煤化工項(xiàng)目聯(lián)合體EPC合同管理工作探究

劉國(guó)輝(神華工程技術(shù)有限公司，北京 100011)

1 煤化工項(xiàng)目實(shí)施聯(lián)合體EPC總承包的現(xiàn)實(shí)意義

現(xiàn)代煤化工項(xiàng)目已經(jīng)不同于以往的傳統(tǒng)煤化工項(xiàng)目，它集高科技與信息化為一體，目的在于實(shí)現(xiàn)新型的煤炭高效轉(zhuǎn)化和清潔利用。這種新型的煤炭清潔轉(zhuǎn)化工程項(xiàng)目往往投資規(guī)模巨大、工藝創(chuàng)新復(fù)雜、建設(shè)周期較長(zhǎng)、動(dòng)用資源廣泛、施工工藝較難、多家EPC總承包商參與工程建設(shè)等特點(diǎn)。在項(xiàng)目建設(shè)期間，一般采用“產(chǎn)業(yè)業(yè)主核心項(xiàng)目管理新模式”。這種模式的明顯優(yōu)勢(shì)是，集中有限的資源完成更多的工程任務(wù)，專(zhuān)業(yè)細(xì)分有利于提高業(yè)務(wù)管理水平，使項(xiàng)目全周期各階段管理目標(biāo)更加明確，責(zé)任易于落實(shí)。而針對(duì)某些復(fù)雜裝置或特定裝置，產(chǎn)業(yè)業(yè)主核心項(xiàng)目管理新模式中采用的聯(lián)合體EPC總承包模式，實(shí)現(xiàn)倆家承包商在“設(shè)計(jì)、采購(gòu)”與“施工”上的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手或者“設(shè)計(jì)”與“采購(gòu)、施工”強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)提供合理方案。

《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，兩個(gè)以上法人或者其他組織可以組成一個(gè)聯(lián)合體，以一個(gè)投標(biāo)人的身份共同投標(biāo)。對(duì)于現(xiàn)代煤化工項(xiàng)目而言，組成聯(lián)合體EPC的承包商，根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)、實(shí)力，明確各自的權(quán)利義務(wù)，即通過(guò)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、達(dá)到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，最終實(shí)現(xiàn)既定的工作目標(biāo)。在實(shí)際操作中，業(yè)主方尋求聯(lián)合體EPC承包商可以是通過(guò)招標(biāo)方式確定，也可以通過(guò)直接委托談判協(xié)商方式確定。聯(lián)合體EPC依照聯(lián)合體協(xié)議確定各方在項(xiàng)目中承擔(dān)相應(yīng)的工作和責(zé)任，在完成招標(biāo)項(xiàng)目并經(jīng)有關(guān)方面驗(yàn)收后，聯(lián)合體解散。目前，這種模式已經(jīng)有成功先例，比如神華新疆煤基新材料項(xiàng)目卸儲(chǔ)配煤裝置EPC總承包就是聯(lián)合體總承包。業(yè)主方與聯(lián)合體的組成單位共同簽署EPC合同。這種在國(guó)內(nèi)大型煤化工項(xiàng)目上創(chuàng)新性的聯(lián)合體總承包模式，產(chǎn)生了良好的示范效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)了管理創(chuàng)新。

2 聯(lián)合體EPC總承包存在的管理問(wèn)題分析

煤化工項(xiàng)目聯(lián)合體EPC總承包管理以聯(lián)合體協(xié)議為基礎(chǔ)，以合同為依據(jù)，鑒于煤化工項(xiàng)目的投資大、工藝難度高等特點(diǎn)，要求項(xiàng)目建設(shè)萬(wàn)無(wú)一失，項(xiàng)目裝置務(wù)必實(shí)現(xiàn)“安、穩(wěn)、長(zhǎng)、滿(mǎn)、優(yōu)”運(yùn)行目標(biāo)。聯(lián)合體成員各方均是獨(dú)立的合法存續(xù)的企業(yè)法人，在項(xiàng)目上進(jìn)行排他性合作屬于臨時(shí)性組織，因此這就需要聯(lián)合體成員組建一支有戰(zhàn)斗力和凝聚力的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)，但通常存在以下幾點(diǎn)問(wèn)題：

