國際政治中的層次分析

趙菩

摘 要：肯尼思·華爾茲于1959年首先系統(tǒng)使用層次分析法完成《人、國家與政治》一著，很多學者認為華爾茲在其后于1979年出版的《國際政治理論》完全拋開了人與國家這兩個層次，從國際體系這一層次出發(fā)解釋國家的行為，但依然可以看出華爾茲層次分析的思想和理論分析方法，與前者有一脈相承的特點。研究華爾茲著作思想的繼承與演變對國際關(guān)系研究具有重要啟示意義。

關(guān)鍵詞：華爾茲;層次分析法;繼承;演進

中圖分類號：D8 ? 文獻標志碼：A ? 文章編號：1002-2589（2019）12-0043-02

肯尼思·華爾茲作為結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的奠基人，其思想與理論在國際關(guān)系研究中長期占據(jù)重要地位，處于學術(shù)爭論的中心，并長期啟發(fā)其他學者對國際關(guān)系的研究。1959年華爾茲首次使用層次分析法完成《人、國家與戰(zhàn)爭：一種分析方法》，成為國際關(guān)系研究中的一種重要方法，也成為國際政治中眾多學者的討論焦點。但華爾茲在明確提出三個層次之后，便將研究重點聚焦于國際體系，將個人與國家這兩個層次從國際政治理論研究中剝離。雖然有學者認為，華爾茲在明確提出國際關(guān)系研究的三個層次后開始完全拋開個人層次和國家層次，將研究重點聚焦于國際體系這一層次[1]51，但是在華爾茲1979年出版的《國際政治理論》中依然可以發(fā)現(xiàn)層次分析的思想。

華爾茲的兩本著作在國際關(guān)系研究領(lǐng)域中都具有里程碑式的作用?！度恕遗c戰(zhàn)爭》中體現(xiàn)出的層次分析法幫助研究人員更明確地發(fā)現(xiàn)國際關(guān)系中的關(guān)鍵變量，對學科發(fā)展與理論建設(shè)都具有重要意義。而《國際政治理論》是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的開山之作，被譽為國際政治學科中的“哥白尼革命”[2]50，約翰·米爾斯海默（John J. Mearsheimer）也明確肯定結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的貢獻，認為其為后續(xù)理論提供了理論與方法論指導(dǎo)[3]253-254。通過對這兩部著作相似性的研究，可以進一步發(fā)掘華爾茲的理論思想和研究方法。

一、《人、國家與戰(zhàn)爭》中的層次分析法

《人、國家與戰(zhàn)爭》出版于1959年，是一部探討戰(zhàn)爭起源的著作，華爾茲從國際政治的傳統(tǒng)范式入手，概括國際關(guān)系一般原理。從個人行為、國家內(nèi)部結(jié)構(gòu)與國際體三個意象的性質(zhì)和行為出發(fā)，通過這三個層次分析古典政治學關(guān)于戰(zhàn)爭起源和性質(zhì)的看法。

首先要明確“意象”這一概念，華爾茲將“意象”界定為我們在頭腦中形成的一幅圖畫，意味著人們通過某種既定的方式來觀察世界。他之所以認為“意象”是一個恰當?shù)男g(shù)語，是出于三個原因。首先因為我們?nèi)绾闻?，都無法直接“看到”國際政治;其次在于，要發(fā)展一種理論，我們必須描繪出一個相關(guān)的活動領(lǐng)域;第三，該詞還意味著為了解釋國際政治的后果，我們不得不將一些要素予以濾除，以便集中關(guān)注我們所認為的那些基本要素[4]9。華爾茲將他所集中關(guān)注的基本要素定義為“意象”，也是我們所理解的分析層次，包括個人、國家與國際體系。

