探索基于績(jī)效驅(qū)動(dòng)的科研項(xiàng)目課題制管理模式

唐昭 林楊

摘 要：課題制從提出至今已有20年之久，其目的在于更加合理地配置科研資源。通過(guò)分析其特征和執(zhí)行現(xiàn)狀，解析科研項(xiàng)目課題制落地執(zhí)行過(guò)程中存在的問(wèn)題，為進(jìn)一步落實(shí)課題負(fù)責(zé)人責(zé)權(quán)利統(tǒng)一，鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，提出基于績(jī)效驅(qū)動(dòng)的課題制管理模式，寬松的創(chuàng)新環(huán)境可有效激發(fā)技術(shù)人員創(chuàng)新熱情。

關(guān)鍵詞：績(jī)效驅(qū)動(dòng);課題制;管理模式;科研項(xiàng)目

中圖分類號(hào)：G311? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2020）35-0145-03

引言

1999年我國(guó)提出在國(guó)家科技計(jì)劃中實(shí)行課題制管理模式。2001年四部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理的規(guī)定》，要求財(cái)政撥款的國(guó)家科技計(jì)劃均采用課題制進(jìn)行管理。2018年，習(xí)近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì)上發(fā)表重要講話時(shí)指出，全面深化科技體制改革、提升創(chuàng)新體系效能，著力激發(fā)創(chuàng)新活力”，“推進(jìn)自主創(chuàng)新，最緊迫的是要破除體制機(jī)制障礙”。黨中央、國(guó)務(wù)院持續(xù)推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革，逐步建立完善以信任為前提的科研管理機(jī)制。國(guó)務(wù)院陸續(xù)發(fā)布了多項(xiàng)政策，充分對(duì)一線技術(shù)人員放權(quán)，不斷優(yōu)化完善科研項(xiàng)目管理制度。

該模式提出20多年來(lái)，其優(yōu)勢(shì)和弊端已成為廣大學(xué)者熱議的話題，焦點(diǎn)在于到底是什么原因?qū)е驴蒲薪?jīng)費(fèi)使用效率低、創(chuàng)新成果不顯著。部分學(xué)者將我國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的使用與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行對(duì)比分析，認(rèn)為國(guó)內(nèi)經(jīng)費(fèi)管理中的不足是對(duì)間接費(fèi)用提取要求不明確、提取比例沒(méi)有與時(shí)俱進(jìn)等等。這些觀點(diǎn)存在一定的合理性，但也忽略了不同國(guó)家科研環(huán)境和社會(huì)環(huán)境的差別。

如何在宏觀的體制環(huán)境和文化環(huán)境下制定更加合理可行的課題制管理辦法，是科研院所、科研高校在項(xiàng)目執(zhí)行和落地實(shí)施層面應(yīng)認(rèn)真思考和探索的問(wèn)題。本文以軍工科研項(xiàng)目管理，特別是經(jīng)費(fèi)管理為研究對(duì)象，探索基于績(jī)效驅(qū)動(dòng)的課題制管理模式。

一、課題制管理的特征

課題制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的產(chǎn)物，是以激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新為目標(biāo)，以課題組為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)基本單位，對(duì)課題立項(xiàng)、實(shí)施和驗(yàn)收評(píng)估按里程碑節(jié)點(diǎn)進(jìn)行自主管理的組織模式。它按照公平競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)支持的原則，按照嚴(yán)格規(guī)定的立項(xiàng)程序確立課題，并以課題為中心、以課題組為基本活動(dòng)單位進(jìn)行課題的組織管理和研究活動(dòng)。其主要特征包括以下方面。

1.將傳統(tǒng)的“以單位為中心”改為“以課題為基本單元”開(kāi)展科研活動(dòng)。課題申請(qǐng)部分引入公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)、招投標(biāo)管理機(jī)制;課題組執(zhí)行課題負(fù)責(zé)人責(zé)任制，課題負(fù)責(zé)人在允許范圍內(nèi)可自主聘用課題組成員，突破單位內(nèi)部行政管理界限，執(zhí)行合同制管理。

2.合同制管理明確了主管部門(mén)、依托單位、課題負(fù)責(zé)人之間的法律關(guān)系。課題立項(xiàng)需三方簽訂任務(wù)書(shū)和經(jīng)費(fèi)預(yù)算書(shū)，計(jì)劃與經(jīng)費(fèi)有機(jī)結(jié)合，根據(jù)課題性質(zhì)實(shí)行分層管理。管理部門(mén)與課題負(fù)責(zé)人職責(zé)明確，通過(guò)合同書(shū)明確詳細(xì)約定各方的責(zé)、權(quán)、利。

