論人工智能之刑事主體地位

張曉燕

（266071 青島大學(xué)法學(xué)院 山東 青島）

隨著科技的發(fā)展，人工智能技術(shù)越來(lái)越成熟。一些具有超前性的科技大片已經(jīng)在上演著智能機(jī)器人與人類分庭抗禮甚至控制或代替人類的場(chǎng)景。那么當(dāng)人工智能造成刑事?lián)p害，是否能夠具有刑事主體地位呢？

對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，是近來(lái)刑法學(xué)界關(guān)注的問(wèn)題之一，不同的學(xué)者對(duì)此也表達(dá)了不同的看法。關(guān)于人工智能的主體地位，其爭(zhēng)議焦點(diǎn)主要集中在以下兩個(gè)方面：第一，人工智能是否具有了自由意志；第二，人工智能是否有必要獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任。

一些學(xué)者否認(rèn)了人工智能具有刑法意義上的主體地位。首先，從意志自由方面來(lái)說(shuō)，[1]意志自由是法律人格的根本條件，如果犯罪主體不具有意志自由，那么將無(wú)法與其進(jìn)行倫理對(duì)話并對(duì)其行為進(jìn)行有效的刑罰譴責(zé)。雖然人工智能的目標(biāo)是使機(jī)器人可以像人類一樣思考、自我學(xué)習(xí)并具有獨(dú)立行為的能力，但是人工智能的行為不論看起來(lái)有多自主，其僅僅是預(yù)先設(shè)定的程序的運(yùn)行結(jié)果或是多項(xiàng)運(yùn)行程序的最優(yōu)選擇而已。[2]而人類之所以具有刑事主體地位，本質(zhì)在于具有自我意識(shí)以及自我反思的能力，即使人工智能已經(jīng)具有了自我學(xué)習(xí)并自我決策的能力，但是從目前的狀況來(lái)看，人工智能還不具有自我意識(shí)和反思的能力，其所實(shí)施的是純粹的物理意義上的行為，與人類的行為不具有同等的意義，其僅僅只能作為人類行為的“工具”而存在。其次，從責(zé)任的承擔(dān)方面來(lái)講,一方面，我國(guó)的刑罰分為人身刑和財(cái)產(chǎn)刑，人工智能作為一種非有機(jī)體，只要對(duì)載體保存得當(dāng)，就不存在生命的限制，智能機(jī)器人代碼的可復(fù)制性，徹底打破了被處罰主體的獨(dú)立性和可辨識(shí)性特征，因此無(wú)法適用人身刑；并且，人工智能無(wú)法像法人這種擬制刑事責(zé)任主體一樣具有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)，因此也無(wú)法適用財(cái)產(chǎn)刑。另一方面，人工智能不具備自由意志，欠缺法規(guī)范遵從能力的意志性，即便其在客觀上造成了法益的侵害后果，也不具有刑法上的可歸責(zé)性。最后，有的學(xué)者指出，[3]機(jī)器人無(wú)論以何種方式承擔(dān)責(zé)任，最終的責(zé)任承擔(dān)者都是人，這使得它的‘法律人格’顯得多余和毫無(wú)必要。

