論維利型上訪的形成機(jī)理及治理

何得桂 徐榕

〔摘要〕既有關(guān)于農(nóng)民上訪行為邏輯的研究中存在維權(quán)型上訪與謀利型上訪二元分立的解釋框架。通過對于維權(quán)型上訪與謀利型上訪的比較可以發(fā)現(xiàn)，兩者實(shí)際上存在著共性，即兩者均沒有充分關(guān)注國家發(fā)展與變革中，農(nóng)民的觀念與認(rèn)識是否與之保持一致;把法律法規(guī)、明文規(guī)定的政策當(dāng)作國家和農(nóng)民的共識，作為政府與農(nóng)民共同接受的原則。將國家與農(nóng)民之間認(rèn)知差異性作為農(nóng)民上訪行為邏輯研究的新視角，可以發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上存在著一種既不同于“農(nóng)民有理、政府無理”的維權(quán)型上訪，也不同于“農(nóng)民無理、政府有理”的謀利型上訪的上訪類型，即以維利為目的的“維利型上訪”。此類上訪是在國家社會認(rèn)知存在差異的情況下，農(nóng)民對一些政策法規(guī)不認(rèn)同，認(rèn)為相關(guān)政策法規(guī)不合理、不公平，損害了自身利益。于是農(nóng)民為維護(hù)自身的生活狀態(tài)、既有利益的穩(wěn)定，或者為維護(hù)在政策調(diào)整之前本應(yīng)該、本能夠得到的利益，用上訪的形式與政府抗?fàn)?。維利型上訪的最典型特征就是，由于國家與農(nóng)民認(rèn)知的差異性，農(nóng)民認(rèn)為自己的訴求是有理的，但因?yàn)樵V求與政策法規(guī)不符，通常會被政府識別為以謀利為目的的無理上訪，導(dǎo)致在上訪中，農(nóng)民有理，國家也有理。維權(quán)型上訪、維利型上訪、謀利型上訪三者之間在一些條件下可能會發(fā)生轉(zhuǎn)換。維利型上訪在我國的轉(zhuǎn)型期具有一定的普遍性，且應(yīng)與其他類型的上訪區(qū)別治理。

〔關(guān)鍵詞〕維利型上訪;維權(quán)型上訪;謀利型上訪;國家與農(nóng)民認(rèn)識

〔中圖分類號〕D632.8?〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A?〔文章編號〕2095-8048-（2019）06-0104-14

一、問題的提出

改革開放以來，隨著農(nóng)村的發(fā)展與轉(zhuǎn)型，農(nóng)民階層的分化和農(nóng)民權(quán)力意識的增強(qiáng)，以及鄉(xiāng)村社會中各種矛盾的逐漸凸顯，農(nóng)民上訪不斷增加。農(nóng)民上訪作為轉(zhuǎn)型期很有代表性的社會問題，引起社會學(xué)越來越多的關(guān)注，從政治社會學(xué)和公共管理的角度來解釋農(nóng)民上訪的行為邏輯，涌現(xiàn)出不少優(yōu)秀成果。2006年以來農(nóng)村稅費(fèi)改革實(shí)施，政府希望以此舉措減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)，化解農(nóng)村矛盾，但是農(nóng)民上訪數(shù)量不降反升，而且上訪農(nóng)民的特征與上訪的目的呈現(xiàn)出較明顯的多元化。這使學(xué)界對于農(nóng)民上訪行為邏輯的研究也多元起來，出現(xiàn)了眾多新的解釋框架。通過對已有研究梳理可以發(fā)現(xiàn)，既有研究對農(nóng)民上訪行為邏輯的解釋，形成了兩個(gè)相對分立的視角，其一是“維權(quán)視角”，其二是“謀利視角”。

維權(quán)視角的農(nóng)民上訪研究中，有多項(xiàng)研究具有影響力。開先河的是李連江與歐博文（1997）提出的“依法抗?fàn)帯保麄冋J(rèn)為農(nóng)民上訪是一種“以政策為依據(jù)的抗?fàn)帯?，農(nóng)民運(yùn)用國家法律與中央政策維護(hù)其自身政治權(quán)力和經(jīng)濟(jì)利益不受地方政府和地方官員地方侵害?！?〕趙樹凱（1999）指出鄉(xiāng)村兩級干部往往同時(shí)作為農(nóng)民的直接沖突對象出現(xiàn)，而沖突的緣起正是在于農(nóng)民的被剝奪感，這種被剝奪感是針對農(nóng)民的征斂和利益侵蝕所導(dǎo)致的?！?〕于建嶸（2004）相對于“抗?fàn)幷咴V諸‘立法者為主直接挑戰(zhàn)抗?fàn)帉ο鬄檩o”的“依法抗?fàn)帯保岢隽恕耙苑範(fàn)帯钡挠^點(diǎn)?！耙苑?fàn)帯笔侵苯右饬x上的以法律為武器，“直接挑戰(zhàn)抗?fàn)帉ο鬄橹?，訴諸‘立法者為輔”，是一種旨在宣誓和確立農(nóng)民這一社會群體抽象的“合法權(quán)益”或“公民權(quán)利”的政治性抗?fàn)??！?〕中國農(nóng)民的維權(quán)抗?fàn)幨菍Α凹瘓F(tuán)”外部“壓迫”的反應(yīng)（于建嶸，2006），可以發(fā)現(xiàn)于建嶸的解釋框架與前述框架對農(nóng)民上訪動機(jī)的判斷未變，關(guān)注的是不同的抗?fàn)幨侄??！?〕應(yīng)星（2007）批判了“以法抗?fàn)帯?，提出了“草根動員”的觀點(diǎn)，以此拓展對“依法抗?fàn)帯备拍畹睦斫?。他描述了草根行動者的特征，以及草根行動者所進(jìn)行的草根動員使農(nóng)民群體利益的表達(dá)方式上所體現(xiàn)出特征，其研究具有開創(chuàng)性，但同樣堅(jiān)持著農(nóng)民以維權(quán)為目的進(jìn)行上訪的基本認(rèn)識。〔5〕吳毅（2007）與應(yīng)星的觀點(diǎn)展開對話，提出農(nóng)民利益表達(dá)，之所以難以健康和體制化成長，從場域而非結(jié)構(gòu)的角度看，可能更加直接導(dǎo)因于鄉(xiāng)村現(xiàn)實(shí)生活中各種既存的“權(quán)力—利益的結(jié)構(gòu)之網(wǎng)”。〔6〕吳毅對影響農(nóng)民利益表達(dá)的因素進(jìn)行了深刻探討，但是其對農(nóng)民利益表達(dá)的性質(zhì)判斷與前述研究是一致的。隨著維權(quán)視角研究的推進(jìn)，對農(nóng)民上訪動機(jī)的基本認(rèn)識得到保持，而對農(nóng)民抗?fàn)幨侄蔚年P(guān)注與解釋不斷豐富。如王洪偉（2010）認(rèn)為以往對農(nóng)民上訪的研究關(guān)注的是“合法抗?fàn)帯?，是一種“求助于外”的抗?fàn)幏绞剑趯Α鞍檀迕瘛本S權(quán)抗?fàn)幍难芯?，提出了“以身抗?fàn)帯钡慕忉尶蚣?，并指出這是一種“求助于內(nèi)”的抗?fàn)幨侄?。?〕徐昕（2008）研究農(nóng)民工維權(quán)所提出的“以死抗?fàn)帯?，和“以身抗?fàn)帯庇兄嘟倪壿??！?〕董海軍（2010）希望對維權(quán)行動進(jìn)行進(jìn)一步系統(tǒng)的解釋，他借用本土資源性概念“勢”的含義，提出了“依勢博弈”的解釋框架，值得注意的是他拓展了基層維權(quán)抗?fàn)幍囊暯?，關(guān)注到了從官民或者說強(qiáng)弱維權(quán)走向多元化利益博弈的趨勢。〔9〕可以發(fā)現(xiàn)，維權(quán)視角的農(nóng)民上訪研究認(rèn)為，由于地方政府“胡作非為”地侵害農(nóng)民合法權(quán)益，導(dǎo)致處于弱勢的農(nóng)民通過上訪的途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益。基層政府的違法行政或不作為是造成農(nóng)民上訪的主要誘因，這是維權(quán)范式的前提性假設(shè)（趙曉峰，2014）?！?0〕

