解析高校院所科技成果轉(zhuǎn)化的密鑰

李飛，孟申思

（1.浙江大學(xué)科教發(fā)展戰(zhàn)略研究中心；2.浙江大學(xué)公共管理學(xué)院）

歷史經(jīng)驗(yàn)表明，自現(xiàn)代大學(xué)科研制度建立以來(lái)，高校與科研院所的協(xié)同創(chuàng)新就成為推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新發(fā)展的核心力量。但經(jīng)常有人詬病我國(guó)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化率低，只有5%到10%，所以過(guò)去十幾年學(xué)術(shù)界一直在探討如何解決高校與科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的癥結(jié)的問(wèn)題。

一、產(chǎn)學(xué)研合作，逐步從模式研究走向制度研究

國(guó)內(nèi)諸多學(xué)者剖析研究了美國(guó)硅谷、日本“官產(chǎn)學(xué)研”等案例，但只學(xué)了合作形式、合作模式等這些“皮毛”，卻棄了制度層面的這些“精髓”，也許當(dāng)時(shí)學(xué)習(xí)這個(gè)“精髓”的條件還不具備，導(dǎo)致很多學(xué)者說(shuō)的都是實(shí)話(huà)，但沒(méi)把實(shí)話(huà)說(shuō)全、說(shuō)透。

面上的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不能客觀地、完整地說(shuō)明我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作以及科技成果轉(zhuǎn)化率的問(wèn)題，我們?cè)谶@個(gè)問(wèn)題上糾結(jié)了太久，卻始終沒(méi)找到破題的路徑。以往，我們過(guò)度關(guān)注產(chǎn)學(xué)研合作的活動(dòng)、形式、模式，卻忽視了最為關(guān)鍵的問(wèn)題：我國(guó)與其他國(guó)家高校、科研院所建設(shè)運(yùn)行的體制不同。社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本原理都是建立在制度體系上的，必須從制度層面上去尋求破解產(chǎn)學(xué)研合作困境的辦法，建設(shè)產(chǎn)學(xué)研合作的現(xiàn)代化治理體系。

二、科技成果轉(zhuǎn)化缺的不是“效率”，而是“制度”

在習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的指引下，我們總算把這個(gè)問(wèn)題學(xué)懂、弄通、做實(shí)了。2015 年8 月29 日全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)了關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的決定。長(zhǎng)期以來(lái)，高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化缺的不是“效率”，而是激發(fā)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的“制度”，政府不僅要對(duì)科技工作者施以人才評(píng)價(jià)的政策引導(dǎo)，更要充分釋放和激勵(lì)科技創(chuàng)新的積極性?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》（2015 修訂）實(shí)施以來(lái)，高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化的制度性障礙得到根本性破除，通過(guò)國(guó)家法律、地方條例、激勵(lì)政策、技術(shù)交易規(guī)則等制度體系的設(shè)計(jì)，較好地約定了科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)，充分體現(xiàn)了新時(shí)代依法治國(guó)的理念。雖然目前科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中仍存在一些細(xì)枝末節(jié)的問(wèn)題，一直在打“政策補(bǔ)丁”，但是找對(duì)了方向、走對(duì)了路。

三、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，要遵循技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律

技術(shù)創(chuàng)新有其自身規(guī)律，從科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明，到技術(shù)商業(yè)價(jià)值挖掘，再到技術(shù)開(kāi)發(fā)以及技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，一般需要三至五年，甚至更長(zhǎng)時(shí)間。我們?cè)诖龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的具體工作中，又進(jìn)入一個(gè)誤區(qū)：科技成果的商品化。科技成果商品化的誤區(qū)，一方面認(rèn)為可以對(duì)科技成果進(jìn)行估值，另一方面認(rèn)為科技成果可以像“淘寶”網(wǎng)站上的商品一樣即時(shí)交易?？萍汲晒强梢赞D(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的知識(shí)資產(chǎn)，轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在諸多不確定性，應(yīng)該依靠市場(chǎng)發(fā)掘和轉(zhuǎn)化科技成果，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制在技術(shù)要素配置中的決定性作用。

目前，國(guó)內(nèi)高?？蒲性核目萍汲晒D(zhuǎn)化主要依賴(lài)職務(wù)發(fā)明人自行實(shí)施，缺乏專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化的技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或技術(shù)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)為高?？蒲性核萍汲晒D(zhuǎn)化提供服務(wù)。以山東省為例，省內(nèi)注冊(cè)開(kāi)展技術(shù)運(yùn)營(yíng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)有60 家左右，但能夠正常開(kāi)展技術(shù)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的只有2 家，且這兩家只是開(kāi)展技術(shù)服務(wù)合同為主的研發(fā)外包業(yè)務(wù)。針對(duì)國(guó)內(nèi)C9 高校的訪(fǎng)談?wù){(diào)研顯示，技術(shù)轉(zhuǎn)移隊(duì)伍規(guī)模小、不穩(wěn)定，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)人員缺乏技術(shù)與商業(yè)背景與經(jīng)驗(yàn)，轉(zhuǎn)化能力不足，導(dǎo)致職務(wù)發(fā)明人與企業(yè)對(duì)其信任度低，技術(shù)經(jīng)紀(jì)與運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)無(wú)法勝任科技成果轉(zhuǎn)化工作。隨著產(chǎn)學(xué)研合作的制度體系建立和完善，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化將進(jìn)入PE 模式，即通過(guò)“Professor+Entrepreneur”科學(xué)家和企業(yè)家合作，實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，這是一條符合市場(chǎng)規(guī)律的轉(zhuǎn)化路徑。

