我國檔案保護(hù)發(fā)展的歷程回顧與創(chuàng)新趨向

周耀林/武漢大學(xué)信息管理學(xué)院

檔案保護(hù)是運(yùn)用各種方法延長檔案壽命的專業(yè)性活動(dòng)?！坝袡n案就有檔案的保護(hù)技術(shù)”[1]。我國檔案保護(hù)源遠(yuǎn)流長，最早可追溯至商周時(shí)期。古代的檔案保護(hù)凝結(jié)著先民的智慧，在經(jīng)驗(yàn)的積累和總結(jié)中不斷發(fā)展。1961年，《檔案保管技術(shù)學(xué)》出版標(biāo)志著我國檔案保護(hù)學(xué)科正式誕生，檔案保護(hù)在繼承傳統(tǒng)保護(hù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及借鑒國外先進(jìn)保護(hù)理念的基礎(chǔ)上，步入學(xué)科專業(yè)化發(fā)展階段。20世紀(jì)末至今，檔案保護(hù)面臨的社會(huì)環(huán)境、技術(shù)環(huán)境和需求環(huán)境發(fā)生深刻變革，我國檔案保護(hù)邁入深化發(fā)展階段。面對新時(shí)代的新挑戰(zhàn)與新機(jī)遇，如何在總結(jié)檔案保護(hù)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，尋求檔案保護(hù)的變革與創(chuàng)新，是我國檔案學(xué)界應(yīng)關(guān)注的重要問題。

1 我國檔案保護(hù)發(fā)展的歷程回顧

1.1 經(jīng)驗(yàn)總結(jié)式保護(hù)

早在商周時(shí)期，我國便已出現(xiàn)于宗廟“窖穴”中保管甲骨檔案之法，被視為我國檔案保護(hù)的起源。在檔案制作方面，從最初載體材料的選擇到耐久性加工和避蠹加工、從墨的固久及防蟲加工到裝幀與裝裱保護(hù)[2]，無不體現(xiàn)著先民在檔案預(yù)防性保護(hù)方面的大智慧。在檔案保管方面，古人通過代代相傳的保護(hù)實(shí)踐探索，積累了不少關(guān)于檔案保管設(shè)施和保管方法的寶貴經(jīng)驗(yàn)。如漢代設(shè)立的石渠閣，其四周用石砌渠且渠內(nèi)注水以防火防盜；明代修建的皇史宬，其建筑結(jié)構(gòu)精巧，能實(shí)現(xiàn)防火、防潮、隔熱、溫濕度調(diào)節(jié)等功能；先秦即已出現(xiàn)“以攻萗攻之，以莽草熏之”的防蠹之法；宋代依然保持“歲于仲夏暴書”的定期晾曬檔案之習(xí)[3]。在檔案修復(fù)方面，修裱技術(shù)產(chǎn)生于南朝，成熟于唐代，發(fā)展于宋元時(shí)期，及至明清時(shí)期已爐火純青[4]?？傮w來看，我國近代以前的檔案保護(hù)行為，多源于實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，是一種零散的、片段的、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)式的保護(hù)。

1.2 學(xué)科專業(yè)化保護(hù)

二戰(zhàn)前后，檔案保護(hù)已具備獨(dú)特的研究對象和特定任務(wù)，且已形成了系統(tǒng)化的專門知識[5]。以此為背景，我國積極借鑒國外先進(jìn)的檔案保護(hù)理念，并立足本土化的檔案保護(hù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在檔案保護(hù)學(xué)科體系建設(shè)、實(shí)踐工作開展、技術(shù)方法研究等方面不斷探索。在學(xué)科體系建設(shè)方面，1954年，檔案保護(hù)技術(shù)學(xué)首次作為一門課程列入檔案專業(yè)教育；1955年，中國人民大學(xué)檔案教研室編寫第一本《文件保管技術(shù)學(xué)》講義；1961年，《檔案保管技術(shù)學(xué)》正式出版，標(biāo)志著我國檔案保護(hù)技術(shù)學(xué)正式誕生[6]；1991年，我國第一部檔案保護(hù)文科教材《檔案保護(hù)技術(shù)學(xué)》出版。我國逐漸構(gòu)建起以技術(shù)性保護(hù)為主要特征的檔案保護(hù)學(xué)科體系。在實(shí)踐工作開展方面，“以防為主，防治結(jié)合”的檔案保護(hù)方針確立之后，各級各類檔案館開始著力提升環(huán)境調(diào)控力度、關(guān)注縮微及聲像等不同載體類型檔案的保護(hù)、探索不同檔案保護(hù)技術(shù)方法的應(yīng)用等問題。在技術(shù)方法研究方面，全國檔案保護(hù)技術(shù)委員會(huì)、國家檔案局科學(xué)技術(shù)研究所分別于1981年、1986年成立[7]，在紙張脫酸、字跡恢復(fù)及有害生物防治等檔案保護(hù)技術(shù)研究方面取得重大成果。新中國成立后至20世紀(jì)90年代中期，在學(xué)科體系支撐和專業(yè)保護(hù)技術(shù)的合力推動(dòng)下，我國檔案保護(hù)朝著科學(xué)化、專業(yè)化方向不斷發(fā)展。