由于2006年農(nóng)村稅費(fèi)改革給農(nóng)民減負(fù)以來，農(nóng)民上訪不降反升，“維權(quán)視角”不再能有效地解釋很多案例中上訪農(nóng)民的行為邏輯，為了實(shí)現(xiàn)對稅費(fèi)改革后一些不以維權(quán)為目的的上訪行為的有效解釋，農(nóng)民上訪研究的“謀利視角”逐漸成型并發(fā)展起來。申端鋒（2009）提出，以往的農(nóng)民上訪研究均是從農(nóng)民維權(quán)的角度開展，但當(dāng)前農(nóng)民上訪并非單純的維權(quán)話語所能解釋，農(nóng)民上訪與鄉(xiāng)村治權(quán)的弱化緊密相關(guān)，從而提出了能夠與農(nóng)民上訪行為邏輯研究“維權(quán)范式”并行的“治權(quán)范式”，富有較為明顯的理論與范式的開拓性。〔11〕田先紅（2010）則在此基礎(chǔ)上明確提出了“謀利型上訪”的概念，指出農(nóng)民上訪行為存在從維權(quán)到謀利的邏輯變遷，謀利型上訪開始凸顯并呈蔓延趨勢，出現(xiàn)了通過上訪謀取不正當(dāng)利益的上訪專業(yè)戶群體?！?2〕沿著鄉(xiāng)村治權(quán)下降與農(nóng)民謀利的思路，饒靜、葉敬忠（2011）提出了“要挾型上訪”的觀點(diǎn)，指出“要挾型上訪”是農(nóng)民通過上訪來脅迫基層政府介入其利益糾紛，鄉(xiāng)鎮(zhèn)乃至縣級政府一改以往強(qiáng)勢形象，在與農(nóng)民的“談判”博弈中處于劣勢地位，農(nóng)民通過上訪實(shí)現(xiàn)其不合理的要求和利益主張。〔13〕陳柏峰（2011）提出了無理上訪，指出無理上訪是當(dāng)事人訴求明顯不合法、不合理的上訪，其包含謀利型上訪、帶病人員上訪、偏執(zhí)型上訪，并指出要通過加強(qiáng)基層治權(quán)建設(shè)來應(yīng)對無理型上訪?！?4〕鄭永君（2019）提煉出“屬地責(zé)任制”的分析性概念，并對信訪屬地責(zé)任制如何形成謀利型上訪的機(jī)理展開分析?！?5〕這些研究實(shí)現(xiàn)了對以謀利為目的的農(nóng)民上訪的解釋、識別與應(yīng)對的深化。值得特別指出的是，同時(shí)期維權(quán)視角的農(nóng)民上訪研究中，也有一些研究同樣關(guān)注到時(shí)下的農(nóng)民上訪具有了“利益取向”，有巨大的現(xiàn)實(shí)功利性（王洪偉2010）;農(nóng)民利用對自己有利的話語，實(shí)現(xiàn)在博弈中取得有利的糾紛處理結(jié)果（董海軍，2010）?？梢园l(fā)現(xiàn)，謀利視角的農(nóng)民上訪研究認(rèn)為，農(nóng)民上訪的目的是為自身謀取不合規(guī)的利益，此類上訪凸顯的主要原因是鄉(xiāng)村治權(quán)的弱化，因此應(yīng)對此類上訪要依靠實(shí)現(xiàn)有效的基層治理。

那么，農(nóng)民上訪的行為邏輯是否可以完全的區(qū)分為“維權(quán)型”和“謀利型”兩種類型？維權(quán)型上訪與謀利型上訪可能會出現(xiàn)混同：如謀利型上訪也會以維權(quán)“包裝”自己;以維權(quán)為目的的上訪農(nóng)民的“正當(dāng)性言說”也在發(fā)生變化（趙曉峰，2014）。近幾年一些學(xué)者也提出了一些相對綜合的農(nóng)民上訪行為邏輯的解釋框架，他們指出：第一，同一上訪運(yùn)動中也可能同時(shí)存在維權(quán)的部分和謀利的部分。如田先紅（2017）提出的“派系政治”，他認(rèn)為具有強(qiáng)利益色彩的農(nóng)村派系之間的競爭，導(dǎo)致出現(xiàn)派系上訪，其目的是 “為利益而斗爭”，派系上訪一方面會揭發(fā)另一派系的違法違規(guī)行為，但另一方面是為了打擊另一派系，為自己派系謀取利益?！?6〕第二，不同群體會對上訪的性質(zhì)做出不同的判斷。如楊華（2018）提出了“階層競爭”，他指出在東部發(fā)達(dá)地區(qū)，農(nóng)民分化程度高，階層競爭激烈?！?7〕上層農(nóng)民通過壟斷村莊再分配權(quán)力，瓜分村莊公共資源，最終觸發(fā)下層農(nóng)民通過上訪來宣泄情緒和重構(gòu)村莊利益再分配結(jié)構(gòu)，這種下層農(nóng)民上訪具有正當(dāng)性，但是會被上層農(nóng)民污名化為“謀利型上訪”。第三，維權(quán)上訪與謀利上訪有著相同的目的。如湯奪先（2017）認(rèn)為農(nóng)民上訪的本質(zhì)是以上訪為手段進(jìn)行政治型求援，無論維權(quán)型上訪、謀利型上訪，農(nóng)民上訪的邏輯都遵守著“求援性”?！?8〕這三類解釋框架雖然在一定程度上將兩種視角聯(lián)系了起來，但是，他們更多的是體現(xiàn)了農(nóng)民上訪動機(jī)與途徑的多元化，體現(xiàn)了在同一上訪行為中維權(quán)、謀利目的的交織，以及處于不同立場的不同群體對于上訪行為邏輯的不同判斷。還沒有較為有效地實(shí)現(xiàn)對農(nóng)民上訪行為邏輯的維權(quán)與謀利兩種解釋的突破，沒有提出能更明顯的區(qū)別于維權(quán)型上訪和謀利型上訪的對于農(nóng)民上訪行為邏輯的解釋框架。

對于農(nóng)民上訪行為邏輯的解釋，維權(quán)視角與謀利視角是否完全分立，兩種視角是否存在著共同之處？維權(quán)視角與謀利視角是否存在著不足？農(nóng)民上訪的目的是否非為維權(quán)，即為謀利？是否存在維權(quán)與謀利并不能恰當(dāng)解釋的農(nóng)民上訪行為，如果存在，這些行為又該如何歸納與解釋？本文希望對二元分立的維權(quán)型上訪與謀利型上訪進(jìn)行進(jìn)一步的比較與分析，探尋兩種視角是否存在共性與不足，并在此基礎(chǔ)上，結(jié)合我國社會發(fā)展與轉(zhuǎn)型中的特征，運(yùn)用文獻(xiàn)研究與類屬研究的方法，嘗試提出新的農(nóng)民上訪行為邏輯的解釋概念，對農(nóng)民上訪行為邏輯的解釋框架進(jìn)行進(jìn)一步豐富。