四、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)交易CI 模型

我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局重組后是世界第一大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，全球五大知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2015 年以來(lái)我國(guó)專(zhuān)利申請(qǐng)量是美國(guó)的2.4 倍，近年來(lái)在專(zhuān)利授權(quán)數(shù)量上也是冠絕全球。根據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織2019 年公布的數(shù)據(jù)，中國(guó)國(guó)際專(zhuān)利申請(qǐng)量超越美國(guó)，躍居全球第一。高校和科研院所是知識(shí)生產(chǎn)的重要場(chǎng)所，我國(guó)高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)每年獲得的專(zhuān)利授權(quán)量占國(guó)內(nèi)專(zhuān)利授權(quán)總量的30%左右，如何把這部分知識(shí)資產(chǎn)加快轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力是解決“科技經(jīng)濟(jì)兩張皮”問(wèn)題的關(guān)鍵。企業(yè)是創(chuàng)新主體，高校院所的知識(shí)資產(chǎn)只有轉(zhuǎn)移到企業(yè)中去，才能實(shí)施轉(zhuǎn)化，這中間就需要“交易”（Exchange）。

高校院所科技成果的交易，從我們所掌握的諸多現(xiàn)實(shí)案例分析來(lái)看，可以歸結(jié)為技術(shù)交易的CI 模型，即組合型交易（Combined Exchange）和集成型交易（Integrated Exchange）。

組合型交易，是指“專(zhuān)利+技術(shù)服務(wù)”的組合型交易模式，企業(yè)不僅需要專(zhuān)利技術(shù)，更需要知識(shí)（Knowledge）。這是因?yàn)椋阂环矫?，?zhuān)利所呈現(xiàn)的信息往往不能完整地表述科技成果，專(zhuān)利發(fā)明人還有很多“know-how”的信息沒(méi)有呈現(xiàn)；另一方面，企業(yè)需要繼續(xù)跟高校院所的發(fā)明人團(tuán)隊(duì)合作，對(duì)技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行開(kāi)發(fā)完善。這種交易模式往往是以解決企業(yè)技術(shù)問(wèn)題為導(dǎo)向的，或者是以技術(shù)投資為驅(qū)動(dòng)的。技術(shù)作價(jià)入股是這類(lèi)模式下典型的技術(shù)交易方式。根據(jù)現(xiàn)行法律框架，發(fā)明團(tuán)隊(duì)可以持有企業(yè)部分股權(quán)，這就使得企業(yè)與專(zhuān)利發(fā)明人深度合作，利益捆綁，繼續(xù)為企業(yè)提供技術(shù)服務(wù)便水到渠成。例如，清華大學(xué)以技術(shù)作價(jià)入股的方式出讓車(chē)載激光雷達(dá)技術(shù)，成立探維科技有限公司，成為國(guó)內(nèi)最早擁有固態(tài)技術(shù)和圖像融合技術(shù)的初創(chuàng)公司。探維科技的創(chuàng)始團(tuán)隊(duì)包含發(fā)明團(tuán)隊(duì)，發(fā)明團(tuán)隊(duì)成員為同門(mén)師兄弟（一部分是畢業(yè)生，一人是清華博導(dǎo)），均參與激光雷達(dá)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)，在該領(lǐng)域有超過(guò)十年的技術(shù)沉淀。公司實(shí)際運(yùn)營(yíng)由發(fā)明團(tuán)隊(duì)中的畢業(yè)生具體負(fù)責(zé)。首先，畢業(yè)生參與過(guò)技術(shù)研發(fā)，掌握與專(zhuān)利相關(guān)的隱性知識(shí)，便于技術(shù)轉(zhuǎn)移；其次，畢業(yè)生與導(dǎo)師信任度高，可利用非正式聯(lián)系獲取其他技術(shù)資源，支持技術(shù)的后續(xù)開(kāi)發(fā)；最后，畢業(yè)生可以全職投入企業(yè)運(yùn)營(yíng)，解決了教授分身乏術(shù)的問(wèn)題，因此“學(xué)生帶著老師成果”創(chuàng)業(yè)受到風(fēng)險(xiǎn)資本的青睞。

