技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新;非技術(shù)創(chuàng)新;協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng);CDM模型

作者簡介：吳翌琳，中國人民大學(xué)統(tǒng)計學(xué)院、中國調(diào)查與數(shù)據(jù)中心副教授，中國人民大學(xué)應(yīng)用統(tǒng)計科學(xué)研究中心研究員（北京"100872）

基金項目：國家社會科學(xué)基金項目（17CTJ004）

DOI編碼：10.19667/j.cnki.cn23-1070/c.2019.01.010

引 "言

創(chuàng)新是經(jīng)濟社會發(fā)展的主要驅(qū)動力，隨著國際競爭的日趨激烈和復(fù)雜化，創(chuàng)新已成為提升生產(chǎn)力和增強國家競爭力的關(guān)鍵因素。抓創(chuàng)新就是抓發(fā)展，謀創(chuàng)新就是謀未來。十九大報告指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐。到2035年，我國要躋身創(chuàng)新型國家前列。企業(yè)是建設(shè)創(chuàng)新型國家的主體和生力軍，是推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要基礎(chǔ)力量。推進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，最重要的就是確立企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位，加強“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合，促進協(xié)同創(chuàng)新，降低創(chuàng)新風(fēng)險，提高創(chuàng)新成功率，提高生產(chǎn)質(zhì)量與效率，提升市場競爭力。本文基于企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新視角，構(gòu)建CDM模型考察企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新核心要素之間的關(guān)聯(lián)傳導(dǎo)機制及不同類型創(chuàng)新活動對企業(yè)勞動生產(chǎn)率與競爭力的影響。這一研究有助于堅持需求導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)化方向，發(fā)揮市場在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，推動不同類型創(chuàng)新的均衡協(xié)同發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化，增強科技進步對經(jīng)濟增長的貢獻度，形成新的增長動力源泉，推動經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展。

一、文獻綜述

關(guān)于企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新要素關(guān)系，現(xiàn)有研究主要從創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的角度展開，基于美國企業(yè)數(shù)據(jù)的研究顯示，研發(fā)投入與產(chǎn)出之間存在著正向的相關(guān)關(guān)系;1基于法國制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，驗證了相似的結(jié)論;2基于歐盟創(chuàng)新調(diào)查，證實了荷蘭制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新投入促進產(chǎn)出的顯著特征;3基于世界銀行調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)了坦桑尼亞企業(yè)在自主創(chuàng)新和引進吸收等不同創(chuàng)新行為上的特點;4基于日本、德國和丹麥的企業(yè)數(shù)據(jù)也得出類似的結(jié)論，總體上這三個國家的創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)系較美國更為明顯，相關(guān)系數(shù)更高;5基于韓國制造業(yè)和服務(wù)業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)開放程度對制造業(yè)的創(chuàng)新效率有正向影響;6基于德國勞動力市場和產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，證實了研發(fā)合作補貼是拉動地區(qū)創(chuàng)新效率的合適政策措施;7基于中國大中型制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，Ramp;D的產(chǎn)出彈性為正，但力度較弱;8基于中國上市公司樣本的研究發(fā)現(xiàn)，民營企業(yè)創(chuàng)新投入對就業(yè)的穩(wěn)定和促進效果優(yōu)于國有企業(yè);9基于中國企業(yè)面板數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)投資顯著促進了創(chuàng)新績效。10

