行政法的比例原則研究

周菲菲

摘 要：本文旨在闡明行政法比例原則的概念、適用范疇基礎上，探討今后實踐落實該類原則的合理性建議，希望借此凸顯其法律地位，改善我國行政執(zhí)法秩序。

關鍵詞：行政法;比例原則;概念;適用范疇;落實建議

最近，我國不斷加大對行政法比例原則的研究力度，在令該類原則豐富和發(fā)展的同時，鞏固了我國依法治國事業(yè)的基礎。至于該類原則的概念和實踐方法，具體會在后續(xù)延展。

一、行政法比例原則的概念

比例原則，原本是由德國聯(lián)邦憲法法院在應對具體案件期間，借助判例融合形成和科學認證的基礎性原則，當時并沒有提供詳細的明文規(guī)定。結(jié)合法制史學觀察分析，比例原則的原型，出自于英國大憲章內(nèi)部的某個規(guī)定，即要求人們不可以因輕罪而受到重罰。至于比例原則的興起階段，則主要體現(xiàn)在德國警察法學上，當時用于限制德國警察的行政權(quán)力，屬于一種行政措施，再接著得到當?shù)馗钊胄缘匮芯亢蛯嵺`，才真正超出了警察法的領域和德國的地理疆域?，F(xiàn)階段包括英法美、日本、荷蘭、等國家，都已經(jīng)將比例原則作為當?shù)匦姓ǖ年P鍵性原則之一，而在經(jīng)過向行政法學和憲法學拓展之后，形成了比較完善的概念，可以依次細化出二分法和四階等理論性內(nèi)容。

（一）二分法理論

首先，學者P.Lerche在其1962年出版的《逾越限度及憲法——以比例原則及必要性原則對立法者之拘束》中進行廣義性闡述，說明比例原則亦可稱作是過度禁止原則，包含必要性和比例性兩類子原則，其中前者具備妥當性原則的功能。

其次，學者L.Hirschberg針對妥當性理論的缺陷加以透徹分析，認定其難以及時克制過度侵犯人權(quán)的行為，相應地，只要針對手段予以必要性審查，就能夠自然納入妥當性原則，不需要單獨羅列妥當性原則。

（二）四階理論

部分學者強調(diào)，行政法的比例原則不完全符合三階理論。以往三階理論的產(chǎn)生，由當時特殊的歷史背景決定，盡管說傳統(tǒng)的依法行政理念主張行政機關須嚴格遵循法律規(guī)定，不過卻沒有同步彰顯出行政機關的目的，最終自然無法賦予正當性原則應有的產(chǎn)生背景。而二戰(zhàn)過后，經(jīng)過實質(zhì)法治國家理念的持續(xù)普及，公民的基礎性權(quán)利開始發(fā)揮出對各類國家活動的約束功效，也就是說，任何侵犯個體尊嚴或是不正當限制公民基礎性權(quán)利的活動，就算是議會立法，都不是有效的，包括立法目的和行政目的等，都必須予以正當性審查。

二、比例原則在行政法當中的影響作用

（一）有助于令公平和正義變得更加具體化，實現(xiàn)正義價值

選擇借助較大破壞性的行政手段去獲取較小的行政成效，無異于是對有關社會資源的浪費。特別是在現(xiàn)代社會環(huán)境之下，人類更加傾向于追逐自由和民主氣息，此時設置和落實行政權(quán)力，目的就是方便人們快速有效地實現(xiàn)自由民主。因此，行政權(quán)力對于現(xiàn)代人權(quán)利和自由的影響不得超標，必須要控制在一個最大效率的平衡點上，切實達到合乎情理。與此同時，判定一類法律是良或是惡，也需要憑借比例原則來衡量其內(nèi)在的正義價值。

