公共項(xiàng)目管理敏捷化模式與方法

顧君劍 肖楊

公共項(xiàng)目是指由政府出資并主導(dǎo)，以社會(huì)效益為主的非營(yíng)利性項(xiàng)目。敏捷化項(xiàng)目管理是指在開展高度不確定性項(xiàng)目時(shí)，以盡早完成有價(jià)值的成果為目的的一種項(xiàng)目管理模式。我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)公共項(xiàng)目均采用常規(guī)的項(xiàng)目管理模式，但在原創(chuàng)性科研、突發(fā)事件應(yīng)對(duì)等方面，傳統(tǒng)項(xiàng)目管理的方法不足以應(yīng)對(duì)新的項(xiàng)目管理需求。為此，本文深入探討敏捷化管理框架在公共項(xiàng)目中應(yīng)用的可行性與方式，以期為我國(guó)公共項(xiàng)目的管理提供更豐富的可選方案。

公共項(xiàng)目的類型

一般來(lái)說(shuō)，公共項(xiàng)目可按照公益性和規(guī)模兩個(gè)維度進(jìn)行分類。

按照公益性分類

按照項(xiàng)目公益性的差異，公共項(xiàng)目可分為純公共項(xiàng)目、準(zhǔn)公共項(xiàng)目、戰(zhàn)略性或政策性項(xiàng)目等。

（1）純公共項(xiàng)目是指提供公用物品或公共服務(wù)的項(xiàng)目，項(xiàng)目產(chǎn)出具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性，這類項(xiàng)目的主要目的是向公眾提供服務(wù)并帶來(lái)社會(huì)效益。

（2）準(zhǔn)公共項(xiàng)目是指提供準(zhǔn)公用物品的項(xiàng)目，項(xiàng)目產(chǎn)出具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性和排他性，但這些產(chǎn)出或提供的服務(wù)涉及人們的基本需要，或者是因?yàn)榇嬖谕獠啃Ч?，收費(fèi)往往不足以反映項(xiàng)目的效益。因此，需要政府對(duì)投入予以補(bǔ)充，如農(nóng)業(yè)、水利、通信、教育、基本醫(yī)療服務(wù)和交通運(yùn)輸項(xiàng)目等。

（3）戰(zhàn)略性或政策性項(xiàng)目是指對(duì)國(guó)家有戰(zhàn)略意義的特大型的、有較大風(fēng)險(xiǎn)但有重大前景的、資源性的項(xiàng)目，或出于領(lǐng)土完整、安全及減少地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異考慮的項(xiàng)目。

按照項(xiàng)目規(guī)模分類

根據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 23691—2009《項(xiàng)目管理術(shù)語(yǔ)》的規(guī)定，項(xiàng)目（Project）是指“創(chuàng)造獨(dú)特產(chǎn)品或提供獨(dú)特服務(wù)的，有起止時(shí)間的努力過(guò)程”；項(xiàng)目群（Programme）是指“為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而需協(xié)調(diào)管理的一組相關(guān)項(xiàng)目”（有時(shí)也翻譯為“項(xiàng)目集”）；項(xiàng)目組合（Portfo-lio）是指“為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，便于進(jìn)行有效管理而組合在一起的項(xiàng)目、項(xiàng)目群和其他工作。項(xiàng)目組合中的項(xiàng)目、項(xiàng)目群和其他工作不一定彼此依賴或有直接關(guān)系”。

在我國(guó)政府管理公共項(xiàng)目時(shí)，并不嚴(yán)格按照上述定義進(jìn)行分類。項(xiàng)目、項(xiàng)目群及項(xiàng)目組合中的“其他工作”有時(shí)會(huì)被統(tǒng)稱為“項(xiàng)目”，項(xiàng)目組合則以“某某大型項(xiàng)目”或“某某領(lǐng)域發(fā)展規(guī)劃”來(lái)命名。從另一個(gè)角度來(lái)講，有將公共項(xiàng)目的邊界擴(kuò)大至覆蓋由政府或公共部門提供的常態(tài)化公共物品或公共服務(wù)的傾向。

這一傾向有其合理性，因?yàn)椴糠止岔?xiàng)目群為實(shí)現(xiàn)其最終目的，通常既包括前期符合標(biāo)準(zhǔn)定義的獨(dú)特化的研究性項(xiàng)目，又包括后期將研究成果轉(zhuǎn)化為公共物品及公共服務(wù)后常態(tài)化供應(yīng)的過(guò)程。我國(guó)改革開放以來(lái)，在推行新政策時(shí)長(zhǎng)期采用的“試點(diǎn)—推廣”模式也符合這一特點(diǎn)。

