中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的理論內(nèi)涵和界定

摘要：2018年以來中美沖突風(fēng)險(xiǎn)加劇，特別是今年疫情，中美關(guān)系遭遇嚴(yán)重困難，急需建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。本文從權(quán)力轉(zhuǎn)移理論、現(xiàn)實(shí)主義、自由主義、建構(gòu)主義理論的對(duì)比出發(fā)，圍繞防控機(jī)制、管理權(quán)、話語(yǔ)權(quán)等概念及其內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)分析中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的實(shí)質(zhì)，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)主義、自由主義、建構(gòu)主義及權(quán)力轉(zhuǎn)移理論看待中美關(guān)系都是片面的，馬克思主義國(guó)際觀才是中美關(guān)系沖突防控機(jī)制的理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：中美關(guān)系;沖突風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制;權(quán)力轉(zhuǎn)移理論;馬克思主義國(guó)際觀

中圖分類號(hào)：D81文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-2177（2020）16-0001-03

0 引言

2020年是極不尋常的一年，一場(chǎng)突如其來的疫情迅速席卷整個(gè)世界，中國(guó)艱難取得抗疫勝利卻遭到美國(guó)各種甩鍋，中美兩國(guó)在政治、經(jīng)貿(mào)、外交和軍事等各方面關(guān)系的嚴(yán)重倒退。建立中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制是緊迫和必要的。

1 防控機(jī)制的內(nèi)涵和界定

國(guó)際機(jī)制：根據(jù)斯蒂芬·克瑞斯勒（Stephen D.

Krasner）的定義，國(guó)際機(jī)制（international regime）是指“行為者在共同關(guān)注的一個(gè)既定國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域形成的一系列隱含的或明確的原則、規(guī)范、規(guī)則以及決策程序”[1]。這些機(jī)制的確立并不要求雙方在制度、價(jià)值觀念等方面保持一致（很多情況下差異總是無法避免的）。

管理權(quán)則是經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語(yǔ)，主要指相關(guān)所有權(quán)人對(duì)其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行占有、使用以及經(jīng)營(yíng)、處分的權(quán)利，比如經(jīng)營(yíng)管理權(quán)等。近年來也常常引用到國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域，用來表達(dá)對(duì)國(guó)際公共產(chǎn)品的處分權(quán)利。

話語(yǔ)權(quán)即說話的權(quán)利。法國(guó)哲學(xué)家?？略凇对捳Z(yǔ)的秩序》中寫道：話語(yǔ)就是人們斗爭(zhēng)的手段和目的。話語(yǔ)不僅僅是思維符號(hào)、交際工具，而且既是“手段”，也是“目的”，并能直接體現(xiàn)為“權(quán)力”。放大到國(guó)際政治中，話語(yǔ)權(quán)是一種潛在的現(xiàn)實(shí)權(quán)力，是一國(guó)的國(guó)家實(shí)力和地位在國(guó)際政治中的體現(xiàn)。一般而言，在一個(gè)運(yùn)轉(zhuǎn)正常的國(guó)際秩序中，在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局中越舉足輕重的國(guó)家，相對(duì)來說越有國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。

防控機(jī)制是在現(xiàn)有機(jī)制的基礎(chǔ)上，對(duì)潛在的或現(xiàn)實(shí)的沖突雙方互相的威脅或武力使用進(jìn)行有效的約束與控制，以中美關(guān)系為例，就是指為防范彼此政策誤判和沖突摩擦升級(jí)而達(dá)成的相互遵守的協(xié)定與規(guī)則。

上述概念之間存在重要的內(nèi)在邏輯關(guān)聯(lián)，寬泛意義上的國(guó)際機(jī)制總體上既包括管理權(quán)（某種意義上也可以理解為控制權(quán)），也包括話語(yǔ)權(quán)，但本文探討的中美關(guān)系防控機(jī)制因其極強(qiáng)的針對(duì)性把國(guó)際機(jī)制的外延大大縮小了，也賦予了管理權(quán)和話語(yǔ)權(quán)新的內(nèi)涵。

