英國圖書館法中的呈繳本制度對我國的鏡鑒*

歐陽愛輝 閆玉冰

(南華大學經(jīng)濟管理與法學學院，湖南衡陽 421001)

1 引言

呈繳本制度是指一個國家或地區(qū)為了完整地收集和保存全部出版物，要求所有出版者必須向指定的圖書館或出版主管機關呈繳一定份數(shù)的最新出版物的制度。[1]它在有效收集保存文獻資料，促成國家全面掌握呈繳本書目、為研究者提供寶貴研究文獻方面功不可沒。英國作為世界上圖書館立法較成熟發(fā)達的國家，早在1610年就從法律層面正式確立了該制度。不過很長一段時期內(nèi)，英國都是將呈繳本制度置于版權法范疇予以規(guī)范。直到2003年后，英國頒布了《法定呈繳圖書館法》等相關法規(guī)，才開始由圖書館法視角對其予以明確規(guī)范，繼而揭開了英國呈繳本制度應用的新篇章。

鑒于呈繳本制度的重要價值，2018年正式頒行的《中華人民共和國公共圖書館法》第26條也明確規(guī)定，“出版單位應當按照國家有關規(guī)定向國家圖書館和所在地省級公共圖書館交存正式出版物。”這標志著我國同樣通過圖書館法典的形式對呈繳本制度予以了國家法律之權威認可。不過，因我國圖書館法尚剛剛起步，較之英國相關圖書館法規(guī)對呈繳本制度具體詳盡的設定，我國現(xiàn)行法律規(guī)定還顯得過于籠統(tǒng)簡單，一定程度缺乏實踐可操作性?！胺墒橇⒎ㄕ邉?chuàng)立的特殊的和精密的制度”，[2]為了促成我國呈繳本制度未來日趨完善，大力學習借鑒英國等國家相關立法顯然大有必要。

2 英國圖書館法中呈繳本制度的具體內(nèi)容

目前英國圖書館法中主要涉及呈繳本制度的共有兩部法律。其一是《2003法定呈繳圖書館法》(以下簡稱2003LDLR)。該法取代了1911年頒布的《版權法》第十五章節(jié)，對印刷出版物和類似出版物(含在線和離線出版物)的存放作出了明確規(guī)定，同時還規(guī)定了使用和保存的材料等等；[3]其二則是《2013呈繳圖書館(非印刷作品)條例》(以下簡稱2013LDLR)。該法主要系針對非印刷品呈繳進行規(guī)定，使得非印刷品的呈繳做到了有法可依。它實現(xiàn)了對數(shù)字和在線出版的全面覆蓋，還涵蓋著出版者和寄存圖書館的豁免、離線和在線的繳送以及該法規(guī)定的其他內(nèi)容。

2.1 呈繳的范圍與責任

任何人在英國出版符合英國出版法規(guī)定的作品時，均必須自費將該作品的副本交付到相關寄存圖書館指定的地方。對于以印刷品形式出版的作品，如一本書(包括小冊子、雜志或報紙)、一張活頁或樂譜、地圖、計劃表、圖表或者表格，以及任何此類作品的一部分，都需進行呈繳。當然，以印刷品以外形式發(fā)表的作品也需呈繳。在英國，若內(nèi)容基本相同的作品在多個媒介上發(fā)表，這類情況下則只需要使用其中一種媒介上的作品進行呈繳即可。至于采用何種媒介應該根據(jù)國務大臣制定的規(guī)章加以確定，并且國務大臣還要根據(jù)條例就作品內(nèi)容是否視為基本相同的作品作出規(guī)定。若出版者未按照法律規(guī)定將作品副本送到寄存圖書館指定的地方或者直接寄存圖書館內(nèi)，這時圖書館可以向法院申請一項命令，要求出版者遵守該義務。當出版者不能履行該義務或存在其他任何理由不宜由圖書館申請命令時，法院或者警長可以下達命令，要求出版者向圖書館交納不超過作出不遵守規(guī)定的成本的補償金。[4]

