以統(tǒng)一應(yīng)用系統(tǒng)為依托強(qiáng)化流程監(jiān)控

林 玲

（315700 象山縣人民檢察院 浙江 象山）

一、流程監(jiān)控的定義及現(xiàn)狀

案件流程監(jiān)控，指的是人民檢察院案件管理部門依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，依照規(guī)定對(duì)檢察機(jī)關(guān)的司法辦案程序是否依法、規(guī)范、及時(shí)、完備，進(jìn)行實(shí)時(shí)、動(dòng)態(tài)的監(jiān)督、控制，對(duì)違法違規(guī)辦 案情形予以督促糾正的業(yè)務(wù)管理活動(dòng)。流程監(jiān)控從廣義上來說是對(duì)整個(gè)辦案程序的監(jiān)控，包括收、送案的監(jiān)控，涉案財(cái)物的監(jiān)控，法律文書的監(jiān)控，案件的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面；從狹義上來說僅指辦案程序是否依法依規(guī)，不包括收、送案和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面。

統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)自2014年1月1日開始運(yùn)行，流程監(jiān)控功能一直被擱置，直到2014年6月份市院開始強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一系統(tǒng)中案管辦的流程監(jiān)控職能，并對(duì)基層院案管部門的流程監(jiān)控員開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，統(tǒng)一系統(tǒng)的流程監(jiān)控功能才開始得到部分發(fā)揮。但因?yàn)榛鶎釉喊腹苻k人員少、流動(dòng)大、年輕化、各科室業(yè)務(wù)不精等原因，流程監(jiān)控自實(shí)施以來多流于表面，監(jiān)督、監(jiān)控的職能未得到全面發(fā)揮。

二、強(qiáng)化流程監(jiān)控的重要性

首先，強(qiáng)化流程監(jiān)控是檢察機(jī)關(guān)司法規(guī)范化的重要保障。司法規(guī)范化是司法改革中很重要的一方面，司法規(guī)范是為了更好的促進(jìn)公正辦案、實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平。司法規(guī)范中很重要的一項(xiàng)是規(guī)范辦案，統(tǒng)一系統(tǒng)設(shè)立的目的是促進(jìn)規(guī)范辦案，鑒于統(tǒng)一系統(tǒng)運(yùn)行不久加上系統(tǒng)本身操作比較繁瑣，導(dǎo)致很多承辦人在辦案過程中統(tǒng)一系統(tǒng)案卡填寫不完整，文書制作不規(guī)范。強(qiáng)化流程監(jiān)控，可以督促承辦人規(guī)范操作，促進(jìn)司法規(guī)范化。

其次，強(qiáng)化流程監(jiān)控有利于督促承辦人規(guī)范辦案。司法規(guī)范化需要所有人共同努力，自統(tǒng)一系統(tǒng)運(yùn)行以來，所有案件從線下流轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)為線上流轉(zhuǎn)，但在實(shí)際操作中因承辦人對(duì)于網(wǎng)上辦案不熟悉，加上系統(tǒng)本身問題，很多承辦人在辦案過程中仍然線下線上兩套走，建構(gòu)以統(tǒng)一系統(tǒng)為依托的規(guī)范辦案模式仍需努力。強(qiáng)化流程監(jiān)控，適時(shí)提醒承辦人辦案過程中存在的不規(guī)范行為，有利于承辦人及時(shí)糾錯(cuò)，盡量做到線上線下一條線，促進(jìn)規(guī)范化辦案。

最后，強(qiáng)化流程監(jiān)控也是案管強(qiáng)化監(jiān)督職能的一項(xiàng)重要舉措。案管辦作為我院內(nèi)部的法律監(jiān)督部門，案管人員在統(tǒng)一系統(tǒng)中有一項(xiàng)單獨(dú)的流程監(jiān)控功能，但囿于辦案實(shí)際中存在的一些問題，該功能自系統(tǒng)運(yùn)行以來未得到全面發(fā)揮。案管辦依托統(tǒng)一系統(tǒng)，對(duì)全院的案件展開實(shí)時(shí)監(jiān)控，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督作用，也是強(qiáng)化案管職能的一項(xiàng)重要舉措。

三、目前流程監(jiān)控存在的問題

第一，監(jiān)控范圍窄，形式不規(guī)范。按照《人民檢察院流程監(jiān)控工作規(guī)定》案管部門的監(jiān)控包括案件的辦理過程、涉案財(cái)物的管理過程、案件審結(jié)后的監(jiān)督審核事項(xiàng)，監(jiān)控的內(nèi)容包括辦案程序、辦案期限、文書使用、涉案財(cái)物處置、當(dāng)事人等的權(quán)利保障情況、統(tǒng)一系統(tǒng)應(yīng)用情況等多個(gè)方面。但目前案管辦在實(shí)際監(jiān)控過程中只監(jiān)控統(tǒng)一系統(tǒng)上的操作流程，流于形式，對(duì)于線下的涉案財(cái)物處理、文書操作等情況未能予以及時(shí)監(jiān)控，線上線下脫節(jié)。