就中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的實(shí)質(zhì)而言，最重要的是防范風(fēng)險(xiǎn)和控制沖突，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)就需要管理好雙方的關(guān)系，對(duì)雙方的權(quán)力進(jìn)行合理分配，這正是管理權(quán)和話語(yǔ)權(quán)的意義。但是即使是再良好的溝通也可能因?yàn)殡p方天然的巨大分歧而導(dǎo)致防范風(fēng)險(xiǎn)的失敗并引發(fā)沖突，這時(shí)就需要控制沖突，把損失盡可能降到可承受的范圍內(nèi)。特朗普上臺(tái)四年來，先是挑起對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)，后持續(xù)打壓華為、中興、抖音、微信、大疆等中國(guó)企業(yè)，今年又借疫情問題在全世界到處抹黑中國(guó)，同時(shí)粗暴干預(yù)中國(guó)香港、臺(tái)灣、新疆、西藏等內(nèi)政問題，并在臺(tái)海和南海上頻頻炫耀軍力。這不但讓中美關(guān)系陷入建交四十一年來的最危局，而且也宣告了防范中美沖突風(fēng)險(xiǎn)的失敗，接下來是如何讓損失在可控范圍之內(nèi)。

2 中美關(guān)系當(dāng)前沖突風(fēng)險(xiǎn)的三種理論解讀

2.1 現(xiàn)實(shí)主義理論

各種國(guó)際關(guān)系理論中，最關(guān)注權(quán)力問題的就是現(xiàn)實(shí)主義理論，例如：權(quán)力問題是國(guó)際關(guān)系最重要的研究對(duì)象，國(guó)家間的權(quán)力分配則是形成國(guó)際事件的根本變量;國(guó)際系統(tǒng)中權(quán)力高度集中于某個(gè)國(guó)家會(huì)導(dǎo)致抵抗者同盟的出現(xiàn)并引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng);國(guó)際系統(tǒng)中抵抗者的國(guó)家同盟和權(quán)力“強(qiáng)者”形成的權(quán)力互相制約關(guān)系，促進(jìn)了民族國(guó)家體系在戰(zhàn)爭(zhēng)和和平交替中的動(dòng)態(tài)均衡。

現(xiàn)實(shí)主義理論雖然認(rèn)識(shí)到了權(quán)力以及權(quán)力制衡的重要性，但并沒有解釋清楚以下兩個(gè)要害問題：國(guó)際系統(tǒng)中最主要的兩個(gè)權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)者如何變成“主導(dǎo)者”與“競(jìng)爭(zhēng)者”關(guān)系？為什么英國(guó)和美國(guó)之間的權(quán)力轉(zhuǎn)移是和平的，美國(guó)和中國(guó)之間就會(huì)發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)？另外，現(xiàn)實(shí)主義理論是建立在世界政治的無政府性的悲觀前提之上的，這就讓“囚徒困境”成為可能，即一個(gè)國(guó)家為了保障自身安全而采取的措施，反而會(huì)降低其他國(guó)家的安全感，從而導(dǎo)致該國(guó)自身更加不安全[2]。在現(xiàn)實(shí)主義來看，世界政治的無政府性讓每個(gè)國(guó)家只能靠自助而不是他助來獲得自身安全，他國(guó)是不可信的，在不清楚對(duì)方下一步策略的情況下，寧可選擇背叛對(duì)方而減免自身承擔(dān)的后果。

現(xiàn)實(shí)主義總體而言偏向沖突論。但中美關(guān)系極其復(fù)雜，在政治、外交和軍事層面競(jìng)爭(zhēng)和沖突特征突出，經(jīng)濟(jì)層面則合作大于沖突，現(xiàn)實(shí)主義理論片面強(qiáng)調(diào)權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)，并不能全面解釋中美關(guān)系的動(dòng)態(tài)復(fù)雜性，更不利于中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立。