1.3 深化發(fā)展型保護(hù)

20世紀(jì)90年代中期后，檔案保護(hù)對象、檔案保護(hù)需求、檔案保護(hù)方法、檔案保護(hù)主體等發(fā)生深刻變革。在檔案保護(hù)對象方面，隨著檔案信息化及檔案數(shù)字化進(jìn)程的加速推進(jìn)，電子文件和紙質(zhì)（模擬記錄）檔案數(shù)字化形成的電子檔案激增[8]，促使檔案保護(hù)對象由傳統(tǒng)的實(shí)體檔案為主發(fā)展為實(shí)體檔案和數(shù)字檔案并重，推動(dòng)檔案保護(hù)邁入檔案載體與檔案信息共同保護(hù)的階段[9]；在檔案保護(hù)需求方面，產(chǎn)生多了樣化的保護(hù)需求；在檔案保護(hù)方法方面，信息技術(shù)、材料技術(shù)的廣泛應(yīng)用，使得防光、去酸、納米修復(fù)[10]等預(yù)防性保護(hù)、治理性保護(hù)和修復(fù)技術(shù)的實(shí)現(xiàn)成為可能，而“中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)工程”及“國家重點(diǎn)檔案保護(hù)與搶救工程”的實(shí)施，則從管理層面規(guī)范了檔案保護(hù)過程[11]，由此形成了保護(hù)技術(shù)與保護(hù)管理并重的保護(hù)方法體系；在保護(hù)主體方面，逐漸建成兼顧實(shí)體檔案保護(hù)需求和數(shù)字檔案保護(hù)需求的專業(yè)化館員隊(duì)伍。總之，當(dāng)前環(huán)境下，檔案保護(hù)對象更加多元、檔案保護(hù)需求更為多樣、檔案保護(hù)方法更為豐富、檔案保護(hù)主體更趨專業(yè)。

2 我國檔案保護(hù)發(fā)展的創(chuàng)新趨向

2.1 檔案保護(hù)理論科學(xué)化

當(dāng)前環(huán)境下，檔案保護(hù)對象多元化，保護(hù)需求也更為多樣，而傳統(tǒng)的檔案保護(hù)理論以實(shí)體保護(hù)為主要研究對象，提供了普適性的保護(hù)指導(dǎo)，在電子檔案信息保護(hù)及個(gè)性化、專門化保護(hù)方面存在諸多局限，需要結(jié)合新的保護(hù)實(shí)踐加以創(chuàng)新。需要注意的是，這并不意味著以往的檔案保護(hù)不科學(xué)，而是強(qiáng)調(diào)要在新的歷史條件下，進(jìn)一步加強(qiáng)理論研究，進(jìn)一步推動(dòng)檔案保護(hù)的科學(xué)化發(fā)展[12]。

推動(dòng)檔案保護(hù)理論科學(xué)化，一方面，需要在檔案保護(hù)中融入檔案信息安全的內(nèi)容，立足檔案實(shí)體安全與檔案信息安全，構(gòu)建系統(tǒng)化的檔案安全體系理論，進(jìn)而為檔案全載體、全范圍、全過程、全天候保護(hù)的實(shí)現(xiàn)提供科學(xué)化的理論指導(dǎo)[13]；另一方面，不同載體類型、不同形成時(shí)期及不同損毀情況的檔案所需的保護(hù)手段、保護(hù)方法均存在很大差異。因此，針對這些個(gè)性化的保護(hù)需求，需要從檔案載體、檔案保護(hù)環(huán)境、檔案保護(hù)技術(shù)及檔案保護(hù)管理四個(gè)層面出發(fā)，建立相關(guān)理論，形成新的保護(hù)技術(shù)和方法，為檔案的整體性保護(hù)、部分性保護(hù)和個(gè)體性保護(hù)提供更具針對性、專門性的保護(hù)指導(dǎo)。

2.2 檔案保護(hù)技術(shù)先進(jìn)化

當(dāng)前檔案保護(hù)不僅面臨著物理殺蟲、化學(xué)試劑法等技術(shù)手段的危害性及環(huán)境污染性[14]，還面臨著檔案載體轉(zhuǎn)換、數(shù)據(jù)備份、信息安全的真實(shí)性、完整性、可靠性和可用性的全稱維護(hù)等技術(shù)問題[15]。這就需要以現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)為依托，構(gòu)建由傳統(tǒng)載體檔案搶救修復(fù)技術(shù)、新型載體檔案保護(hù)關(guān)鍵技術(shù)、庫房管理新技術(shù)等構(gòu)成[16]的系統(tǒng)化檔案保護(hù)技術(shù)體系。

