理性[13]。因此，高校要重視高價值專利考核評價，建立科學有效的激勵制度，建立有利于激發(fā)科研人員積極性的考核評價體系，加大高質量專利的評價權重，引入同行專家評議，尊重專家組意見，結合定性與定量評價方式，動態(tài)優(yōu)化和完善評價體系。

（四）激發(fā)創(chuàng)新熱情，共創(chuàng)權益共享的命運共同體

高校專利質量的提升離不開各方共同努力，因此，有必要構建專利質量提升命運共同體，激活科技工作者的創(chuàng)新熱情，助力科技創(chuàng)新。高校專利質量提升命運共同體建設[14，15，16]，強調專利共有權益，一是要明確專利的權利歸屬，探索權利共有模式，有效激勵發(fā)明人的積極主動性，西南交通大學已率先探索職務科技成果混合所有制改革，為高校專利成果轉化激勵機制探索了新路徑和新方式;二是要約定好專利的署名權、優(yōu)先權、實施權和獲得報酬權等精神和物質權利，激發(fā)科技工作者的積極性;三是要探索激活發(fā)明人內在價值的收益分配模式，細化收益的分配方式，明確高校和發(fā)明人的分享比例和收益方式，上海理工大學根據地方政策靈活選擇“先投后獎”路徑轉化高價值科技成果，西安交通大學探索形成“職務科技成果收益（股權和現金）混合所有制”成果轉化模式，提供了專利成果收益共享的探索模式。因此，高校為進一步調動科研人員轉化專利成果的積極性，要積極探索和優(yōu)化專利成果轉化激勵政策和措施，約定專利成果轉化收益分成和比例，共建共享專利收益，推動高?？萍紕?chuàng)新驅動發(fā)展。

三、結語

高校專利質量提升“激勵措施”的優(yōu)化和重塑是牽一發(fā)而動全身的系統(tǒng)工程，是高校構建現代治理體系和專利價值提升工程的重要抓手。高校專利管理引入以人為本理念，形成專利質量提升“激勵”策略，積極探索更加科學的管理措施，完善專利成果在職稱評聘的作用效應，優(yōu)化專利成果考核評價體系，保障發(fā)明人合法權益，激發(fā)發(fā)明人的積極性和主動性，深入挖掘專利的內在價值，推動專利創(chuàng)造質量和轉化運用雙提升，為高?？萍际聵I(yè)發(fā)展添磚加瓦，助力地方經濟社會發(fā)展，具有一定的參考價值和實踐意義。

文章對助力高校專利質量提升的激勵措施做了一些探討，但不同類型和層次的高校應根據自身定位和學科結構的特點，制定和實施適合自身發(fā)展的策略，以人為本理念的高校專利質量提升“激勵措施”需要不斷完善。

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[作者簡介]徐朝斌（1987-），男，福建三明人，福建師范大學助理研究員，碩士，研究方向：高校知識產權管理與成果轉化;鄭文娟（1982-），女，福建仙游人，福建師范大學講師，博士，研究方向：創(chuàng)新管理。

[責任編輯 方 仁]