二、維權(quán)型上訪與謀利型上訪的比較與共性探討

下面對維權(quán)型上訪與謀利型上訪進(jìn)行比較，探索兩種視角是否存在著觀點(diǎn)、立場上的共同之處，是否存在著共同的不足。

（一） 維權(quán)型上訪與謀利型上訪的比較

1.兩種視角對于農(nóng)民上訪產(chǎn)生的社會基礎(chǔ)的關(guān)注

維權(quán)型上訪與謀利型上訪關(guān)注的社會基礎(chǔ)有不同側(cè)重。維權(quán)型上訪主要關(guān)注兩個(gè)方面：其一，轉(zhuǎn)型期鄉(xiāng)村社會矛盾顯化與農(nóng)民維權(quán)意識的增強(qiáng)。特別是基層政府侵犯農(nóng)民合法權(quán)益的行為導(dǎo)致政府與農(nóng)民間的矛盾激化。其二，鄉(xiāng)土社會的農(nóng)民傳統(tǒng)心理與社會傳統(tǒng)形態(tài)。如傳統(tǒng)官民文化，農(nóng)村封閉的社會結(jié)構(gòu)（吳毅2007）、小農(nóng)均平意識、勞動力富裕及慢節(jié)奏的鄉(xiāng)土社會對農(nóng)民上訪行為的影響（應(yīng)星2007）〔19〕。謀利型上訪則主要關(guān)注另外兩個(gè)方面：其一，稅費(fèi)改革以來鄉(xiāng)村治權(quán)的下降。其二，鄉(xiāng)土社會的轉(zhuǎn)變，如鄉(xiāng)土社會解體使村莊對農(nóng)民的約束力下降（田先紅2010），市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展中村落權(quán)勢階層的興起（饒靜、葉敬中2011）。

2.兩種視角對于農(nóng)民上訪類型的關(guān)注

維權(quán)型上訪與謀利型上訪對不同類型的農(nóng)民上訪的關(guān)注各有側(cè)重。維權(quán)視角更多地解釋農(nóng)民集體上訪，即有共同訴求的農(nóng)民群體進(jìn)行的集體抗?fàn)?。而謀利視角則更多地解釋農(nóng)民個(gè)體上訪，即上訪專業(yè)戶或職業(yè)化上訪者采取的個(gè)體行為。

3.兩種視角對于上訪性質(zhì)的判斷

維權(quán)視角認(rèn)為農(nóng)民上訪是“有理”的，是由于他們的合法權(quán)益被基層政府侵犯而導(dǎo)致;農(nóng)民上訪是維護(hù)其自身的合法權(quán)益，因而是正當(dāng)?shù)?農(nóng)民對基層政府的抗?fàn)幹?，在取得一定成功后會“適可而止”，因而具有非進(jìn)取性。謀利視角則認(rèn)為，農(nóng)民上訪是“無理”的和非正當(dāng)?shù)?，因?yàn)樗麄兪侵\取不被法律所承認(rèn)的利益;農(nóng)民上訪可能是官民之爭，也可能是農(nóng)民內(nèi)部不同群體之爭，而把政府當(dāng)做壓制另一群體的工具。同時(shí)這種斗爭有進(jìn)取性，農(nóng)民在上訪訴求被滿足后會“得寸進(jìn)尺”地繼續(xù)謀取其他利益。

4.兩種視角對于農(nóng)民上訪中“勢”與“理”的認(rèn)識

維權(quán)視角認(rèn)為，是基層政府依靠權(quán)力無理侵占農(nóng)民權(quán)益，相對于基層政府，農(nóng)民處于相對弱勢的地位，而處于弱勢的農(nóng)民是有理的;即政府“強(qiáng)勢無理”，農(nóng)民“弱勢有理”。而謀利視角認(rèn)為，政府并沒有依靠權(quán)力侵占農(nóng)民利益。因?yàn)樯显L治理的壓力型體制，導(dǎo)致農(nóng)民通過上訪向政府索利時(shí)，會處于相對優(yōu)勢的地位，而政府則無力應(yīng)對，處于相對劣勢;即政府“弱勢有理”，農(nóng)民“強(qiáng)勢無理”。

維權(quán)型上訪與謀利型上訪的比較可以用下表來概括。

（二） 維權(quán)型上訪與謀利型上訪視角的共同之處

通過上述比較，可以發(fā)現(xiàn)維權(quán)型上訪和謀利型上訪實(shí)際也存在著共同之處：

1.兩者存在著共同的不足。維權(quán)型上訪關(guān)注到鄉(xiāng)土社會的農(nóng)民傳統(tǒng)心理，謀利型上訪關(guān)注到社會發(fā)展轉(zhuǎn)型中國家社會的變化;但是這兩方面沒有被有效結(jié)合起來，即兩種類型均未充分關(guān)注在國家發(fā)展與變革中，農(nóng)民觀念認(rèn)識是否發(fā)生變化，特別是沒有充分關(guān)注農(nóng)民觀念與認(rèn)識是否與國家發(fā)展變革保持高度一致。

2.兩者存在著共同的預(yù)設(shè)。共同的預(yù)設(shè)，是法律法規(guī)、明文規(guī)定的各級政策制度，特別是中央及地方政策是政府與農(nóng)民雙方共同接受的原則，即法律與政策是國家與社會的共識。以法律和政策為標(biāo)準(zhǔn)，如果農(nóng)民上訪訴求符合法律與政策，則農(nóng)民上訪是有理的、維權(quán)的。如果農(nóng)民上訪的訴求不符合法律與政策，則農(nóng)民上訪是無理的、謀利的。這種預(yù)設(shè)也導(dǎo)致了，兩種視角認(rèn)為上訪之中都存在著“有理”和“有勢”的分離：維權(quán)型上訪是“弱勢有理”的農(nóng)民以上訪為手段向“強(qiáng)勢無理”的政府抗?fàn)?謀利型上訪則是因?yàn)橹螜?quán)下降與壓力型體制，“弱勢有理”的政府被“強(qiáng)勢無理”的農(nóng)民用上訪壓制。而且，兩種視角均認(rèn)為農(nóng)民上訪是為了自身利益或者自身所在群體的利益，而不是為實(shí)現(xiàn)政策法律調(diào)整，上訪并不被認(rèn)為是實(shí)現(xiàn)公共利益的一種政治參與。

總結(jié)起來，維權(quán)型上訪和謀利型上訪的共同點(diǎn)在于，兩種農(nóng)民上訪行為邏輯的解釋框架均沒有充分關(guān)注在國家發(fā)展與變革中，農(nóng)民的觀念與認(rèn)識是否與之保持一致;兩者存在共同的預(yù)設(shè)，即把法律法規(guī)、明文規(guī)定的政策當(dāng)做國家和農(nóng)民的共識，作為政府與農(nóng)民共同接受的原則，在上訪之中存在農(nóng)民與政府間“有理”與“有勢”的分離。

三、維利型上訪的提出與形成機(jī)理

如果能夠彌補(bǔ)維權(quán)型上訪與謀利型上訪共同的不足，并突破二者的共同預(yù)設(shè)，就能突破二者的分立，并推進(jìn)關(guān)于農(nóng)民上訪行為邏輯的研究。

（一）突破維權(quán)與謀利二元分立的新視角——國家與農(nóng)民認(rèn)知的差異

前文已經(jīng)指出，謀利型上訪和維權(quán)型上訪沒有對國家發(fā)展變革中，農(nóng)民的觀念與認(rèn)識是否與之保持一致給予足夠的關(guān)注，都預(yù)設(shè)了法律政策是國家和農(nóng)民的共識。因此彌補(bǔ)維權(quán)視角與謀利視角的不足，突破兩種視角的二元分立，可以將國家與農(nóng)民之間認(rèn)知存在差異性作為新視角的出發(fā)點(diǎn)，即國家與農(nóng)民之間存在認(rèn)知的差異。在國家的轉(zhuǎn)型與發(fā)展中，農(nóng)民的觀點(diǎn)與認(rèn)識沒有與之保持高度的一致，一些法律法規(guī)、一些政策并沒有得到農(nóng)民足夠的認(rèn)可與接受。國家與農(nóng)民認(rèn)知差異性的形成，主要是由以下幾個(gè)方面導(dǎo)致的。

1.以法律法規(guī)為基礎(chǔ)的“國家之理”和以生活體驗(yàn)為基礎(chǔ)的“農(nóng)民之理”