在傳統(tǒng)載體檔案搶救修復(fù)技術(shù)方面，需要積極應(yīng)用新技術(shù)手段對傳統(tǒng)檔案搶救與修復(fù)技術(shù)進(jìn)行優(yōu)化和改造，如無水納米脫酸技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用等[17]；在新型載體檔案保護(hù)關(guān)鍵技術(shù)方面，需要綜合考慮影響新型載體檔案穩(wěn)定性的各種因素，以保證其在整個(gè)生命周期過程中的信息內(nèi)容安全，如海量數(shù)字檔案安全存儲(chǔ)技術(shù)[18]、基于區(qū)塊鏈的數(shù)字檔案長期保存技術(shù)[19]等；在庫房管理新技術(shù)方面，需要將綠色發(fā)展理念融入檔案館建筑、檔案庫房改造和庫房設(shè)備應(yīng)用之中，如檔案綠色環(huán)保消毒殺菌技術(shù)和設(shè)備的研究、智能數(shù)據(jù)監(jiān)測的實(shí)施、智能恒濕凈化一體機(jī)的應(yīng)用、納米光氫技術(shù)和高效環(huán)保的檔案凈化整理臺(tái)等的研發(fā)和應(yīng)用[20]。

2.3 檔案保護(hù)手段差異化

由于載體類型多元且保存環(huán)境千差萬別，檔案保護(hù)需求具有多樣性。在檔案保護(hù)過程中，需要結(jié)合保護(hù)實(shí)際需求，采用差異化的保護(hù)手段，提升檔案保護(hù)的針對性和檔案保護(hù)質(zhì)量。

差異化保護(hù)手段的實(shí)施，離不開檔案保護(hù)需求的系統(tǒng)分析，可采用全面指標(biāo)法和重點(diǎn)指標(biāo)法對檔案保護(hù)需求進(jìn)行分析，進(jìn)而制定差異化、個(gè)性化的保護(hù)方案。例如，最新出臺(tái)的《檔案館安全風(fēng)險(xiǎn)評估指標(biāo)體系》[21]正是采用指標(biāo)法，從館庫安全、設(shè)施設(shè)備安全、檔案實(shí)體安全、檔案信息安全和人員安全等方面出發(fā)，全面、系統(tǒng)地梳理檔案館中可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，并根據(jù)其可能危害程度及保護(hù)實(shí)際條件確定保護(hù)的優(yōu)先順序，制定基本保護(hù)方案和特殊保護(hù)方案，進(jìn)而實(shí)行差異化保護(hù)。再如，中國移動(dòng)通信集團(tuán)湖北有限公司在檔案保護(hù)中主要采用重點(diǎn)指標(biāo)法，選取檔案安全管理機(jī)構(gòu)、檔案安全管理制度和檔案安全保護(hù)技術(shù)作為重點(diǎn)指標(biāo)，通過重點(diǎn)分析上述三個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)情況，確定檔案的差異化保護(hù)方案。

2.4 檔案保護(hù)管理制度化

檔案的“保護(hù)管理”即“對檔案保護(hù)的管理”[22]，與檔案保護(hù)技術(shù)處于同等重要的地位?！爸袊鴻n案文獻(xiàn)遺產(chǎn)工程”“國家重點(diǎn)檔案搶救與保護(hù)工程”及檔案風(fēng)險(xiǎn)管理、應(yīng)急管理等均屬于檔案保護(hù)管理的范疇。長期以來我國重保護(hù)技術(shù)、輕保護(hù)管理的做法，導(dǎo)致專門性的檔案保護(hù)法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)體系不健全、部門間保護(hù)工作失衡等問題，亟需創(chuàng)新檔案保護(hù)管理，統(tǒng)籌推進(jìn)檔案保護(hù)制度化建設(shè)。