以2019年中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》為例，該項(xiàng)規(guī)劃中既包括 “推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通”這類傳統(tǒng)工程建設(shè)項(xiàng)目，也包括“推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域智慧應(yīng)用”這類創(chuàng)新性研究探索項(xiàng)目，還包括“推進(jìn)公共服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化、便利化”這類公共產(chǎn)品與服務(wù)普及的項(xiàng)目。其中，“推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域智慧應(yīng)用”可以進(jìn)一步分解為前期的技術(shù)研發(fā)階段和后期的普及建設(shè)階段，在不同的階段和形式下，這些公共項(xiàng)目/項(xiàng)目群/項(xiàng)目組合的管理也需要使用不同的管理模式及工具。

特別是在公共項(xiàng)目管理領(lǐng)域，存在提出方與實(shí)施方兩個(gè)重要的項(xiàng)目相關(guān)方，本文將由同一提出方與同一實(shí)施方為實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而開展的一組相關(guān)項(xiàng)目稱為一個(gè)“公共項(xiàng)目群”；將由同一提出方策劃的，交由多個(gè)實(shí)施方開展的一系列公共項(xiàng)目、公共項(xiàng)目群、提供公共產(chǎn)品/服務(wù)的其他任務(wù)總稱為一個(gè)“公共項(xiàng)目組合”。

項(xiàng)目管理敏捷化思想與實(shí)踐

敏捷化的項(xiàng)目管理思想最早誕生于軟件開發(fā)領(lǐng)域。2001年，軟件業(yè)思想領(lǐng)袖共同發(fā)表《敏捷宣言》，強(qiáng)調(diào)敏捷的四個(gè)核心價(jià)值：①個(gè)體和互動(dòng)高于流程和工具；②工作的軟件高于詳盡的文檔；③客戶合作高于合同談判；④響應(yīng)變化高于遵循計(jì)劃。

近年來(lái)，敏捷化項(xiàng)目管理被逐漸探索應(yīng)用于其他不同的領(lǐng)域。一般情況下，應(yīng)用敏捷化項(xiàng)目管理的項(xiàng)目都有一些特點(diǎn)：①需要研究和開發(fā)；②需求變更頻繁；③具有不明確或未知的需求、不確定性或風(fēng)險(xiǎn)；④最終目標(biāo)難以精準(zhǔn)描述。

來(lái)自敏捷宣言的敏捷思想遵循十二項(xiàng)原則： ①我們的最高目標(biāo)是，通過(guò)盡早和持續(xù)地交付有價(jià)值的軟件來(lái)滿足客戶；②歡迎對(duì)需求提出變更，即使是在項(xiàng)目開發(fā)后期，要善于利用需求變更，幫助客戶獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；③要不斷交付可用的軟件，周期從幾周到幾個(gè)月不等，且越短越好；④項(xiàng)目過(guò)程中，業(yè)務(wù)人員與開發(fā)人員必須在一起工作；⑤要善于激勵(lì)項(xiàng)目人員，給予他們所需要的環(huán)境和支持，并相信他們能夠完成任務(wù)；⑥無(wú)論是團(tuán)隊(duì)內(nèi)還是團(tuán)隊(duì)間，最有效的溝通方法是面對(duì)面的交談；⑦可用的軟件是衡量進(jìn)度的主要指標(biāo)；⑧敏捷過(guò)程提倡可持續(xù)的開發(fā)，項(xiàng)目方、開發(fā)人員和用戶應(yīng)該能夠保持恒久穩(wěn)定的進(jìn)展速度；⑨對(duì)技術(shù)的精益求精及對(duì)設(shè)計(jì)的不斷完善將提升敏捷性；⑩要做到簡(jiǎn)潔，即盡最大可能減少不必要的工作，這是一門藝術(shù)；？最佳的架構(gòu)、需求和設(shè)計(jì)出自自組織的團(tuán)隊(duì)；？團(tuán)隊(duì)要定期反省如何能夠做到更有效，并相應(yīng)地調(diào)整團(tuán)隊(duì)的行為。

在敏捷化項(xiàng)目管理領(lǐng)域，比較典型的管理實(shí)踐包括（美國(guó)）項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（PMI）和敏捷聯(lián)盟（Agile Alliance）共同研發(fā)的《敏捷實(shí)踐指南》（Agile Practice Guide），以及規(guī)模化敏捷公司（SAI）研發(fā)的《規(guī)?；艚菘蚣堋罚⊿cale Agile Framework，SAFe）。

《敏捷實(shí)踐指南》重在指導(dǎo)對(duì)具體項(xiàng)目的敏捷化管理實(shí)踐。其特點(diǎn)在于增量管理和迭代管理在項(xiàng)目全生命周期中的應(yīng)用，以及對(duì)一系列常用的敏捷化技術(shù)、方法與工具的梳理歸納。