而另一些學(xué)者則明確表達(dá)了對(duì)人工智能刑事主體地位的支持態(tài)度，主要以華東政法大學(xué)劉憲權(quán)教授為代表，他認(rèn)為，[4]從法律屬性上可以將智能機(jī)器人定位為經(jīng)程序設(shè)計(jì)和編制而成的、可以通過(guò)深度學(xué)習(xí)產(chǎn)生自主意識(shí)和意志的、不具有生命體的“人工人”。當(dāng)人工智能實(shí)施了具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的行為時(shí)，其行為可以大致分為如下兩類：一種是在程序設(shè)計(jì)和編制的范圍以內(nèi)，另一種是在程序設(shè)計(jì)和編制的范圍以外。當(dāng)人工智能在人類設(shè)計(jì)和編制的程序范圍以內(nèi)實(shí)施行為，其行為體現(xiàn)的是研發(fā)者或者使用者的意志，因此其不具有辨認(rèn)和控制能力，可以稱之為[5]“弱人工智能”，此時(shí)應(yīng)當(dāng)將人工智能作為其研發(fā)或者使用者的“工具”來(lái)看待，其本身不需要承擔(dān)刑事責(zé)任，而是由控制人來(lái)承擔(dān)。這種弱人工智能不承擔(dān)刑事責(zé)任的看法與反對(duì)人工智能成為刑事責(zé)任主體的觀點(diǎn)不謀而合。但是，當(dāng)人工智能達(dá)到能夠在設(shè)計(jì)和編制的程序范圍以外實(shí)施犯罪行為時(shí)，其就具有了自由意志，也就是說(shuō)，[6]人工智能具有了辨認(rèn)和控制能力，此時(shí)便達(dá)到了“強(qiáng)人工智能”的程度，具有獨(dú)立人格和刑事責(zé)任能力，可以將其實(shí)施的嚴(yán)重危害社會(huì)的行為認(rèn)定為犯罪行為并給予刑罰處罰。但是如果強(qiáng)人工智能的設(shè)計(jì)者和使用者未履行預(yù)見(jiàn)義務(wù)和監(jiān)督義務(wù)，也可能承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任，其可能與自然人責(zé)任主體、其他強(qiáng)人工智能產(chǎn)品構(gòu)成共同犯罪。

對(duì)比以上兩種關(guān)于人工智能能否具備刑事責(zé)任主體地位的看法，就個(gè)人意見(jiàn)來(lái)說(shuō)，更支持第二種觀點(diǎn)。在反對(duì)者的意見(jiàn)中，他們主要是從當(dāng)前人工智能所達(dá)到的水平來(lái)出發(fā)的，當(dāng)前的人工智能大致處于一種“弱人工智能”時(shí)代，產(chǎn)品看似智能，但是仍然是在控制著的設(shè)計(jì)和編制程序范圍內(nèi)運(yùn)行，因此需要人工智能背后的“人”，來(lái)承擔(dān)刑事責(zé)任。在支持者的意見(jiàn)中，其觀點(diǎn)更具有前瞻性，不僅考慮到了當(dāng)前的弱人工智能時(shí)代，也考慮到在不久的將來(lái)將會(huì)達(dá)到的強(qiáng)人工智能時(shí)代，刑法不能總是具有滯后性，當(dāng)某種嚴(yán)重危害性社會(huì)的行為出現(xiàn)后再立法以規(guī)制，刑法也可以在可預(yù)見(jiàn)的范圍內(nèi)呈現(xiàn)出前瞻性，這樣便可以達(dá)到一種“有備無(wú)患”的刑事環(huán)境，使得行為人的行為更具有預(yù)見(jiàn)可能性。

當(dāng)強(qiáng)人工智能時(shí)代將人工智能列入刑事主體范圍時(shí)，具體應(yīng)該怎么實(shí)施呢？正如反對(duì)者的觀點(diǎn)中，人工智能不具備人身刑和財(cái)產(chǎn)刑的基礎(chǔ)，這樣是否就限制了人工智能入刑呢？答案是否定的。我們對(duì)待新興事物應(yīng)該以一種全新的思維，而不是看其是否適合原有的規(guī)制。首先，[7]可以借鑒同是擬制責(zé)任主體的“單位”這一主體設(shè)定的理念，將現(xiàn)階段刑法中的刑事責(zé)任主體由自然人和單位增加為自然人、單位和人工智能。參照我國(guó)當(dāng)前刑法中對(duì)單位進(jìn)行的雙罰制處罰模式，運(yùn)用有關(guān)刑法理論演繹人工智能這一刑事責(zé)任主體在刑罰體系中的適用也未嘗不可，只是將單位雙罰制處罰的責(zé)任主體單位和主要責(zé)任人員相應(yīng)轉(zhuǎn)化為人工智能與其相關(guān)的研發(fā)者、銷(xiāo)售者或使用者這類自然人。其次，在具體的刑罰種類中，既然不適合人身刑和財(cái)產(chǎn)刑，也可增設(shè)刪除數(shù)據(jù)、修改程序、永久銷(xiāo)毀等刑罰種類。