（二）有利于彰顯公共利益的價值，發(fā)揮對行政相對人利益的保護功效

在利益分化和沖突等問題接踵而至的情況下，為了更好地協(xié)調(diào)各類利益群體間的利益關系，從而重新分配既有的社會利益，法律得以衍生。換句話說，法律的存在意義，就是鎖定一個最佳的平衡控制點，在令各類利益關系由緊張變到舒緩后，推動整個社會長期穩(wěn)定性地發(fā)展。而比例原則的重要特征，就是保護私人權(quán)益，主張國家在行使各項權(quán)力時，務必要先考慮到公共利益和私人利益的平衡性，規(guī)避過分強調(diào)公共利益而忽略私人利益、盲目凸顯私人利益而未落實社會整體價值目標等事件的發(fā)生，從而維護更多人的基礎性利益。歸納起來，比例原則強調(diào)行政主體在實施行政行為環(huán)節(jié)中，要注意犧牲行政相對人的最小利益之余，竭力維持公益和私益的和諧關系，進而令有關人員的不滿和對立情緒及時消除，令社會秩序變得更加安定。除此之外，比例原則也能夠很好地克制行政違法與濫用自由裁量權(quán)等行為，即嚴格把控行政主體的行為度基礎上，避免其濫用職權(quán)，最終保護行政相對人一切必要的權(quán)利。

（三）有益于維持行政程序和行政效率動態(tài)間的比例平衡狀態(tài)

程序和效率屬于一個矛盾體，它們之間存在著制約關系，如若處理得當，將能夠為國家節(jié)約更多的行政資源，加快最新行政目標的落實進度，以及令行政相對人保護等要素維持平衡關系。而比例原則恰好迎合了行政資源節(jié)約和行政效益提升等規(guī)范指標，最主要原因就是該類原則的利益衡量和成本效益等，包含了憑借最小行政投入換取最大的行政效益等要求。在比例原則的控制范疇之下，任何行政主體要實施有關行政行為，都必須要先衡量有關因素，切實做到趨利避害，力求借助相同或是盡量少的行政投入，去創(chuàng)造最大的行政利益。

總的來講，現(xiàn)代法治建設的重點，就在于凸顯人民權(quán)力的本位特征，因此，國家應該提供一定的尊重和保護措施，來支持民眾去謀求更大的生存、自由、幸福、發(fā)展權(quán)利。由此可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過我國行政法日漸健全和調(diào)整后，比例原則將與合法性、合理性等原則共同融入到我國既有的行政法學體系之中，從而全力保障社會大眾的合法利益不受侵害。

三、行政法比例原則的適用范疇

（一）公法的內(nèi)部紛爭方面

比例原則在人權(quán)保障方面有積極作用，就算是存在適用性不確定等問題，也可以借助清晰指標歸納等途徑解決，因此人們須積極認可其在憲法中的地位和影響。至于比例原則在公法中適用上的矛盾，主要存在兩類原因，一方面由比例原則的衍生和發(fā)展歷程決定，畢竟其和公法內(nèi)的一系列法律部門都存在著縝密關聯(lián);還有一方面則是受制于比例原則的思想淵源，因為傳統(tǒng)的法治思想和人權(quán)保障理念的交互式影響，令比例原則具備了憲法層次的位階。

（二）公法和私法間的沖突方面

盡管說近階段我國在比例原則的私法領域適用性研究上有著豐富的成就，不過有關學科之間的互動頻率卻不是很高，也很少引發(fā)較大的學術爭論。畢竟跨學科交流意義重大，今后要做的就是加大對比例原則在私法領域適用性的研究力度基礎上，融合既有的研究成果并做出準確的總結(jié)認證。基于此，部分學者開始透過邏輯前提、可行性、適用表現(xiàn)等層面展開探討，旨在闡明國家權(quán)力不得禁止過度干預公民的基礎性權(quán)利。

（三）國內(nèi)法和國際法的矛盾方面

某些學者經(jīng)過長期觀察分析比例原則和世界貿(mào)易組織法間的關系后，認定比例原則在國際法有關協(xié)定等方面都得到集中表現(xiàn)。主要原因就是比例原則內(nèi)容在進入國際法視野范疇期間，經(jīng)歷了激烈變動和逐步演化的過程，同步狀況下更對不同成員國的國內(nèi)法原則調(diào)整提供指引，而這亦是我國行政法轉(zhuǎn)型道路上必須細致審視的課題。