關(guān)于創(chuàng)新實證模型的研究，CDM模型在沒有偏離以往關(guān)于創(chuàng)新與企業(yè)效率關(guān)系實證研究的經(jīng)驗結(jié)果的基礎(chǔ)上提出了一種分析創(chuàng)新過程中的黑箱問題的方法。同時，CDM模型優(yōu)越之處在于避免了以往模型只研究選擇創(chuàng)新的樣本而導(dǎo)致樣本有偏的問題，對所有企業(yè)進行研究，結(jié)論更具有普遍性和科學(xué)性。CDM模型提出之后，被廣泛應(yīng)用于德國、意大利、荷蘭、法國、英國、瑞典、挪威、芬蘭等發(fā)達國家創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)的實證研究。隨后，CDM模型的應(yīng)用也漸漸滲透到發(fā)展中國家?；谔股Ｄ醽喥髽I(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新產(chǎn)出對生產(chǎn)率的促進作用并不顯著。1隨后，CDM模型被應(yīng)用于愛沙尼亞、2挪威、3哥倫比亞4的創(chuàng)新研究中。在利用CDM模型考察中國企業(yè)創(chuàng)新的實踐中，學(xué)術(shù)界利用擴展的CDM模型，基于中國大中型工業(yè)企業(yè)樣本進行了實證考察，5或利用海淀區(qū)創(chuàng)新調(diào)查數(shù)據(jù)對創(chuàng)新政策支持的實際效果及不同資本間的關(guān)聯(lián)影響進行實證檢驗，研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新投入對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出有正向作用，而創(chuàng)新產(chǎn)出進一步對企業(yè)績效發(fā)揮正向影響。6這些對中國企業(yè)創(chuàng)新的研究很好地驗證了CDM模型對于中國企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的適用性。

國內(nèi)外的實證研究結(jié)論差別較大，需要結(jié)合中國企業(yè)樣本進行系統(tǒng)實證檢驗。中國企業(yè)創(chuàng)新能力較低，對創(chuàng)新的有效需求不足，大部分企業(yè)仍處于模仿創(chuàng)新和趕超階段，自主研發(fā)能力和Ramp;D投入強度均不如發(fā)達國家強，創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施和創(chuàng)新環(huán)境與發(fā)達國家相比有明顯區(qū)別。如何使在發(fā)達國家產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)技術(shù)特征符合中國國情且多層次的資源稟賦特征，需要進行組織管理、文化市場等非技術(shù)創(chuàng)新，本文基于中國數(shù)據(jù)對非技術(shù)創(chuàng)新進行測度與深入研究不同創(chuàng)新類型的關(guān)聯(lián)影響。現(xiàn)有中國創(chuàng)新實證研究主要局限于技術(shù)創(chuàng)新，本文將創(chuàng)新活動擴展為技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新，細化研究產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新四種創(chuàng)新活動的差異與協(xié)同發(fā)展。旨在發(fā)現(xiàn)不同創(chuàng)新之間的替代性、互補性與協(xié)同性，為更加高效地利用創(chuàng)新資源，深入推進創(chuàng)新驅(qū)動，增強企業(yè)競爭力提供更加細化，更具針對性的政策依據(jù)。

二、企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型之構(gòu)建與數(shù)據(jù)基礎(chǔ)

（一）CDM模型簡介

傳統(tǒng)的CDM模型包含四個主要方程：創(chuàng)新決策方程、創(chuàng)新投入方程、技術(shù)創(chuàng)新方程和勞動生產(chǎn)率方程。其中，將創(chuàng)新決策方程和創(chuàng)新資源方程統(tǒng)稱為創(chuàng)新資源方程。在CDM模型創(chuàng)建時，用兩個指標(biāo)定義技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，一個是專利數(shù)量，另一個是創(chuàng)新產(chǎn)品銷售收入，后者是與中國的新產(chǎn)品產(chǎn)值統(tǒng)計口徑一致的指標(biāo)。由于國家統(tǒng)計局工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫沒有關(guān)于企業(yè)專利的申請和授權(quán)數(shù)據(jù)，因此，本研究略去專利方程。本文對原有的CDM模型進行擴展，將技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新共同納入度量，具體包括技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新，非技術(shù)創(chuàng)新的組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新四類創(chuàng)新活動，細化考察不同創(chuàng)新活動的影響，實證研究技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的綜合交互作用。本文所采用的協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型包括三個階段七個方程：

創(chuàng)新投入階段包括兩個方程：創(chuàng)新決策方程、創(chuàng)新資源方程。

創(chuàng)新階段包括四個方程：技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品創(chuàng)新方程、過程創(chuàng)新方程;非技術(shù)創(chuàng)新的組織創(chuàng)新方程、市場創(chuàng)新方程。