2.2 印刷出版物的呈繳

根據(jù)出版物呈繳的規(guī)定，大英圖書館委員會有權要求出版者提供每本作品的副本，并且該副本需要自作品出版之日起一個月內(nèi)交付。該副本質(zhì)量應與交付時已在英國出版的最好的副本質(zhì)量相同，委員會必須以書面形式(含電子方式)發(fā)出收據(jù)。[5]除了大英圖書館委員會外，寄存圖書館也有權根據(jù)出版者呈繳義務的相關規(guī)定要求出版者交付副本，該項請求必須以書面形式(含電子方式)提出。它可以在作品出版前提出，但這項請求有時間限制，即必須限定在作品出版12個月以內(nèi)，超過期限則不得再提出申請。出版者接到請求后必須在出版之日起一個月內(nèi)交付，若超出這段時間則出版者需要在接到請求之日交付，交付的副本應具有與在英國出版的數(shù)量最多的作品相同的質(zhì)量。[6]

2.3 非印刷作品的呈繳

非印刷作品主要包括離線作品和在線作品兩類。首先，是對于離線作品的呈繳。在2013LDLR的第15條中明確規(guī)定了大英圖書館委員會有權要求提供離線出版的每本著作的副本，該副本必須在出版物正式出版的一個月內(nèi)向大英圖書館理事會提交一份。除大英圖書館委員會外，每個寄存的圖書館也有權要求提供任何離線作品的副本。各寄存圖書館收到離線出版的作品，必須出具書面收據(jù)。出版者呈繳的副本質(zhì)量則必須是最適合保存的，可以由出版者與寄存圖書館約定，也可以在沒有約定的情況下由出版者自行決定。[7]

其次，是對在線作品的呈繳。2013LDLR的第16條明確作出規(guī)定，每個寄存圖書館有權根據(jù)本法案第1條的規(guī)定，要求出版者按照第(2)或(3)款的規(guī)定，將其要求在網(wǎng)上出版的任何作品復印一份。出版者可以和寄存圖書館就交付作品或者特定說明的作品的方式達成協(xié)議，作品必須在提出要求后一個月內(nèi)以商定的方式送到寄存圖書館，并且要保證其采用最適合保存的品質(zhì)。如果沒有這樣的協(xié)議，任何作品的呈繳請求要由寄存圖書館通過網(wǎng)絡收集器從一個或多個IP地址進行，IP地址在這段工作時間內(nèi)是向公眾開放的，寄存圖書館不得將該登入的信息資料用作其他用途。出版者也必須采用最適合作品保存的品質(zhì)呈繳，最適合保存作品的質(zhì)量由出版者與寄存圖書館商定。若無約定，則由出版者自行決定[8]。

2.4 對呈繳本進行利用

上述法律還對呈繳本如何進行具體利用進行了明確規(guī)范。首先，是對寄存圖書館轉(zhuǎn)讓、出借資料的規(guī)定。寄存圖書館可以向其它寄存圖書館轉(zhuǎn)讓、出借有關資料，寄存圖書館可以審查和維護寄存的資料，還可以用于自身的非商業(yè)活動(不論其研究的內(nèi)容是否為永久性的收藏)。大英圖書館可以將任何離線法律出版物的相關資料永久的轉(zhuǎn)給律師協(xié)會，也可以將任何在線法律出版物的相關資料轉(zhuǎn)讓或出借給律師協(xié)會。[9]

