試論破產(chǎn)申請(qǐng)的受理

蔡文浩

（100088 中國(guó)政法大學(xué)民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院 北京）

一、破產(chǎn)申請(qǐng)?zhí)岢龌A(chǔ)

法律規(guī)定了債務(wù)人的豁免制度，這是債務(wù)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)的有利誘因。誠(chéng)實(shí)的債務(wù)人可以通過(guò)破產(chǎn)程序獲得免責(zé)聲明以擺脫債務(wù)危機(jī)。正是這種有利的激勵(lì)措施導(dǎo)致更多債務(wù)人產(chǎn)生了申請(qǐng)破產(chǎn)的動(dòng)機(jī)。其次，債務(wù)人具有申請(qǐng)破產(chǎn)的優(yōu)勢(shì)——債務(wù)人知道他的財(cái)產(chǎn)和償付能力。在正常情況下，債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)狀況不會(huì)向公眾披露。債權(quán)人處理債務(wù)人破產(chǎn)申請(qǐng)的困難如下：債務(wù)人有動(dòng)機(jī)申請(qǐng)破產(chǎn)。這是因?yàn)楝F(xiàn)代破產(chǎn)解決了債務(wù)人的業(yè)務(wù)和財(cái)產(chǎn)狀況，因此債權(quán)人很難及時(shí)提交破產(chǎn)申請(qǐng)。

筆者認(rèn)為，為了更加重視社會(huì)利益的保護(hù)，破產(chǎn)法應(yīng)規(guī)定企業(yè)在破產(chǎn)申請(qǐng)義務(wù)時(shí)具有法定代表人。1991年，“民事訴訟法”賦予所有公司法人破產(chǎn)的能力，即不將所有權(quán)劃分為破產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，而是確定是否是公司法人來(lái)確定其破產(chǎn)能力。換句話說(shuō)，中國(guó)目前的破產(chǎn)法律制度只能賦予公司法人破產(chǎn)的能力，而且不具備其他民事和商業(yè)事實(shí)的破產(chǎn)能力。此外，中國(guó)1986年的破產(chǎn)法賦予國(guó)有企業(yè)破產(chǎn)，但也對(duì)其破產(chǎn)申請(qǐng)施加限制，即債務(wù)人的破產(chǎn)申請(qǐng)必須經(jīng)上級(jí)部門批準(zhǔn)。合伙組織、商業(yè)自然人和其他合法成立的經(jīng)濟(jì)實(shí)體是否可以獲得破產(chǎn)能力，預(yù)計(jì)將在即將出臺(tái)的新破產(chǎn)法中予以規(guī)定。

二、破產(chǎn)申請(qǐng)的受理

（一）破產(chǎn)申請(qǐng)的驗(yàn)收審查

在我國(guó)，根據(jù)現(xiàn)行的破產(chǎn)法，法院在收到破產(chǎn)申請(qǐng)后，通常會(huì)在法定期限內(nèi)將正式審查與實(shí)質(zhì)審查結(jié)合起來(lái)，然后決定是否接受破產(chǎn)。據(jù)提交人稱，接受破產(chǎn)申請(qǐng)只需要進(jìn)行正式審查，即法院只對(duì)案件具有管轄權(quán)。破產(chǎn)申請(qǐng)人是否有權(quán)申請(qǐng)破產(chǎn)，是否具有破產(chǎn)能力以及申請(qǐng)表是否符合法律規(guī)定，破產(chǎn)申請(qǐng)人（尤其是債務(wù)人）或申請(qǐng)人（指?jìng)鶛?quán)人）均需接受法律審查。債務(wù)人破產(chǎn)的目的。應(yīng)在訴訟程序中對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。因?yàn)樵诮邮茈A段，法院不能在短時(shí)間內(nèi)對(duì)債務(wù)人是否有破產(chǎn)理由進(jìn)行客觀真實(shí)的評(píng)估。只要符合法定形式要求，法院應(yīng)接受申請(qǐng)人的申請(qǐng)。至于債務(wù)人是否有破產(chǎn)原因以及法院是否可以申報(bào)破產(chǎn)，這并不影響法院對(duì)破產(chǎn)案的接受。債務(wù)人被法院宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由申請(qǐng)人承擔(dān)。如果實(shí)質(zhì)性審查也是接受破產(chǎn)申請(qǐng)的必要條件，那并不意味著法院在民事訴訟中接受了原告的訴訟，并且必須決定原告的勝訴。

