幽默話語研究的關(guān)聯(lián)理論視角
——評Francisco Yus教授的《幽默與關(guān)聯(lián)》

揚(yáng)州大學(xué) 周 永

1. 引言

人類在交際的過程中往往特別關(guān)注那些具有足夠關(guān)聯(lián)性的話語，而且傾向于在與這些話語最大限度關(guān)聯(lián)的語境中對其進(jìn)行處理(Sperber & Wilson 1995；Wilson & Sperber 2012)，這符合人類認(rèn)知的基本事實(shí)。關(guān)聯(lián)理論(relevance theory)在此背景之下應(yīng)運(yùn)而生，并且逐漸成為認(rèn)知語用學(xué)的基礎(chǔ)。從該理論提出至今，運(yùn)用關(guān)聯(lián)理論的論文和專著不斷面世，其中最新近的著作之一就是《幽默與關(guān)聯(lián)》(HumourandRelevance)。該書是西班牙語言學(xué)家Francisco Yus 教授撰寫的一部關(guān)于關(guān)聯(lián)理論應(yīng)用研究的專著，也是幽默研究系列叢書中的第4部，由John Benjamins出版社于2016年出版。該書以關(guān)聯(lián)理論為框架，詳細(xì)地探討了這一人類交際的認(rèn)知語用理論在不同幽默語篇中的應(yīng)用，是跟蹤關(guān)聯(lián)理論動(dòng)態(tài)及其應(yīng)用研究(幽默話語研究)不可多得的一本著作。

2. 內(nèi)容簡介

第一章：關(guān)聯(lián)理論：人類交際的認(rèn)知語用學(xué)。本章簡要介紹了關(guān)聯(lián)理論的緣起與發(fā)展。作者認(rèn)為，盡管關(guān)聯(lián)理論對格萊斯的主要觀點(diǎn)，諸如合作原則以及相關(guān)準(zhǔn)則的必要性提出了質(zhì)疑，但它依然是對格萊斯理論的批判繼承。隨后，本章簡要分析了關(guān)聯(lián)的兩個(gè)原則與話語理解的基本步驟。除此之外，本章還介紹了“互明”(mutual manifestness)等關(guān)聯(lián)理論的基本概念，并介紹了“明說”(explicature)和“隱含”(implicature)的區(qū)別。最后，作者探討了關(guān)聯(lián)理論是否適用于解釋社會(huì)層面的交際活動(dòng)。

第二章：關(guān)聯(lián)理論：對幽默研究的啟示。本章主要分析了運(yùn)用關(guān)聯(lián)理論相關(guān)思想指導(dǎo)幽默研究的意義。本章詳細(xì)解釋了關(guān)聯(lián)理論運(yùn)用于幽默話語分析的可行性，重點(diǎn)闡述了第一章引入的一組概念：積極/消極語境限制(positive/negative contextual constraint)和積極/消極非命題效果(positive/negative non-propositional effect)。前者解釋了交際中隱含的非命題特質(zhì)的因素(聽話人的幽默感等)會(huì)制約幽默效果的表達(dá)與實(shí)現(xiàn)，后者指的是交際過程中產(chǎn)生的、能夠?yàn)橛哪捳Z理解帶來積極或消極效果的因素。

第三章：再談乖訛-消解理論。本章討論了幽默研究中3種主要的理論：優(yōu)勢理論(superiority theory)、釋放理論(relief/release theory)和乖訛-消解理論(incongruity-resolution)。其中，乖訛-消解理論與關(guān)聯(lián)理論最為匹配，作者進(jìn)而探討了如何在這一框架內(nèi)運(yùn)用關(guān)聯(lián)理論來理解幽默話語以達(dá)到幽默效果。最后，作者將乖訛-消解類型分為12類，并為每一類型輔以實(shí)例。此外，作者還在本章介紹了意義產(chǎn)生框架(making-sense frame)，以之構(gòu)建幽默話語理解可能產(chǎn)生的情境。

第四章：幽默交際的相交圓模型。作者提出了幽默話語理解的相交圓模型(Intersecting Circle Model of humorous communication)，幽默話語的理解可分解為意義產(chǎn)生框架(making-sense frame)、文化框架(cultural frame)和話語理解(utterance interpretation)3個(gè)圓，根據(jù)這3個(gè)圓的相交與否可以將笑話分為7種類型，笑話主要通過圓與圓之間的交互作用來實(shí)現(xiàn)幽默的效果。其中，最為常見的模式是通過意義產(chǎn)生框架的有意使用與后續(xù)文本的理解(話語理解)相背離來達(dá)到幽默的效果。當(dāng)然，有些笑話僅僅依賴于某個(gè)單一的圓也能產(chǎn)生幽默效果。