2.1 聯(lián)合體成員主導(dǎo)方和參與方的確定問(wèn)題

承包商各方以聯(lián)合體名義作為業(yè)主方共同的乙方，與業(yè)主簽訂EPC合同。必須要明確聯(lián)合體成員各方在項(xiàng)目管理實(shí)施過(guò)程中的主次關(guān)系，即誰(shuí)是主導(dǎo)方，誰(shuí)是參與方，否則容易出現(xiàn)推諉扯皮、相互掣肘的現(xiàn)象，進(jìn)而影響工程實(shí)施。一般情況下，主導(dǎo)方全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理工作，為合同履行的主要責(zé)任方，EPC總承包合同的單點(diǎn)聯(lián)系人。另一方即參與方則是重要責(zé)任方。雙方這一點(diǎn)如果不明確，那么在實(shí)際執(zhí)行中，會(huì)對(duì)業(yè)主方的項(xiàng)目管理造成困難，對(duì)工期緊、任務(wù)重、設(shè)計(jì)和施工界面復(fù)雜的項(xiàng)目裝置來(lái)說(shuō)影響巨大。

2.2 聯(lián)合體成員的責(zé)任和義務(wù)劃分問(wèn)題

聯(lián)合體成員的責(zé)任和義務(wù)是否明確，不但關(guān)乎到聯(lián)合體各方的利益，更關(guān)乎到業(yè)主方的利益和項(xiàng)目裝置建設(shè)的成功與否。聯(lián)合體成員在項(xiàng)目上利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，共同受到法律約束，承擔(dān)連帶責(zé)任。這要求明確各成員的責(zé)任與義務(wù)。一個(gè)完整的EPC總承包過(guò)程，是系統(tǒng)科學(xué)的項(xiàng)目管理過(guò)程，其中設(shè)計(jì)是龍頭，采購(gòu)是關(guān)鍵，施工是保證，建設(shè)后期還涉及到項(xiàng)目裝置的性能考核、消缺整改、竣工驗(yàn)收等事項(xiàng)。

2.3 聯(lián)合體成員的工程款收取方式約定問(wèn)題

聯(lián)合體成員因工作分工不同，涉及到各自工程款的收付款(工程預(yù)付款、進(jìn)度款、尾款等)問(wèn)題。在EPC合同中是否明確各方收款付款問(wèn)題，稅務(wù)發(fā)票、關(guān)聯(lián)第三方比如施工單位、供貨商單位賬款等法律問(wèn)題，直接關(guān)系到聯(lián)合體成員之間的財(cái)務(wù)成本和業(yè)主方管理成本。業(yè)主方在擬定EPC合同條款時(shí)務(wù)必全面考慮，否則容易引起財(cái)務(wù)糾紛，甚至影響工程施工管理。

以上這些都是項(xiàng)目執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)，而風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于業(yè)主方來(lái)說(shuō)是一個(gè)非常重要的問(wèn)題。EPC總承包工程作為一種“交鑰匙”工程，其合同法律風(fēng)險(xiǎn)更為重要。而煤化工聯(lián)合體總承包作為一種特殊的存在，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)更高。為防止這種聯(lián)合體EPC的合同法律風(fēng)險(xiǎn)，就需要業(yè)主方在合同管理的全過(guò)程予以高度重視。

3 聯(lián)合體EPC總承包合同管理的要點(diǎn)及措施

聯(lián)合體EPC承包商合同的管理和其它EPC合同管理一樣，在新型煤化工項(xiàng)目建設(shè)管理過(guò)程中均經(jīng)歷招標(biāo)尋源管理、合同執(zhí)行管理兩個(gè)階段。內(nèi)容一般包括合同協(xié)議書(shū)、合同通用條款和相關(guān)附件等組成。業(yè)主方做好聯(lián)合體EPC合同管理，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理目標(biāo)，可參考以下幾點(diǎn)措施：

3.1 抓好招標(biāo)階段管理是做好EPC合同管理的基礎(chǔ)

