公益類科研機構公共職能的績效評價研究

張婧一

（山東省淡水漁業(yè)研究院，山東 濟南 250013）

近年來，農(nóng)作物、林木花草、動物養(yǎng)殖已經(jīng)成為了我國農(nóng)業(yè)的重點發(fā)展領域，受到了越來越多的關注和重視，而公益類科研院所已經(jīng)成為了農(nóng)業(yè)行業(yè)研究的重點部門，承擔了重要的公共職能，近年來科研經(jīng)費的投入及研究成效穩(wěn)步提升，其使用效率和研究成果的轉化也受到的政府部門的高度重視。通過績效評價，可以促進科研項目的完成更為合理化和有效化。因此完善公益類科研院所公共職能的績效評價體系，促進其科學有效的發(fā)展對于提升行業(yè)的綜合效益，擴大經(jīng)濟效益具有重要意義。

一、公益類科研院所公共職能績效評價體系的背景

公益類科研機構是從事公益科研、承擔公共職能的骨干力量，在科研院所的改革發(fā)展的背景之下，其績效評價工作受到越來越多的關注和重視，許多有關政策都提及了績效評價工作的重要性，提倡大力實施科研院所的績效評定工作?？冃е傅氖窃谀骋幌薅〞r間內(nèi)，單位或者個人完成某項工作所取得的業(yè)績[1]?？冃Э衫斫鉃椤皹I(yè)績”和“效率”，是對工作完成情況的綜合評定，具有客觀性和可度量性。其評價的基本原則是公平、客觀，在績效評價的過程中需根據(jù)院所的實際情況，制定合理的績效評定方案，結合相關的績效評價理論，促進評價工作的制度化。

就科研院所的績效評價指標體系來看，國內(nèi)外研究成果頗豐，Campbell指出科研機構的績效評價可以從成果水平、科研成果影響力、科研資源的使用效率及可持續(xù)地發(fā)展能力四個方面選擇指標建立評價體系。Jordan將用于商業(yè)活動績效的“競爭價值理論”引入科研機構的績效評價中。國內(nèi)學者的研究主要從評價的必要性及指標兩個維度構建公益類創(chuàng)新績效評價的評價體系，但對公益類科研院所公共職能方面的績效評價尚未見報。隨著公益類科研院所改革深入進行，各級政府對其所承擔的公共職能方面的工作重視程度越來越高，并制定了若干制度和章程，對考核內(nèi)容做出了明確的規(guī)范，確保各個科研院所績效評價工作的順利開展。

二、公益類科研院所公共職能績效評價指標體系的構建

（一）指標體系的構建流程

公益類科研院所公共職能績效評價指標體系的構建是完成績效評價工作的基礎和前提，對績效評價工作質(zhì)量有重要影響。在進行指標體系的構建過程中，需要遵循一定的原則和章程，保證體系的構建更為科學，具有可行性。實踐研究表明，體系的構建流程主要為建立主體框架、設定評價指標的內(nèi)容、完善評價指標體系結構，同時結合公益類科研院所工作目標的設定和完成情況，針對不同的工作環(huán)節(jié)構建合適的評價體系，保障績效評價工作的有效開展。指標體系的構建流程。

（二）指標體系的構建原則

指標體系的構建是服務于績效評價工作，其關系到整個科研院所及其中每一個員工的業(yè)績完成情況，是對公益類科研院所的工作成果、工作效益以及創(chuàng)新能力等的綜合評價，必須符合科學性、客觀性、全面性、可行性原則，能夠精準地衡量科研院所的基礎實力、生產(chǎn)力、科技創(chuàng)新能力等[2]。

1、科學客觀性原則

指標體系的構建必須符合科學性、客觀性、準確性等原則，保證評價過程的科學有效，評價結果的客觀、合理，準確地對科研院所的績效情況進行評價。

2、全面性原則

在績效評價體系的構建過程中，必須遵守全面性原則。從全局入手，運用整體性思維，全面考量科研院所現(xiàn)實工作的開展情況，明確評價的總體指標，進一步將總體指標進行分解，設立階段性和局部性評價指標，且階段性指標的設定必須符合總指標的目的與內(nèi)涵，通過階段性評價指標的設定和完成來推動總體評價指標的實現(xiàn)，保障績效評價工作的順利開展。

3、可行性原則

在進行評價指標的設定時，還需遵循可行性原則。只有保障評價指標和評價體系的可行性，指標計算口徑的一致性，才能在績效評價工作中良好應用，績效評定結果才能進行有效的綜合統(tǒng)計和對比。

