石油企業(yè)加強合規(guī)管理監(jiān)督的思考研究

任平 大港油田天津儲氣庫分公司

一、淺析石油企業(yè)合規(guī)監(jiān)督

（一）什么是合規(guī)監(jiān)督

對石油企業(yè)而言，由油田紀檢監(jiān)察部門牽頭組織實施，并以黨紀國法規(guī)定以及企業(yè)自身的管理規(guī)章制度為依據(jù)，監(jiān)督評價所屬企業(yè)的合規(guī)管理情況，對其中的違規(guī)問題進行糾偏問責(zé)的過程就叫做合規(guī)監(jiān)督。合規(guī)監(jiān)督本質(zhì)上就是管理的再管理、監(jiān)督的再監(jiān)督過程。

（二）合規(guī)監(jiān)督的意義

對石油企業(yè)而言，開展合規(guī)是必須、緊迫的工作，而合規(guī)監(jiān)督更能發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險以及監(jiān)督管理的薄弱環(huán)節(jié)，合規(guī)監(jiān)督是促進企業(yè)規(guī)范管理和防控經(jīng)營風(fēng)險的重要途徑，能有效建立起石油企業(yè)的監(jiān)督管理體系，強化石油企業(yè)的合規(guī)監(jiān)督，明確石油企業(yè)的合規(guī)監(jiān)督重點。

合規(guī)既是推動依法治企的現(xiàn)實需要，也是對依法治國戰(zhàn)略的落實。合規(guī)管理從根本上支撐起依法治企，而后者正是依法治國的基礎(chǔ)，所以強化合規(guī)監(jiān)督有助于企業(yè)經(jīng)營管理者法制意識的增強，促進其守法經(jīng)營并對黨的路線方針政策、國家法規(guī)以及企業(yè)規(guī)章制度等自覺地執(zhí)行和落實，保障企業(yè)的健康平穩(wěn)發(fā)展。

合規(guī)既是強化企業(yè)反腐敗工作的現(xiàn)實需要，也是對從嚴治企要求的落實。事實上，只要是腐敗問題都存在違規(guī)現(xiàn)象，而對合規(guī)監(jiān)督的強化正是對企業(yè)管理行為的切實規(guī)范，使得企業(yè)的權(quán)力運行能夠從源頭上被有效約束，在防控廉潔風(fēng)險的同時對任何腐敗行為都進行有力的懲處。

合規(guī)既是推動企業(yè)健康發(fā)展的現(xiàn)實需要，也是對企業(yè)改革部署的落實。企業(yè)改革現(xiàn)階段第一要務(wù)是解決好最為底線、最基本的“合規(guī)”問題，為此必須順應(yīng)改革形勢、落實監(jiān)督到位，才能確保企業(yè)改革朝向正確的方向、采取有力的措施，進而順利地推進。

二、如何加強石油企業(yè)合規(guī)監(jiān)督

（一）落實制度保障機制

科學(xué)完備的合規(guī)制度體系是實現(xiàn)合規(guī)管理的前提。要實現(xiàn)這個前提，需要對現(xiàn)有制度進一步規(guī)范和完善。為了使石油企業(yè)開展合規(guī)監(jiān)督“名正言順”，就必須高度重視，從整體系統(tǒng)上考慮、統(tǒng)籌兼顧，加強頂層設(shè)計，尤其對體制制度保障進行強化。石油企業(yè)應(yīng)建立以主要領(lǐng)導(dǎo)為組長、相關(guān)職能部門主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的合規(guī)監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)體制，使得合規(guī)監(jiān)督工作具備權(quán)威性。在制度上應(yīng)針對監(jiān)察部門在合規(guī)管理中的職責(zé)、權(quán)限和作用進行明確，針對監(jiān)察部門和其他部門間的關(guān)系進行界定，通過對分工協(xié)作的強化來更好地提高合規(guī)監(jiān)督的效果，為企業(yè)合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營打好基礎(chǔ)保障。

