戰(zhàn)略導(dǎo)向下高校院系評估方法研究

李天培 鄒 芳

（上海大學(xué) 上海 200444）

我國“雙一流”建設(shè)以一流為目標(biāo)、以學(xué)科為基礎(chǔ)、以績效為杠桿、以改革為動力，注重以績效評價為政策工具，建立激勵約束機(jī)制，鼓勵公平競爭。隨之而來，社會各界對高等教育辦學(xué)評估種類愈發(fā)繁多，高校面對的外界壓力逐步增加，為了應(yīng)對越來越大的外界壓力，高校普遍開始以院系評估為抓手向院系傳遞壓力。

1 院系評估現(xiàn)狀

對院系開展評估，目的是對院系整體運行狀態(tài)進(jìn)行衡量，通過對評估結(jié)果的有效應(yīng)用，激發(fā)活力、提升績效，服務(wù)于決策及管理，全面提升辦學(xué)水平。

1.1 院系評估基本情況

目前，我國許多高校對院系的評估目的之一是為了提升外部評價、考核和排名而展開的，均參照外部認(rèn)證和排名的標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)甚至辦法，指標(biāo)體系不適用學(xué)校發(fā)展實際的情況還普遍存在，內(nèi)部評估的自主性、專業(yè)性和質(zhì)量差強(qiáng)人意，而且由于評估主體的立場、觀點不同，在評價和治理中出現(xiàn)利益沖突的情況屢見不鮮。因此，許多高校開展院系評估的積極性、主動性不高，沒有將自我評估看作是自我完善、自我提升的機(jī)會，反而被看成為負(fù)擔(dān)。

1.2 院系評估的改革方向

評價體系的制定不應(yīng)根據(jù)過去的評價模型推導(dǎo)未來的評價體系，而應(yīng)朝前看，研究2035年乃至2050年的世界一流大學(xué)的形態(tài)，面對未來構(gòu)建評價體系是高教評估的改革方向。學(xué)校的中長期規(guī)劃是對學(xué)校未來的謀劃，是對學(xué)校未來發(fā)展情況的描述。作為學(xué)校重要的治理方法之一，評估活動也應(yīng)以推動學(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展、實現(xiàn)中長期目標(biāo)為導(dǎo)向，評估標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)圍繞規(guī)劃目標(biāo)制定，評估活動也應(yīng)圍繞規(guī)劃落實來開展，以此樹立院系評估的戰(zhàn)略導(dǎo)向。

1.3 戰(zhàn)略管理機(jī)制下的院系評估

發(fā)展規(guī)劃作為學(xué)校中長期發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，對學(xué)校的發(fā)展方向、路徑和措施的指導(dǎo)意義重大。學(xué)校也應(yīng)該圍繞規(guī)劃開展治理活動，逐步從單純“制定戰(zhàn)略規(guī)劃”走向“制定規(guī)劃、實施規(guī)劃、實施評估”的循環(huán)治理。戰(zhàn)略管理作為學(xué)校治理改革的方向，一般分為“戰(zhàn)略規(guī)劃制定、戰(zhàn)略規(guī)劃實施、戰(zhàn)略評估與反饋”三個環(huán)節(jié)。將院系評估放入戰(zhàn)略評估體系中，是從落實規(guī)劃、推動發(fā)展的角度，構(gòu)建、完善了戰(zhàn)略管理運行體系，體現(xiàn)了“以評促建”的目的，評估工作的有效性會極大提升。

2 指標(biāo)體系的構(gòu)建

科學(xué)、合理、可行的指標(biāo)體系是評估活動的前提和基礎(chǔ)。為了避免不同院系、學(xué)科之間客觀指標(biāo)不可比的問題，需要強(qiáng)化對辦學(xué)方向的引導(dǎo)，加強(qiáng)對建設(shè)任務(wù)和過程的牽動，側(cè)重激勵在原有水平上的提升，關(guān)注對資源利用效率的評價。

2.1 指標(biāo)體系設(shè)計原則

學(xué)校從使命、愿景出發(fā)，準(zhǔn)確把握學(xué)校面臨的宏觀背景，在分析學(xué)校優(yōu)劣勢的基礎(chǔ)上，提出戰(zhàn)略目標(biāo)，確定戰(zhàn)略重點，明確建設(shè)和改革任務(wù)的推進(jìn)思路，并以此為基礎(chǔ)制定指標(biāo)體系。指標(biāo)設(shè)置原則主要有以下4個方面。

（1）對接規(guī)劃，堅持辦學(xué)的發(fā)展導(dǎo)向。需要把握好學(xué)校發(fā)展的總目標(biāo)，明確中長期發(fā)展和階段性發(fā)展目標(biāo)，院系指標(biāo)需要與學(xué)校的目標(biāo)縱向?qū)R，使校院兩級明確任務(wù)和關(guān)鍵績效要求，努力方向保持一致。