國家與農(nóng)民具有著不同的話語體系，對于是否合理的判斷可能會基于不同的出發(fā)點(diǎn)。國家的話語體系以政策法規(guī)為基礎(chǔ)，以是否合規(guī)合法判斷某一事情是否“有理”的。但一些農(nóng)民可能有自己的觀念與標(biāo)準(zhǔn)，就像斯科特（2001）所指出的，行為者可能有自己的道義經(jīng)濟(jì)觀，可能有自己評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，這種標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)他對自己境況做出同外部觀察者完全不同的評價(jià)?！?0〕一些農(nóng)民會從實(shí)際生活出發(fā)，基于自身的生活體驗(yàn)和生活感受，再加上與其他人的比較，判斷一些事情是否“合理”。特別是在一些政策法規(guī)的實(shí)施中，如果讓農(nóng)民感到自身利益受到侵犯，或者讓農(nóng)民認(rèn)為不公平，則農(nóng)民很大程度上會基于自身的觀念認(rèn)為政策是不合理的，更不會把是否符合政策法規(guī)當(dāng)做一些行為是否合理的標(biāo)準(zhǔn)，并希望采取行動“弄回長久以來公正的屬于自己的東西”。陸益龍（2002）在研究文化矛盾時(shí)也指出，不同主體的文化價(jià)值觀與其所生活的社會環(huán)境、現(xiàn)實(shí)世界和利益需求有著密切的聯(lián)系。〔21〕隨著社會的發(fā)展，不同的個(gè)人和社群，有著自己的一套價(jià)值體系，且這套體系與中心的價(jià)值體系和統(tǒng)一的社會結(jié)構(gòu)環(huán)境之間存在偏差和背離。這種觀念與價(jià)值的偏離，會造成“國家之理”和“農(nóng)民之理”出現(xiàn)不一致的現(xiàn)象。

2.以進(jìn)取發(fā)展為目的之國家行動和以安全穩(wěn)定為目的之農(nóng)民目標(biāo)

國家進(jìn)行政策調(diào)整，是為了實(shí)現(xiàn)整個(gè)國家與社會的持續(xù)發(fā)展和進(jìn)步。特別我國處在發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，國家會進(jìn)行較多的政策調(diào)整，調(diào)整不同群體間利益，以利于整體進(jìn)步和發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。但是對于一些普通農(nóng)民來說，他們所希望的可能更多的是維持自身生活狀態(tài)與利益的穩(wěn)定。就如斯科特（2001）所指出的，小農(nóng)集體行動的特點(diǎn)是防衛(wèi)性、復(fù)原性的。他認(rèn)為，生存?zhèn)惱響?yīng)置于分析農(nóng)民政治活動的中心，它根植于農(nóng)民社會的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐和社會交易之中。農(nóng)民的行動不是要追求物質(zhì)利益的最大化，而是要確保安全第一的生存目標(biāo)。農(nóng)民之所以采取政治行動，并非物質(zhì)利益的直線反映，而是因?yàn)檎哪承┬袨楸畴x了農(nóng)民的基本生存?zhèn)惱??；诖?，“重視維護(hù)生存的農(nóng)民可能抵制革新，因?yàn)楦镄乱馕吨鎰e那種有效地最大限度地減小大災(zāi)難的風(fēng)險(xiǎn)的制度，而接受極大地增加了風(fēng)險(xiǎn)的制度”（斯科特2001），一些普通農(nóng)民可能會存在著對政策轉(zhuǎn)變、利益再分配的不理解、不接受，更多地希望能維護(hù)自身生活狀態(tài)和已有利益的安全與穩(wěn)定，同時(shí)他們也不會進(jìn)一步追逐獲取利益的機(jī)會，更不會以綁架政府的方式，“得寸進(jìn)尺”地謀取越來越多的利益。

3.國家法律法規(guī)與地方性知識、鄉(xiāng)土社會傳統(tǒng)規(guī)范以及農(nóng)民傳統(tǒng)觀念的沖突

陳柏峰（2012）指出，“中國法治的顯著特征是，由國家先行立法，然后通過政權(quán)體系將法律貫徹下去，使其成為全社會接受的規(guī)范”，但是傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會中，有著一些傳統(tǒng)觀念和地方性規(guī)范。在通過政權(quán)體系將法律貫徹之中，可能會引發(fā)法律與地方性規(guī)范之間的種種沖突，造成法律法規(guī)在鄉(xiāng)土社會中其合理性遭到質(zhì)疑，未必能被廣大民眾所接受。一些農(nóng)民也許會堅(jiān)持地方性規(guī)范，不接受一些法律制度的安排。〔22〕陸益龍（2017）也指出，當(dāng)法理規(guī)則和力量與鄉(xiāng)村禮俗規(guī)則和力量存在較大分歧時(shí)，特別是法理規(guī)則在推行中影響到鄉(xiāng)村居民的重要利益和價(jià)值時(shí)，鄉(xiāng)村居民就會對抗法理規(guī)則和力量?！?3〕此外，國家法律法規(guī)也會和農(nóng)民一些傳統(tǒng)觀念存在沖突，如焦長權(quán)（2010）在研究中指出的，農(nóng)民的傳統(tǒng)國家觀念會使農(nóng)民在生活中遭遇困境而選擇集體上訪時(shí)很少會去考慮“合法性問題”，農(nóng)民的傳統(tǒng)國家觀念會使農(nóng)民認(rèn)為國家具有某些“義務(wù)”?！?4〕可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)國家的法律法規(guī)與鄉(xiāng)土社會的傳統(tǒng)規(guī)范和農(nóng)民觀念存在沖突的時(shí)候，法律無法得到農(nóng)民的高度認(rèn)同，可能會出現(xiàn)農(nóng)民對法律的不理解與抗拒。

4.發(fā)展過程中“權(quán)威主義”的國家與社會關(guān)系被打破

“權(quán)威”在我國很長一段時(shí)間中起到根本的整合作用。有學(xué)者指出，1949 年以來中國政治經(jīng)歷了以權(quán)威主義為重要特征的發(fā)展階段。領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人的意志和判斷在很大程度上決定著黨和國家的發(fā)展方向（楊朝輝2013），領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人意志將國家與社會統(tǒng)合了起來?！?5〕也有學(xué)者指出傳統(tǒng)社會主義國家，國家是社會資源的壟斷者，社會完全被國家所控制;國家權(quán)威以及社會成員對這種權(quán)威的依附， 是傳統(tǒng)社會主義模式的社會結(jié)構(gòu)的根本特征（孔令棟2001）?！?6〕但是隨著社會轉(zhuǎn)型，特別是市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不論是領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人權(quán)威還是國家權(quán)威都在下降。有學(xué)者指出，市場取向的改革 ，使中央 、地方 、基層、各部門和農(nóng)民個(gè)人都形成了各自的利益意識（孫玉娟2007）。〔27〕隨著市場化的推進(jìn)，居民權(quán)威主義的政治價(jià)值觀明顯趨于弱化，同時(shí)權(quán)威主義的弱化也會影響到居民對政府信任水平（池上新2015）。〔28〕由于發(fā)展過程中“權(quán)威主義”的國家與社會關(guān)系被打破，一些農(nóng)民可能不會再完全遵從國家的安排，會對國家的相關(guān)政策形成自己的認(rèn)知與判斷，會對自身的利益訴求有更成熟的認(rèn)識，且更加敢于表達(dá)自己的利益訴求，乃至通過各種途徑的政治參與實(shí)現(xiàn)自己的利益訴求。

（二）上訪中國家與農(nóng)民認(rèn)知差異與維利型上訪的提出

上文已闡述國家與農(nóng)民的認(rèn)識為何會有所差異。那么，在農(nóng)民上訪的行為邏輯之中，國家與農(nóng)民認(rèn)知的差異性會如何表現(xiàn)出來？國家與農(nóng)民認(rèn)知存在差異下的上訪將會是什么樣子的？與國家和農(nóng)民認(rèn)識一致下的上訪有什么不同？解答這些問題，可以通過加入對國家與農(nóng)民之間認(rèn)知差異性的考量，對農(nóng)民上訪類型進(jìn)行再劃分，并進(jìn)行比較與分析。