在《人、國家與戰(zhàn)爭》中，華爾茲對這三個意象的關(guān)系體現(xiàn)出一種辯證思想，將三者關(guān)系看作相互區(qū)別獨立但相互聯(lián)系的辯證關(guān)系。華爾茲認為第三種基本概念，即國際體系，說明了世界政治的體系基礎(chǔ)，但是，若沒有人與國家這第一和第二種基本概念，就不可能了解決定政策的力量，第一和第二種基本概念說明了世界政治中的諸種力量，但是，若沒有第三種基本概念，就不可能估計這些力量的重要性或預(yù)測其結(jié)果。華爾茲用第一、二種意象描述了世界政治中的武力和政策決定因素，第三種概念才描繪利益沖突的解決和調(diào)和。他全神貫注于第三種概念即國際體系上，通過有效的決策權(quán)威或第三概念分析，認為國際政治環(huán)境的無政府性是國際權(quán)力爭奪的深層根源，他把這種說法轉(zhuǎn)化成了行動的條件。他的最高目標就是要構(gòu)建一種以國際安全環(huán)境結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的有條理的演繹性理論。

二、《國際政治理論》中層次分析法的體現(xiàn)

根據(jù)華爾茲的論證，一個理論的建立過程首先要產(chǎn)生問題意識，進而進行自己的推測，第三步檢驗自己的推測，然后產(chǎn)生理論。需要對現(xiàn)實進行高度的抽象，并且進行分離、提取、歸并和理想化，找出最基本的因素，構(gòu)造理想的模型，回答在條件成立時，行為出現(xiàn)的原因。華爾茲遵循“奧卡姆剃刀”原則，將整個國際政治所在是環(huán)境抽象為國際結(jié)構(gòu)，剔除了國際結(jié)構(gòu)之外的所有因素。華爾茲也受到帕森斯的結(jié)構(gòu)功能主義的影響，以及微觀經(jīng)濟學的啟發(fā)，他認為國際結(jié)構(gòu)有三個層次，包括單元特性、排列原則，實力分配（多極，兩極，單極）。功能的區(qū)分是常量，實力分配最終決定國際結(jié)構(gòu)，由于實力主要指經(jīng)濟實力和軍事實力，因此國際結(jié)構(gòu)實際上是一種物質(zhì)結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的因果關(guān)系是：物質(zhì)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致戰(zhàn)爭與和平。

在《國際政治理論》中，華爾茲首先對流行的國際關(guān)系理論從兩方面進行批判：一是傳統(tǒng)主義的理論從方法論上說為什么不是一種國際政治的理論;另外一個是流行的系統(tǒng)理論為什么不是國際政治的系統(tǒng)理論。華爾茲指出，按照原因所在的層次，將關(guān)注點集中于個人或國家層次的為還原主義理論，將原因關(guān)注點集中于國際層次的為系統(tǒng)理論。他在書中通過研究和評價霍布森與列寧的帝國主義經(jīng)濟理論，引出了對國際政治理論的三點思考。第一，還原主義理論是自我證實的理論;第二，這種理論是一種沒有行為的結(jié)構(gòu)或功能的消失;第三是過度的解釋以及變化問題。所以得出結(jié)論，還原主義理論的有效性需要質(zhì)疑，應(yīng)該采用系統(tǒng)方法。

華爾茲認為傳統(tǒng)的國際政治理論都存在還原主義的問題，對國際政治現(xiàn)象并未提供充分的解釋。華爾茲目的在于建立一種國際政治的理論，解釋為什么即使個體行為隨著時間改變，而在系統(tǒng)中的行為卻如此有規(guī)律。于是確立了自己的系統(tǒng)理論，他講系統(tǒng)理論定義為即“只有當某一國際政治理論在國際政治層面發(fā)現(xiàn)了對結(jié)果的部分解釋，它才能被稱作是系統(tǒng)理論。”[5]41可以被正確稱之為“系統(tǒng)理論”的理論，都必須至少根據(jù)對系統(tǒng)層次因素的了解，對國家行為與相互作用的結(jié)果進行預(yù)測[5]52。然后他將系統(tǒng)方法與分析性方法進行了比較。認為分析性方法將整體還原為分離的個體，然后檢驗各部分的性質(zhì)和彼此間的聯(lián)系，它對整體的理解是通過對處于相對簡單狀態(tài)的各要素的研究以及對其聯(lián)系的觀察得來的。而系統(tǒng)理論的目的就是要顯示出這兩個層次是如何運作和互動的。系統(tǒng)是一個論斷，也是現(xiàn)實。