創(chuàng)新效果顯現(xiàn)階段包括一個方程：勞動生產(chǎn)率方程。

主要變量設(shè)置如表1所示：

（二）數(shù)據(jù)來源

本文基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，研究期間為1999—2006年，涵蓋了國有及規(guī)模以上（銷售收入大于500萬元）非國有工業(yè)企業(yè)，樣本量大、信息完備、數(shù)據(jù)質(zhì)量較高。數(shù)據(jù)信息豐富全面，包括企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、財務(wù)等信息，完整系統(tǒng)地保留了微觀樣本特征，便于考察微觀主體的經(jīng)濟行為。本文將1999—2006年數(shù)據(jù)按企業(yè)代碼進行對接，保留八年都存活的企業(yè)，一共包括27059家企業(yè)、216472條觀測數(shù)據(jù)。

（三）估計方法

在模型估計中，鑒于創(chuàng)新決策是0-1變量，研發(fā)投入和創(chuàng)新產(chǎn)出是被截斷數(shù)據(jù)（Truncated），為避免內(nèi)生性問題、選擇性偏誤與聯(lián)立性偏誤，通過對多種模型估計方法的比較研究，本文選用ALS方法進行估計，并結(jié)合數(shù)據(jù)特點選用Probit和廣義Tobit模型，對中國企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)進行了實證研究。Wu（1981）對多種模型估計方法進行比較后發(fā)現(xiàn)，ALS估計方法在大樣本情況下估計更加有效。本文工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，符合統(tǒng)計學(xué)上的大樣本定義，因此，ALS方法適用于協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)復(fù)雜模型的系統(tǒng)估計。

三、實證研究

（一）企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度基本情況描述

從描述性統(tǒng)計分析來看，創(chuàng)新資源投入隨著企業(yè)規(guī)模的擴大而增加，新產(chǎn)品占比及進行組織創(chuàng)新的比例也隨著企業(yè)規(guī)模的增大而增長，大企業(yè)比小企業(yè)更傾向于從事創(chuàng)新活動。小企業(yè)創(chuàng)新資源投入較少，雖然在新產(chǎn)品與技術(shù)研發(fā)方面難以與大企業(yè)匹敵，但更加重視過程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、市場創(chuàng)新，尤其是過程創(chuàng)新和市場創(chuàng)新是各分組中最高的，三種創(chuàng)新能夠快速促進小企業(yè)效益增長，其勞動生產(chǎn)率增長也是各分組中最快的，達到13.35%。小企業(yè)更加傾向于過程創(chuàng)新和非技術(shù)創(chuàng)新，在創(chuàng)新投入較少的條件下，仍然實現(xiàn)勞動生產(chǎn)率的快速增長。小企業(yè)在管理效率上具有優(yōu)勢，適于進行組織創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，以提升企業(yè)勞動生產(chǎn)率?？萍紕?chuàng)新是對企業(yè)發(fā)展影響最大的創(chuàng)新領(lǐng)域，大企業(yè)Ramp;D占比、新產(chǎn)品占比是各分組中最高的，實現(xiàn)的出口占比、市場份額也是最高的，可以說，技術(shù)創(chuàng)新為企業(yè)競爭力提供了基礎(chǔ)性支撐。

總體而言，企業(yè)規(guī)模越大，創(chuàng)新的活躍度越高，創(chuàng)新的投入也越大，企業(yè)的核心競爭力也越強。但最高強度的創(chuàng)新企業(yè)并不是來自最大規(guī)模的企業(yè)，而是來自規(guī)模適中、快速成長的企業(yè)，企業(yè)平均勞動力人數(shù)789人，勞動生產(chǎn)率增長率為11.04%。大企業(yè)（平均勞動力人數(shù)1300人）各種創(chuàng)新的開展比較均衡，創(chuàng)新發(fā)展更加多樣化、系統(tǒng)化，產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新都與企業(yè)創(chuàng)新投入強度保持一致的發(fā)展方向。而市場創(chuàng)新則不然，市場創(chuàng)新最高的（市場創(chuàng)新企業(yè)比例56.03%）并不是創(chuàng)新投入強度最大的企業(yè)分組，但卻在創(chuàng)新投入較少（Ramp;D占比0.38%）的情況下，實現(xiàn)勞動生產(chǎn)率的快速增長（勞動生產(chǎn)率增長15.91%）。這也證明了技術(shù)創(chuàng)新的條件性較強，并非所有企業(yè)都從事技術(shù)創(chuàng)新，而非技術(shù)創(chuàng)新因其對資源依賴小，創(chuàng)新效果見效快，成為企業(yè)普遍采用的創(chuàng)新方式，尤其受到中小企業(yè)的青睞。