第二，是對讀者訪問相關資料的規(guī)定。寄存圖書館必須確保只能使用一臺電腦終端供讀者隨時查閱呈繳本的相關資料。對于在線發(fā)表的作品的呈繳本資料，必須在呈繳本寄存之日起七日后才能夠供讀者閱覽。有關資料的版權擁有者或資料庫擁有者可以向寄存圖書館提出書面請求以避免在指定的期間讓讀者查閱相關呈繳本資料。寄存圖書館接受該項請求需要滿足以下兩點要求：(1)該請求中的期限自提出之日起不得超過三年；(2)寄存圖書館有合理理由相信，在該請求所指明的期間內(nèi)，讀者閱讀呈繳本的相關資料可能或很有可能不合理的損害該版權擁有者的利益。[10]

第三，是對視障人士閱讀呈繳本資料的規(guī)定。若有關資料的呈繳本未能以視障人士可查閱的形式取得，寄存圖書館可以在其處所內(nèi)為視障人士制作并供應呈繳本。這里的呈繳本資料不包括存在版權或數(shù)據(jù)庫權利的有關資料，寄存圖書館必須確保只有一名讀者在任何時候使用根據(jù)該規(guī)則制定的可訪問的呈繳本。制作的無障礙呈繳本必須事先作出聲明并且有足夠的認可度。有權提供無障礙呈繳本的寄存圖書館可以持有相關資料的中間呈繳本，但必須當且僅當作為數(shù)據(jù)庫的延續(xù)和為了提供更便利的呈繳本，該呈繳本必須在制作無障礙呈繳本期間制作。寄存圖書館可以將中間本寄存和轉(zhuǎn)讓給另一寄存圖書館，該圖書館有權復制其它資料，但是該中間本僅供制作其它可供查閱的呈繳本之用。寄存圖書館必須記錄制作無障礙呈繳本及其提供者的身份，此外還需記錄中間本的出借或轉(zhuǎn)讓的所有記錄以及出借或轉(zhuǎn)讓寄存圖書館的記錄，允許版權擁有者或代表版權擁有者的人士在合理時間內(nèi)對該記錄進行檢查。在制作無障礙呈繳本和出借、轉(zhuǎn)讓中間文本的合理時間內(nèi)，寄存圖書館必須通知每一個代表機構(代表特定的版權擁有者，或有關版權類型的版權擁有者；通知版權所有者的國務大臣，或由其代表的版權所有者的類別)。當寄存圖書館無法確定版權擁有者姓名及地址，或版權擁有者為二人以上時，則寄存圖書館不必履行通知義務。[11]

第四，是對出于研究目的由寄存圖書館提供呈繳本副本的規(guī)定。在符合下列條件時，寄存圖書館可以向任何人出示及提供有關資料的副本。(1)對于數(shù)據(jù)庫權利不受影響的相關資料，寄存圖書館認為該副本是非商業(yè)性研究或私人學習、批評或?qū)彶榛驁蟾鏁r事、議會或司法程序或皇家委員會或法定調(diào)查，不得用于其他任何活動；(2)就數(shù)據(jù)庫權利有關的材料而言，寄存圖書館確信該人士在議會、司法程序、皇家委員會或法定調(diào)查時需要該副本，且不會將該副本用于其他任何活動；(3)申請人需要向寄存圖書館簽署一份聲明，聲明內(nèi)容如下表1所示：

表1

此外，就非商業(yè)性研究或私人學習所需要的有關資料提供呈繳本副本時，寄存圖書館要查明申請該副本的人的請求與其他人申請人的請求是否有相同或相似之處。若申請人和其他申請人的要求時間大致相同或基本目的相同、復制材料實質(zhì)上相同，這都應該視為相似。[12]寄存圖書館根據(jù)申請人的申請?zhí)峁└北具€需要受以下條件限制：(1)如有關資料能以印刷方式提供，除非版權擁有者或數(shù)據(jù)庫權利擁有者(視情況而定)允許一個副本以非印刷媒介提供，否則，寄存圖書館須提供相關材料打印的副本；(2)如有關資料不能以印刷方式提供，則只有在版權擁有者或數(shù)據(jù)庫權利擁有者(視情況而定)允許情況下，寄存圖書館方可采用其它媒介提供副本；(3)對于非商業(yè)研究或私人學習，寄存圖書館不得向任何人就同一資料提供多于一份的副本，寄存圖書館所提供的有關資料副本不得超過該內(nèi)容所復制的有關系的合理比例。若被復制的有關資料是刊物上的文章，則寄存圖書館不得向該申請人提供該期刊上的其他資料。且要求提供有關材料副本的人，應支付一筆不少于其生產(chǎn)成本(包括一般費用)的款項。[13]

