掉進(jìn)坑里的巴西:丟掉實體經(jīng)濟(jì)，到底有多可怕？

正解局

“去工業(yè)化”的巴西，早已落入了“發(fā)展陷阱”

先看下面這幅圖，這是三個國家在2017年的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。這三個國家是德國、巴西、尼泊爾。

大家先試試看，能不能猜出圖中的1、2、3分別對應(yīng)這三個國家的哪一個？

在我們的認(rèn)知里，一二三產(chǎn)業(yè)（簡單對應(yīng)農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)），越發(fā)達(dá)所占比重相應(yīng)越來越高。我們能確定國家1是尼泊爾，但是國家2、3呢？

如果看第一產(chǎn)業(yè)，國家3應(yīng)該是德國，但如果看二產(chǎn)業(yè)，國家2似乎應(yīng)該是德國，再看第三產(chǎn)業(yè)，國家2也更發(fā)達(dá)，似乎也應(yīng)該是德國。

事實是：國家2是巴西，國家3才是德國。也就是說，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來說：巴西比德國“更發(fā)達(dá)”。

但這卻是導(dǎo)致巴西經(jīng)濟(jì)30多年來，遲遲不能突破的重要根源所在：過早去工業(yè)化。

50年前巴西就已是中等收入國家

現(xiàn)在你從大連到山東威海，由于還沒有直達(dá)火車，開車大概需要16個小時，坐輪船7個小時左右。所以，坐飛機(jī)就是不二選擇，航程不到1小時。

你一半概率坐的是天津航空航班，機(jī)型ERJ195。而這個ERJ195，正是來自業(yè)內(nèi)大名鼎鼎的巴西航空工業(yè)公司。說到商用航空公司，我們都知道波音、空客，其實巴西航空工業(yè)公司是世界第3大商用飛機(jī)制造商、世界第1大支線飛機(jī)制造商。

2012年，巴西航空工業(yè)公司向全球客戶交付了200多架飛機(jī)，其中，一架買家是成龍。當(dāng)時，成龍花了約2個億買了一架巴西航空工業(yè)公司的“巴航萊格賽650”（Embraer Legacy 650）當(dāng)私人飛機(jī)，能坐13個乘客，有獨立廚房、特大行李艙，設(shè)施十分豪華。據(jù)說，劉德華也買了同一款。

其實，巴西航空工業(yè)公司只是巴西曾經(jīng)輝煌工業(yè)化的余輝了。

在先前文章里，我一再說過，南美真是一塊樂土，自然資源好，還是唯一一塊沒有遭受一戰(zhàn)、二戰(zhàn)浩劫的人居大陸。

成龍和他的私人飛機(jī)“巴航萊格賽650”

作為南美大國，巴西早在1880年代就開始了工業(yè)化進(jìn)程。一戰(zhàn)期間，巴西工業(yè)產(chǎn)量增加一倍。到1920年，建起13萬多家工業(yè)企業(yè)，鐵路運營里程達(dá)2.7萬公里。

巴西1977年時的主要工業(yè)活動

在全世界經(jīng)濟(jì)大蕭條、二戰(zhàn)鏖戰(zhàn)時，巴西在1930—1955年期間，工業(yè)年增長率近8%，工業(yè)產(chǎn)值占GDP已經(jīng)接近1/4。

到1970年代末，巴西已經(jīng)建立起較為完善的工業(yè)體系，擁有門類齊全的基礎(chǔ)工業(yè)部門，巴西航空工業(yè)公司就成立于1969年。

隨后，在工業(yè)化的推動下，巴西在1948—1979年期間，GDP平均增長率達(dá)7.2%，其中，1968—1973年期間，更取得了10%以上的高速增長，被稱為“巴西奇跡”。

在1970年代末，巴西人均GDP也跨入了中等收入行列。

1979年，巴西人均GDP已經(jīng)高達(dá)1901美元，同一年，“亞洲四小龍”之一的韓國是1773美元。

服務(wù)業(yè)比發(fā)達(dá)國家還“發(fā)達(dá)”

但1980年代后，巴西逐漸掉入“發(fā)展陷阱”，其中重要的一個方面就是：去工業(yè)化。

先看下面的這張圖。

巴西三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化

（來源：《跨越中等收入陷阱：巴西的經(jīng)驗教訓(xùn)》）

巴西在1970年代前工業(yè)化速度比較快，但是進(jìn)入1970年代后，工業(yè)在整體經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的占比逐漸下降，特別是進(jìn)入1980年代后，降幅更為明顯。

到2017年，巴西工業(yè)在GDP中比重已經(jīng)下降到21%。

與此同時，第三產(chǎn)業(yè)也就是服務(wù)業(yè)占比大幅上升，2017年已經(jīng)高達(dá)72.8%，比日本（68.78%）、德國（68%）、韓國（52.84%）等一批公認(rèn)的發(fā)達(dá)國家還要高。

更直觀的反映是，在2018年福布斯世界企業(yè)500強中，巴西一共入圍7家，從名字就能看出來2-4位是金融企業(yè)。剩下的里面，巴西國家石油公司和Ultrapar控股公司，一個主業(yè)是石油，一個是天然氣，JBS是肉食加工企業(yè)，淡水河谷是鐵礦石生產(chǎn)和出口商。