從表2可見，技術(shù)創(chuàng)新的效果是明顯的，是新產(chǎn)品占比最高的分組，產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新和組織創(chuàng)新也是分組中最高的，技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展比較協(xié)同，實現(xiàn)的創(chuàng)新效果也是顯著的，出口占比、市場份額是最高的。技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展形成創(chuàng)新驅(qū)動的支持體系。

（二）企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度模型實證研究解讀

（1）中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的資源驅(qū)動特征

從企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度基本模型實證結(jié)果來看，企業(yè)規(guī)模和市場份額均對企業(yè)創(chuàng)新決策有正向影響。企業(yè)規(guī)模越大，企業(yè)家會更加重視創(chuàng)新，將創(chuàng)新作為增強競爭力、獲取更高利潤、促進企業(yè)發(fā)展的重要手段，會進一步通過創(chuàng)新來增強其競爭實力。而當(dāng)企業(yè)決定創(chuàng)新之后，創(chuàng)新資源投入的強度也同樣受到企業(yè)規(guī)模和市場份額的正向影響。而進入技術(shù)創(chuàng)新方程層面，兩種估計方法均顯示企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新強度，受到創(chuàng)新資源投入的顯著影響，同樣，企業(yè)規(guī)模和市場份額也發(fā)揮著同樣的作用?？梢钥吹?，在兩種方法估計下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提升了勞動生產(chǎn)率，市場份額支持勞動生產(chǎn)率的提升，這也表明市場是檢驗創(chuàng)新促進企業(yè)發(fā)展壯大的決定力量。

（2）創(chuàng)新模式選擇的差異化與影響因素

從企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度擴展模型實證結(jié)果來看，創(chuàng)新資源投入對四種不同創(chuàng)新活動都存在著顯著促進作用，其中，過程創(chuàng)新，或者稱為工藝創(chuàng)新，受到創(chuàng)新資源的影響最大。這是因為過程創(chuàng)新需要大量資源和經(jīng)費投入，例如，新生產(chǎn)線的研發(fā)、新生產(chǎn)設(shè)備的采購、采用新材料及新工藝提高產(chǎn)品性能、采用自動化生產(chǎn)設(shè)備和機器人提高生產(chǎn)效率、采用節(jié)能環(huán)保設(shè)備降低能耗和污染排放，等等。而其次受創(chuàng)新資源影響較大的是市場創(chuàng)新。從研究試驗到具體產(chǎn)品生產(chǎn)，產(chǎn)生經(jīng)濟效益，滿足社會需求，是科技創(chuàng)新發(fā)展的主要目標(biāo)，以市場創(chuàng)新為先導(dǎo)可以加速創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，增強創(chuàng)新驅(qū)動力。企業(yè)規(guī)模僅僅對于產(chǎn)品創(chuàng)新有正向的影響，因為大企業(yè)傾向于開發(fā)新產(chǎn)品搶占主體市場，而小企業(yè)擅長模仿創(chuàng)新，更加側(cè)重非技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)為適應(yīng)新時代、新形勢的營銷和管理需要，越來越多地開展非技術(shù)創(chuàng)新。同樣，市場份額對企業(yè)的各種創(chuàng)新活動也存在顯著的正向影響，而且企業(yè)市場占有率的影響更多地體現(xiàn)在技術(shù)創(chuàng)新層面。而企業(yè)在t-1期的利潤也是影響技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。