《規(guī)模化敏捷框架》重在企業(yè)整體戰(zhàn)略層面的敏捷化管理，將單個(gè)項(xiàng)目、項(xiàng)目群的敏捷化管理與企業(yè)愿景、發(fā)展規(guī)劃的分解落實(shí)有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)開展的項(xiàng)目群、項(xiàng)目組合實(shí)施全面、整體的敏捷化管理。

兩者相比，《敏捷實(shí)踐指南》更關(guān)注單個(gè)項(xiàng)目管理的敏捷化技術(shù)與工具，而《規(guī)?；艚菘蚣堋穭t更關(guān)注項(xiàng)目組合、項(xiàng)目群管理的全盤敏捷化。因此，在公共項(xiàng)目管理中應(yīng)用敏捷化工具時(shí)，上述體系分別適用于不同層級(jí)的敏捷化管理。

敏捷化項(xiàng)目管理在公共項(xiàng)目中的應(yīng)用

公共項(xiàng)目管理的敏捷化可在各個(gè)不同層面上實(shí)施。一般情況下，公共項(xiàng)目管理的敏捷化不僅需要項(xiàng)目實(shí)施方按照敏捷化模式開展工作，也需要項(xiàng)目提出方按照敏捷化模式與項(xiàng)目實(shí)施方進(jìn)行對(duì)接，采取迭代、增量等敏捷化手段對(duì)項(xiàng)目預(yù)期成果進(jìn)行預(yù)測(cè)及變更。

公共項(xiàng)目管理的敏捷化

單個(gè)公共項(xiàng)目管理的敏捷化，主要可以參考PMI的《敏捷實(shí)踐指南》，在此基礎(chǔ)上，需要構(gòu)建公共項(xiàng)目管理特有的敏捷化模型。

與企業(yè)內(nèi)部開發(fā)項(xiàng)目不同，公共項(xiàng)目的典型特點(diǎn)是項(xiàng)目提出方和項(xiàng)目實(shí)施方的分離性。大部分公共項(xiàng)目由政府或其他公共部門提出，通過(guò)委托、競(jìng)標(biāo)等方式交由符合條件的企事業(yè)單位實(shí)施。項(xiàng)目的目標(biāo)成果、周期限制、經(jīng)費(fèi)限制等條件均由項(xiàng)目提出方最終決策拍板。因此，在公共項(xiàng)目的敏捷化管理中，提出方和實(shí)施方都必須采用敏捷化模式，而且需要高度協(xié)同。

在《敏捷實(shí)踐指南》中，提到了兩種重要的敏捷化手段：迭代管理與增量管理。在公共項(xiàng)目管理中，開展迭代管理與增量管理的主體是項(xiàng)目實(shí)施方，但是需要將項(xiàng)目提出方納入迭代與增量的開發(fā)循環(huán)中來(lái)，建立一個(gè)完整的閉環(huán)反饋模型，如圖1所示。

公共項(xiàng)目群管理的敏捷化

公共項(xiàng)目群管理的敏捷化，適合采用《規(guī)?；艚菘蚣堋分械摹懊艚莅l(fā)布隊(duì)列”（Agile Release Train，ART）模型，將項(xiàng)目群中多個(gè)項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)整合后，要求其增量發(fā)布及迭代的工作周期進(jìn)行同步，從而在價(jià)值流中逐步開發(fā)、交付并在適用的情況下運(yùn)行一個(gè)或多個(gè)解決方案。

一般情況下，敏捷發(fā)布隊(duì)列應(yīng)遵循以下原則。

（1）固定周期：解決方案隊(duì)列由一系列固定周期的增量發(fā)布—迭代循環(huán)構(gòu)成，這一周期取決于增量發(fā)布的周期（通常為2周）。每一項(xiàng)項(xiàng)目目標(biāo)如果在一個(gè)周期內(nèi)沒有實(shí)現(xiàn)的話，需要將其放到下一個(gè)周期中。

（2）定期交付一次成果增量：每個(gè)隊(duì)列按照固定周期交付一次新成果增量。所有團(tuán)隊(duì)的成果增量將匯總在一起，形成一個(gè)階段性成果展示。

（3）同步：隊(duì)列中的所有團(tuán)隊(duì)同步到相同的成果增量周期（通常為8～12周），并且具有共同的迭代開始/結(jié)束日期和持續(xù)時(shí)間。

（4）保持連續(xù)開發(fā)：每個(gè)敏捷發(fā)布隊(duì)列都可以比較準(zhǔn)確地估計(jì)出在一個(gè)成果增量周期中可以交付多少新成果。

（5）創(chuàng)新與規(guī)劃：創(chuàng)新與規(guī)劃迭代在每個(gè)成果增量結(jié)束時(shí)進(jìn)行，并為成果增量規(guī)劃、創(chuàng)新、持續(xù)學(xué)習(xí)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等需求建立緩沖期。