（二）拒絕破產(chǎn)申請(qǐng)

在接受破產(chǎn)案后，法院認(rèn)定申請(qǐng)人的破產(chǎn)申請(qǐng)不符合法律要求或法律要求，并應(yīng)以裁決的形式駁回申請(qǐng)。法院對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)的審查只是一次正式審查，主要包括①申請(qǐng)人是否具備審查資格；②申請(qǐng)人提交的材料是否齊全，是否符合法定要求；③申請(qǐng)人是否打算破產(chǎn)或逃避債務(wù)客觀上是否已經(jīng)實(shí)施了損害債權(quán)人利益的行為。如果在案件提交后發(fā)現(xiàn)上述情況，法院應(yīng)決定駁回申請(qǐng)人的申請(qǐng)。申請(qǐng)人對(duì)法院駁回申請(qǐng)的裁定，有權(quán)在裁定之日起10日內(nèi)向上一級(jí)人民法院提起上訴。

（三）破產(chǎn)申請(qǐng)受理的法律效力

（1）對(duì)債務(wù)人的影響：?jiǎn)适幹秘?cái)產(chǎn)的權(quán)利。這是對(duì)債權(quán)人的保護(hù)措施。因?yàn)樵谶@個(gè)時(shí)候，債務(wù)人有一個(gè)現(xiàn)實(shí)的動(dòng)機(jī)來(lái)?yè)p害債權(quán)人的利益，所以他們不應(yīng)該被允許處置和管理財(cái)產(chǎn)。在這一點(diǎn)上，我國(guó)現(xiàn)行破產(chǎn)法的規(guī)定是疏忽的。從破產(chǎn)申請(qǐng)和破產(chǎn)公告之間的長(zhǎng)期來(lái)看，債務(wù)人管理和處置財(cái)產(chǎn)的權(quán)利不會(huì)被拒絕。只有在破產(chǎn)申報(bào)成立時(shí)才能建立清算組。清算組接管債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)。這將不可避免地導(dǎo)致對(duì)債權(quán)人利益的不完全保護(hù)。作者建議應(yīng)適當(dāng)注意起草新的破產(chǎn)法。個(gè)人債權(quán)人不得清算。由于破產(chǎn)程序是債務(wù)人財(cái)產(chǎn)的一般執(zhí)行程序，其目的是為所有債權(quán)人提供公平的保護(hù)。

（2）債務(wù)人對(duì)某些債權(quán)人的和解必須得到法院或?qū)ｉT機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。對(duì)債務(wù)人個(gè)人身份的限制。為確保破產(chǎn)程序的順利進(jìn)行和債權(quán)人的保護(hù)，債務(wù)人的人身自由（主要稱為企業(yè)的法定代表人，財(cái)務(wù)人員，秘書(shū)人員）應(yīng)受到必要的限制。具體而言，自法院受理破產(chǎn)案件之日起，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列義務(wù)：①妥善保管所有財(cái)產(chǎn)，書(shū)籍，文件，資料，印章等；②根據(jù)法院，管理人或破產(chǎn)清算人的要求工作，如實(shí)回答問(wèn)題；③出席債權(quán)人會(huì)議，如實(shí)回答債權(quán)人或監(jiān)事的詢問(wèn)；④未經(jīng)法院許可，未經(jīng)許可，不得離開(kāi)居住地。

