增強(qiáng)新型賄賂犯罪偵查能力的思考

王 龍

福州軍事檢察院，福建 福州 350003

近年來(lái)，在查辦職務(wù)犯罪案件過(guò)程中遇到了一些新型賄賂案件，也發(fā)現(xiàn)了一些新的問(wèn)題。例如，偵查部門(mén)應(yīng)該提高辦案人員的綜合素質(zhì)以應(yīng)對(duì)產(chǎn)生的新情況，高度關(guān)注犯罪嫌疑人在借著合法的外衣從事的非法活動(dòng)，把握現(xiàn)有法律法規(guī)的精神，了解和探索賄賂犯罪的新難點(diǎn)等。

一、賄賂案件偵查情況

根據(jù)所辦理的案件以及查閱的相關(guān)材料，當(dāng)前出現(xiàn)比較多的是合作投資賄賂、傭金賄賂、娛樂(lè)消費(fèi)賄賂(包括賭博)、干股賄賂等，行受賄雙方都心知肚明，他們以合法的形式掩蓋非法的行為。筆者經(jīng)過(guò)對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行梳理，發(fā)現(xiàn)主要有七種：一是以明顯的低價(jià)購(gòu)買(mǎi)高價(jià)資產(chǎn)。如葉某曾擔(dān)任某市國(guó)土資源局局長(zhǎng)和黨委書(shū)記，他主要以低于市場(chǎng)價(jià)格的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)開(kāi)發(fā)商的房屋，間接接受賄賂。二是收受干股。如某市環(huán)保局副局長(zhǎng)徐某以其妻子的名義，非法接受不銹鋼制品有限公司25萬(wàn)元干股股份，徐某為該公司在日常經(jīng)營(yíng)方面提供幫助。三是合作投資性賄賂。如某市環(huán)保局副局長(zhǎng)張某，向一家重點(diǎn)污染企業(yè)投資50萬(wàn)元，在日常工作中，張某對(duì)該企業(yè)百般關(guān)照，后來(lái)張某以投資分紅的名義，從該公司拿走數(shù)百萬(wàn)元。四是娛樂(lè)消費(fèi)賄賂。如某市財(cái)政局農(nóng)業(yè)綜合開(kāi)發(fā)辦公室原副主任田某，多次接受地方老板的宴請(qǐng)，到歌廳舞廳等場(chǎng)所消費(fèi)，為感謝老板的厚待，田某多次違規(guī)為地方老板提供幫助。五是借款受賄。如某市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)前負(fù)責(zé)人王某，以家人的名義從企業(yè)主那里借得數(shù)十萬(wàn)元錢(qián)，但雙方心知肚明，所謂借錢(qián)只是一個(gè)由頭，實(shí)際上就是行受賄的關(guān)系。六是離職后受賄。董某曾擔(dān)任某市財(cái)政局長(zhǎng)，某公司在其退休后，先后對(duì)其進(jìn)行總計(jì)46萬(wàn)元的賄賂，名義是退休后的顧問(wèn)費(fèi)用，實(shí)際是董某在職期間給該公司提供了幫助。七是投資高收益賄賂。如某市原政協(xié)副主席分兩次向某公司投資50萬(wàn)元，但是該公司在一年后向該政協(xié)主席返款合計(jì)80萬(wàn)元，雖然有正常的投資協(xié)議，但仍無(wú)法掩蓋該政協(xié)主席與公司之間的行受賄的事實(shí)。

二、偵查辦案中的難點(diǎn)

(一)線索發(fā)現(xiàn)難

與傳統(tǒng)的賄賂案件相比，新的賄賂案件更加多樣化，并且采取多種手段進(jìn)行規(guī)避，使得案件更加復(fù)雜。傳統(tǒng)的賄賂通常是面對(duì)面的，而新的賄賂則以市場(chǎng)為導(dǎo)向，變得更加間接隱蔽，甚至逐步滲透到證券和互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域。就時(shí)間上說(shuō)，受賄人往往在退休之后接受行賄人的好處，從而切斷了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)往來(lái)的關(guān)聯(lián)性。在財(cái)產(chǎn)調(diào)查方面，受賄者往往隱瞞真實(shí)的財(cái)產(chǎn)來(lái)源，并進(jìn)行多次轉(zhuǎn)移，將“黑錢(qián)”洗白。在手段方法方面，行受賄雙方往往通過(guò)“合法”民事合同和其他手段來(lái)實(shí)施賄賂，從表面上根本發(fā)現(xiàn)不了犯罪線索。此外，犯罪嫌疑人反偵查的能力增強(qiáng)，也導(dǎo)致偵查難度增加。