2.2 自由主義理論

自由主義理論注重合作，正好和注重沖突和競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)主義學(xué)說相反。自由主義理論正確地預(yù)見到了中國(guó)融入國(guó)際秩序的歷史進(jìn)程。例如，中國(guó)在2001年加入世界貿(mào)易組織，并在2008年國(guó)際金融危機(jī)之后，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域建立了“亞投行”、絲路銀行、金磚新開發(fā)銀行等具有中國(guó)特色的國(guó)際金融機(jī)制，允許外資進(jìn)入中國(guó)的銀行和保險(xiǎn)業(yè)，在2020年疫情沖擊下仍進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開放等，對(duì)西方主導(dǎo)的傳統(tǒng)國(guó)際秩序造成了一定沖擊。自由主義看待中美合作過于樂觀，沒有看到中國(guó)迅速發(fā)展和在國(guó)際秩序中話語(yǔ)權(quán)的提升可能會(huì)反作用于國(guó)際秩序，因而受到打壓。另外，現(xiàn)實(shí)主義所認(rèn)為的國(guó)際政治的無政府性前提正是自由主義所忽略的，因此，基于自由主義理論基礎(chǔ)去建立中美關(guān)系沖突和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制也是不全面的。

2.3 建構(gòu)主義理論

建構(gòu)主義理論是更強(qiáng)調(diào)身份認(rèn)知和認(rèn)同的理論，好的認(rèn)知會(huì)建構(gòu)成朋友，沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)生則往往是因?yàn)殄e(cuò)誤的認(rèn)知和誤解造成的[3]。對(duì)此，杰維斯指出：“根據(jù)邏輯和歷史經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行推理的過程會(huì)產(chǎn)生理性認(rèn)知相符現(xiàn)象，但是也會(huì)使人們將接受的信息納入原有的認(rèn)識(shí)框架中，致使他們所知覺的東西就是他們?cè)瓉眍A(yù)期出現(xiàn)的東西?！?/p>

以中美關(guān)系為例，美國(guó)確信，中國(guó)已在經(jīng)濟(jì)、軍事、自由價(jià)值等方面與西方“對(duì)抗”，拒絕實(shí)施更加多元化的貿(mào)易戰(zhàn)略、拒絕激進(jìn)式的政治改革、沒有釋放西方人所偏愛的“持不同政見者”。中國(guó)的發(fā)展與美國(guó)的預(yù)期相悖，因而把遏制中國(guó)作為上策。對(duì)于美國(guó)得出的這個(gè)中國(guó)身份認(rèn)知，蘇長(zhǎng)和并不認(rèn)同，他認(rèn)為，世界上每個(gè)國(guó)家都有權(quán)利將自己塑造成好世界的代表，但是這并不意味著其就可以根據(jù)自己的界定標(biāo)準(zhǔn)去否定別的國(guó)家，甚至侵害別的國(guó)家的自由。世界是一分為二的，并不是相互取代的，而是統(tǒng)一共生的[4]。

建構(gòu)主義雖然跳出了現(xiàn)實(shí)主義權(quán)力政治的束縛，也沒有局限于自由主義的合作問題上，而是從國(guó)家之間的互動(dòng)建構(gòu)彼此身份角度來分析國(guó)際政治，客觀上豐富了國(guó)際政治研究的視角，但是太偏重于唯心主義的分析仍然離客觀現(xiàn)實(shí)的距離太過遙遠(yuǎn)，一個(gè)建構(gòu)主義無法繞過的事實(shí)是國(guó)際政治的現(xiàn)實(shí)仍然是以權(quán)力政治為中心的，一個(gè)主權(quán)國(guó)家在國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局中的地位仍然取決于其國(guó)家實(shí)力的大小，一個(gè)國(guó)家只有靠提升自身實(shí)力而不是猜測(cè)對(duì)方意圖贏得勝利和未來。過去如此，現(xiàn)在如此，將來還是如此。

2.4 權(quán)力轉(zhuǎn)移理論

在1958年出版的《世界政治》（WorldPolitics）一書中，美國(guó)密執(zhí)安大學(xué)教授A.F.K.奧根斯基 （A.F.K.