與此同時，企業(yè)根據(jù)所在行業(yè)特點及自身情況，在工藝創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新以及管理創(chuàng)新等方面多樣化發(fā)展，并各有側(cè)重。實證結(jié)果顯示，前期利潤越高，企業(yè)效益越好，企業(yè)就會將更多資金拿來支持技術(shù)創(chuàng)新活動，但模型結(jié)果也表明，前期利潤低，才會促進企業(yè)進行市場創(chuàng)新和營銷方式改革，以迅速扭轉(zhuǎn)企業(yè)經(jīng)營狀況。組織創(chuàng)新僅僅受到創(chuàng)新資源投入的顯著影響，而其他因素對這類創(chuàng)新活動的影響不顯著，主要是因為組織創(chuàng)新是一個長效機制和基礎(chǔ)性創(chuàng)新，與其他方面交叉融合，決策過程更加復(fù)雜化，因此，組織創(chuàng)新的影響因素不顯著。

（3）技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新替代性、互補性與協(xié)同性

從企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)要素維度勞動生產(chǎn)率擴展模型實證結(jié)果來看，不同創(chuàng)新活動對勞動生產(chǎn)率的影響不盡相同。首先來看第一個方程，產(chǎn)品創(chuàng)新促進企業(yè)效益的提升，同時也對新產(chǎn)品生產(chǎn)產(chǎn)生促進作用。而過程創(chuàng)新對于企業(yè)勞動生產(chǎn)率提升的促進作用也得到證實，過程創(chuàng)新主要針對生產(chǎn)工藝，生產(chǎn)過程的改良和提升將直接提升企業(yè)勞動生產(chǎn)率。而兩種技術(shù)創(chuàng)新活動同時進行，其對勞動生產(chǎn)率的正向促進作用仍然顯著，由于系數(shù)總體變小了，表明這兩種創(chuàng)新活動存在一定程度的替代效應(yīng)。產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新的創(chuàng)新投入較大，兩者間的替代效應(yīng)可能與創(chuàng)新資源的結(jié)構(gòu)調(diào)整與再分配有關(guān)?？傮w而言，技術(shù)創(chuàng)新活動有利于提升企業(yè)的勞動生產(chǎn)率。關(guān)于非技術(shù)創(chuàng)新，可以看到，組織創(chuàng)新活動對勞動生產(chǎn)率的促進效率也是相當(dāng)顯著的，并且是四種創(chuàng)新活動中系數(shù)值最高的，組織創(chuàng)新活動是針對企業(yè)的弊端提出制度變革的方案，因此，其對勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生關(guān)鍵影響，而市場創(chuàng)新也對勞動生產(chǎn)率發(fā)揮較大促進作用，企業(yè)開展市場創(chuàng)新，有利于快速擴張市場份額，從而提升勞動生產(chǎn)率。這兩種非技術(shù)創(chuàng)新活動共同作用存在互補效應(yīng)，將在更大的程度上促進勞動生產(chǎn)率的提升。最后一個總方程體現(xiàn)的是四種效應(yīng)共同作用的結(jié)果，結(jié)果顯示四種創(chuàng)新活動同時存在時，技術(shù)創(chuàng)新比非技術(shù)創(chuàng)新更具促進效果。而企業(yè)規(guī)模的增長對勞動生產(chǎn)率有負向影響，企業(yè)的市場份額提升也有利于促進勞動生產(chǎn)率的提升。

從技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同看，組織創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新、過程創(chuàng)新、市場創(chuàng)新是互補的，組織創(chuàng)新的影響系數(shù)由分方程中較高的0.874減為總方程的0.008，表明組織創(chuàng)新對其他創(chuàng)新有顯著支撐，并在協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮支撐和保障作用。組織創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新體系的重要組成部分，現(xiàn)代企業(yè)是組織創(chuàng)新的成果，組織創(chuàng)新通過減少管理成本或交易成本、提高勞動生產(chǎn)率、獲得不可交易的資產(chǎn)或減少供給成本，節(jié)省交易費用，加速管理水平提高，促進綜合效率提升。企業(yè)越來越意識到組織創(chuàng)新的重要性，在不斷加大科技投入的同時，還要加強制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，使投入的資源和要素達到最優(yōu)配置，從而降低生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品附加值。組織創(chuàng)新是企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)在支撐，修煉內(nèi)功，為推動企業(yè)創(chuàng)新提供根本性支撐。