四、今后我國進行行政法比例原則合理性實踐發(fā)展的建議

結(jié)合學術界的相關研究成果來進行我國行政法內(nèi)部的比例原則實際表現(xiàn)歸納，難免會出現(xiàn)合理性原則和比例原則共存的狀況，也就是說，該部分內(nèi)容將同步涉及到合理性和比例等原則的規(guī)定，或是只包含比例原則的內(nèi)在精神。因此，今后我國要確保不斷完善既有的行政法治體系，提供更加健全可靠的司法審查機制，為日后比例原則內(nèi)容明確、功能強化等，提供更多的支持服務條件。至于怎樣合理性實踐和發(fā)展行政法中的比例原則，則表現(xiàn)為：

（一）行政立法上的建議

在行政立法過程中，選擇及時將比例原則納入到行政法體制之中，在科學評價和認證法律規(guī)定的合理性、有效性前提下，檢查這部分行政立法是否能夠達到預期的效果，即能否產(chǎn)生最小的損害。歸結(jié)來講，法律主要用于社會關系的調(diào)整，就是保證在賦予個體權(quán)利的前提下，令其明確和嚴格落實對應的義務。當然，行政法律不會例外，不過因為行政法律關系存在特殊性，所以說，更加需要保障公共和私人利益間的平衡狀態(tài)，而這部分平衡的標準要保證適用于比例原則。

（二）行政執(zhí)法上的建議

行政自由裁量權(quán)容易被濫用，在此期間，為了更好地克制行政執(zhí)法主體的任何不法行為，順勢改善行政執(zhí)法的效率和水準，令公民的一切合法權(quán)益不至于受到侵犯，就要考慮利用比例原則加以處理。主要原因就是在行政自由裁量權(quán)領域當中，特別是在執(zhí)法模式、范疇、幅度確認環(huán)節(jié)中，比例原則的引入和使用，可以幫忙控制好分寸和尺度。

需要注意的是，我國針對行政法設置的規(guī)則，往往還存在一定程度的彈性，一旦說突發(fā)某些事件而要沿用到行政法律法規(guī)時，行政主體則會擁有較大的自由裁量權(quán)，而為了避免這部分裁量權(quán)膨脹幅度過大，進而威脅到民眾合法權(quán)益，就需要行政主體在適用法律法規(guī)期間貫徹比例原則的有關要求。就好比是行政處罰，其本質(zhì)上屬于剝奪公民部分權(quán)益的某種處罰模式，因此有關具體的行使方法、限度等，都必須得到嚴密的控制，一旦有違法者需要接受行政處罰時，就要結(jié)合其違法行為的特性、情節(jié)、社會危害程度、損害后果等，篩選適當?shù)膽土P力度。如此才能夠更好的滿足比例原則要求，有助于日后行政法效能最大程度地發(fā)揮。

（三）行政司法上的建議

在行政職員憑借準法官身份出現(xiàn)時，合理使用比例原則，能夠彌補他們在專職性的缺陷基礎上，輔助他們在復議決定亦或是行政裁決之前，獲得一個更加便于把握和科學合理的判斷標準，同時基于此提供更加公正公平的裁決結(jié)果。由此可以得知，比例原則不僅能夠輔助行政機關維持執(zhí)法的公正性，同時更方便人民法院落實公正司法目標。今后要憑借比例原則來補充成文法律中的不足部分，確保法官能夠憑借更客觀的判斷標準去開展有關行政行為;再就是針對法官的自由裁量權(quán)予以合理限制，進一步保障裁判的公正性并維護民眾的合法權(quán)益。

五、結(jié)語

綜上所述，行政法內(nèi)部的比例原則，對于我國行政立法、執(zhí)法、司法等活動，都會產(chǎn)生較強的引導和保障功效，既為行政的合理合法性奠定了基礎，又為法律的公平公正性提供了價值標準。因此，今后我國要加大對該類原則的重視力度，確?；诖碎_展一系列行政管理工作，從而推動我國行政法治高效率和高水平發(fā)展。

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