（6）評(píng)估與調(diào)整：在每個(gè)成果增量周期結(jié)束時(shí)對(duì)敏捷發(fā)布隊(duì)列進(jìn)行評(píng)估與調(diào)整活動(dòng)。根據(jù)評(píng)估結(jié)果，召開研討會(huì)來(lái)決定如何調(diào)整尚未完成的項(xiàng)目子目標(biāo)。

在公共項(xiàng)目群管理中，需要由項(xiàng)目實(shí)施方以敏捷發(fā)布隊(duì)列形式組織項(xiàng)目推進(jìn)，并在每個(gè)成果增量周期結(jié)束時(shí)，在創(chuàng)新、規(guī)劃、評(píng)估、調(diào)整階段由項(xiàng)目提出方共同參與，從而實(shí)現(xiàn)公共項(xiàng)目群管理的敏捷化閉環(huán)反饋模型，如圖2所示。

公共項(xiàng)目組合管理的敏捷化

公共項(xiàng)目組合一般對(duì)應(yīng)某一專項(xiàng)規(guī)劃、實(shí)施方案，或者規(guī)劃中的某一具體方向，如《長(zhǎng)江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》中的“推進(jìn)公共服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化便利化”方向。例如，政府主管部門計(jì)劃對(duì)其實(shí)施敏捷化管理，可在其分解過(guò)程中貫徹敏捷化思想，將其分解為一系列敏捷化管理的項(xiàng)目群、常規(guī)瀑布式管理的項(xiàng)目群及不采用項(xiàng)目制管理的公共物品/服務(wù)提供工作，如圖3所示。

在開展項(xiàng)目分解時(shí)，需要滿足以下要求。

（1）根據(jù)某一領(lǐng)域或方向的規(guī)劃要求，制定項(xiàng)目組合戰(zhàn)略路線圖及項(xiàng)目組合愿景，并進(jìn)一步將該領(lǐng)域的總目標(biāo)分解為各子領(lǐng)域的分目標(biāo)，用于指導(dǎo)各具體項(xiàng)目的敏捷化項(xiàng)目管理。

（2）根據(jù)項(xiàng)目組合戰(zhàn)略路線圖及目標(biāo)分解方案，將項(xiàng)目組合分解為若干子項(xiàng)目、子項(xiàng)目群及子任務(wù)。

（3）對(duì)各子項(xiàng)目的目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估，將子項(xiàng)目分為常規(guī)項(xiàng)目和敏捷化項(xiàng)目。

（4）對(duì)常規(guī)項(xiàng)目，可采取常規(guī)管理方式及工具。對(duì)敏捷化項(xiàng)目，可采取敏捷化項(xiàng)目管理模式及工具。

（5）關(guān)注各敏捷化項(xiàng)目之間的信息交換與互動(dòng)，預(yù)先分析跨項(xiàng)目迭代的必要性與可行性，并建立必要的信息傳輸渠道。

（6）關(guān)注各個(gè)敏捷化項(xiàng)目與常規(guī)項(xiàng)目之間的邏輯關(guān)系，采用傳統(tǒng)項(xiàng)目管理工具做好各子項(xiàng)目之間的順序管理。

對(duì)公共項(xiàng)目組合分解之后，對(duì)于各項(xiàng)目、項(xiàng)目群，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)捻?xiàng)目管理模式，不應(yīng)刻意追求全部項(xiàng)目的敏捷化項(xiàng)目管理。

結(jié)語(yǔ)

敏捷化項(xiàng)目管理是一種針對(duì)需求多變、最終目標(biāo)難以精確描述、不確定性高的研發(fā)型項(xiàng)目所提出的項(xiàng)目管理模式。在實(shí)踐應(yīng)用中，已經(jīng)發(fā)展出了不少具有較高可操作性的敏捷化實(shí)踐框架。本文通過(guò)分析我國(guó)公共項(xiàng)目的管理需求與特點(diǎn)，嘗試將最新的敏捷化工具引入公共項(xiàng)目、公共項(xiàng)目群、公共項(xiàng)目組合等不同層級(jí)的管理中，并提出了初步的模型與設(shè)想，為我國(guó)公共項(xiàng)目的管理提供一定的借鑒。P

（注：本文采用我國(guó)“項(xiàng)目管理術(shù)語(yǔ)”標(biāo)準(zhǔn)，用項(xiàng)目群的說(shuō)法。）

顧君劍，上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)研究院高級(jí)工程師，全國(guó)項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)成熟度評(píng)估分技術(shù)委員會(huì)委員，ISO/TC 258項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)注冊(cè)專家。

肖楊，金風(fēng)科技首席項(xiàng)目管理專家，ISO/TC 258項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)注冊(cè)專家兼ISO21512工作組秘書，SAC/ TC343全國(guó)項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)委員。