創(chuàng)新存在不確定性，創(chuàng)新思想能否轉(zhuǎn)化成技術(shù)、創(chuàng)新技術(shù)生產(chǎn)出的產(chǎn)品能否被市場接受都存在著不確定性和風(fēng)險。由于創(chuàng)新投入、創(chuàng)新風(fēng)險與創(chuàng)新回報的特征不同，企業(yè)根據(jù)具體條件和發(fā)展趨向的不同，側(cè)重發(fā)展不同類型的創(chuàng)新，其相互間存在一定的消長關(guān)系和協(xié)同關(guān)系。技術(shù)創(chuàng)新更為根本，盡管研發(fā)投入高、風(fēng)險大，但對于產(chǎn)品科技含量和附加值，提升企業(yè)產(chǎn)品競爭力具有基礎(chǔ)性決定作用。從創(chuàng)新過程來看，離市場越遠、風(fēng)險越大。因此，在客觀條件約束的條件下，企業(yè)更加傾向于門檻低、風(fēng)險小、見效快的市場創(chuàng)新。以市場為導(dǎo)向，促進技術(shù)創(chuàng)新成果商品化、市場化、產(chǎn)業(yè)化，形成以市場需求推動技術(shù)創(chuàng)新的市場導(dǎo)向機制，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，實現(xiàn)科技與經(jīng)濟的高效結(jié)合，增強企業(yè)創(chuàng)新活力。由于當(dāng)前市場競爭更加激烈，工業(yè)化后期科技創(chuàng)新速度加快，創(chuàng)新投入不斷增加，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，不僅使行業(yè)間有增減變化，同時也需要企業(yè)創(chuàng)新要素和創(chuàng)新模式的快速調(diào)整優(yōu)化，組織創(chuàng)新、過程創(chuàng)新更加必要。組織創(chuàng)新更為根本，是創(chuàng)新的基礎(chǔ)性支撐。近年來人工、原材料等要素價格持續(xù)上漲，企業(yè)普遍受到成本壓力的困擾，反映經(jīng)營負擔(dān)重，資金周轉(zhuǎn)困難。在成本高企的背景下，管理創(chuàng)新更加重要，提高生產(chǎn)質(zhì)量與效率，降低成本，有利于提升企業(yè)綜合競爭力。過程創(chuàng)新發(fā)揮橋梁紐帶作用，采用新生產(chǎn)線、新材料、新工藝、新標(biāo)準(zhǔn)，以精益求精的“工匠精神”，開展個性化、精細化、柔性化生產(chǎn)，對于掌握更加先進的核心技術(shù)，提高產(chǎn)品性能和市場競爭力有著關(guān)鍵影響。

（4）創(chuàng)新的薄弱環(huán)節(jié)與制約因素

基于實證研究與調(diào)研發(fā)現(xiàn)，阻礙企業(yè)創(chuàng)新的因素主要包括以下三個方面：

第一，企業(yè)家精神與創(chuàng)新人才缺乏。具有創(chuàng)新精神的企業(yè)家是企業(yè)科技創(chuàng)新的策劃者，高素質(zhì)的人才則是推動企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動的實踐者。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，一些企業(yè)安于現(xiàn)狀，沒有清晰的創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，消極面對風(fēng)險和挑戰(zhàn)，不善于創(chuàng)新管理，缺乏創(chuàng)新動力和活力。企業(yè)家反映，人才缺乏或人才流失對企業(yè)創(chuàng)新活動阻礙最大。創(chuàng)新人才普遍不足，專業(yè)技術(shù)研發(fā)人才尤其短缺，制約企業(yè)創(chuàng)新。近年來人力成本不斷攀升，外地人才普遍面臨戶口、住房、子女上學(xué)等多重問題，生活壓力較大，極易造成人才流失，影響創(chuàng)新穩(wěn)定開展。在人才引進方面也需要改進，一是個人多、團隊少，整體引進難度較大，削弱了高端領(lǐng)軍人才的引領(lǐng)力量發(fā)揮;二是政府熱、企業(yè)冷，有些人才引進僅用來充門面，企業(yè)等用人單位的主動權(quán)尚未發(fā)揮;三是重顯績、輕潛能，更傾向于引進已有成績的高端人才，對于尚未取得顯著成績但具有一定發(fā)展?jié)摿Φ那嗄耆瞬?，缺乏有效的識才、選才、育才、用才的機制。

