建設(shè)工程索賠管理研究

摘 要：建設(shè)工程承包商低價(jià)中標(biāo)，高價(jià)結(jié)算的途徑主要是通過從現(xiàn)場簽證、費(fèi)用索賠、工程變更、材料（設(shè)備）調(diào)價(jià)來實(shí)現(xiàn)的。本文結(jié)合建設(shè)工程實(shí)踐，就工程索賠性質(zhì)及分類進(jìn)行分析，梳理闡述索賠管理與反索賠管理步驟，研究應(yīng)對承包商索賠的策略、提出索賠管理要點(diǎn)和難點(diǎn)及其處理方法。

關(guān)鍵詞：工程索賠;反索賠;管理研究

1 索賠的概念及性質(zhì)

索賠：在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非己方的原因而遭受損失，按合同約定或法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任，從而向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊蟆?/p>

索賠是業(yè)主和承包商依據(jù)合同約定，基于《民法通則》的基本精神，維護(hù)自身合法利益的行為，它在性質(zhì)上屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰性措施。

2 索賠的分類

按不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，索賠有多種種類。按依據(jù)劃分為合同內(nèi)、合同外索賠;按常用的索賠的目的劃分為工期索賠、費(fèi)用索賠兩種形式;按項(xiàng)目的干系人關(guān)系分類劃分為承包人（或發(fā)包人）向發(fā)包人（或承包人）的索賠，發(fā)包人（承包人）向承包人（發(fā)包人）抗辯的索賠或反駁承包人（或發(fā)包人）的索賠（也稱反索賠）。

3 索賠管理與反索賠管理

3.1 索賠管理

作為造價(jià)控制重要工具之一的索賠管理，造價(jià)咨詢?nèi)藨?yīng)事先預(yù)測、及時(shí)提醒業(yè)主索賠發(fā)生的幾率，就其影響度提供專業(yè)評估意見、估算書，針對性的反索賠策略等，維護(hù)業(yè)主權(quán)益。處理施工索賠步驟：

1）承包商提出索賠報(bào)告，說明索賠事由;

2）項(xiàng)目經(jīng)理在各專業(yè)造價(jià)師配合下主持審核工作：A 、審核索賠的理由。B、審核索賠的依據(jù)。C、審核索賠的計(jì)算。

上述審核通過，進(jìn)入第3步

3）業(yè)主接受索賠的報(bào)告并與承包單位談判。

4）業(yè)主和承包單位對索賠數(shù)量、單價(jià)意見是否一致？

5）雙方達(dá)成一致后簽署，索賠生效。

6）根據(jù)生效后的索賠單調(diào)整造價(jià)控制目標(biāo)。

SCGY項(xiàng)目工程中，由于業(yè)主的原因，拖延了工期，導(dǎo)致窩工，垂直運(yùn)輸設(shè)備（塔吊、施工電梯）使用時(shí)間增長，租賃費(fèi)用增加;腳手架使用時(shí)間增長，攤銷費(fèi)用增加。

3.2 反索賠管理

反索賠的概念是針對承包商的施工索賠提出的。指的是：造價(jià)咨詢工程師協(xié)助業(yè)主主動(dòng)采取規(guī)范自己的行為，履行合同義務(wù)等預(yù)防措施，防止承包商提出索賠;積極收集證據(jù)反駁對方的索賠要求，據(jù)此以達(dá)到相互妥協(xié)，互不支付的目標(biāo);全面、細(xì)致研究合同條款，特別有關(guān)是質(zhì)量工期的要求，分析承包商在履約中的違約和過失行為，提出反索賠。

造價(jià)咨詢?nèi)藛T根據(jù)承擔(dān)的各類型建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)，（甲方的反索賠管理的重點(diǎn)：施工質(zhì)量不達(dá)標(biāo)或不符合規(guī)范，除應(yīng)要求其返修直至達(dá)到合同約定標(biāo)準(zhǔn)外，發(fā)生費(fèi)用承包商自理，還應(yīng)就其造成的損失（含工期損失）向承包商發(fā)起反索賠。業(yè)主根據(jù)合同約定有權(quán)直接從承包商的工程款中扣除上述費(fèi)用。業(yè)主可從合同中約定的工期、工程建設(shè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)建文明工地的責(zé)任條款等多方面考慮反索賠的可能因素，事先收集資料、證據(jù)，為反索賠奠定基礎(chǔ)。

4 應(yīng)對承包商索賠的策略

1）避免合同缺陷。在承包合同中預(yù)先設(shè)置條款，規(guī)避承包商索賠。造價(jià)咨詢工程師協(xié)助業(yè)主在制定合同時(shí)，在不回避承包商主要權(quán)力的情況下設(shè)置恰當(dāng)?shù)拿庳?zé)條文。