1. 以維權(quán)為目的的維權(quán)型上訪

維權(quán)的“權(quán)”，指農(nóng)民所擁有的，為國家相關(guān)法律法規(guī)、各級政策制度所承認(rèn)的權(quán)益，同時(shí)這種權(quán)益被基層政府無理地侵犯。農(nóng)民認(rèn)識到了自己被法律政策所承認(rèn)的權(quán)益被基層政府侵犯了，自己是有理的，因此將上訪作為維護(hù)自己權(quán)益的手段，用上訪引起政府關(guān)注，特別是中央和地方兩級政府的關(guān)注，獲得政府幫助，從而維護(hù)自己為政策法律所承認(rèn)的權(quán)益。因此維權(quán)型上訪是法律法規(guī)與政策作為國家與農(nóng)民的共識基礎(chǔ)上，農(nóng)民有理，政府無理的情況下發(fā)生的上訪。

這種上訪一般表現(xiàn)為集體上訪，有同樣維權(quán)訴求的農(nóng)民會被動員起來，進(jìn)行集體抗?fàn)?。比如?yīng)星（2007）文章中所講述的山陽鎮(zhèn)集體上訪。山陽鎮(zhèn)移民代表因向上級舉報(bào)鎮(zhèn)政府干部貪污移民資金等問題，被政府干部打擊報(bào)復(fù)。后移民集體到北京上訪，被鎮(zhèn)政府造謠污名，并栽贓入罪。近10年的時(shí)間中，移民反復(fù)上訪，抗?fàn)幷环ㄐ袨?，維護(hù)自身權(quán)益，被山陽鎮(zhèn)政府一次次的違法鎮(zhèn)壓。①

2. 以謀利為目的的謀利型上訪

謀利的“利”是利益，上訪者的目的是為了讓自己能獲得這些利益。但是這種利益根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)、各級政策制度的規(guī)定并不屬于其上訪者;而且上訪者自己也承認(rèn)，這些利益并不應(yīng)該屬于自己，他們的上訪訴求是無理的。但是由于鄉(xiāng)村治權(quán)的下降，以及壓力型體制等因素，導(dǎo)致農(nóng)民可以以上訪為手段“綁架政府”，逼迫政府將這些利益給予自己。因此謀利型上訪是法律法規(guī)與政策作為國家與農(nóng)民的共識基礎(chǔ)上，政府有理，農(nóng)民無理情況下發(fā)生的上訪。

這種上訪有個(gè)體上訪和集體上訪，個(gè)體上訪則是專業(yè)上訪戶、職業(yè)的上訪者，以上訪為手段，“得寸進(jìn)尺”，不斷進(jìn)取地向政府謀取利益。群體上訪則是由于村莊中的派系斗爭等所形成的農(nóng)民群體間矛盾，斗爭一方將政府綁架到斗爭之中，用政府來壓制另一方，從而謀求派系間利益的再分配，削弱另一派的利益，增加本派系的利益。 派系斗爭中，雙方均會想辦法提升自己利益訴求的合法性，用維權(quán)“包裝自己”，但實(shí)質(zhì)上，雙方均知道上訪是雙方斗爭、謀取利益的手段。謀利型上訪的例子，如田先紅（2010）文章中所提及的橋鎮(zhèn)大灣嶺村村民楊云發(fā)，幾乎每一兩個(gè)月就要去鎮(zhèn)、區(qū)甚至市里上訪，不斷地謀取各種利益，甚至謀取“道德模范”。他為政府干部所熟知，被列為上訪專業(yè)戶。他自己也坦言“只要給票子，我就喊共產(chǎn)黨萬歲”“只要錢，不要面子”。②

3.以維利為目的的上訪

當(dāng)國家與農(nóng)民的認(rèn)知存在差異，一些政策法規(guī)沒有被國家與農(nóng)民共同接受的情況下，會發(fā)生一種不同于維權(quán)型上訪亦不同于謀利型上訪的上訪，這種上訪是以農(nóng)民維護(hù)自身利益為目的的。這種利益并沒有被法律法規(guī)、各級政策所承認(rèn)，但農(nóng)民認(rèn)為維護(hù)這些利益是正當(dāng)?shù)?、合理的，而且也不會得寸進(jìn)尺地謀求更多利益。然而這些利益不符合政策規(guī)定，因此政府認(rèn)為農(nóng)民此類上訪訴求是無理的。即由于國家與農(nóng)民的認(rèn)知存在差異，導(dǎo)致雙方對何為“有理”產(chǎn)生了不同的認(rèn)識，從而形成一種農(nóng)民認(rèn)為自己有理，政府也認(rèn)為自己有理的特殊上訪情況。對維利型上訪做進(jìn)一步闡釋，它有以下幾類表現(xiàn)形式。

第一類，為維護(hù)自身生活狀態(tài)和所擁有利益的穩(wěn)定而進(jìn)行的上訪。

一些政策法規(guī)的出臺以及政府根據(jù)這些規(guī)定所采取的行動，會造成農(nóng)民生活狀態(tài)、既有利益產(chǎn)生變動，可能會引發(fā)農(nóng)民對政策和政府行為的不接受，農(nóng)民希望通過上訪維護(hù)自身生活狀態(tài)和既有利益的穩(wěn)定。比如在農(nóng)村教育和衛(wèi)生事業(yè)建設(shè)中，為保證農(nóng)村教育和醫(yī)療衛(wèi)生的質(zhì)量，一些地方會出臺政策，要求農(nóng)村醫(yī)生、農(nóng)村教師在規(guī)定期限內(nèi)必須獲得職業(yè)資格，否則不能再繼續(xù)從業(yè)。以政策為依據(jù)，政府會采取行動，在規(guī)定期限到來后“清退”仍未獲得資格的鄉(xiāng)村教師與醫(yī)生，并采取相關(guān)措施派遣符合規(guī)定的教師、醫(yī)生接替。這類政策與隨之而來的政府行動，造成一些曾擔(dān)任教師、醫(yī)生，但未能獲得職業(yè)資格的農(nóng)民丟失了工作，也丟失了收入的來源，造成了他們生活狀態(tài)和既有利益的巨大變動。從而會引發(fā)這一群體的不滿，他們認(rèn)為政府侵犯了自己的利益，因此其中一部分人會采取上訪的手段，要求政府恢復(fù)或安排工作;當(dāng)政府采取措施，為他們安排一些其他的崗位，讓他們重新有了工作和收入來源以后，上訪也就停止。

由此可以發(fā)現(xiàn)，相關(guān)法律法規(guī)或相關(guān)政策的出臺，會成為農(nóng)民生命歷程中的重大事件，政府根據(jù)這些政策法規(guī)所采取的行動，是合規(guī)合法的，但的確可能會造成某些農(nóng)民生活狀態(tài)和所擁有利益的重大變動。而農(nóng)民則無法接受這種變動，因而會產(chǎn)生對相關(guān)政策法規(guī)的不認(rèn)同，認(rèn)為政府不合理地侵犯了其自身的利益。農(nóng)民認(rèn)為自己是“有理的”，要維護(hù)自身的利益，于是采取上訪的手段抗?fàn)?。而這種上訪的目的不是進(jìn)取性的不斷謀求越來越多的利益，僅僅是希望能夠恢復(fù)自身的生活狀態(tài)，維持自身生活狀態(tài)和利益的穩(wěn)定。維護(hù)自身利益的訴求得到滿足后，農(nóng)民的上訪行動也就終止。