第二，產(chǎn)學(xué)研合作缺少長效穩(wěn)定機制。合作創(chuàng)新已經(jīng)成為世界各國科技創(chuàng)新的潮流和趨勢，但目前我國企業(yè)科技創(chuàng)新項目大部分還是由企業(yè)獨立開展。與高等學(xué)校、研究機構(gòu)開展創(chuàng)新合作企業(yè)的比重較低，產(chǎn)學(xué)研合作以解決臨時性科研項目為主，實質(zhì)性合作與成果不足，合作關(guān)系相對松散，企業(yè)對高校和研究機構(gòu)資源的利用不足，全面合作格局尚未形成，企業(yè)與高校、科研機構(gòu)之間公共技術(shù)平臺不健全，信息交流渠道不暢，技術(shù)供給方與需求方之間信息不對稱，科技中介服務(wù)體系發(fā)展滯后，創(chuàng)新信息提供渠道不暢、提供時間不及時、提供信息不全面，直接影響企業(yè)的創(chuàng)新方向和決策的選擇，影響科技成果轉(zhuǎn)化。

第三，創(chuàng)新政策效果需要進一步提升。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國家有關(guān)創(chuàng)新政策雖然發(fā)揮積極作用，但仍有較多企業(yè)認為有關(guān)政策對企業(yè)創(chuàng)新影響較小或未發(fā)揮作用，特別是小企業(yè)對政策的認可度低于大中型企業(yè)。創(chuàng)新政策認可度不高的主要原因在于：一是政策門檻高，普惠性不強，一些企業(yè)不具備享受政策的資格;二是有關(guān)部門對政策的宣傳不到位，很多企業(yè)因?qū)φ卟恢?、不了解或存在疑慮而未申請;三是政策的申報程序過于繁雜，申報難度大，挫傷了企業(yè)申報政策的積極性;四是政策的針對性不強，識別度低、不精準(zhǔn)、不及時，對企業(yè)的吸引力不足，沒有打通政策執(zhí)行的“最后一公里”;五是政策間的匹配性和協(xié)調(diào)性有待提升。創(chuàng)新相關(guān)職能分散在財稅、工商、金融、科技、發(fā)改等多個部門，在政策覆蓋精準(zhǔn)度、不同政策間協(xié)同優(yōu)化、不同創(chuàng)新階段的政策銜接過渡等方面存在不足，導(dǎo)致企業(yè)在發(fā)展過程中面臨較大的政策成本和政策風(fēng)險。其中，政策重疊造成低效浪費，政策空檔死角造成覆蓋不全、服務(wù)不周，政策斷崖和不連續(xù)導(dǎo)致在創(chuàng)新關(guān)鍵時期和脆弱階段支持不及時，政策滯后，錯失發(fā)展的最佳時機和企業(yè)成長的關(guān)鍵階段?？傊?，政府上下級部門間、平級部門間、部門與企業(yè)間，政策的協(xié)調(diào)和匹配性還需進一步提高。