在巴西的大企業(yè)中，工業(yè)企業(yè)占比不算高，而且大工業(yè)企業(yè)集中在資源領(lǐng)域。

再舉一個例子。1970年代，巴西是僅次于日本的世界第2大造船國，鼎盛時一年造船產(chǎn)量達(dá)72.9萬噸，提供的直接就業(yè)崗位近4萬個，還帶動10萬個間接就業(yè)。

到1998年，造船業(yè)直接就業(yè)人數(shù)萎縮到1880個，到現(xiàn)在巴西在全球船舶制造業(yè)的分量已經(jīng)微乎其微了。

巴西海軍唯一一艘航母“圣保羅”號，在去年11月宣布正式退役，其中一個重要原因就是，巴西造船業(yè)衰落，不能很好地完成維修保障任務(wù)。

全球船舶交付量（巴西為綠線）

掉入“發(fā)展陷阱”

過早“去工業(yè)化”的后果，不僅僅是一個或者幾個行業(yè)衰敗這樣簡單。

正像已故的北大教授、中國現(xiàn)代化理論化研究開創(chuàng)者羅榮渠先生所言：工業(yè)化是現(xiàn)代化的核心。

巴西的真正悲劇在于：尚未完全實現(xiàn)現(xiàn)代化，就開始“去工業(yè)化”。

巴西“去工業(yè)化”導(dǎo)致工業(yè)衰落，帶來的直接后果是把就業(yè)人口“趕到”了第三產(chǎn)業(yè)，這也就是為什么巴西第三產(chǎn)業(yè)占比那么高的原因之一?？梢钥吹?，1981—2011，30年里，第二產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口不增反降，第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)大幅上升。

但沒有高端制造業(yè)支撐下，巴西的服務(wù)業(yè)也只能被困在較低水平。

巴西的就業(yè)分布

也因為“去工業(yè)化”，導(dǎo)致巴西工業(yè)仍然集中在資源密集型領(lǐng)域，出口初級產(chǎn)品和中低端制成品，大量進(jìn)口高技術(shù)制成品。

比如，前面說過的巴西淡水河谷是全球最大鐵礦石出口商。巴西還是全球最大的咖啡、牛肉、蔗糖、雞肉出口國。

也就是說，巴西被“釘在”了全球產(chǎn)業(yè)鏈的低端。

而最終結(jié)果是，失去了工業(yè)這個經(jīng)濟(jì)增長“發(fā)動機(jī)”，巴西經(jīng)濟(jì)增長明顯失速。

前面說過，1979年，巴西人均GDP為1901美元，韓國是1773美元，巴西在韓國之上。

制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)度

巴西GDP增速

但到了2017年，巴西是9821美元，韓國已經(jīng)高達(dá)29700美元，韓國已經(jīng)是巴西的3倍還多。

在沒有工業(yè)充分吸收就業(yè)的情況下，巴西貧困人口高達(dá)5480萬，占全國總?cè)藬?shù)的26.5%，尤其是在經(jīng)濟(jì)落后的東北部，有超過40%，乃至近一半的人處于貧困線以下。

巴西的貧民窟

早早種下的苦果

今天的苦果，其實在幾十年前就已經(jīng)種下。

巴西工業(yè)、經(jīng)濟(jì)曾經(jīng)得到長足發(fā)展，有三個關(guān)鍵：政府強力干預(yù)，舉債發(fā)展，進(jìn)口替代。

簡單來說，就是通過關(guān)稅、配額等嚴(yán)格限制進(jìn)口，發(fā)展工業(yè)滿足國內(nèi)市場，代替進(jìn)口商品，最終達(dá)到實現(xiàn)工業(yè)化，推動經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的目標(biāo)。

巴西人也沒有存錢的習(xí)慣，發(fā)展經(jīng)濟(jì)沒錢，就向外國政府、財團(tuán)、國際機(jī)構(gòu)借錢，一度巴西需要從每年出口賺的外匯中拿出一半來償還外債。但雪球越滾越大，1987年2月，巴西因為沒錢（外匯）了，宣布停止償還外債利息。

但面對國外咄咄逼人的債主，巴西又被迫進(jìn)行改革，放開市場，巴西航空工業(yè)公司就是在這一階段被拍賣掉的。

放開市場后，常年處于溫室之中，巴西企業(yè)已沒有多少競爭優(yōu)勢。

巴西圣保羅州的糖廠

在這種情況下，巴西選擇了一條簡單的路：發(fā)展消費型經(jīng)濟(jì)，推動第三產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張。比如，各種福利政策開支消耗了巴西GDP的20%，其中，政府養(yǎng)老金約占GDP7%，但基礎(chǔ)設(shè)施支出卻只占1.5%。

以工業(yè)為核心的實體經(jīng)濟(jì)，是國民經(jīng)濟(jì)的基石，也是后發(fā)國家走向現(xiàn)代化的必經(jīng)階段，更是國家間競爭比拼的基礎(chǔ)實力。所以，發(fā)展工業(yè)、實體經(jīng)濟(jì)再怎么重視也不為過。

而巴西恰恰忽視了工業(yè)領(lǐng)域的持續(xù)精進(jìn)，隨之而來的是在泥潭里越陷越深。