（三）指標體系的主要架構

本文中指標體系的構建是應用平衡計分卡及協(xié)同創(chuàng)新理念共同完成的。在突出平衡記分卡應用同時，強調(diào)了協(xié)同創(chuàng)新理念的重要性，二者的聯(lián)合應用，在公益類科研院所公共職能績效評價指標體系的構建工作中起到關鍵作用。

平衡記分卡區(qū)別于傳統(tǒng)的績效評定方法，不再是從“制定目標——執(zhí)行目標——實際業(yè)績與目標差異值的計算與分析——采取糾正措施”幾方面開展績效評價工作。而是在績效評價考核工作中強調(diào)目標制定環(huán)節(jié)，且制定業(yè)績目標并不是為了控制科研人員的行為，而是幫助科研人員了解公益類科研單位的目標和使命，并積極為之付出，增加科研人員目標和院所整體戰(zhàn)略目標的聯(lián)系，提升的執(zhí)行力，幫助院所建立跨部門合作方式，保障內(nèi)部管理工作的有效進行。

平衡記分卡可以將組織整體的戰(zhàn)略目標有效的落實到績效管理體系之內(nèi)，其主要包含財務、工作執(zhí)行、內(nèi)部執(zhí)行、目標實現(xiàn)幾個方面。在科研類研究院所的績效評價指標確立過程中應用平衡記分卡，可將其戰(zhàn)略目標轉變?yōu)閯?chuàng)新成本、創(chuàng)新效果、內(nèi)部管理、學習和發(fā)展。

在以上戰(zhàn)略目標中，創(chuàng)新成本表示的是公益類科研院所進行創(chuàng)新活動工程中所有的人力、物力、資金以及資源消耗；創(chuàng)新效果顯示公益類科研院所對社會、科技、經(jīng)濟等方面所做出的貢獻；內(nèi)部管理即公益類科研院所內(nèi)部的管理制度、考核測評方案、目標設定細節(jié)等機制的運行；學習和發(fā)展體現(xiàn)了公益類科研院所對于未來發(fā)展戰(zhàn)略的設定以及可持續(xù)發(fā)展理念的執(zhí)行情況。

三、推進公益類科研院所公共職能績效評價指標體系的建議

（一）單位領導給予重視

科研單位公共職能績效評定工作的好壞很大程度上取決于領導的重視程度。單位領導給予足夠重視，績效評價的流程執(zhí)行效率、體系運行效率、監(jiān)督管理效率就會更高，從目標設定開始，進行詳細的規(guī)劃，組建工作能力強的小組，促進績效評價工作全面、高效地完成。

（二）合理的設定績效評價目標

公益類科研項目不同于其他科研機構，其公益性、公共職能屬性較強，經(jīng)費的使用具有無償性，且容易受到自然條件、氣候條件、區(qū)域特點等因素的影響，成果產(chǎn)出周期長，具有很強的不確定性，項目研究面臨著多重風險[3]。相關科研單位在進行目標設定時，需要全面結合項目自身的特點。需首先考慮項目內(nèi)容的設定、項目的實行周期、項目研究范圍等，在此基礎之上進行資金投入、資源使用、工程細節(jié)、工作安排、結果產(chǎn)出、受益對象等指標的設定。其次，指標的設定必須能夠良好符合國家戰(zhàn)略目標的要求，符合相關的政策規(guī)定。最后，再根據(jù)項目的總體戰(zhàn)略目標進行分解，將總目標分解成各個階段性的小目標，積極監(jiān)督和考核每個階段性目標的完成情況，在滿足科學性、客觀性、可衡量性、實用性、可操作性等基礎上，進行項目的實施，并結合實際情況對項目的投入、過程、產(chǎn)出和結果進行評價。

（三）強化培訓工作

由于現(xiàn)階段的績效評價工作還不夠完善，許多科研單位對績效目標的設定以及績效衡量標準的選擇還不夠合理，需要加強對單位相關工作人員的培訓力度，從各個方面來提升績效目標編制水平。此外，還需對第三方機構人員進行業(yè)務培訓，強化其指導和監(jiān)督作用，從而全面提升公益類科研項目院所公共職能績效評價工作質(zhì)量。

四、結語

綜上所述，公益類科研院所開展公共職能績效評價工作，可以有效地加強部門的監(jiān)督管理工作，提升科研院所的創(chuàng)新能力和社會服務能力?？冃гu價指標體系的構建是績效評價工作的基礎，需要有關人員積極地進行戰(zhàn)略目標的設置，從創(chuàng)新成本、創(chuàng)新效果、內(nèi)部管理、學習和發(fā)展等幾方面進行評價指標體系的設定，從而更為科學、客觀的對公益類科研院所公共職能的執(zhí)行情況進行評價。