第二類，相關(guān)政策變動前后出現(xiàn)的利益差異，使農(nóng)民為維護(hù)“公平”所進(jìn)行的上訪。

相關(guān)法律法規(guī)、政策的出臺，會導(dǎo)致政策出臺前后，農(nóng)民采用同樣的行為，但獲利不同。這可能會造成相對獲利少的群體產(chǎn)生不公平感，希望獲得相同的利益，進(jìn)行上訪就是為了實(shí)現(xiàn)這種“公平”。如陜西扶貧移民搬遷中，各縣均會出臺相關(guān)的舊宅基地騰退復(fù)墾的獎(jiǎng)勵(lì)政策。這些政策一般會規(guī)定以某一時(shí)間點(diǎn)為界。如S縣出臺的政策規(guī)定“2015年7月31日前因各種原因?qū)е路课葑匀豢逅鸁o法確認(rèn)滴水范圍或已經(jīng)恢復(fù)成耕地的，一律不計(jì)入補(bǔ)償范圍”。由于政策的規(guī)定，導(dǎo)致某一時(shí)間點(diǎn)之前之后的同樣的土地騰退行為，獲利產(chǎn)生巨大差異。這就導(dǎo)致了獲利少甚至沒有獲利的農(nóng)民會產(chǎn)生不公平感，他們認(rèn)為這類政策規(guī)定是不合理的，這些利益自己也應(yīng)該獲得，于是一些人會以上訪的方式要求自己也能獲得同樣的收益。

由此可以發(fā)現(xiàn)，一些政策規(guī)定是公開透明的，政府會根據(jù)實(shí)際情況、政府財(cái)力等等相關(guān)因素做出一些規(guī)定。但是這些規(guī)定會導(dǎo)致不同時(shí)間采取同樣行為的農(nóng)民獲利不同，獲益少的群體會認(rèn)為不公平，進(jìn)而可能對這些政策規(guī)定不認(rèn)可、不接受。因此他們采取上訪的方式，并不是為了謀取額外的利益，而是為了維護(hù)他們所認(rèn)為的，自己本應(yīng)能夠獲得的利益，他們認(rèn)為自己的利益訴求是合理的。

第三類，相關(guān)資源權(quán)屬調(diào)整后，資源新?lián)碛姓咭揽空哐杆佾@得巨大利益，原先擁有資源的群體上訪。

有學(xué)者在研究福建林權(quán)改革時(shí)提到了林權(quán)改革后所出現(xiàn)的上訪問題。〔29〕在林權(quán)改革前，林地資源在農(nóng)民心中并不意味著巨大的利益，農(nóng)民普遍認(rèn)為“山場不值錢”。這使林權(quán)改革得到快速而順利的實(shí)施，在幾乎沒有農(nóng)民反對情況下，林地資源迅速集中到了一些開展規(guī)模經(jīng)營的公司和大戶手中。但是林權(quán)改革完成之后，由于相關(guān)配套政策的支持，如政策性減稅，再加上林地的價(jià)值得以按照市場化的方式體現(xiàn)、林業(yè)經(jīng)濟(jì)績效提升等等因素的作用，林地的價(jià)值迅速提升，這才使原先擁有林場但已經(jīng)失去林場的農(nóng)民認(rèn)識到，“山場這么值錢”，而林權(quán)改革已經(jīng)讓原屬于自己的利益，完全變成了別人的東西。林權(quán)改革中失去林地的農(nóng)民，在林改完成又過了一段時(shí)間之后，才產(chǎn)生了強(qiáng)烈的不公平、不合理的感覺，他們強(qiáng)烈的被剝奪感導(dǎo)致了林改已然完成后，農(nóng)民上訪抗?fàn)巺s愈演愈烈。

由此發(fā)現(xiàn)，一些政策帶來的利益、權(quán)屬的調(diào)整，在調(diào)整時(shí)也許能得到各方的接受與認(rèn)同，但這并不意味著國家與農(nóng)民在權(quán)屬改革中有高度的共識。一些改革完成后，配套政策會讓資源新的所有者迅速獲得巨大利益，這時(shí)可能會導(dǎo)致原來擁有資源的農(nóng)民產(chǎn)生嚴(yán)重不滿。原擁有資源的農(nóng)民，會認(rèn)為自己原來所擁有的利益，被政府送給了別人，從而產(chǎn)生對之前的改革政策、政府行動的不認(rèn)可。他們上訪，不是為了謀取額外利益，而是為了奪回原本可以屬于自己的利益，是對他們所認(rèn)為的政府不合理、不公平的利益分配的抗?fàn)帯?/p>

通過對以上所列舉的三類上訪現(xiàn)象的歸納，可以發(fā)現(xiàn)：第一，不同于維權(quán)型上訪，政府相關(guān)行動是以政策法規(guī)為依據(jù)的，并非違反法律法規(guī)的行為;政府認(rèn)為自己的行為是有理的。第二，農(nóng)民基于自身的生活體驗(yàn)，認(rèn)為政府不合理地侵犯了自己的利益，自己原有的利益、原有的生活狀態(tài)，或者自己本能擁有、本該擁有的利益被相關(guān)的政策和政府行為剝奪了。因而農(nóng)民對這些政策以及政府行為不認(rèn)可、不接受，這就造成了國家與農(nóng)民之間“認(rèn)知的差異”。由于這種“認(rèn)知的差異”，導(dǎo)致農(nóng)民通過上訪，表達(dá)對政策和政府行動的不滿，以維護(hù)自身的利益。第三，不同于謀利型上訪，農(nóng)民不會“得寸進(jìn)尺”地不斷謀取額外利益，農(nóng)民不會認(rèn)為自己是在“綁架政府”;以維利為目的的上訪中農(nóng)民只是希望維護(hù)曾經(jīng)擁有的，或本該、本能擁有的那些利益，他們認(rèn)為自己的利益訴求是有理的、正當(dāng)?shù)摹?/p>

此外，還有一類上訪行為，可以當(dāng)做以維利為目的的上訪的“高級形態(tài)”：即陳柏峰（2012）所提出的以商議為目的的“商議型上訪”。它是一種政治參與性的上訪，上訪人不一定有明確的合法權(quán)益受到侵犯，卻認(rèn)為相關(guān)法律和政策不合理，因此上訪“商談”，這種上訪一般有改變法律和政策的潛在可能性。筆者認(rèn)為“商議型上訪”的定義應(yīng)再進(jìn)一步規(guī)范，嚴(yán)格意義上的商議型上訪應(yīng)該與單純以維利為目的的上訪區(qū)分開來，維利型上訪只希望維護(hù)自身利益，但是商議型上訪應(yīng)是通過政治參與，影響到法律政策，從而實(shí)現(xiàn)自身訴求的合法化，以訴求合法化為途徑，實(shí)現(xiàn)自身利益的維護(hù)。因?yàn)橐_(dá)到訴求的合法化，那么這種上訪的訴求也就具有了公共性，不再和單純的維利上訪一樣，甚至也不再和維權(quán)上訪、謀利上訪一樣，僅僅是“就事論事”，而是表達(dá)公共性訴求，其成果會通過影響法律與政策，產(chǎn)生普遍性的影響。

通過上述的比較、討論與分析，可以歸納形成一個(gè)新的概念，即“維利型上訪”①。維利型上訪是指國家與農(nóng)民認(rèn)知存在差異的情況下，農(nóng)民對相關(guān)的法律法規(guī)、各級政策存在不認(rèn)同的情況，認(rèn)為相關(guān)政策法規(guī)侵犯了自身的利益;農(nóng)民以維護(hù)自身既有的利益或者本該、本能得到的利益為目的，與政府進(jìn)行抗?fàn)?，因而所產(chǎn)生的農(nóng)民上訪行為。

維利型上訪的最典型特征就是，由于國家與農(nóng)民認(rèn)知的差異性，農(nóng)民認(rèn)為自己的訴求是有理的，但是因?yàn)樵V求與政策法規(guī)不符，通常會被政府識別為以謀利為目的的無理的上訪。它不同于前文論述的維權(quán)型上訪和謀利型上訪，因?yàn)榫腿缜拔乃U述的，這兩類上訪都預(yù)設(shè)了政策法規(guī)是國家與農(nóng)民的共識，違反政策法規(guī)的一方是無理的，沒有違反政策法規(guī)的一方是有理的。