3.課題預(yù)算實(shí)行精細(xì)化管理和全額預(yù)算管理?？蒲泄芾聿块T(mén)通過(guò)對(duì)課題組開(kāi)展里程碑節(jié)點(diǎn)檢查，并依據(jù)檢查結(jié)果進(jìn)行節(jié)點(diǎn)撥款，解決了課題研究經(jīng)費(fèi)與課題進(jìn)度脫節(jié)問(wèn)題，使計(jì)劃管理和經(jīng)費(fèi)管理相一致，這是課題制管理在實(shí)踐中的重大突破。

4.加強(qiáng)了科技成果管理，尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這有助于我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量的增加，同時(shí)可增加科技成果轉(zhuǎn)化率，保障國(guó)家、依托單位和個(gè)人之間的合法權(quán)益。

5.成立專門(mén)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。我國(guó)于2002年成立了專門(mén)監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)，使得課題監(jiān)督工作能做到公平、獨(dú)立、客觀，同時(shí)建立了專家信用記錄制度，這些措施為課題的順利完成提供了保障和約束。

二、課題制管理的現(xiàn)狀和問(wèn)題分析

“十五”至今，國(guó)家科技計(jì)劃全面實(shí)行了課題制管理，其管理方式在常規(guī)課題管理基礎(chǔ)上，更加注重課題申請(qǐng)時(shí)的公平、公正，直至“十三五”科研體制改革后，全面引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，課題申請(qǐng)由最初的招投標(biāo)模式進(jìn)一步發(fā)展為多輪公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)模式。更加重視立項(xiàng)時(shí)的課題申請(qǐng)書(shū)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算書(shū)編制以及賦予課題負(fù)責(zé)人責(zé)權(quán)利相統(tǒng)一等因素，有利于調(diào)動(dòng)科研人員的積極性，進(jìn)一步提高科技資源優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)課題管理與經(jīng)費(fèi)管理的統(tǒng)一。但課題制已實(shí)施近20年，從承研單位的角度深刻體會(huì)到其中存在的一些問(wèn)題，本文僅就以下幾個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題予以分析。

1.課題制在執(zhí)行層面沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)課題負(fù)責(zé)人全權(quán)負(fù)責(zé)制。真正的課題制應(yīng)在人、財(cái)、權(quán)上實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)統(tǒng)一，而多數(shù)承研單位實(shí)際尚未實(shí)現(xiàn)，更多的是行政組織高于課題組織、行政關(guān)系高于課題關(guān)系。目前往往按照院所領(lǐng)導(dǎo)、科研管理機(jī)關(guān)、院所基層研究部門(mén)、課題組四層管理，其中又多有交錯(cuò)。

2.為規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)的管理，國(guó)家財(cái)政部、科技部和各類科學(xué)基金委頒布了相應(yīng)的科研經(jīng)費(fèi)管理政策，進(jìn)一步明確了各種專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的使用范圍。這些政策是科研經(jīng)費(fèi)規(guī)范使用和接受財(cái)務(wù)審計(jì)的主要依據(jù)，對(duì)切實(shí)加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)管理、提高經(jīng)費(fèi)使用效率發(fā)揮了重要作用。然而在各類科研管理辦法的實(shí)施過(guò)程中，這些規(guī)定或多或少都存在與實(shí)際情況脫節(jié)，甚至與科研活動(dòng)規(guī)律相違背的地方。

3.存在投入和產(chǎn)出不成比例、成果轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題，普遍存在學(xué)術(shù)成果缺乏自主性、創(chuàng)新性，甚至出現(xiàn)抄襲、雷同和造假的現(xiàn)象。追溯其中原因有二，一是因?yàn)槿狈渭冃詣?chuàng)新環(huán)境，在權(quán)利與利益的驅(qū)動(dòng)下，能夠?qū)Ｐ挠诳蒲袆?chuàng)新的學(xué)者越來(lái)越少;二是現(xiàn)實(shí)利益驅(qū)動(dòng)下，承研單位更加重視課題申請(qǐng)和經(jīng)費(fèi)獲得，對(duì)于科研項(xiàng)目的成果轉(zhuǎn)化情況關(guān)注不足。