第五章：單口喜劇獨(dú)白。本章主要將關(guān)聯(lián)理論運(yùn)用于單口喜劇(stand-up comedy)這種一對多的交際中，分析了演員如何在這一類交際中保持與個(gè)體觀眾的關(guān)聯(lián)。作者認(rèn)為喜劇演員在表演過程中可以與觀眾共享或通過現(xiàn)場的互動(dòng)臨時(shí)創(chuàng)造出一個(gè)互明的認(rèn)知環(huán)境(mutually manifest cognitive environment)，從而獲得演出的成功。盡管演出時(shí)語言是主要的交際手段，演員還可以通過使用表情或肢體語言來傳遞幽默信息。簡言之，單口喜劇是通過鞏固或反駁觀眾固有的集體表征來達(dá)到幽默效果的。

第六章：幽默反諷。本章作者提出了以語境為中心(contextual source-centered)的反諷觀，據(jù)此，聽話人可以甄別反諷話語的命題義與不同語境的不和諧之處，進(jìn)而節(jié)省識(shí)別反諷的心智努力。另外，本章還介紹了能夠識(shí)別反諷意圖的元表征能力——認(rèn)知警惕(epistemic vigilance)。最后，作者認(rèn)為反諷者理應(yīng)與聽話人之間共享相似的認(rèn)知背景，這也就解釋了為什么反諷話語所傳達(dá)的消極或反預(yù)期的觀點(diǎn)反而能夠帶來幽默的解讀。

第七章：幽默與翻譯。本章主要講了幽默與翻譯，尤其是笑話的翻譯。作者指出，幽默的翻譯主要受文化、語義和語用的制約。在實(shí)例分析后，他提出了幽默翻譯的策略，即哪怕最終會(huì)導(dǎo)致譯本的修改，譯者也要忠實(shí)于源語言使用者所遵循推理的步驟，并盡量保持認(rèn)知效果(cognitive effects)與心智努力(mental effort)之間的平衡。

第八章和第九章探討了多模態(tài)幽默中的兩個(gè)案例：媒體漫畫和廣告。作者認(rèn)為文本與圖像的結(jié)合使得二者在實(shí)現(xiàn)關(guān)聯(lián)并獲得幽默效果方面表現(xiàn)出了強(qiáng)烈的一致性。在媒體漫畫的個(gè)案中，作者主要介紹了關(guān)聯(lián)理論的運(yùn)作機(jī)制，并運(yùn)用關(guān)聯(lián)理論分析了EI Roto和Forges作品中的隱喻現(xiàn)象。而在廣告的個(gè)案分析中，作者認(rèn)為商業(yè)廣告為了提高產(chǎn)品銷量或服務(wù)質(zhì)量而采用了類似的關(guān)聯(lián)理論策略，與傳統(tǒng)文本話語不同的是，生動(dòng)的圖像使得消費(fèi)者產(chǎn)生商家所預(yù)期的多種關(guān)聯(lián)解讀，從而提高產(chǎn)品的銷量。

第十章：小議會(huì)話幽默。本章在關(guān)聯(lián)理論視角下分析會(huì)話幽默。由于關(guān)聯(lián)理論主要處理一對一的交際，這一領(lǐng)域一直以來都不是研究的重點(diǎn)。作者首先分析了會(huì)話中幽默的重要性，并指出了在關(guān)聯(lián)理論框架下會(huì)話幽默研究的前景以及可開拓的相關(guān)領(lǐng)域。

3. 簡要評論

該書的作者Yus教授多年來在關(guān)聯(lián)理論領(lǐng)域筆耕不輟，為關(guān)聯(lián)理論的推廣與傳播做出了巨大的貢獻(xiàn)。他建立了網(wǎng)絡(luò)上最為齊全的關(guān)聯(lián)理論文獻(xiàn)目錄。另外，他還以關(guān)聯(lián)理論為框架來研究特定的交際活動(dòng)，如Yus(2011)就討論了以微博和推特等網(wǎng)絡(luò)載體為媒介的交際活動(dòng)。在幽默話語與關(guān)聯(lián)理論的研究中，他先后在諸如語用學(xué)雜志(JournalofPragmatics)、語用學(xué)(Pragmatics)等期刊發(fā)表了多篇文章，在Yus (2003，2008)等系列論文的基礎(chǔ)上匯編成該書，探索并研究了多種幽默話語與交際的最佳關(guān)聯(lián)。該書的亮點(diǎn)主要體現(xiàn)在以下3個(gè)方面：