（2）加強(qiáng)分析，確立系統(tǒng)性的評估理念。樹立人才培養(yǎng)的中心地位，并不是僅僅關(guān)注教學(xué)評估工作，院系的科學(xué)研究、社會服務(wù)等辦學(xué)職能水平的提高是提升人才培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵，應(yīng)該充分重視各辦學(xué)職能之間的相互關(guān)系，指標(biāo)體系上要盡量全面兼顧。

（3）抓住關(guān)鍵，強(qiáng)化指標(biāo)的牽引作用?！翱尚?、高效、清晰”是院系評估活動得以良性開展的根本和關(guān)鍵。借助KPI（Key Performance Indication）的理念，設(shè)置關(guān)鍵少量的指標(biāo)有利于引導(dǎo)院系集中精力于關(guān)鍵因素，尤其是在以創(chuàng)造性活動為特征的高校中，更多自由空間才有利于釋放活力與創(chuàng)造力。

2.2 指標(biāo)體系的內(nèi)容

把20%的關(guān)鍵行為作為評估的重點，自上而下地把規(guī)劃目標(biāo)分解為具體可操作的階段性目標(biāo)，分層構(gòu)建學(xué)校層面、院系層面的二級指標(biāo)體系。依托二級指標(biāo)對接，構(gòu)建上下聯(lián)動的關(guān)系，確保二級院系指標(biāo)與學(xué)?？傮w戰(zhàn)略目標(biāo)相一致，引導(dǎo)二級單位圍繞學(xué)校關(guān)鍵業(yè)績做出卓越貢獻(xiàn)。

2.2.1 校級指標(biāo)的結(jié)構(gòu)

通過持續(xù)監(jiān)控學(xué)校整體發(fā)展?fàn)顟B(tài)，牢牢把握關(guān)系重大、影響深遠(yuǎn)的重點工作任務(wù)，面向制約發(fā)展的短板、弱項，凝練并發(fā)布校級指標(biāo)，以此引導(dǎo)院系聚焦關(guān)鍵和重點開展年度工作。如：某高校聚焦人才強(qiáng)校、一流教育、一流科研、國際化等若干戰(zhàn)略，將總體目標(biāo)分為人事人才、本科生培養(yǎng)、研究生培養(yǎng)、科學(xué)研究、招生就業(yè)、國際交流與合作等6個模塊共15項校級關(guān)鍵指標(biāo)。

2.2.2 院系指標(biāo)的結(jié)構(gòu)

院系指標(biāo)可分為基礎(chǔ)指標(biāo)、特設(shè)指標(biāo)、自定指標(biāo)三類。

基礎(chǔ)指標(biāo)將學(xué)校層面的各項指標(biāo)當(dāng)作學(xué)院指標(biāo)，以學(xué)校戰(zhàn)略和學(xué)院建設(shè)任務(wù)為基礎(chǔ)，圍繞學(xué)校需求，結(jié)合學(xué)院實際，自上而下垂直分解學(xué)?？傮w目標(biāo)，以此體現(xiàn)學(xué)校發(fā)展需求及學(xué)院的貢獻(xiàn)，保證了指標(biāo)縱向的一致性。

根據(jù)資源投入等不同的情況，設(shè)定特設(shè)指標(biāo)。充分考慮各個學(xué)院的學(xué)科特點，綜合分析學(xué)科性質(zhì)、發(fā)展現(xiàn)狀、短板問題以及資源投入等情況，每個學(xué)院設(shè)定若干特設(shè)指標(biāo)，以此反映學(xué)院在補(bǔ)短板、求突破等高質(zhì)量發(fā)展方面的成果。

根據(jù)學(xué)院特色、特點，由學(xué)院自行提出自定指標(biāo)。為了鼓勵學(xué)院特色發(fā)展、自主發(fā)展，由學(xué)院在明確自身定位、發(fā)展現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，針對關(guān)鍵問題、明顯短板自行擬定的指標(biāo)，反映學(xué)院對解決自身問題的思考與努力。

3 院系評估的實施

3.1 分類分組實施考核

根據(jù)學(xué)科特點、發(fā)展階段、承擔(dān)任務(wù)等不同分類確定指標(biāo)，根據(jù)“誰熟悉、誰牽頭，誰了解，誰評價”的原則，探索“一院一策”，分別設(shè)定量化指標(biāo)，明確年度目標(biāo)，以量化評價各組績效情況。