因此維利型上訪與維權(quán)型上訪、謀利型上訪三種上訪類型的劃分，實(shí)質(zhì)上是從農(nóng)民上訪行為邏輯的角度，基于國家與農(nóng)民的是否存在認(rèn)知差異，農(nóng)民與政府對于上訪中的利益訴求的合理性能否做出一致性的判斷而進(jìn)行的。如下圖所示：

（三）維利型上訪的發(fā)生條件與特征分析

通過前文的論述與分析，維利型上訪發(fā)生的條件與主要的特征可歸納為以下的幾個(gè)方面：

1.上訪發(fā)生的根本原因：維利型上訪發(fā)生的根本原因是在我國的發(fā)展與轉(zhuǎn)型之中，國家與農(nóng)民之間的認(rèn)知出現(xiàn)了差異，這種差異使國家與農(nóng)民對于哪些利益的訴求是合理的產(chǎn)生了不同的認(rèn)識。

2.上訪發(fā)生的社會環(huán)境：在國家轉(zhuǎn)型與變革之中，產(chǎn)生了階層與群體的分化，不同群體有著不同的價(jià)值觀念與利益訴求，階層與群體間的利益分配日益復(fù)雜。而且在社會轉(zhuǎn)型期，政策調(diào)整與變動較為頻繁，不同群體的利益以及不同群體間的利益差距受之影響也在持續(xù)變動。同時(shí)由于條件限制，農(nóng)民群體向國家傳達(dá)自身利益訴求的渠道相對不足，因而以上訪為表達(dá)自身利益訴求的途徑。

3.維利型上訪參與者的特征：維利型上訪者可以有兩種不同類型的特征。一種是擁有著的相對穩(wěn)定的生活狀態(tài)和自身利益的普通農(nóng)民，他們對社會的快速發(fā)展與變革具有一定的不適應(yīng)，對社會發(fā)展與變革中的利益調(diào)整可能會存在著不接受和不理解。他們考慮的是如何保證自身生活的“安全”，能夠保護(hù)好自己既有的生活利益與狀態(tài)，在生活中扮演一個(gè)固定的角色。一種是本來能夠獲得一些目前尚未得到的利益的農(nóng)民，但是由于政策的調(diào)整，導(dǎo)致他們本能夠獲得的利益得不到了。在與其他已經(jīng)獲得相同利益的人比較后，就產(chǎn)生了不公平、不合理、被剝奪的感受，因而希望能得到公平對待。

4.引發(fā)上訪的事件刺激：一些事件的發(fā)生可能會引發(fā)維利型上訪。一類事件指是上訪者生命歷程中發(fā)生的影響其生活狀態(tài)與既有利益的重大事件，如鄉(xiāng)村教師被清退。另一類事件則指社會運(yùn)行中出現(xiàn)了政策調(diào)整，或者出現(xiàn)了新政策，導(dǎo)致利益的再分配，影響了上訪者本能夠、本應(yīng)該擁有的利益。

5.維利型上訪的目的：維利型上訪的是為了維護(hù)上訪者的利益。這種利益確實(shí)不符合國家法規(guī)與政策，但是對利益的維護(hù)又不同于謀利型上訪中，“得寸進(jìn)尺”式的不合理的利益謀取。維利型上訪中，農(nóng)民是認(rèn)為自己合理的利益被政府剝奪，自身原有的生活狀態(tài)被政府破壞，為了恢復(fù)自己曾經(jīng)擁有的利益，或獲得本可以、本能夠擁有的利益。如果上升到“商議型上訪”，則目的是為了表達(dá)公共性的利益訴求，希望能夠影響相關(guān)的政策與法律，實(shí)現(xiàn)所訴求利益的合法化。

（四）維利型上訪與維權(quán)型上訪、謀利型上訪之間的轉(zhuǎn)換

需要進(jìn)一步說明的是，維權(quán)型上訪、維利型上訪、謀利型上訪三者之間不是相互獨(dú)立的，它們之間可能會發(fā)生轉(zhuǎn)換。在一些條件下，維權(quán)型上訪可能會轉(zhuǎn)變成維利型上訪;在一些條件下維利型上訪可能會演變成謀利型上訪。

1.維權(quán)型上訪與維利型上訪之間的轉(zhuǎn)變

農(nóng)民群體對于維權(quán)型上訪與維利型上訪的合理性的認(rèn)識是基本一致的，即這兩種上訪中農(nóng)民均認(rèn)為政府不合理地侵犯了自己所擁有的或本能擁有的利益，自己通過上訪是維護(hù)自己合理的利益，是有理的。一些利益原先為法律、政策所承認(rèn)，但是在社會轉(zhuǎn)型與發(fā)展之中，由于相關(guān)政策變動調(diào)整而導(dǎo)致的利益調(diào)整，農(nóng)民自身曾經(jīng)擁有的利益或者本能夠擁有的利益不再為法律、政策所承認(rèn)。那么在政策調(diào)整之后，農(nóng)民維護(hù)自己利益的同樣的上訪行為，就從維權(quán)型上訪轉(zhuǎn)變?yōu)榫S利型上訪。

2.維利型上訪與謀利型上訪之間的演變

政府對于維利型上訪與謀利型上訪的合理性的認(rèn)識是基本一致的，即認(rèn)為農(nóng)民的上訪訴求不符合政策法規(guī)的規(guī)定，是無理的。但這其中也存在著演變：一些農(nóng)民的維利型上訪取得了成功，其訴求得到了政府的滿足，這同時(shí)也使他們發(fā)現(xiàn)，上訪是一種獲得利益的有效渠道，政府“拿他們沒有辦法”，繼續(xù)上訪能夠“有利可圖”。于是一些農(nóng)民便繼續(xù)進(jìn)行上訪，這時(shí)上訪就轉(zhuǎn)向了對額外的、本不應(yīng)得到的利益的謀取，維利型上訪就演變?yōu)橹\利型上訪。

維權(quán)型上訪、維利型上訪、謀利型上訪三者間的轉(zhuǎn)換可以用下圖表示。

四、轉(zhuǎn)型期維利型上訪的普遍性及其治理方法

（一）轉(zhuǎn)型期維利型上訪的普遍性

維利型上訪是同我國所處的時(shí)代特點(diǎn)以及發(fā)展中面臨的相關(guān)挑戰(zhàn)與不足相契合的。隨著社會的發(fā)展，群體間出現(xiàn)了較明顯的分化，不同群體的價(jià)值觀念和利益訴求存在著一定的差異。發(fā)展轉(zhuǎn)型期，各類政策會進(jìn)行相對多的調(diào)整，并且會出現(xiàn)很多新的政策，政策的調(diào)整與出臺，會造成不同群體之間利益的變動與再分配，并進(jìn)一步導(dǎo)致不同群體的生活狀態(tài)產(chǎn)生變化。國家的一些政策法規(guī)難以兼顧所有群體的利益訴求，會導(dǎo)致一些群體對于國家的相關(guān)政策法規(guī)表示不接受、不支持，從而造成國家與一些群體的認(rèn)知出現(xiàn)差異。國家與社會關(guān)系正處于從權(quán)威主義、后權(quán)威主義向合作主義轉(zhuǎn)變的過程中。不同群體表達(dá)自身利益訴求與觀點(diǎn)的渠道有限，特別是對于普通群眾來說，這種渠道尤為缺少?；谖覈壳暗倪@些特點(diǎn)，維利型上訪在我國轉(zhuǎn)型期是普遍存在的，對其的治理是我們需要特別關(guān)注，并且要區(qū)分于維權(quán)型上訪治理、謀利型上訪治理，來單獨(dú)討論的。

（二）維利型上訪的治理

由于在我國轉(zhuǎn)型與發(fā)展期，維利型上訪是一種存在較為普遍的上訪類型，同時(shí)由于維利型上訪與維權(quán)型上訪、謀利型上訪存在著較根本的不同，因此對于維利型上訪的應(yīng)對與治理應(yīng)當(dāng)采取不同于維權(quán)型上和謀利型上訪的方式。實(shí)現(xiàn)對維利型上訪的有效治理，應(yīng)該從以下幾個(gè)方面著手：