第五，是對出于保存呈繳本目的而復制相關資料的規(guī)定。不論是呈繳本自身還是由寄存圖書館根據(jù)2013LDLR制作的副本，只要出現(xiàn)以下情況，寄存圖書館都可以復制有關資料。(1)保留或更換相關材料，將副本放入永久性收藏，作為相關資料的補充或替代；(2)若有關資料遺失、毀損或丟失，則更換另一寄存圖書館永久收藏的有關資料。若相關資料有數(shù)據(jù)庫權利，則不需要進行復制。[14]

第六，是對出于保存呈繳本目的而調(diào)整相關資料的規(guī)定。不論是呈繳本自身還是由寄存圖書館根據(jù)2013LDLR制作的副本，只要出現(xiàn)以下情況，寄存圖書館都可以調(diào)整有關資料。(1)保留或取代相關材料，將適應性材料放入永久性收藏，作為相關材料的補充或替換；(2)若有關資料遺失、毀損或丟失，則更換另一寄存圖書館永久收藏的有關資料。若有關資料由數(shù)據(jù)庫權利，則不需調(diào)整。[15]并且，寄存圖書館有權處理相關資料。寄存圖書館可以銷毀相關資料，或銷毀相關資料的副本或改變本，但是必須保留相關資料的一個版本，該版本必須是寄存圖書館認為最適合保存相資料的版本。[16]

2.5 出版者和寄存圖書館的責任豁免

民眾按規(guī)定向寄存圖書館呈繳了作品，且他沒有違背所參與工作的任何部分有關的合同，沒有侵犯與該作品任何部分或任何專利有關的版權，則他享有豁免權。寄存圖書館或代表其行事的人，對于以上行為的相關民眾進行誹謗，不承擔任何賠償責任或任何刑事責任。但是當寄存圖書館知道或應該知道上交的副本存在誹謗性內(nèi)容，并且當獲悉副本內(nèi)容時有恰當合理的機會去阻止有關活動時卻視而不見，該寄存圖書館就不再享有豁免權利，而要承擔相應的法律責任。出版者已將作品的副本交付到寄存圖書館指定的地方，之后第三人在對該副本相關活動進行誹謗時，出版者便不承擔賠償責任和任何刑事責任。但是當出版者知道或應當知道該副本存在誹謗性內(nèi)容、存在損害賠償?shù)那闆r下，有機會向寄存圖書館報告其已知的事實或情況卻沒有這樣做，那么他便不再享有豁免權。若作品系在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布，該作品的發(fā)布者應該以規(guī)定的方式與英國政府取得聯(lián)系，這樣其同樣享有豁免權。

3 英國圖書館法中的呈繳本制度對我國的借鑒啟示

“法治應包含兩重意義：已成立的法律獲得普遍的服從，而大家所服從的法律又應該本身是制訂良好的法律。”[17]從前述不難發(fā)現(xiàn)，英國迄今已在圖書館法中構建出一套較完備的呈繳本制度，這對出版物的保存和合理使用有著重大保障作用。反觀我國，現(xiàn)行《中華人民共和國公共圖書館法》雖然也有對呈繳本制度的規(guī)定，但寥寥數(shù)語不免給人語焉不詳之感。筆者認為，考慮到公共圖書館法乃我國圖書館領域的根本大法，它不大可能針對圖書館領域所有事務都作出詳盡規(guī)定，故就呈繳本制度而言，通過制定專門性規(guī)章來予以規(guī)范相對更加可行。而在這類涉及呈繳本制度的專門性規(guī)章具體制定中，英國相關圖書館法至少對我們有如下借鑒啟示：