四、 結(jié)論與啟示

本文構(gòu)建CDM協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)模型，基于中國工業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，考察了技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)創(chuàng)新等不同類型創(chuàng)新活動的關(guān)聯(lián)傳導(dǎo)與交互作用。研究發(fā)現(xiàn)，中國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的資源驅(qū)動特征比較明顯，企業(yè)創(chuàng)新方式選擇趨于多元、更加注重創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是對企業(yè)影響最大的創(chuàng)新領(lǐng)域，高于非技術(shù)創(chuàng)新的影響強度，非技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮支撐和保障作用，技術(shù)創(chuàng)新是根本決定因素。企業(yè)規(guī)模是創(chuàng)新模式選擇的重要影響因素，大企業(yè)傾向于新產(chǎn)品研發(fā)等技術(shù)創(chuàng)新，小企業(yè)傾向于市場開拓的非技術(shù)創(chuàng)新，把贏得更多市場份額作為其發(fā)展和創(chuàng)新的首要目標(biāo)。隨著企業(yè)發(fā)展與規(guī)模的擴大，技術(shù)創(chuàng)新與非技術(shù)更加協(xié)同，對于創(chuàng)新潛力的發(fā)揮更加充分;企業(yè)前期績效對當(dāng)期創(chuàng)新決策有著重要影響，績效好的企業(yè)將更加致力于為其帶來好的效益的技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新，而績效差的企業(yè)會側(cè)重于內(nèi)部管理的改革創(chuàng)新，以突破發(fā)展的障礙，加強市場創(chuàng)新，盡快扭轉(zhuǎn)不利局面，提升企業(yè)效益。本文實證發(fā)現(xiàn)，各種不同類型的創(chuàng)新活動在企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的體系框架下發(fā)揮功能，共同促進企業(yè)績效與勞動生產(chǎn)率的提升。

當(dāng)前，中國企業(yè)正在從模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，非技術(shù)創(chuàng)新更加重要，有助于完善以市場需求為導(dǎo)向引領(lǐng)科技創(chuàng)新的體制機制，圍繞綠色環(huán)保、個性體驗、品質(zhì)品牌等消費升級新趨勢，開發(fā)適銷對路的新產(chǎn)品，提高科技創(chuàng)新的客戶滿意度和市場認可度，打造品牌優(yōu)勢，提高產(chǎn)品附加值。從商業(yè)模式創(chuàng)新來看，基于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等新技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)模式，促進產(chǎn)業(yè)深度融合，打造綜合競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)由“生產(chǎn)型”向“服務(wù)型”、從“制造”向“智造”的轉(zhuǎn)型升級，加快向產(chǎn)業(yè)高端邁進。在創(chuàng)新型國家建設(shè)中，應(yīng)加強創(chuàng)新政策間的組織協(xié)調(diào)與整合優(yōu)化，出臺促進各類創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展的“一籃子”政策，推動企業(yè)從單項創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新向綜合創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、自主創(chuàng)新方向轉(zhuǎn)變。

TheCoordinatedDevelopmentofTechnologicaland

Non-technologicalInnovation

——Microdemonstrationofcollaborativeinnovationof

industrialenterprisesinChina

WUYi-lin

Abstract："Industryisthemainbodyoftherealeconomy，themainbattlefieldofinnovationandthekeyfieldofsupply-sidestructuralreform.Inthispaper，aCDMcollaborativeinnovationsystemmodelisconstructedbasedonthemicrodataofChineseindustrialenterprisestoinvestigatethedynamiccorrelationandinteractionbetweentechnologicalandnon-technologicalinnovation.Accordingtotheresearch，itcanbefoundthattheinnovationofChineseindustrialenterprisesisevidentlymoreresourcedriven，differenttypesofinnovationhavethecharacteristicsofsubstitutabilityandcomplementarity，thechoiceofinnovationmodeofenterprisestendstobediversified，andthecollaborativedevelopmentoftechnologicalandnon-technologicalinnovationformsaninnovation-drivensupportsystem.Technologicalinnovationisthefundamentaldeterminant.Itseffectishigherthanthatofthetechnologyinnovation.Non-technicalinnovationplaysaroleofsupportandguarantee.Enterprisescaleisoneoftheimportantfactorsaffectingtheinnovationmodel.Large-scaleenterprisestendtotechnicalinnovationsuchasnewproductresearchanddevelopment，whilesmallbusinessestendtonon-technicalinnovationsuchasmarketdevelopment.Withthedevelopmentandexpansionofenterprise，technicalandnon-technicalinnovationarenecessarytodevelopmorebalancedtogether.

Keywords："technologicalinnovation，non-technicalinnovation，collaborativeinnovationsystem，theCDMmodel