第二，監(jiān)控時(shí)效慢，未能形成合力。在實(shí)際操作中，一方面因?yàn)殚_展流程監(jiān)控的時(shí)間短，另外一方面業(yè)務(wù)部門對(duì)于流程監(jiān)控的重要性認(rèn)識(shí)不足，導(dǎo)致案管辦和各業(yè)務(wù)部門之間的配合不足，發(fā)出口頭通知與實(shí)際整改的時(shí)間間隔較長(zhǎng)，多數(shù)情況下是案管辦的流程管理員與被監(jiān)控到問題的案件承辦人直接聯(lián)系，跳過了業(yè)務(wù)部門的流程管理員，各部門與案管辦之間未能形成合力，有效開展流程監(jiān)控。

第三，監(jiān)控力度弱，監(jiān)管不到位。按照《流程監(jiān)控規(guī)定》案管部門應(yīng)當(dāng)每日開展流程監(jiān)控并應(yīng)當(dāng)建立流程監(jiān)控的日志和臺(tái)賬，記錄開展流程監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)的問題，并定期匯總分析、通報(bào)。在實(shí)際操作中，一方面囿于案管部門作為新成立的部門人員不足，另一方面缺少對(duì)刑檢、自偵等各個(gè)科室業(yè)務(wù)均精通的檢察人員。導(dǎo)致案管部門在平常的監(jiān)控過程中，未能每日開展有效的監(jiān)控工作，即使監(jiān)控也因?yàn)閷I(yè)知識(shí)涉及面不夠廣、不夠精的原因多流于表面。發(fā)現(xiàn)承辦人在辦案過程中存在不當(dāng)行為后，多數(shù)情況下只是發(fā)口頭通知或者直接電話通知承辦人更改，未能采取其他有力的懲罰措施，導(dǎo)致監(jiān)控的力度弱，監(jiān)管無法落實(shí)到位。

四、流程監(jiān)控有待進(jìn)一步改進(jìn)的地方

依托統(tǒng)一系統(tǒng)開展的流程監(jiān)控，信息化是強(qiáng)化流程監(jiān)控的必要條件，但統(tǒng)一系統(tǒng)的信息化不是案件流程監(jiān)控本身。要完全發(fā)揮流程監(jiān)控的功能，需要從以下幾個(gè)方面予以改進(jìn)：

一是線上線下多管齊下，全面發(fā)揮監(jiān)控職能。流程監(jiān)控的內(nèi)容包括統(tǒng)一系統(tǒng)中案件節(jié)點(diǎn)的流轉(zhuǎn)情況和線下的涉案財(cái)物處置，當(dāng)事人、辯護(hù)人等的權(quán)利保障。統(tǒng)一系統(tǒng)設(shè)置了辦案期限預(yù)警和超期辦案的提示功能，但對(duì)于退回補(bǔ)充偵查案件的退補(bǔ)期限未設(shè)置提醒功能，故部分案子退回公安機(jī)關(guān)后我們不能及時(shí)掌握案子的走向，有些會(huì)出現(xiàn)逾期補(bǔ)報(bào)，甚至?xí)谐诹b押?jiǎn)栴}。因案件在辦理過程中作為流程監(jiān)管部門無法接觸到案卷，實(shí)時(shí)跟進(jìn)案件的辦案過程，部分承辦人對(duì)于有些取保候?qū)彽陌讣扇【€上線下兩套走的模式，故只有進(jìn)一步完善統(tǒng)一應(yīng)用系統(tǒng)中的監(jiān)控功能，保證線上線下一條路，才可以杜絕此類問題的發(fā)生。

二是多部門聯(lián)動(dòng)配合，全方位穩(wěn)步監(jiān)控。流程監(jiān)控是以案管部門的流程監(jiān)管員為主，其他各業(yè)務(wù)科室的流程監(jiān)管員予以配合、協(xié)助的一項(xiàng)全方位監(jiān)控的工作。但在實(shí)際操作中多是案管的流程監(jiān)管員單兵操作，其他流程監(jiān)管員形同虛設(shè)，這就給實(shí)際的工作帶來了很大的不便。一方面案管的流程監(jiān)控員因?yàn)橐ㄖ鱾€(gè)案件的承辦人修改案卡，降低了工作效率；另一方面各業(yè)務(wù)部門的流程監(jiān)管員都是內(nèi)勤或者本科室的業(yè)務(wù)骨干兼任，他們?nèi)绻軌蚝桶腹艿牧鞒瘫O(jiān)控員聯(lián)動(dòng)配合，就能及時(shí)了解本部門的整體辦案情況。

三是加大懲處力度，切實(shí)落實(shí)監(jiān)控職能。流程監(jiān)控因?yàn)橐恢蔽闯雠_(tái)相關(guān)的工作規(guī)定和操作規(guī)范，所以很多基層院都存在流程監(jiān)控工作流于表面的現(xiàn)象。全院的流程監(jiān)管員在實(shí)際監(jiān)控過程中，發(fā)現(xiàn)承辦人在辦案過程中存在瑕疵，多數(shù)情況下只是讓承辦人修改錯(cuò)誤案卡，最多就是發(fā)出口頭通知，并未采取其他嚴(yán)厲的懲處手段。正因?yàn)閼吞幨侄稳狈?，懲處力度不足，很多承辦人并未引以為戒，錯(cuò)誤的操作依然繼續(xù)，所以需要加大懲處力度，將流程監(jiān)控切實(shí)落實(shí)到位，避免被監(jiān)控到的問題再次發(fā)生。