Organsky）考察了近三百年的國(guó)際關(guān)系史，強(qiáng)烈質(zhì)疑均勢(shì)理論 （Balance of Power Theory），認(rèn)為大國(guó)間權(quán)力關(guān)系的變化并引發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)的最重要的原因是彼此實(shí)力的接近[5]。在1968年出版的《世界政治》修訂版中，奧根斯基教授進(jìn)一步修正和闡發(fā)了他的“權(quán)力持平”將導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)的理論，認(rèn)為崛起后的大國(guó)常常對(duì)現(xiàn)有的國(guó)際秩序“不滿”，是“不滿意國(guó)家”，而主導(dǎo)性的大國(guó)是現(xiàn)有國(guó)際秩序的既得利益者，是“滿意國(guó)家”?！爱?dāng)不滿意的國(guó)家認(rèn)為有機(jī)會(huì)通過戰(zhàn)爭(zhēng)贏得秩序主導(dǎo)權(quán)的時(shí)候，他們就會(huì)毫不猶豫地通過戰(zhàn)爭(zhēng)來爭(zhēng)取改變現(xiàn)狀”，戰(zhàn)爭(zhēng)就此爆發(fā)。

權(quán)力轉(zhuǎn)移理論的三個(gè)核心要點(diǎn)是：（1）霸權(quán)國(guó)和崛起國(guó)的沖突無法避免;（2）霸權(quán)國(guó)和崛起國(guó)的實(shí)力地位越接近，雙方?jīng)_突的可能性越大;（3）霸權(quán)國(guó)和崛起國(guó)之間的戰(zhàn)爭(zhēng)是霸權(quán)戰(zhàn)爭(zhēng)，其結(jié)果是重塑國(guó)際秩序。奧根斯基強(qiáng)調(diào)，世界上只有一種秩序，出現(xiàn)權(quán)力的轉(zhuǎn)移是必然的，要讓主導(dǎo)國(guó)家讓出霸主地位是不可能的[6]。這正如奧根斯基所說的，“一群新來者正在不斷地挑戰(zhàn)世界政治的現(xiàn)有領(lǐng)導(dǎo)者，如果這些挑戰(zhàn)一旦成功，將意味著權(quán)力從一群國(guó)家向另一群國(guó)家的轉(zhuǎn)移。這將是新的國(guó)際秩序的開始”。

可以說，權(quán)力轉(zhuǎn)移理論比現(xiàn)實(shí)主義理論前進(jìn)了一大步，后者只是籠統(tǒng)地告訴我們，大國(guó)間因?yàn)閷?duì)權(quán)力的爭(zhēng)奪而引發(fā)沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)，但并沒有告訴我們這一切到底是如何發(fā)生的？而前者則具體指出了權(quán)力爭(zhēng)奪的過程特別是秩序和權(quán)力的分配不公導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)的合理性。但是“權(quán)力轉(zhuǎn)移”理論依然是有嚴(yán)重缺陷的，和“霸權(quán)穩(wěn)定論”以及“修昔底德陷阱”等一樣，都是建立在竭力維護(hù)美國(guó)霸權(quán)基礎(chǔ)之上的，因此不可避免打上了深刻的意識(shí)形態(tài)烙印。而且從“權(quán)力轉(zhuǎn)移”理論提出至今已經(jīng)過去了六十多年，世界政治經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)生了天翻地覆的變化，對(duì)于當(dāng)今世界中美兩國(guó)既沖突又合作的新變化該理論并不能作出合理地解釋。因此，中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的建立還是得從馬克思主義那里尋找良方。

上述四種理論對(duì)中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)的不同解讀如表1所示。

3 馬克思主義國(guó)際觀對(duì)建立中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的啟示

馬克思認(rèn)為：“在歷史上出現(xiàn)的一切社會(huì)關(guān)系和國(guó)家關(guān)系，一切宗教制度和法律制度，一切理論觀點(diǎn)，只有理解了每一個(gè)與之相應(yīng)的時(shí)代的物質(zhì)生活條件，并且從這些物質(zhì)條件中被引申出來的時(shí)候，才能理解[7]。”“一切歷史沖突都根源于生產(chǎn)力和交往形式之間的矛盾[8]?！睂?duì)于美國(guó)霸權(quán)政策和強(qiáng)權(quán)政治，主張建立以道德與正義為核心的國(guó)際關(guān)系基本原則，馬克思指出，霸權(quán)邏輯和殖民政策必然造成國(guó)際沖突，對(duì)中國(guó)主權(quán)的肆意踐踏和侵犯，是基于資本邏輯催生的殖民擴(kuò)張意志，完全無視國(guó)際平等與公正的關(guān)系準(zhǔn)則，以戰(zhàn)爭(zhēng)的“提貨單”方式實(shí)現(xiàn)和滿足資本主義利益[9]。馬克思強(qiáng)調(diào)工人階級(jí)的責(zé)任是“洞悉國(guó)際政治的秘密，監(jiān)督本國(guó)政府的外交活動(dòng)，使道德和正義的準(zhǔn)則，成為各民族之間的關(guān)系中的至高無上的準(zhǔn)則”。