1.堅(jiān)持分類治理的思路。申端鋒（2010）指出鄉(xiāng)村治權(quán)的具體體現(xiàn)就是分類治理。當(dāng)前信訪治理的困境是無法對上訪者進(jìn)行定性，信訪治理沒有原則，出現(xiàn)了“有分類無治理”的治理困境?！?0〕陳柏峰（2012）指出，政府要對上訪者的問題進(jìn)行性質(zhì)區(qū)分，通過建立有效的、正確的分類原則，從而建立起合理的治理方法。維利型治理的基礎(chǔ)應(yīng)該是堅(jiān)持分類治理的思路，有效地將其從其他上訪類型中區(qū)別出來，專門應(yīng)對，不能夠因?yàn)槠淅嬖V求不符合相關(guān)政策法規(guī)就簡單地劃歸到謀利型上訪之中。

2.堅(jiān)持“源頭治理”的思路。要從根本上處理好維利型上訪，就要很好地建立起國家與農(nóng)民群體的共識。這種共識的建立應(yīng)該從政府的政策制定出發(fā)，主要通過三個(gè)方面：一是增加政策的連續(xù)性，避免頻繁的政策調(diào)整。如果政策不斷調(diào)整，容易導(dǎo)致農(nóng)民群體無法對政策有效理解與掌握，可能會讓農(nóng)民對不斷出臺的新政策產(chǎn)生較強(qiáng)的不理解、不接受。二是在政策設(shè)計(jì)和政策調(diào)整時(shí)要很好地兼顧不同群體的利益，特別是保護(hù)好農(nóng)民群體的利益。在政策設(shè)計(jì)和政策調(diào)整時(shí)要充分考慮目前不同群體的生活狀態(tài)、目前的既得利益，不同群體的利益訴求，以及政策調(diào)整后不同群體間實(shí)際的利益分配。如果在政策變動中沒有對不同群體的利益充分兼顧，或者政策實(shí)施后造成不同群體利益分配之間產(chǎn)生了很大的差距，可能會導(dǎo)致一些群體對政策的不接受與不認(rèn)同。三是在政策實(shí)施與調(diào)整后要進(jìn)行充分的政策宣傳，讓農(nóng)民群體對于新政策有足夠的了解和把握。

3.要增強(qiáng)對維利型上訪的接納性，并用之反思自身?；诰S利型上訪的特殊性，政府在應(yīng)對維利型上訪時(shí)要增強(qiáng)對其的接納性。信訪制度是中國共產(chǎn)黨根據(jù)群眾路線而創(chuàng)立的（馮仕政，2012），是中國特色社會主義法治體系的重要一環(huán)，是民眾表達(dá)自身訴求，進(jìn)行政治參與的一種途徑?！?1〕政府面對維利型上訪的訴求，要仔細(xì)考慮其訴求的合理性，一些不合法的農(nóng)民訴求，并非是由于“個(gè)體主義價(jià)值觀的泛濫”，“鄉(xiāng)村社會價(jià)值觀的混亂與健康政治文化的缺失所導(dǎo)致的（田先紅，2010）”?！?2〕政府應(yīng)考慮上訪者實(shí)際的生活狀況與心理感受，思考有沒有辦法適當(dāng)滿足這類群眾訴求;并要反思政策的實(shí)施是否確實(shí)存在不合理的地方，是否發(fā)生非預(yù)期的后果，是否需要作出相關(guān)調(diào)整，以保護(hù)一些群體的利益，從而讓上訪真正成為社會利益重要的表達(dá)渠道和商談空間，發(fā)揮出應(yīng)有的功效。

4.要豐富各類群體表達(dá)利益訴求的渠道。農(nóng)民的利益在制度內(nèi)找不到表達(dá)的渠道， 勢必尋求制度外的利益表達(dá)空間（鄭衛(wèi)東，2004）?！?3〕隨著市場化改革和農(nóng)民素質(zhì)的提高， 農(nóng)民利益表達(dá)機(jī)制不完善的弊端已經(jīng)充分展現(xiàn)（鄭衛(wèi)東，2006）?！?4〕不僅是農(nóng)民群體，社會轉(zhuǎn)型期中會帶來明顯的群體分化、社會分層，不同階層、不同群體從自身出發(fā)都有著不同的利益訴求，因此保證不同群體均有機(jī)會表達(dá)自己的利益訴求是非常必要的。同時(shí)，后權(quán)威主義時(shí)代，領(lǐng)導(dǎo)人的政治基礎(chǔ)和權(quán)力效應(yīng)相對薄弱，如果要建立起國家與社會之間更好的合作，保證群眾有更多的表達(dá)自身訴求的渠道非常重要。因此要豐富群體表達(dá)利益訴求的渠道，讓群眾特別是普通群眾，在上訪之外能有更多表達(dá)自己的觀點(diǎn)、認(rèn)識與利益訴求的機(jī)會。

五、結(jié)論

目前我國對于農(nóng)民上訪行為邏輯的研究，形成了二元分立的維權(quán)型上訪與謀利型上訪兩種解釋框架。近年來一些相對綜合的農(nóng)民行為邏輯的解釋框架還沒有實(shí)現(xiàn)較明顯的區(qū)別于維權(quán)和謀利對于農(nóng)民上訪行為邏輯的解釋。通過對于維權(quán)型上訪與謀利型上訪的比較可以發(fā)現(xiàn)，兩者實(shí)際存在著共性，即兩種上訪均沒有充分關(guān)注到國家發(fā)展與變革中，農(nóng)民的觀念與認(rèn)識是否與其保持一致;兩者存在共同的預(yù)設(shè)，即把法律法規(guī)、明文規(guī)定的政策當(dāng)做國家和農(nóng)民的共識，作為政府與農(nóng)民共同接受的原則。

但是，由于國家與農(nóng)民對“理”的不同認(rèn)識、國家與農(nóng)民目標(biāo)的不同、法律法規(guī)與地方性規(guī)范的沖突、權(quán)威主義的打破等等原因，目前實(shí)際上存在著國家與農(nóng)民之間認(rèn)知的差異。如果加入國家與農(nóng)民的認(rèn)知存在差異這一視角，對農(nóng)民上訪進(jìn)行重新分類，可以發(fā)現(xiàn)，實(shí)際上存在著一種既不同于“農(nóng)民有理、政府無理”的維權(quán)型上訪，也不同于“農(nóng)民無理、政府有理”的謀利型上訪的上訪類型，即以維利為目的的“維利型上訪”。

總結(jié)起來，維利型上訪是在國家社會認(rèn)知存在差異的情況下，農(nóng)民對相關(guān)的法律法規(guī)、各級政策存在不認(rèn)同的情況，認(rèn)為相關(guān)政策法規(guī)侵犯了自身的利益，于是農(nóng)民為了維護(hù)自身的生活狀態(tài)、既有的利益的穩(wěn)定，或者維護(hù)在政策調(diào)整之前本應(yīng)該、本能夠得到的利益，因而與政府抗?fàn)幎M(jìn)行的上訪。維利型上訪的最典型特征就是，由于國家與農(nóng)民共識的缺失，農(nóng)民認(rèn)為自己的訴求是有理的，但是因?yàn)樵V求與政策法規(guī)不符，通常會被政府識別為以謀利為目的的無理的上訪，即在上訪中，農(nóng)民有理，國家也有理。需要進(jìn)一步說明的是，維權(quán)型上訪、維利型上訪、謀利型上訪三者之間不是相互獨(dú)立的，在一些條件下三種類型的上訪之間可能會發(fā)生轉(zhuǎn)換。

基于我國轉(zhuǎn)型期的特點(diǎn)，維利型上訪在我國轉(zhuǎn)型期存在著普遍性，因此對其治理應(yīng)得到重視，應(yīng)堅(jiān)持分類治理、源頭治理的思路，并增強(qiáng)對其的接納性，此外要豐富不同群體表達(dá)利益訴求的渠道，從而實(shí)現(xiàn)對此類上訪的有效治理。

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