3.1 明確出版物呈繳范圍

呈繳物不僅包括紙質(zhì)出版物，也包括非印刷出版物。紙質(zhì)出版物涵蓋一般出版物和特殊出版物(即特殊種類和出版數(shù)量較少的)。[18]非印刷出版物包括離線出版物和在線出版物。其中離線出版物有實體型載體，可以獨立存在于網(wǎng)絡之外，而在線出版物必須通過網(wǎng)絡產(chǎn)生、發(fā)布、存取、傳遞。[19]從我國現(xiàn)有的法律制度來看，只有《上海市公共圖書館管理辦法》對出版物的種類做了詳盡說明，其它地區(qū)沒有涉及到此規(guī)定。至于非印刷出版物，我國則一直沒有做出明確規(guī)定，顯然這一切都是與日益發(fā)達的信息技術社會不相符的。故在這一點上應借鑒英國對非印刷品出版物呈繳的規(guī)定，允許利用IP對信息網(wǎng)絡進行直接收集，對于一些非印刷品出版物不適合采用呈繳方式的也可采用自動收集程序加以保存。對電子出版物沒有進入呈繳范圍前，采集者未征得出版單位許可而貿(mào)然進行采集資料可能出現(xiàn)侵犯版權的問題，呈繳本制度應充分結合信息多樣性特征，把在網(wǎng)絡上出售或者免費的資料，以及大眾可以隨時無障礙閱讀的資料，都像印刷出版物一樣得到嚴格管控。具體操作可要求由寄存圖書館對這些信息進行收集和保存，出版單位應積極配合寄存圖書館工作。若出版單位采取技術手段阻礙寄存圖書館收集，寄存圖書館可依據(jù)法律要求出版單位呈繳資料。

3.2 完善呈繳方式

根據(jù)2003LDLR中的規(guī)定，在英國寄存圖書館共有大英國家圖書館、威爾士國家圖書館、牛津大學博得萊圖書館、劍橋大學圖書館、都柏林三一學院圖書館五家。其中大英圖書館是強制性的呈繳圖書館，大英圖書館委員會有權要求出版者提供每本作品的副本。并且該副本需要自作品出版之日起一個月內(nèi)交付，該副本的質(zhì)量應與交付時已在英國出版的最好的作品質(zhì)量相同，委員會必須以書面形式(不論電子或其它方式)發(fā)出收據(jù)。其它寄存圖書館則可根據(jù)自身需要向出版者提出申請，要求出版者提供呈繳本。不論大英圖書館或其它圖書館的申請，出版單位都不得以任何理由拒絕呈繳，否則將被要求交納一定數(shù)額的賠償金。相比之下，盡管《中華人民共和國公共圖書館法》第26條僅規(guī)定出版單位向國家圖書館和所在地省級公共圖書館交存正式出版物，但實踐操作往往較混亂，凸顯多頭呈繳亂象。接收單位數(shù)量眾多，從國家級、省級到市縣級都需要進行呈繳，且這些呈繳都是強制免費呈繳，加重了出版單位負擔。對此未來專門性規(guī)章可適當借鑒英國模式，采用強制加申請的方式。對于國家圖書館，要求強制呈繳；出版單位所在地省級公共圖書館和現(xiàn)行公共圖書館法未明文規(guī)定的市縣級圖書館，則可以采用申請的方式。此外，考慮到國家圖書館具有承擔國家文獻信息戰(zhàn)略保存、國家書目和聯(lián)合目錄編制、為國家立法和決策服務、組織全國古籍保護等綜合性職能，[20]還可以規(guī)定其它公共圖書館需要呈繳本的時候直接從國家圖書館獲取，而不是一定要通過出版單位來取得。這樣不僅減輕了出版單位負擔，還加強了各公共圖書館溝通和協(xié)作，符合圖書館共享發(fā)展的新理念。