3.2 定性與定量相結(jié)合

以定量考核為主、定性評價為輔，綜合評價指標(biāo)完成情況與促成績效的關(guān)鍵因素。定量考核主要圍繞各單位年度指標(biāo)完成情況，由各指標(biāo)相關(guān)單位制定考核方案并分別計算得分，指標(biāo)得分賦予權(quán)重后加權(quán)得出總數(shù)；定性評價以專家評議的方式，以各院系年度工作總結(jié)、績效任務(wù)完成情況以及現(xiàn)場匯報為依據(jù)，重點考察二級單位工作績效背后的工作思路、方法創(chuàng)新、制度革新等關(guān)鍵因素，引導(dǎo)各單位圍繞實現(xiàn)核心目標(biāo)開展管理創(chuàng)新，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗。

3.3 強(qiáng)化考核結(jié)果的應(yīng)用

學(xué)校將院系考核結(jié)果及績效分析結(jié)果以會議傳達(dá)、面對面交流等多種形式向院系反饋，有利于各單位找準(zhǔn)短板、調(diào)整思路，并制定下年度工作計劃。在戰(zhàn)略管理機(jī)制中，規(guī)劃是先導(dǎo)，實施是主體,而院系評估作為院系工作過程及結(jié)果的監(jiān)控，是院系改進(jìn)提升辦學(xué)水平的依據(jù)。指標(biāo)（KPI）作為貫穿管理行動的重要因素，一方面對學(xué)?？傮w發(fā)展目標(biāo)進(jìn)行解釋、細(xì)化、分解，構(gòu)建“由上至下、由左至右”的連接關(guān)系，另一方面與學(xué)校資源配置、機(jī)構(gòu)改革、政策制度供給等重大任務(wù)緊密連接。學(xué)校將評估結(jié)果作為學(xué)科建設(shè)經(jīng)費、空間資源、人力資源等戰(zhàn)略性資源配置的參考因素，促使各單位在資源使用方向和效益方面與學(xué)校達(dá)成一致，防止資源分散無序。

將考核結(jié)果提供給組織人事部，與單位、部門績效獎勵、下一年度撥款模型掛鉤，并作為衡量單位及其領(lǐng)導(dǎo)年度工作業(yè)績的重要參考因素，提升學(xué)校中層干部圍繞實現(xiàn)校院兩級目標(biāo)開展工作的動力。

4 問題與反思

由于評估活動的敏感性和激勵性，需要認(rèn)真反思、審視開展評估的初衷和現(xiàn)實問題，不斷進(jìn)行修正和調(diào)整，保證評估活動的正面效應(yīng)。在開展評估活動中，需要特注意以下三個問題。

（1）守住初心，樹立人才培養(yǎng)的中心地位。大量的外部評估、多樣的評估手段、繁雜的指標(biāo)體系使學(xué)生、校長、教師等學(xué)校利益相關(guān)者很難不受影響，學(xué)校難免圍繞指標(biāo)亦步亦趨開展工作，戰(zhàn)略定力難以保持。高校應(yīng)將學(xué)生中心、產(chǎn)出導(dǎo)向與持續(xù)改進(jìn)的評價機(jī)制貫穿在組織管理的全過程，不能簡單將實現(xiàn)績效目標(biāo)作為戰(zhàn)略目標(biāo)的一切，需要牢牢把握評估導(dǎo)向的正確性。

（2）重視定性評價，強(qiáng)調(diào)評估活動的價值取向。適應(yīng)和利用環(huán)境，完善和改進(jìn)自我，實現(xiàn)既定目標(biāo)是戰(zhàn)略管理的使命，不斷評估、持續(xù)改進(jìn)是主要邏輯?，F(xiàn)有許多評估指標(biāo)難以體現(xiàn)績效背后的無形成果，如文化氛圍和學(xué)術(shù)精神、思路舉措和組織管理等，這些都是院系發(fā)展?jié)摿Φ年P(guān)鍵因素。需要更加注重評估專家的意見，增強(qiáng)定性評估的作用，堅持評估活動的價值取向，用更全面的維度進(jìn)行綜合評判。

（3）強(qiáng)化主體責(zé)任，增強(qiáng)各級施主體的戰(zhàn)略觀念。在院系評估的實施中，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)班子起著關(guān)鍵作用，無論是戰(zhàn)略管理的哪一個環(huán)節(jié)，決策層都應(yīng)起到主導(dǎo)作用，需要在兼顧學(xué)校發(fā)展大戰(zhàn)略的前提下，充分考慮學(xué)科差異及院系實際，堅持全面協(xié)調(diào)可持續(xù)地開展工作。

5 結(jié)束語

在戰(zhàn)略導(dǎo)向下開展院系評估，院系評估的重點不應(yīng)局限于對績效水平的考核，而更應(yīng)該對院系未來謀劃、布局，并開展的相應(yīng)工作進(jìn)行評估，反映院系建設(shè)思路的科學(xué)性及建設(shè)路徑的推進(jìn)情況，堅持戰(zhàn)略導(dǎo)向開展院系評估活動可以有效推動規(guī)劃落實執(zhí)行，提升院系乃至整個學(xué)校的辦學(xué)水平。