(二)獲取證據(jù)難

新型的行受賄犯罪，通常在貿(mào)易、投資、股票獎(jiǎng)金、財(cái)富管理、借款、娛樂(lè)消費(fèi)和其他看似合法的形式下，以隱藏其賄賂證據(jù)，從表面上看都是真實(shí)合法的。然而，他們?cè)诖诉^(guò)程中往往會(huì)偽造大量證據(jù)，所以我們必須從蛛絲馬跡中獲取有效證據(jù)，識(shí)破虛假證據(jù)，這些對(duì)于偵查人員都是一個(gè)很大的考驗(yàn)。

(三)定罪定性難

目前，我國(guó)對(duì)于新型賄賂犯罪法律規(guī)定還不夠具體，各單位對(duì)于新型賄賂犯罪的判決情況也不盡一致，新型賄賂犯罪定罪定性難度大。一是罪與非罪的標(biāo)準(zhǔn)不明確。關(guān)于房屋、汽車(chē)等物品的置換能否構(gòu)成受賄罪未作出明確的規(guī)定，委托理財(cái)型受賄中關(guān)于“明顯高于”的大概數(shù)額區(qū)間未明確，未明確國(guó)家工作人員收受財(cái)物后用于公益、公務(wù)等活動(dòng)能否會(huì)影響受賄犯罪性質(zhì)的認(rèn)定，關(guān)于賭博、娛樂(lè)活動(dòng)與賄賂的區(qū)分界限的規(guī)定實(shí)際操作性不強(qiáng)，難以判定賭博背景、賭資來(lái)源等要素具體在哪種情況下才能構(gòu)成受賄罪，未明確關(guān)于收受房屋、汽車(chē)未辦理產(chǎn)權(quán)變更問(wèn)題既遂與未遂的認(rèn)定。二是賄賂類(lèi)型的界限不明確。比如共同合作投資賄賂與高回報(bào)賄賂之間的界線有時(shí)難以界定。在某些投資和持股的情況下，通常很難界定行賄人所送的錢(qián)款是投資資金還是賄賂。三是難以認(rèn)定以借款名義收受賄賂的行為。雖然最高人民法院規(guī)定了以借款名義行受賄的認(rèn)定，但在司法實(shí)踐中，借款人和出借人之間到底是借款還是賄賂，由于關(guān)系的復(fù)雜而變得難以認(rèn)定。

三、增強(qiáng)新型賄賂犯罪偵查能力的思考

(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)

近年來(lái)，辦案機(jī)關(guān)通過(guò)選拔、選調(diào)吸收了相當(dāng)一部分優(yōu)秀法律人才，但辦案人員綜合素質(zhì)普遍不高，新型賄賂犯罪的主體多為文化素質(zhì)高、心理素質(zhì)強(qiáng)以及懂法律、懂政策、懂經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)干部，并且新型賄賂犯罪更具隱蔽性、復(fù)雜性，導(dǎo)致辦案人員遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)當(dāng)前偵查工作的需要。偵查人員應(yīng)通過(guò)以下途徑全面提高綜合素質(zhì)：一是學(xué)好法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)，加強(qiáng)邏輯思維訓(xùn)練，充分掌握司法業(yè)務(wù)技能。二是知曉與法律學(xué)科相互關(guān)聯(lián)的犯罪心理學(xué)、邏輯學(xué)、法哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)等其他邊緣學(xué)科知識(shí)，形成淵博的復(fù)合知識(shí)結(jié)構(gòu)。三是密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外重大事件，基于法律思維善于思考、獨(dú)立論證，培養(yǎng)良好的邏輯思維能力。四是提高偵查人員的法律語(yǔ)言能力、心里判斷能力，確保審訊語(yǔ)言的邏輯性、準(zhǔn)確性、簡(jiǎn)練性，避免說(shuō)話不符合邏輯或理解錯(cuò)誤造成審訊被動(dòng)。五是具備細(xì)致入微的觀察能力，從犯罪嫌疑人的興趣愛(ài)好、社會(huì)圈、手機(jī)詳單、短信、電話簿、肢體語(yǔ)言等信息點(diǎn)或蛛絲馬跡中敏銳獲取有效信息，發(fā)現(xiàn)并掌握犯罪嫌疑人基本特點(diǎn)。