4.科研經(jīng)費(fèi)的管理制度辦法單一，缺乏有效的區(qū)分機(jī)制。以軍工科研項(xiàng)目為例，課題需求提出方包括軍委科技委、軍委裝備發(fā)展部、各軍兵種，以及科工局、科技部、國(guó)家自然基金等各級(jí)別軍方單位、政府部門(mén)，所涉及的經(jīng)費(fèi)管理制度各有不同，卻都存在缺乏科學(xué)預(yù)算的問(wèn)題。

三、基于績(jī)效驅(qū)動(dòng)的課題制管理模式

（一）內(nèi)涵與定義

基于績(jī)效驅(qū)動(dòng)的課題制管理模式，指在基于公開(kāi)、公平、公正原則對(duì)課題全生命周期、全要素統(tǒng)一管理，實(shí)現(xiàn)責(zé)、權(quán)、利統(tǒng)一，達(dá)到科研單位與課題組成員多方共贏的新型課題制管理模式。按照“全本立題、全權(quán)管題、降本激勵(lì)”原則實(shí)施課題管理，將課題制的設(shè)計(jì)初衷予以落地。對(duì)于科研項(xiàng)目而言，領(lǐng)域拓展、項(xiàng)目增加、經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)難度越來(lái)越大，資源緊缺現(xiàn)象越來(lái)越嚴(yán)重，原有的組織架構(gòu)與管理需求在決策、組織、協(xié)調(diào)、激勵(lì)等方面出現(xiàn)一定程度的不適應(yīng)、不協(xié)調(diào)、效率不高等問(wèn)題，而課題制管理模式是解決以上問(wèn)題的重要方法之一。

1.課題制管理模式是符合基礎(chǔ)研究規(guī)律的管理方法。基礎(chǔ)技術(shù)能力是一個(gè)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展的重要組成部分，而基礎(chǔ)研究都恰恰需要科研人員甘坐冷板凳、心無(wú)旁騖、靈感突現(xiàn)，只有經(jīng)過(guò)無(wú)數(shù)次失敗才可能取得成功。課題制管理模式將技術(shù)研究的主動(dòng)權(quán)還給科研人員，能夠調(diào)動(dòng)愿意潛心搞技術(shù)的人的主觀能動(dòng)性，符合科研和人性的客觀規(guī)律。

2.課題制管理模式是提高管理效率和質(zhì)量的有效手段。高質(zhì)量、高效率、高效益是我們追求的目標(biāo)。面對(duì)當(dāng)前繁重復(fù)雜的各項(xiàng)工作，課題制管理模式圍繞課題總目標(biāo)，放權(quán)課題組，減少管理鏈條，優(yōu)化管理流程，充分發(fā)揮課題組自組織、自管理潛力，有效提高管理效率和質(zhì)量。

3.課題制管理模式是培養(yǎng)復(fù)合型領(lǐng)軍人才的良好平臺(tái)。人才是一個(gè)企業(yè)最寶貴的財(cái)富，而領(lǐng)軍人才更是帶頭沖鋒陷陣的核心人物。課題制管理模式統(tǒng)一了課題組長(zhǎng)技術(shù)和管理的權(quán)責(zé)利，在促進(jìn)其搞好技術(shù)攻關(guān)的同時(shí)也鍛煉了綜合管理能力，使部分優(yōu)秀課題組長(zhǎng)脫穎而出，成長(zhǎng)為復(fù)合型領(lǐng)軍人才。

（二）課題激勵(lì)機(jī)制

課題激勵(lì)應(yīng)包括薪酬福利、績(jī)效激勵(lì)和成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)。

1.薪酬福利。針對(duì)專職人員和兼職參與課題的人員，采取差異化激勵(lì)措施。專職人員是指專職從事某一課題的人員，在課題執(zhí)行期間崗位工資不變。兼職人員是指不影響本職崗位工作參與課題研究的人員。

2.超額利潤(rùn)。超額利潤(rùn)根據(jù)課題組、科研單位貢獻(xiàn)度和成本投入情況，按比例分配，設(shè)置績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)，根據(jù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)等級(jí)確定具體數(shù)值。

3.績(jī)效激勵(lì)。項(xiàng)目績(jī)效激勵(lì)采取“立項(xiàng)預(yù)發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)、結(jié)題最終核定”的方式。課題按照合同約定的年度經(jīng)費(fèi)比例計(jì)提預(yù)發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)，預(yù)發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)提系數(shù)每年確定一次。結(jié)題結(jié)算時(shí)根據(jù)課題評(píng)價(jià)等級(jí)，按照超額利潤(rùn)比例計(jì)提績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)，扣除預(yù)發(fā)獎(jiǎng)勵(lì)后實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放，最終實(shí)現(xiàn)全成本核算。

a.績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)=績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)系數(shù)*超額利潤(rùn)。

b.成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)。對(duì)于實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的項(xiàng)目，額外予以成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)。