檔案保護(hù)管理涉及檔案保護(hù)工作組織管理策略、檔案保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)、檔案保護(hù)法規(guī)建設(shè)、管理制度與機(jī)制、設(shè)備與人員管理、減災(zāi)和應(yīng)急措施、檔案安全保障管理和檔案安全文化等內(nèi)容[23]。檔案保護(hù)管理制度化建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要從理論研究層面和實(shí)踐發(fā)展層面加以推進(jìn)。一方面，學(xué)界應(yīng)加強(qiáng)檔案保護(hù)管理法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、檔案應(yīng)急管理、檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評估、檔案信息長期保存策略等問題的研究工作，在充分認(rèn)識檔案保護(hù)管理重要性的基礎(chǔ)上，為檔案保護(hù)管理制度化建設(shè)提供理論借鑒和參考；另一方面，實(shí)踐部門應(yīng)樹立全局意識，將檔案保護(hù)制度建設(shè)納入檔案保護(hù)各環(huán)節(jié)、檔案工作業(yè)績考評及檔案事業(yè)發(fā)展短期與長期規(guī)劃之中，構(gòu)建涵蓋戰(zhàn)略管理、組織規(guī)劃、具體操作規(guī)劃的三級制度體系。

2.5 檔案保護(hù)環(huán)境整體化

檔案保護(hù)環(huán)境包括自然環(huán)境、人為環(huán)境和建筑環(huán)境三個(gè)部分[24]，其基本保護(hù)要素通常被概括為“十防”，即：防光、防潮、防高溫、防塵、防霉、防有害氣體、防蟲、防鼠、防火、防盜。識別各類保護(hù)環(huán)境要素并加以合理控制，對于檔案保護(hù)工作至關(guān)重要。當(dāng)前，對檔案保護(hù)環(huán)境各要素的控制多獨(dú)立于不同的設(shè)施設(shè)備和不同的操作系統(tǒng)，難以實(shí)現(xiàn)檔案保護(hù)環(huán)境的智能化、集成化管理，需要將檔案保護(hù)的各種環(huán)境要素整合于同一平臺(tái)進(jìn)行集成管控。

將檔案庫房環(huán)境控制系統(tǒng)（包括智能溫濕度控制、二氧化碳粉塵監(jiān)測、智能消毒滅菌控制、智能空氣凈化控制、門禁控制、紅外煙霧漏水實(shí)時(shí)報(bào)警、智能燈光控制等系統(tǒng)）、RFID檔案管理系統(tǒng)（包括智能檔案盤點(diǎn)、智能檔案定位、無序排放有序管理等系統(tǒng)）和智能檔案存儲(chǔ)設(shè)備管理系統(tǒng)（包括檔案數(shù)據(jù)管理、架體智能控制、數(shù)據(jù)雙向通訊、人體安全保護(hù)、架體過載保護(hù)等系統(tǒng)）集成于檔案庫房環(huán)境安全智能控制系統(tǒng)平臺(tái)，有助于形成各控制系統(tǒng)的協(xié)同聯(lián)動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)檔案環(huán)境安全、檔案安全、檔案設(shè)備安全的一體化集成管理[25]。

2.6 檔案保護(hù)評價(jià)常態(tài)化

檔案保護(hù)評價(jià)是一個(gè)衡量檔案保護(hù)效果的過程，包括檔案保存狀態(tài)評估、檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評估、已采用的保護(hù)技術(shù)、保護(hù)手段、保護(hù)管理及保護(hù)環(huán)境等的綜合評價(jià)。當(dāng)前，我國檔案部門通過制定《中國檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)名錄》及開展檔案館安全風(fēng)險(xiǎn)評估工作，在檔案保護(hù)評價(jià)方面取得一定成績。

為推動(dòng)檔案保護(hù)和實(shí)現(xiàn)常態(tài)化評價(jià)，需要從評價(jià)主體劃分、評價(jià)方法選擇和評價(jià)模型設(shè)計(jì)三個(gè)方面出發(fā)，構(gòu)建系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)檔案保護(hù)評價(jià)體系。其中，在評價(jià)主體方面，檔案保護(hù)評價(jià)的主體即為基于一定目的主動(dòng)實(shí)施評價(jià)行為的實(shí)體[26]，涉及辦公人員、檔案業(yè)務(wù)人員、檔案業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)、IT人員、外包單位、社會(huì)公眾，具有綜合性和復(fù)合型；在評價(jià)方法方面，檔案保護(hù)評價(jià)的方法主要有科學(xué)評價(jià)（如風(fēng)險(xiǎn)評估）、動(dòng)態(tài)評價(jià)、第三方評價(jià)（如咨詢、監(jiān)理、評估、驗(yàn)收等）和全面評價(jià)；在評價(jià)模型方面，由于檔案始終處于運(yùn)動(dòng)和變化之中，其保護(hù)條件也不是一成不變的，故檔案保護(hù)評估模型需要?jiǎng)討B(tài)化設(shè)計(jì)。同時(shí)，評估本身是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、循環(huán)往復(fù)的過程，需要根據(jù)調(diào)查評估結(jié)果適時(shí)調(diào)整保護(hù)模型，實(shí)現(xiàn)檔案保護(hù)由被動(dòng)的、靜態(tài)的保護(hù)向主動(dòng)的、動(dòng)態(tài)的保護(hù)發(fā)展。