第一，推進(jìn)了關(guān)聯(lián)理論和幽默話語的研究。格萊斯的合作原則是成功交際的先決條件，但話語中的反語等為了推導(dǎo)出其所要表達(dá)的含意會(huì)故意違反其中的某些準(zhǔn)則(何自然、冉永平 1998)。作者通過對幽默話語的分析提出，幽默話語并沒有違反合作原則，人們可以不依賴合作原則而達(dá)到最優(yōu)關(guān)聯(lián)，并關(guān)注到了人們交際中情緒或表情等情感因素所帶來的非命題義的認(rèn)知回報(bào)，進(jìn)一步完善和發(fā)展了關(guān)聯(lián)理論。在此基礎(chǔ)之上，作者提出了幽默交際的相交圓模型，這一模型將幽默話語的笑點(diǎn)來源分解成意義產(chǎn)生框架、文化框架和話語理解3個(gè)圓，幽默解讀的產(chǎn)生主要依托某個(gè)圓或圓與圓之間的交互作用。簡言之，該書的分析拓展了關(guān)聯(lián)理論的應(yīng)用范圍并促進(jìn)和深化了幽默理論研究，也為文化意識(shí)形態(tài)研究提供了可以借鑒的資料(詳見第四章所收集的笑話)。

第二，開拓了關(guān)聯(lián)理論一對多的研究新路徑。目前對關(guān)聯(lián)理論的主流研究主要集中于面對面的兩個(gè)人之間的話語交際，在多種多樣的大眾傳媒交際中，如何處理一對多的關(guān)聯(lián)運(yùn)作也就成為關(guān)聯(lián)理論研究中所面臨的一個(gè)棘手的問題。通過對多種幽默話語的研究，作者認(rèn)為幽默話語不僅存在一對多交際(單口喜劇)，還包括圖像等非語言手段的運(yùn)用，作者認(rèn)為，視覺隱喻理解具有與話語理解相同的加工機(jī)制，也就是說，并不是只有口頭語言才能帶來明說,視覺圖像同樣也會(huì)帶來相似的效果。由此，關(guān)聯(lián)理論的應(yīng)用研究應(yīng)不止于一對一的交際，而是一對多、多通道的復(fù)雜話語現(xiàn)象。

第三，拓展了關(guān)聯(lián)理論研究的前景。作者認(rèn)為關(guān)聯(lián)理論不僅適用于單句交際，在該書的第十章，作者分析了關(guān)聯(lián)理論在超句與語篇中運(yùn)用的可能性和可行性，并提出了以對話為中心的幽默話語這一全新模型。此外，為了解釋多方互動(dòng)幽默話語的特異性，作者認(rèn)為還需要使用一些與關(guān)聯(lián)理論相關(guān)的新術(shù)語，這包括部分關(guān)聯(lián)(partial relevance)、持續(xù)關(guān)聯(lián)(sustained relevance)、轉(zhuǎn)換關(guān)聯(lián)(transitional relevance)和延遲關(guān)聯(lián)(deferred relevance)，這些新術(shù)語的提出會(huì)進(jìn)一步拓寬關(guān)聯(lián)理論及其應(yīng)用研究的視野。作者基于關(guān)聯(lián)理論對幽默對話分析的設(shè)想勾勒出了未來語篇研究的美好藍(lán)圖。

盡管該書近乎完美地將關(guān)聯(lián)理論運(yùn)用于幽默話語的研究之中，但該書也存在美中不足之處。首先，該書的章節(jié)安排上還可以進(jìn)一步微調(diào)，在前四章分析了關(guān)聯(lián)理論以及發(fā)展了幽默理論之后，接下來的章節(jié)安排中主線不夠清晰，如果遵循一對一交際到一對多交際轉(zhuǎn)換的主線，可以將第六章和第五章互換，并把第七章調(diào)整到第九章，這樣更符合章節(jié)間的邏輯性。其次，該書作者傾向于找出影響幽默話語的所有變量，這本身值得贊賞，但往往會(huì)停留于簡單的列舉。如作者在第七章結(jié)合文化、語義和語用這3個(gè)變量將影響笑話翻譯的可能性細(xì)分為16種，但在隨后的分析中只分析了其中幾種，那么剩余部分是否還具有影響笑話翻譯的可能呢？此外，可能是因?yàn)閺V告版權(quán)的原因，第九章中的廣告實(shí)例并沒有提供，這影響了文章的系統(tǒng)性。最后一章作為該書的點(diǎn)睛之筆，描繪了對話幽默研究的前景，但這一切僅僅停留在設(shè)想階段，如果能嘗試給出一兩個(gè)實(shí)例分析會(huì)讓該書的結(jié)論更有說服力。

總的來說，這些不足不能掩蓋該書的前瞻性與創(chuàng)新性。作者在關(guān)聯(lián)理論領(lǐng)域的開拓以及他對幽默話語研究的積累使得兩者能夠完美地契合，通過對各式各樣幽默話語的分析，不但可以驗(yàn)證關(guān)聯(lián)理論強(qiáng)大的解釋力，同時(shí)也可以調(diào)整并逐步完善理論自身的發(fā)展。該書對于系統(tǒng)地了解關(guān)聯(lián)理論的最新發(fā)展與應(yīng)用，追蹤幽默話語的前沿研究具有極大的指導(dǎo)作用，不失為一本關(guān)注關(guān)聯(lián)理論及其應(yīng)用的重要參考文獻(xiàn)。