3.3 完善對呈繳本利用的規(guī)范

呈繳本制度建立的真正目的就是保證人類創(chuàng)作的知識能夠保存和運用，若不能對呈繳本充分的利用，那么該制度便失去自身真實意義。但遺憾的是我國目前對呈繳本利用的規(guī)定少之又少，這導致很多人誤認為呈繳本制度只是針對保存出版物而設定的，完全沒有充分利用它們的觀念。英國相關圖書館法明確規(guī)定了寄存圖書館利用呈繳本的權利，寄存圖書館可以將其用于自身非商業(yè)活動。大英圖書館則可以將任何離線法律出版物的相關資料永久性轉(zhuǎn)給律師協(xié)會，也可以將任何在線法律出版物的相關資料轉(zhuǎn)讓或出借給律師協(xié)會。此外，讀者有訪問相關資料的權利，還有對向視障人士提供呈繳本也有嚴格的程序……。筆者認為，我國未來對呈繳本的利用應遵循“利益平衡”的原則，在社會公眾與出版者權益之間找到利益平衡點，既要滿足公眾對于文獻資料的合理利用，又要保護出版者的權利，兩者不可偏廢。依據(jù)現(xiàn)行著作權法相關規(guī)定，我國公共圖書館可以少量翻譯或復制呈繳本，但須嚴格限制其使用目的。即一是為課堂教學或科學研究使用，二是為陳列或保存版本的需要。那么如何確定這里所提到的“少量”，筆者認為大可借鑒英國相關規(guī)定。一是對于申請者僅提供不超過一本的副本資料；二是僅用于非商業(yè)活動和私人學習；三是申請者必須簽署一份聲明。若是電子出版物，接受呈繳本的單位還必須采用技術手段禁止他人不合法的下載復制利用該資料，加強有效監(jiān)控措施，保障呈繳者合法權利。

3.4 完善懲罰機制

懲罰的目的是為了更好地推動呈繳本制度實施。目前很多出版單位不能及時履行呈繳義務，導致該制度實際運行步履維艱?！吨腥A人民共和國公共圖書館法》第51條明確指出，“出版單位未按照國家有關規(guī)定交存正式出版物，由出版行政主管部門依照有關出版管理的法律、行政法規(guī)規(guī)定給予處罰”。但出版行政主管部門處罰措施大多屬于行政處罰范圍，如“責令其限期改正”等等，懲罰力度很低。如此一來，法律規(guī)定的不完善和缺乏先天強制性，就不能夠很好地督促出版單位及時履行呈繳義務。在英國，若出版者不能及時履行呈繳本義務，這時圖書館便可向法院申請一項命令要求出版者履行該義務。當出版者不能履行該義務或存在其他理由不宜由圖書館申請命令，法院或警長也可下達命令要求出版者向圖書館交納一定補償金。這些處罰方式在很大程度上可以保證呈繳本制度的貫徹實行。對此，我國未來專門性規(guī)章中也應該效仿此類措施，給予相應圖書館申請法院命令的權利，多次不履行呈繳本義務的出版單位則要交納補償金，實現(xiàn)“有法必依，執(zhí)法必嚴”。

4 結語

英國的圖書館法起步早、發(fā)展快、內(nèi)容詳備，特別對于呈繳本制度進行了較詳細的規(guī)定，覆蓋著呈繳本的方方面面。相比較英國，我國圖書館法起步較晚，呈繳本制度有許多不盡如人意之處。我們應該根據(jù)中國具體國情同時結合英國圖書館法中呈繳本制度的成功經(jīng)驗，早日建構出較完善的呈繳本法律制度，從而為我國文化產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展營造出一個良好的法治環(huán)境。