（三）課題制的責(zé)權(quán)利與放管服

賦予課題組長(zhǎng)管理課題的主要權(quán)利，構(gòu)建自組織、自管理運(yùn)行機(jī)制，發(fā)揮組織的幫扶和監(jiān)督職責(zé)，放管服相結(jié)合，充分釋放創(chuàng)新活力。概括起來(lái)就是，放“六權(quán)”、擔(dān)“六責(zé)”、享“六利”，做好“三管”、“三服”，做到“三放”。

放六權(quán)：團(tuán)隊(duì)組建權(quán)、技術(shù)決策權(quán)、工作分配權(quán)、經(jīng)費(fèi)審核權(quán)、團(tuán)隊(duì)考核權(quán)、成果排名權(quán)。

擔(dān)六責(zé)：課題策劃與組織職責(zé)、計(jì)劃編制與實(shí)施職責(zé)、經(jīng)費(fèi)預(yù)算與控制職責(zé)、課題驗(yàn)收與歸檔職責(zé)、成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用職責(zé)、管理合法與合規(guī)職責(zé)。

享六利：課題組長(zhǎng)的名譽(yù)、綜合能力的提升、合理獎(jiǎng)勵(lì)的分享、影響力的提高、職業(yè)通道的拓展、成果利益的分享。

做好“三管”：政策管理、監(jiān)督管理、綜合管理。

做好“三服”：技術(shù)幫扶、管理幫扶、能力幫扶。

做到“三放”：放權(quán)、放手、放心。

（四）基于績(jī)效驅(qū)動(dòng)的課題制管理流程

將管理流程分為申報(bào)與立項(xiàng)、組織與實(shí)施、結(jié)題與驗(yàn)收和課題考核四個(gè)階段，獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)做到全生命周期覆蓋，以行政管理抓兩頭、課題組長(zhǎng)全程負(fù)主責(zé)為總體思路，實(shí)現(xiàn)課題管理由行政指揮模式向自組織、自管理模式轉(zhuǎn)變。

1.課題立項(xiàng)階段。業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)主導(dǎo)、課題申報(bào)負(fù)責(zé)人主責(zé)，共同開(kāi)拓市場(chǎng)、預(yù)埋指南、爭(zhēng)取立項(xiàng);課題立項(xiàng)后，多種形式選拔課題組長(zhǎng)。

2.課題實(shí)施階段。形成以課題組長(zhǎng)為核心的課題團(tuán)隊(duì)，完成工作策劃、計(jì)劃管理、預(yù)算管理、結(jié)算管理、外協(xié)外購(gòu)管理、進(jìn)度管理等全要素管理。

3.課題驗(yàn)收階段。以課題組長(zhǎng)為主導(dǎo)，業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)、職能部門(mén)配合完成驗(yàn)收。

4.課題收尾階段。業(yè)務(wù)主管機(jī)關(guān)對(duì)課題執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估考核，根據(jù)考核結(jié)果核算結(jié)題獎(jiǎng)勵(lì)。

5.課題實(shí)行全生命周期測(cè)算獎(jiǎng)勵(lì)，按照不同階段劃分獎(jiǎng)勵(lì)分配，賦予課題組長(zhǎng)獎(jiǎng)勵(lì)分配權(quán)。

結(jié)語(yǔ)

課題制管理模式是科研項(xiàng)目管理的重要革新，為課題負(fù)責(zé)人提供更廣泛的研究空間，為管理者提供更新、更高的要求。如何在落地執(zhí)行過(guò)程中強(qiáng)化課題制實(shí)施過(guò)程管理成為科研管理部門(mén)亟待關(guān)注的問(wèn)題，特別應(yīng)該關(guān)注經(jīng)費(fèi)預(yù)算、成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等涉及財(cái)務(wù)、合同法等相關(guān)知識(shí)，擴(kuò)大管理部門(mén)知識(shí)層面，最終以科學(xué)管理、全面預(yù)算、財(cái)務(wù)監(jiān)管三要素貫穿課題制管理全流程，以優(yōu)化資源配置為目的，助力課題制管理高效實(shí)施。