系統(tǒng)理論的兩個關(guān)鍵要素是系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和互動的單元。結(jié)構(gòu)第一重要原則即：系統(tǒng)內(nèi)各部分的排列原則。這種原則是分權(quán)的，無政府的。無政府狀態(tài)是國際政治經(jīng)久未變的特性。只要彼此競爭的單元無法將無政府的國際政治舞臺轉(zhuǎn)變?yōu)轭愃茋鴥?nèi)社會的等級制，國際政治的本質(zhì)就始終沒有變化。第二重要原則為：結(jié)構(gòu)不能夠根據(jù)單元的功能來定義，因為國家的功能是相似的，但是可以根據(jù)單元能力的大小來定義結(jié)構(gòu)。互動單元的能力變化，會導(dǎo)致系統(tǒng)的變化。

華爾茲指出，理論是還原主義的還是系統(tǒng)的，不取決于其所解釋的對象，而在于如何組織其材料。在華爾茲的理論中，結(jié)構(gòu)是一系列的約束條件、是原因，可以確定單元的形態(tài)，并最終使單元的運轉(zhuǎn)產(chǎn)生某種性質(zhì)相同的結(jié)果。結(jié)構(gòu)“剛性”對單元來說有兩層功能性的含義：一是通過社會化進程限制和形塑行為者的行為，一個是通過競爭來調(diào)節(jié)單元之間的秩序。在結(jié)構(gòu)穩(wěn)定的條件下，社會化和競爭會促使單元的屬性和行為具有相似性。最后將他自己的理論運用到軍事、經(jīng)濟和國際事務(wù)管理中，努力將政治現(xiàn)實主義體系化，使之成為一種嚴謹?shù)摹⒀堇[性的國際政治體系理論。

三、《人、國家與戰(zhàn)爭》與《國際政治理論》的相承與轉(zhuǎn)變

在《人、國家與戰(zhàn)爭》一書中，華爾茲從三個意象分析了戰(zhàn)爭爆發(fā)的原因，即人、國家與國際體系，從第一和第二種基本概念中，理解決定政策的力量，但沒有第三種概念，就不能估計由第一和第二種概念的重要性或預(yù)期可能產(chǎn)生的結(jié)果。他全神貫注于第三種概念即國際體系上，認為國際政治環(huán)境的無政府性是國際權(quán)力爭奪的深層根源，他把這種說法轉(zhuǎn)化成了行動的條件。他的最高目標就是要構(gòu)建一種以國際安全環(huán)境結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)的有條理的演繹性理論。

所以在《國際政治理論中》，華爾茲實現(xiàn)了在《人、國家與戰(zhàn)爭》所希望達到的目標。從第三種概念出發(fā)，建立了一套體系理論。在《國際政治理論》一書中，華爾茲依然繼承了在《人、國家與戰(zhàn)爭》一書中所運用到的層次分析方法，認為國際結(jié)構(gòu)有三個層次，包括單元特性、排列原則，實力分配（多極，兩極，單極）。功能的區(qū)分是常量，實力分配最終決定國際結(jié)構(gòu)，因果關(guān)系是：物質(zhì)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致戰(zhàn)爭與和平。在《人、國家與戰(zhàn)爭》一書中，他假定人性亙古不變，論證好國家不意味著和平，這兩個意象都為常量，都不足以成為解釋戰(zhàn)爭與和平的依據(jù)，只有國際體系才能解釋國家間的行為，人與國家都是通過國際體系來發(fā)揮作用。論證觀點為：國際體系決定戰(zhàn)爭與和平。

綜上，《國際政治理論》與《人、國家與戰(zhàn)爭》在思維方式上有著一脈相承的相似性，在《人、國家與戰(zhàn)爭》中，華爾茲根據(jù)意象的不同進行了層次分析，而《國際政治理論》完全拋開了第一和第二意象，將國際結(jié)構(gòu)進行了層次分析，使他的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義理論更加簡化與抽象。通過對華爾茲這兩本經(jīng)典著作的考察，發(fā)現(xiàn)他保持著他的思維習慣和研究方法，繼續(xù)使用層次分析法來建構(gòu)并完善他的理論。同時也會發(fā)現(xiàn)他研究的其他特點，如一直所保持的清晰的認識邊界和簡潔的理論分析框架，高度自覺的問題意識和明確的核心概念。華爾茲的這種思想和研究方法對以后的學者具有持久的啟發(fā)和指導(dǎo)作用。

參考文獻：

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