（3）就債權(quán)人的影響而言，所有債權(quán)均被視為到期。在一般民事執(zhí)行程序中，債務(wù)人不予償還，債務(wù)人不負(fù)責(zé)，但破產(chǎn)程序不是，并且具有加快債權(quán)人到期的效果，即使債務(wù)人的債權(quán)人無(wú)權(quán)在開(kāi)始時(shí)到期破產(chǎn)要提出索賠，應(yīng)在計(jì)算貸方金額時(shí)扣除利息一詞。債權(quán)人對(duì)債務(wù)人清算的接受程度不靈活。一旦破產(chǎn)程序開(kāi)始，每個(gè)人都應(yīng)服從破產(chǎn)程序，不得接受債務(wù)人的個(gè)人和解，否則債權(quán)人接受的個(gè)人清算不靈活?，F(xiàn)行“中華人民共和國(guó)破產(chǎn)法”第十二條規(guī)定，人民法院受理破產(chǎn)案件后，債務(wù)人對(duì)某些債權(quán)人的和解無(wú)效。

三、破產(chǎn)案件受理后法院應(yīng)做的工作

（一）組建合議庭審理破產(chǎn)案件

由于涉及破產(chǎn)案件的眾多法律關(guān)系，主題的復(fù)雜性以及巨大的社會(huì)影響，破產(chǎn)案件的審判應(yīng)由合議庭組成。

（二）通知和公告

通知和公告是人民法院向債務(wù)人，破產(chǎn)申請(qǐng)人和破產(chǎn)案件涉及的其他當(dāng)事人提交的司法審判。通知的重要性在于，人民法院向債務(wù)人和已知債權(quán)人通報(bào)已知債權(quán)人已經(jīng)開(kāi)始破產(chǎn)程序的事實(shí)和相關(guān)事項(xiàng)；公告的重要性在于，人民法院通過(guò)通知或報(bào)紙公開(kāi)通知無(wú)知的破產(chǎn)申請(qǐng)人。已接受的事項(xiàng)，事實(shí)和相關(guān)事項(xiàng)，未經(jīng)證實(shí)的債權(quán)人和其他相關(guān)方已啟動(dòng)破產(chǎn)程序。通知和公告應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：人民法院受理破產(chǎn)案件的決定正式文本，受理破產(chǎn)案件的時(shí)間；提交債權(quán)的期限和通知的通知；債權(quán)人第一次會(huì)議的日期和地點(diǎn)；人民法院認(rèn)為該公告很重要。

（三）破產(chǎn)保全

從大多數(shù)國(guó)家的立法和學(xué)術(shù)角度來(lái)看，破產(chǎn)保護(hù)是指在破產(chǎn)申請(qǐng)和破產(chǎn)申請(qǐng)后對(duì)債務(wù)人施加的限制，以確保未來(lái)的破產(chǎn)程序能夠順利進(jìn)行并保護(hù)債權(quán)人的利益。從目前中國(guó)的破產(chǎn)法和司法解釋來(lái)看，還有破產(chǎn)保全的規(guī)定，如最高人民法院關(guān)于實(shí)施“中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)的意見(jiàn)”第20-22條的規(guī)定?！比嗣穹ㄔ菏芾砥飘a(chǎn)案后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知債務(wù)人銀行停止債務(wù)人的債務(wù)清償；并向企業(yè)職工發(fā)出通知，保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)。但是，中國(guó)的破產(chǎn)保護(hù)工作開(kāi)始了接受破產(chǎn)案件。并不是從大多數(shù)其他國(guó)家的破產(chǎn)申請(qǐng)開(kāi)始。作者認(rèn)為，雖然中國(guó)的破產(chǎn)法只需要七天時(shí)間來(lái)獲得破產(chǎn)和破產(chǎn)申請(qǐng)，以決定是否接受破產(chǎn)案件，以便更好地保護(hù)破產(chǎn)案件。債權(quán)人的利益，并確保破產(chǎn)程序在未來(lái)能夠順利進(jìn)行，并且破產(chǎn)保護(hù)也應(yīng)該從法院的破產(chǎn)中適用。