（二）落實協(xié)調(diào)督導(dǎo)機制

為維護合規(guī)監(jiān)督工作的順利開展，石油企業(yè)需要緊跟時代發(fā)展的要求，保障其整體高效運行，必須實現(xiàn)信息的暢通，形成上下級聯(lián)動、多部門橫縱聯(lián)動的狀態(tài)，開展合規(guī)檢查要保證公平與公正，如果發(fā)現(xiàn)問題需要及時處理。因此最為關(guān)鍵的就是要做到溝通協(xié)調(diào)。具體而言，可以通過專題會議的召開，比如啟動會、工作例會和總結(jié)大會等，以此來對工作進行安排布置，進而對現(xiàn)實中存在的困難和問題進行協(xié)調(diào)解決，從而推進工作的開展。

（三）落實考核評價機制

為了使合規(guī)監(jiān)督工作不流于形式或者失去應(yīng)有的效力，必須重視并采取考核評價與獎懲機制。在當(dāng)前合規(guī)考核體系中，大部分石油企業(yè)對于生產(chǎn)、經(jīng)營的考核的比例最大，從而導(dǎo)致考核失衡的現(xiàn)象。石油企業(yè)需要根據(jù)實際情況進行具體的分析和考察，量化與細化考核指標(biāo)、細則，對現(xiàn)場考核評價客觀、公正，有針對性的制定有效的獎懲機制，使其起到約束與激勵作用。具體而言，需要結(jié)合民主測評和組織測評，結(jié)合日常管理情況與合規(guī)監(jiān)督結(jié)果，結(jié)合定量評價和定性評價的方式。通過具體的考評落實，更好地監(jiān)督和約束具體的工作情況，利用數(shù)據(jù)進行說話，進一步提高監(jiān)督的有效性。

（四）落實問題整改機制

依法合規(guī)管理的要求再細、再嚴，如果對違法違規(guī)行為置之不理，不進行懲治，也必然導(dǎo)致守法合規(guī)要求化為泡影。因此，必須嚴格責(zé)任追究，落實中紀委將紀律挺在前面，立起來、嚴起來，執(zhí)行到位，抓早抓小的要求。

合規(guī)監(jiān)督服務(wù)于企業(yè)管理最直接的體現(xiàn)就是對管理漏洞的堵塞以及經(jīng)營風(fēng)險的控制。有鑒于此，整改合規(guī)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)遵循“邊查邊改”的策略，同時做到防微杜漸、舉一反三；對于產(chǎn)生問題的深層次原因，企業(yè)必須認真分析，進而提出整改建議，推動整章建制；在銷項整改的實行過程中，企業(yè)應(yīng)按照領(lǐng)導(dǎo)分工對問題進行分類，即由主要領(lǐng)導(dǎo)簽批給主管領(lǐng)導(dǎo)，后者再分項簽批給相應(yīng)職能部門以及所屬單位，通過“層層整改、層層督辦”的方式實現(xiàn)“做一項、銷一項”；對于特別重要的問題，企業(yè)應(yīng)專門下發(fā)《監(jiān)察建議書》和《監(jiān)察決定書》，對責(zé)任部門、責(zé)任單位、責(zé)任人和整改期限進行明確界定，要求被監(jiān)察部門和單位抓好整改細則，同時對于整改結(jié)果進行及時反饋。

（五）落實責(zé)任追究機制

千萬遍提醒不如一次責(zé)罰，所以企業(yè)可以對合規(guī)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題進行責(zé)任追究，明確責(zé)任人，提高問題的整改率，落實到具體的人員上進行從嚴執(zhí)法，以形成較強的震懾力。石油企業(yè)需要強化違規(guī)追責(zé)部門的責(zé)任分工，更好地明確違規(guī)和違紀的區(qū)別，嚴格按照法律法規(guī)進行監(jiān)督和追責(zé)，做好違規(guī)問責(zé)的第一道防線工作。

三、總結(jié)

“合規(guī)管理是工作的基石”并不是一句空話，對石油企業(yè)而言，開展并強化合規(guī)監(jiān)督意義重大，需要認真對待。合規(guī)是企業(yè)的基礎(chǔ)和前提，需要通過多角度進行分析和構(gòu)建監(jiān)督機制，保證企業(yè)各個環(huán)節(jié)在完善的監(jiān)督下進行經(jīng)營和發(fā)展。本文從多角度論述了強化石油企業(yè)合規(guī)監(jiān)督的措施，希望能對相關(guān)工作提供借鑒。