淺談民營企業(yè)家刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范

王寶相

江蘇維世德律師事務(wù)所，江蘇 南京 210009

自改革開放以來，我國對于民營企業(yè)相關(guān)的扶持力度在不斷的加大，并且孕育出一大批非常杰出的民營企業(yè)家。雖然民營企業(yè)家的法律意識，這些年有了很大的提升，但是民營企業(yè)家的犯罪率處于逐年的上升的趨勢。我國《刑法》涉及企業(yè)的犯罪共計(jì)170多個(gè)罪名，很多法律“紅線”如同海里的暗礁，一旦觸碰，萬劫不復(fù)。很多的企業(yè)家由于刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的原因而面臨著很多的問題，也反映出民營企業(yè)家對于刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范意識方面有很多的不足[1]。很多民營企業(yè)家，在遭遇刑事制裁后，企業(yè)和企業(yè)家均造成毀滅性打擊，幾乎沒有翻身的機(jī)會(huì)。因此，對于企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，已經(jīng)迫在眉睫。

一、民營企業(yè)家存在刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的原因

(一)自身的法律意識淡薄，缺乏規(guī)則意識和刑事法律風(fēng)險(xiǎn)“紅線”意識

民營企業(yè)家自身存在刑事法律的風(fēng)險(xiǎn)，很重要的原因之一是由于民營企業(yè)家自身的法律意識淡薄。同時(shí)還存在嚴(yán)重的投機(jī)心理和社會(huì)責(zé)任感。這是造成很多的民營企業(yè)家違法犯罪的根源所在。多數(shù)民營企業(yè)家，法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識還停留在“救火式”的事后補(bǔ)救的法律救濟(jì)措施上。防患于未然的意識沒有跟上，必然導(dǎo)致了一些企業(yè)家用巨大的代價(jià)來處理各種法律問題。當(dāng)今，我國的經(jīng)濟(jì)體制改革已經(jīng)進(jìn)入深水區(qū)，進(jìn)入更高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展層次。這就對企業(yè)家發(fā)展觀念的及時(shí)轉(zhuǎn)變帶來了挑戰(zhàn)。未來的市場經(jīng)濟(jì)中，對企業(yè)家的法律意識、規(guī)則意識以及刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的“紅線”意識要求更高。不熟悉規(guī)則，也就不懂得如何充分運(yùn)用這些市場規(guī)則進(jìn)行高效的經(jīng)營；不懂得哪些是不能觸碰的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)“紅線”，對于“紅線”規(guī)則缺乏敬畏之心，一旦觸碰就可能會(huì)粉身碎骨。這些意識跟不上時(shí)代發(fā)展步伐的企業(yè)及企業(yè)家，將會(huì)被市場所淘汰。

(二)民營企業(yè)自身的組織管理、財(cái)務(wù)技能、戰(zhàn)略等方面的缺陷

隨著時(shí)代的發(fā)展，民營企業(yè)所面臨的市場環(huán)境也越來越復(fù)雜，且需要與時(shí)俱進(jìn)的改革和管理上的調(diào)整。管理的觀念落后，是我國很多的民營企業(yè)的通病。在經(jīng)營戰(zhàn)略上，很多的企業(yè)都是通過背負(fù)債務(wù)來投資擴(kuò)張企業(yè)的規(guī)模。另外就是在組織管理上，沒有一個(gè)好的管理模板被借鑒。最后就是管理水平低，管理能力的缺乏。這些都是造成民營企業(yè)家存在刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的原因。華為公司在管理上、戰(zhàn)略上的格局和眼界，是民營企業(yè)借鑒和學(xué)習(xí)的榜樣。

(三)市場秩序的不規(guī)范，還有企業(yè)家自身經(jīng)營的不規(guī)范

除了企業(yè)家和企業(yè)自身的一些原因之外，還有一些外部環(huán)境的問題。我國和西方發(fā)達(dá)國家相比，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)育和積累的時(shí)間較短。我國的市場秩序和相應(yīng)的法律制度和法律傳統(tǒng)、企業(yè)家的法律意識等方面和西方國家相比還是存在一定的差距，我國企業(yè)缺乏規(guī)范經(jīng)營的引領(lǐng)者。外部市場秩序的不規(guī)范，再加上企業(yè)家自身在經(jīng)營方面存在的不規(guī)范問題，也是造成民營企業(yè)家面臨刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的原因所在。

(四)為了實(shí)現(xiàn)暴利，而尋求和權(quán)力的媾和，缺乏社會(huì)責(zé)任感。

在市場經(jīng)濟(jì)大潮中，追逐利益成為部分初創(chuàng)的中小企業(yè)最大的追求。在企業(yè)經(jīng)營中，和權(quán)力進(jìn)行捆綁，成了財(cái)富快速增加的倍增器。權(quán)力的擁有者也熱衷于尋找財(cái)團(tuán)，讓他們成為加官進(jìn)爵的資本。對權(quán)力缺乏敬畏，沒有和權(quán)力保持應(yīng)有的距離。一時(shí)的快感結(jié)束，剩下的就只有血和淚。

二、民營企業(yè)家的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范對策

(一)提高法律意識，增強(qiáng)預(yù)防刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的投入