2）全面仔細(xì)審查索賠報(bào)告。審查索賠證據(jù)之間的邏輯關(guān)系、所述事項(xiàng)與索賠要求的因果關(guān)系，只有在充分合理地證明了是因非承包商原因?qū)е碌膿p失時(shí)，索賠才能納入結(jié)算。

3）及時(shí)處理索賠。有些索賠未及時(shí)處理，會(huì)導(dǎo)致?lián)p失的擴(kuò)大，項(xiàng)目成本的額外增加。

4）面對承包商索賠，使用前面敘述的反索賠方式，主動(dòng)預(yù)防、積極反駁、進(jìn)而提出反索賠請求。

5）針對質(zhì)量工期多提出單項(xiàng)反索賠，盡可能避免綜合反索賠。研究表明，單項(xiàng)索賠獲得支持取得成功的概率在70%以上，而綜合索賠的取得成功的概率可能在30%以下。反索賠同理。

6）建立有效的溝通機(jī)制。業(yè)主、承包商、造價(jià)咨詢工程師之間加強(qiáng)溝通、建立良好伙伴關(guān)系，互相體諒，不惡意擴(kuò)大對方損失、項(xiàng)目的損失。承包商不惡意索賠，業(yè)主和咨詢工程師不惡意拖延索賠處理。

5 索賠管理的要點(diǎn)、難點(diǎn)及其處理方法

1）索賠、反索賠工作管理的要點(diǎn)是：A、索賠事由的真實(shí)性，索賠項(xiàng)目是否已包括在合同約定的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)，索賠事件發(fā)生后及時(shí)收集固定有效證據(jù)。索賠以損失損害的客觀發(fā)生為前提。必須舉證損失是實(shí)際發(fā)生的，客觀真實(shí)的;B、高度重視索賠的時(shí)效性。應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向?qū)Ψ教峤凰髻r意向通知書，說明發(fā)生索賠事件的事由。逾期未發(fā)出索賠意向通知書通知的，喪失索賠權(quán)利。雖然在司法實(shí)踐中有一定爭議，為避免不必要的可能損失，應(yīng)有專人專崗密切關(guān)注跟蹤可能發(fā)生的索賠及時(shí)提交索賠意向書，避免喪失索賠權(quán)利。

2）索賠管理的難點(diǎn)是對索賠費(fèi)用的構(gòu)成范圍的界定。業(yè)主和承包商對索賠費(fèi)用的構(gòu)成范圍爭議較大。分包費(fèi)用、管理費(fèi)、規(guī)費(fèi)、利潤等是否在索賠范圍內(nèi)，工程實(shí)踐中存在爭議。應(yīng)在合同中明確約定。如無約定，可按以下方法處理。

A、管理費(fèi)的索賠。一般認(rèn)為，企業(yè)管理費(fèi)作為工程成本的組成部分，也在索賠費(fèi)用的構(gòu)成范圍內(nèi)。管理費(fèi)索賠可按費(fèi)率計(jì)算或按天數(shù)計(jì)算。直接費(fèi)索賠額（只包含人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)）乘以管理費(fèi)率計(jì)算;工期延誤天數(shù)乘以日管理費(fèi)計(jì)算。

B、利潤的索賠。一般情況下，業(yè)主和造價(jià)咨詢師是認(rèn)可由施工條件變化或工程范圍變更引起的索賠里包含利潤的;不認(rèn)可由工期延誤的索賠里的利潤。利潤索賠額按直接費(fèi)索賠額乘以承包商價(jià)中標(biāo)價(jià)中的利潤率（含優(yōu)惠率）計(jì)取。

在SCGY項(xiàng)目中，根據(jù)合同約定和行業(yè)相關(guān)文件，窩工的補(bǔ)償只計(jì)算直接費(fèi)即分部分項(xiàng)工程費(fèi)，措施費(fèi)、其他項(xiàng)目費(fèi)、規(guī)費(fèi)均不計(jì)。以分部分項(xiàng)工程的方式列出索賠的事項(xiàng)項(xiàng)目，工程量由簽證核定，綜合單價(jià)按合同約定，以定額價(jià)確定。停工補(bǔ)償（索賠）單位工程竣工結(jié)算匯總表中，最后匯總到工程項(xiàng)目竣工結(jié)算匯總表中的“停工補(bǔ)償”中。

6 結(jié)語

目前國內(nèi)工程索賠發(fā)展相較歐美發(fā)達(dá)國家有明顯滯后。在索賠意識(shí)、索賠時(shí)效性、索賠的專業(yè)人才、索賠的管理經(jīng)驗(yàn)上都有較大欠缺。隨著國內(nèi)的法制環(huán)境、市場化環(huán)境逐步改善進(jìn)步，同時(shí)為承攬海外工程，適應(yīng)國外市場，加強(qiáng)對工程索賠的管理和研究將成為企業(yè)迫切而必然的任務(wù)。

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作者簡介

辜蜀嘉，女，高級(jí)工程師，碩士，成都大學(xué)，研究方向：工程造價(jià)、項(xiàng)目管理。