首先，業(yè)主方在招標(biāo)策劃階段，需要對(duì)項(xiàng)目裝置的特點(diǎn)進(jìn)行分析，合理設(shè)施招標(biāo)準(zhǔn)入門(mén)檻，對(duì)投標(biāo)人的資質(zhì)條件、業(yè)績(jī)等要進(jìn)行充分市場(chǎng)調(diào)研，為選擇好的聯(lián)合體成員做好鋪墊。其中最重要的是負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)方的選擇上，好的設(shè)計(jì)是EPC成功的關(guān)鍵，所以在符合法律法規(guī)規(guī)定的情況下，需要堅(jiān)持擇優(yōu)原則選擇優(yōu)秀設(shè)計(jì)院。其次是施工方的選擇，不但要考慮施工能力，還要考慮安全管理能力。其次，招標(biāo)文件是招標(biāo)策劃的具體體現(xiàn)，所以招標(biāo)文件中要特別明確體現(xiàn)業(yè)主方對(duì)于聯(lián)合體尋源的意圖，切實(shí)把好“入口關(guān)”。其中合同模板的擬定，要在專(zhuān)用條款中明確業(yè)主方的管理要求與管理目標(biāo)；重要條款在招標(biāo)文件中的明確設(shè)置，比如聯(lián)合體協(xié)議的主導(dǎo)方和參與方設(shè)置問(wèn)題，以減少未來(lái)合同執(zhí)行階段的管理風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 聯(lián)合體協(xié)議書(shū)要作為EPC總承包合同的重要組成部分

業(yè)主方的項(xiàng)目管理工作以合同為依據(jù)，所以必須重視EPC合同內(nèi)容的完整性。將聯(lián)合體協(xié)議書(shū)作為EPC總承包合同的重要組成部分，首先是響應(yīng)招標(biāo)文件的內(nèi)在要求，其次是執(zhí)行合同管理的必要依據(jù)。聯(lián)合體協(xié)議書(shū)可單獨(dú)作為EPC總承包合同附件之一放在首要位置，和工作范圍與分工、服務(wù)范圍、業(yè)主方項(xiàng)目管理規(guī)定等諸多附件放在一起，組成完整的EPC總承包合同。合同簽署各方均可引起足夠的重視，有利于業(yè)主方在項(xiàng)目層面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管控。

3.3 聯(lián)合體協(xié)議中成員單位的責(zé)任與義務(wù)要明確且恰當(dāng)

業(yè)主方要切實(shí)做好監(jiān)督審核工作，在聯(lián)合體協(xié)議的內(nèi)容上予以高度重視，特別是關(guān)乎聯(lián)合體成員的責(zé)任與義務(wù)劃分。根據(jù)煤化工項(xiàng)目特點(diǎn)，建議負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)采購(gòu)的聯(lián)合體成員作為項(xiàng)目主導(dǎo)方，負(fù)責(zé)施工方面的聯(lián)合體成員作為參與方。與民用建筑及市政設(shè)施總承包不同的是，設(shè)計(jì)主導(dǎo)方的責(zé)任在煤化工項(xiàng)目中體現(xiàn)的更為重要。所以，業(yè)主方要強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目設(shè)計(jì)及工程技術(shù)管理的重要性，特別是設(shè)計(jì)方應(yīng)選派EPC項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)、設(shè)備采購(gòu)、項(xiàng)目管理、裝置調(diào)試以及性能考核、驗(yàn)收移交等；參與方負(fù)責(zé)土建安裝及參與項(xiàng)目管理，參與項(xiàng)目調(diào)試、性能考核、驗(yàn)收移交等工作。在前述工作分工中，業(yè)主方要特別關(guān)注最終的項(xiàng)目裝置性能考核。性能考核是驗(yàn)證項(xiàng)目建設(shè)成功與否的關(guān)鍵，業(yè)主方要牢牢管理把握項(xiàng)目主導(dǎo)方的責(zé)任與義務(wù)。這樣設(shè)置的目的是減少出現(xiàn)EPC項(xiàng)目部管理真空地帶、責(zé)權(quán)不清的現(xiàn)象。

3.4 聯(lián)合體EPC合同要清晰約定專(zhuān)業(yè)分包要求

在合同執(zhí)行過(guò)程中，專(zhuān)業(yè)分包是具體實(shí)施土建安裝的單位，關(guān)系著項(xiàng)目施工階段的成敗。所以，合同條款中要約定好業(yè)主方的管理要求。比如聯(lián)合體總承包商需制定施工分包方案報(bào)業(yè)主方審查批準(zhǔn)，并將分包商招標(biāo)文件報(bào)業(yè)主方審查批準(zhǔn)；業(yè)主方將委派不少于2名代表作為評(píng)委參加施工分包招標(biāo)評(píng)標(biāo)、技術(shù)談判和其他除商務(wù)部分外的工程合同洽談工作，招標(biāo)一般要求采用綜合評(píng)標(biāo)法。分包合同中以下內(nèi)容必須滿(mǎn)足業(yè)主方要求：聯(lián)合體EPC合同分項(xiàng)價(jià)格中規(guī)定的安全施工費(fèi)應(yīng)全額給付施工單位使用；應(yīng)當(dāng)實(shí)行農(nóng)民工工資保證金制度，聯(lián)合體總承包商從支付給分包商的工程進(jìn)度款中按某一比例扣??；分包商招標(biāo)結(jié)果須報(bào)業(yè)主方備案；施工分包合同中不允許有對(duì)變更進(jìn)行包干的條款等。