(二)全面調(diào)查，挖掘衍生證據(jù)解難題

新型賄賂犯罪最終體現(xiàn)為受賄人員的財(cái)產(chǎn)增加，因此，在具體案件查辦過(guò)程中，我們應(yīng)全面調(diào)查受賄人員的錢(qián)款交易、投資理財(cái)?shù)雀鞣N經(jīng)濟(jì)行為，掌握其財(cái)產(chǎn)狀況和變化過(guò)程，透過(guò)“合法外殼”發(fā)現(xiàn)新型賄賂犯罪線索，抓住其權(quán)錢(qián)交易本質(zhì)，快速偵破新型賄賂犯罪案件。如某單位負(fù)責(zé)人譚某使用其妻子的銀行賬戶(hù)多次向行賄者借錢(qián)，行賄者通過(guò)其母親的賬戶(hù)向受賄者妻子的賬戶(hù)轉(zhuǎn)了大量錢(qián)款，轉(zhuǎn)賬備注為投資回報(bào)，實(shí)際上就是行受賄。新型賄賂犯罪傾向于投資、貸款、借款等，并以民事合同的名義掩蓋非法目的。如果偵查人員沒(méi)有看到這種現(xiàn)象的本質(zhì)，嫌疑人就會(huì)借助“合法”的掩護(hù)，逃脫法律的制裁，一旦偵查人員通過(guò)表象發(fā)現(xiàn)事情的本質(zhì)，這些所謂“合法”證據(jù)就會(huì)成為偵破案件有力的證據(jù)。我們?cè)僖赃@些證據(jù)為抓手，突破犯罪嫌疑人和證人的心理防線，從而全面解決問(wèn)題。因此，在對(duì)新的賄賂犯罪進(jìn)行調(diào)查時(shí)，應(yīng)進(jìn)行全面調(diào)查，及時(shí)獲得“合法”交易的衍生證據(jù)，以確保有效打擊新型賄賂犯罪。

(三)深思熟慮，充分掌握當(dāng)前的法律精神

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，新型賄賂犯罪形式不斷變化，當(dāng)前，我國(guó)法律關(guān)于賄賂犯罪方面的規(guī)定還落后于客觀環(huán)境。法律規(guī)定的不足將限制辦案部門(mén)對(duì)案件的查辦。在現(xiàn)有法律不夠完善的現(xiàn)實(shí)背景下，要解決認(rèn)定難的問(wèn)題，關(guān)鍵在于吃透現(xiàn)有法律規(guī)定的精神，并靈活運(yùn)用到實(shí)際辦案中。法律對(duì)以借款為名的新型賄賂犯罪的認(rèn)定列舉了具體的判斷標(biāo)準(zhǔn)，不能僅僅看是否有書(shū)面借款手續(xù)，而應(yīng)當(dāng)結(jié)合各方面因素綜合判定：是否有正當(dāng)、合理的借款事由、款項(xiàng)的去處、雙方平時(shí)關(guān)系怎樣、是否有過(guò)經(jīng)濟(jì)往來(lái)、出借方是否要求國(guó)家工作人員利用職務(wù)之便為其謀利有無(wú)歸還的意思表示及行為等等。辦案人員不僅僅在辦理以借為名的新型賄賂是要仔細(xì)對(duì)照每一點(diǎn)，在辦理其他類(lèi)型的賄賂時(shí)，也應(yīng)舉一反三，依據(jù)法條中體現(xiàn)的精神來(lái)進(jìn)行證據(jù)收集和法律認(rèn)定。

四、結(jié)束語(yǔ)

新型賄賂犯罪雖然形式各異，但均與傳統(tǒng)受賄罪的權(quán)錢(qián)交易本質(zhì)特征及其構(gòu)成要件相符。新型賄賂犯罪不但侵犯了國(guó)家工作人員職務(wù)行為的不可收買(mǎi)性，且犯罪數(shù)額較大、社會(huì)危害大、影響極其惡劣。雖然傳統(tǒng)刑法關(guān)于受賄罪規(guī)定不完善以及法律本身具有滯后性，致使司法機(jī)關(guān)在辦案中難以將新型賄賂犯罪完全納入刑事法律規(guī)制之中，司法中也難以達(dá)成統(tǒng)一。但是，只要我們司法人員充分將法律規(guī)定、司法精神與辦案實(shí)踐相結(jié)合，就能有力打擊新型賄賂犯罪，提高辦案效率，促進(jìn)廉潔政府建設(shè)。