集成型交易，是指“專(zhuān)利交易+X”，這個(gè)“X”可以是政策，也可以是專(zhuān)利技術(shù)。第一，當(dāng)X是政策時(shí)，一些企業(yè)購(gòu)買(mǎi)高校院所的專(zhuān)利技術(shù)是為了集成利用政策來(lái)申報(bào)補(bǔ)貼或者項(xiàng)目。這類(lèi)模式中，專(zhuān)利交易的價(jià)格往往比較低，少則幾千塊、多則幾萬(wàn)塊，這種情形下的企業(yè)多為研發(fā)能力欠缺的中小企業(yè)。根據(jù)同濟(jì)大學(xué)的統(tǒng)計(jì)，從項(xiàng)目數(shù)量上看，該校專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓與專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的轉(zhuǎn)讓數(shù)量最多。同濟(jì)大學(xué)科管部的老師解釋道：“專(zhuān)利申請(qǐng)是一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，過(guò)去專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓發(fā)生在高校獲得專(zhuān)利授權(quán)之后，現(xiàn)在則有新變化：許多企業(yè)會(huì)在我們剛拿到專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)枙r(shí)就跟我們聯(lián)系，希望購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，成為第一專(zhuān)利申請(qǐng)人，從而向地方政府申請(qǐng)高新企業(yè)資質(zhì)認(rèn)證，獲得相應(yīng)的財(cái)政優(yōu)惠?！薄皩?zhuān)利交易+政策”是當(dāng)前非常普遍的技術(shù)交易的現(xiàn)象，北京大學(xué)與浙江大學(xué)負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的老師也反映了與同濟(jì)大學(xué)相似的情況。第二，當(dāng)X是專(zhuān)利技術(shù)時(shí)，企業(yè)出于專(zhuān)利布局的需要，購(gòu)買(mǎi)高校院所的專(zhuān)利技術(shù)，從而與已有技術(shù)集成構(gòu)建成更為完善的技術(shù)體系。這種情形下的企業(yè)往往具有較強(qiáng)的研發(fā)實(shí)力和較高的技術(shù)能力，有清晰的技術(shù)研發(fā)規(guī)劃和專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍，也會(huì)與專(zhuān)業(yè)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)保持良好的合作關(guān)系。例如，華為與北京大學(xué)在人工智能、視覺(jué)領(lǐng)域合作，共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，共同解決企業(yè)發(fā)展中面臨的重大前沿技術(shù)問(wèn)題。華為在總體談判中事先與北京大學(xué)約定合作研發(fā)成果的權(quán)利歸屬，從而提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。阿里巴巴與浙江大學(xué)簽署全面戰(zhàn)略合作協(xié)議，拓展在公共衛(wèi)生與醫(yī)療大健康等基礎(chǔ)前瞻領(lǐng)域的聯(lián)合研究，借助科技成果轉(zhuǎn)化與聯(lián)合研發(fā)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的前沿技術(shù)積累，完善了技術(shù)布局。

總的來(lái)說(shuō)，促進(jìn)高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化必須處理好兩個(gè)“市場(chǎng)”的問(wèn)題。第一，面向市場(chǎng)需求做科技成果轉(zhuǎn)化。企業(yè)是創(chuàng)新的主體，是科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施的單位。無(wú)論是解決企業(yè)技術(shù)問(wèn)題，還是滿(mǎn)足技術(shù)發(fā)展以及投資的需要，都要從需求出發(fā)來(lái)進(jìn)行科技成果的交易。在這個(gè)過(guò)程中，不能忽視“人”的作用，僅依靠技術(shù)去解決技術(shù)交易的問(wèn)題是不現(xiàn)實(shí)的。這里的“人”包括三類(lèi)人，即，專(zhuān)利發(fā)明人、技術(shù)投資人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人。第二，建立市場(chǎng)機(jī)制做科技成果轉(zhuǎn)化。國(guó)內(nèi)高校借鑒了美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）的設(shè)計(jì)，紛紛成立了大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，現(xiàn)在很多高校對(duì)這類(lèi)機(jī)構(gòu)職能定位是管理抑或是運(yùn)營(yíng)，還是分不清楚。只有依靠市場(chǎng)機(jī)制，讓專(zhuān)業(yè)的技術(shù)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化才能提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。這種建立在體制內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，缺乏市場(chǎng)化機(jī)制，難以吸引到專(zhuān)業(yè)人才，效率低下那便是很自然的事情了。高校與科研院所設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化管理的職能部門(mén)是必要的，但科技成果轉(zhuǎn)化運(yùn)營(yíng)的工作還應(yīng)放手讓市場(chǎng)去做。未來(lái)應(yīng)建立好科技成果轉(zhuǎn)化交易的體系，讓服務(wù)高校科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)有利益保障，有政策激勵(lì)，集聚更多的人力資源以及社會(huì)資源來(lái)推動(dòng)高校科研院所的科技成果轉(zhuǎn)化，在專(zhuān)利發(fā)明人、技術(shù)投資人、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人三者之間形成良性循環(huán)的價(jià)值鏈條。