提升民營企業(yè)家自身的法律意識，尤其是刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，是其自身必須具有的基本素質(zhì)。民營企業(yè)家應(yīng)該清醒認(rèn)識刑事法律的“紅線”在哪里，對待任何問題，都要有法律風(fēng)險(xiǎn)防范這根弦。隨著我國法律的不斷完善，企業(yè)家若是不提高自身的法律意識，那么必將被社會(huì)所淘汰[2]。另外，相關(guān)的部門應(yīng)該不斷的強(qiáng)化法制宣傳，提升民營企業(yè)家的法制意識。各個(gè)區(qū)縣的各個(gè)相關(guān)部門進(jìn)行聯(lián)動(dòng)配合，齊抓共管，推薦法律普及工作的順利展開。并且順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，運(yùn)用科技的手段來進(jìn)行民營企業(yè)家的法律普及工作，及時(shí)的向他們展開法律的普及工作，為他們提供法律幫助還有防范指導(dǎo)，并且充分的發(fā)揮出一些比較有代表性的民營企業(yè)同刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)的典型案例的作用，還可以設(shè)立民營企業(yè)家的法律培訓(xùn)班，運(yùn)用多種方式方法，來進(jìn)行法律的普及和宣傳。

(二)進(jìn)行定期的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)評估

定期的進(jìn)行刑事法律風(fēng)險(xiǎn)評估，能夠及時(shí)的發(fā)現(xiàn)潛在的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。這樣才能夠未雨綢繆，做到防患于未然。法律的風(fēng)險(xiǎn)評估就是定期對企業(yè)在重大事項(xiàng)的決策和實(shí)施之前，聘請律師對企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)調(diào)查，并且出具法律風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消滅法律風(fēng)險(xiǎn)。通過對企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司的各項(xiàng)許可證、內(nèi)部管理制度、各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程、制度等，進(jìn)行一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)的評估。企業(yè)自身若是能夠及時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)的評估和預(yù)警，并且進(jìn)行定期的風(fēng)險(xiǎn)評估，加強(qiáng)一些內(nèi)部的管理和流程的風(fēng)險(xiǎn)評估。采取一些積極有效的措施，就能夠有效的去防范和解決一些法律風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)的消除未來可能出現(xiàn)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。

(三)建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制

企業(yè)追求合理的利潤，是正常的，但是在追求利潤的同時(shí)應(yīng)該對于企業(yè)自身的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制也給予足夠的重視。企業(yè)的發(fā)展，若是沒有一個(gè)好的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制來為企業(yè)保駕護(hù)航，那么就如同在高速公路上高速行駛而沒有剎車系統(tǒng)和車身穩(wěn)定系統(tǒng)的汽車，隨時(shí)有車毀人亡的風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)在發(fā)展的過程中，應(yīng)該重視法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建，將原先企業(yè)救火意識轉(zhuǎn)變成為防火的意識，建立法律的防火墻。以及時(shí)的預(yù)防或是避免民營企業(yè)家自身的刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)還有一些企業(yè)家自身的錯(cuò)誤決策而產(chǎn)生的一些經(jīng)濟(jì)損失。另外，還能夠有效的減少一些企業(yè)的糾紛還有訴訟、仲裁等[3]。

(四)發(fā)揮法律顧問的作用

聘請專業(yè)的法律顧問是企業(yè)在發(fā)展的過程中，十分有必要的一件事。企業(yè)為了能夠更好、更快、更穩(wěn)定的發(fā)展，就應(yīng)該加大法律方面的風(fēng)險(xiǎn)防范投入，尤其是刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。企業(yè)遇到法律問題，應(yīng)該及時(shí)和專業(yè)律師進(jìn)行溝通，聽取律師的專業(yè)意見，及時(shí)處置法律風(fēng)險(xiǎn)，將其扼殺在源頭。企業(yè)聘請法律顧問，不能僅僅局限于經(jīng)營上的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，更要防范企業(yè)和企業(yè)家在刑事領(lǐng)域的法律風(fēng)險(xiǎn)，以達(dá)到保障企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展的目的。

(五)加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部管理，建立完善的制度

筆者根據(jù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，很多的民營企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的原因，是由于內(nèi)部的財(cái)務(wù)等方面的管理制度混亂所造成的。這一現(xiàn)象進(jìn)一步的暴露出民營企業(yè)內(nèi)部管理制度模式存在的問題。因此，應(yīng)該制定和完善企業(yè)內(nèi)部的管理制度，以更好的適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展腳步[4]。建立完善的用人機(jī)制，還有責(zé)任追究機(jī)制，強(qiáng)化預(yù)算控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、風(fēng)險(xiǎn)控制等各項(xiàng)制度的建設(shè)，并且加強(qiáng)企業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)，培育和引進(jìn)一些高素質(zhì)的管理人才，強(qiáng)化責(zé)任監(jiān)督意識，提高對于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力還有經(jīng)營管理的水平，以實(shí)現(xiàn)對于刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的防范能力。

三、結(jié)語

民營企業(yè)家創(chuàng)立和經(jīng)營企業(yè)耗費(fèi)了大量的心血，很多企業(yè)家把自己的企業(yè)視同生命。為了企業(yè)長久的健康發(fā)展，企業(yè)采取積極的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，意義重大。