馬克思的國(guó)際觀是建立在歷史唯物主義邏輯起點(diǎn)之上的，對(duì)建立中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制具有重要的理論價(jià)值和實(shí)踐意義。一方面，從理論上來看，我們要以發(fā)展的、動(dòng)態(tài)的、矛盾的、辯證的視角去理解和分析國(guó)際社會(huì)的矛盾運(yùn)動(dòng)和發(fā)展，看到美國(guó)資本主義和中國(guó)特色社會(huì)主義兩種意識(shí)形態(tài)較量的長(zhǎng)期性、艱巨性和復(fù)雜性，為了取得最終勝利就必須對(duì)中美關(guān)系的各種風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)提前采取適當(dāng)?shù)牟呗赃M(jìn)行防范和化解;另一方面，從實(shí)踐中來看，我們更要看到抵抗美國(guó)霸權(quán)的正義性，這不僅是在維護(hù)中國(guó)的國(guó)家利益，也是在為維護(hù)國(guó)際公平和正義做貢獻(xiàn)，因而我們要有一定會(huì)取得最終勝利的堅(jiān)定信心，在遇到美國(guó)極限打壓中國(guó)的突發(fā)事件時(shí)要臨危不懼，冷靜沉著，敢于斗爭(zhēng)和善于斗爭(zhēng)。

資產(chǎn)階級(jí)開拓了世界市場(chǎng)，也生產(chǎn)了自身的掘墓人，它的滅亡注定是不可避免的。無產(chǎn)階級(jí)最終戰(zhàn)勝資本主義，紅旗插遍全球也必將實(shí)現(xiàn)。

4 結(jié)論和思考

即將過去的2020年是不同尋常的一年，美國(guó)不顧國(guó)內(nèi)因疫情和種族問題嚴(yán)重撕裂，糾集一些西方盟國(guó)對(duì)中國(guó)進(jìn)行全方位極限打壓，中美關(guān)系到了戰(zhàn)爭(zhēng)的臨界點(diǎn)，危在旦夕，急需建立風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。本文認(rèn)為，權(quán)力轉(zhuǎn)移理論、現(xiàn)實(shí)主義、自由主義和建構(gòu)主義理論雖然提供了分析中美關(guān)系的不同視角，但它們對(duì)中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)的解讀都是不全面的，需要用馬克思主義國(guó)際觀來構(gòu)建中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的理論基礎(chǔ)。

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[9]馬克思，恩格斯.馬克思恩格斯選集第3卷[M].北京：人民出版社，2007.

（責(zé)編：王錦）

Theoretical Connotation and Definition of the Risk Prevention and Control Mechanism of Sino US Relations Conflict

HE Ying

（Department of Social Sciences，Shanghai University， Shanghai? 200444）

Abstract：Since 2018， the risk of Sino US conflict has intensified， especially this year's epidemic situation. Sino US relations have encountered serious difficulties， and it is urgent to establish a risk prevention and control mechanism. Based on the comparison of power transfer theory， realism， liberalism and constructivism theory， this paper analyzes the essence of the conflict risk prevention and control mechanism between China and the United States around the concepts of prevention and control mechanism， management power， discourse power and their internal logical correlation. It is concluded that realism， liberalism， Constructivism and power transfer theory are all one-sided in their views on Sino US relations International view is the theoretical basis of the conflict prevention and control mechanism between China and the United States.

Key words：Sino-US relations;conflict risk prevention and control mechanism;power transfer theory;Marxism international outlook

基金項(xiàng)目：本文系2018年上海市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃一般課題《中美關(guān)系沖突風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制機(jī)制研究》的階段性成果（2018BGJ002）

作者簡(jiǎn)介：何英（1971—），女，湖北浠水人，博士，副教授，研究方向：國(guó)際關(guān)系理論、中美關(guān)系。