3.5 聯(lián)合體EPC合同中要明確聯(lián)合體成員的收付款問(wèn)題

首先，聯(lián)合體成員的主導(dǎo)方和參與方，根據(jù)工作分工，可列出工作范圍及對(duì)應(yīng)的工程款項(xiàng)，業(yè)主方付款方向及對(duì)應(yīng)賬戶(hù)，這樣可以避免財(cái)務(wù)扯皮現(xiàn)象。比如，在一個(gè)以設(shè)計(jì)院公司為主導(dǎo)方(負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)和采購(gòu))的EPC合同中，可約定設(shè)計(jì)費(fèi)包括初步設(shè)計(jì)費(fèi)、詳細(xì)設(shè)計(jì)費(fèi)、設(shè)計(jì)審查費(fèi)、設(shè)備材料采購(gòu)費(fèi)(含備品備件費(fèi))、項(xiàng)目管理費(fèi)、現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)費(fèi)、培訓(xùn)業(yè)主人員費(fèi)用、批準(zhǔn)與許可費(fèi)、專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收等入賬聯(lián)合體主導(dǎo)方；除上述費(fèi)用之外的全部施工費(fèi)用進(jìn)入合同約定的聯(lián)合體參與方(負(fù)責(zé)施工)指定賬戶(hù)。其次，關(guān)于聯(lián)合體成員與專(zhuān)業(yè)分包商、供貨商等簽訂的分包合同付款，EPC合同中約定聯(lián)合體成員不得截留、挪用和拖延支付分包商、供貨商的進(jìn)度款，并不得以任何理由拖欠工人工資。如果聯(lián)合體成員拖欠分包商，業(yè)主方有權(quán)代為支付且無(wú)需征得聯(lián)合體成員的同意。一旦出現(xiàn)農(nóng)民工工資糾紛問(wèn)題，業(yè)主方有權(quán)按照聯(lián)合體成員或分包商與農(nóng)民工雙方確認(rèn)的所欠金額從聯(lián)合體成員的進(jìn)度款項(xiàng)中代扣代發(fā)。

3.6 聯(lián)合體EPC合同執(zhí)行過(guò)程的管控

為確保聯(lián)合體EPC合同真實(shí)完整地履行，使之更好地服務(wù)項(xiàng)目建設(shè)，業(yè)主方依據(jù)自身管理模式，向項(xiàng)目組派出區(qū)域合同經(jīng)理，以變更管理、保函管理、保險(xiǎn)管理、合同收尾管理、文檔管理為重點(diǎn)，實(shí)施全過(guò)程動(dòng)態(tài)跟蹤管理。在執(zhí)行管理過(guò)程中，變更管理是重中之重。鑒于聯(lián)合體成員的特點(diǎn)，在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，業(yè)主方要依據(jù)尊重事實(shí)、嚴(yán)格程序、量?jī)r(jià)分離、有利于項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)展的變更處理原則和策略，制定項(xiàng)目合同變更處理程序，確保合同變更處理工作的有效快速推進(jìn)。業(yè)主方要強(qiáng)調(diào)合同的跟蹤管理，了解合同執(zhí)行過(guò)程中遇到的難點(diǎn)和焦點(diǎn)，對(duì)聯(lián)合體成員提出的合同變更，業(yè)主方要提高商務(wù)及法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)性和解決問(wèn)題的能力。

4 結(jié)語(yǔ)

總之，現(xiàn)代煤化工項(xiàng)目EPC聯(lián)合體不同于其它EPC之處就在于其自身屬于臨時(shí)性組織，它在項(xiàng)目管理上不如單獨(dú)承擔(dān)EPC工程的獨(dú)立法人有約束性。所以，作為業(yè)主方合同管理部門(mén)，務(wù)必清晰認(rèn)識(shí)到相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)煤化工項(xiàng)目帶來(lái)的影響。業(yè)主方只有在合同文本中制定好相關(guān)條款以及風(fēng)險(xiǎn)管理中采取切實(shí)有效的防范措施，才能在合同管理中處于主動(dòng)地位，從而順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理總目標(biāo)。