增長的“階段性”特征及當前增速調(diào)整的發(fā)生機制研究*
——兼論當前階段發(fā)展任務(wù)變革及政府與市場關(guān)系調(diào)整

李煒永 王玉柱

一、增長的“階段性”定義及當前發(fā)展階段增長機制的衡量維度

(一)對經(jīng)濟增長“階段性”的定義和不同劃分標準

受自然、政治和技術(shù)等多重復(fù)雜因素影響，經(jīng)濟增長具有階段性特征。“增長階段”作為非主流經(jīng)濟發(fā)展理論，尚且缺乏系統(tǒng)的理論體系建構(gòu)。但發(fā)展的“階段性”作為不同經(jīng)濟體在特定歷史時段的發(fā)展總結(jié)，對于提煉經(jīng)濟增長規(guī)律具有極其重要的意義?！半A段性”具有較強的經(jīng)驗總結(jié)特征，對當前中國經(jīng)濟發(fā)展正經(jīng)歷的結(jié)構(gòu)性和系統(tǒng)性變革具有較強的解釋力。一般而言，“階段性”的劃分主要基于生產(chǎn)方式變革和生產(chǎn)組織形態(tài)的歷史變革。增長階段演變也是不同歷史時段相關(guān)結(jié)構(gòu)性或系統(tǒng)性變量發(fā)生變革的結(jié)果。經(jīng)濟增長的階段演變反映了經(jīng)濟增長的歷史變遷過程，不同階段之間的演化和延續(xù)體現(xiàn)繼承發(fā)展或者轉(zhuǎn)折變化的延續(xù)關(guān)系。

階段性的劃分通常受結(jié)構(gòu)性或系統(tǒng)性變量的影響，比如生產(chǎn)方式變革對發(fā)展階段的劃分。德國民族經(jīng)濟學(xué)家李斯特是階段理論的先驅(qū)者，他將整個經(jīng)濟發(fā)展階段分為原始階段、畜牧業(yè)階段、農(nóng)業(yè)階段、農(nóng)業(yè)/制造業(yè)階段、農(nóng)業(yè)/制造業(yè)/商業(yè)階段。美國經(jīng)濟學(xué)家錢納里將美國經(jīng)濟發(fā)展階段分為初級產(chǎn)品階段、工業(yè)化階段和發(fā)達經(jīng)濟階段，不同階段的劃分主要以生產(chǎn)方式變革為依據(jù)(1)Chenery H., S. Robinson and M. Syrquin, 1986, Industrialization and Growth: A Comparative Study, Oxford University Press.。類似的學(xué)者還有庫茲涅茨、劉易斯和青木昌彥等。庫茲涅茨將發(fā)展階段更為簡潔地劃分為農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務(wù)業(yè)三種不同經(jīng)濟結(jié)構(gòu)占主導(dǎo)的發(fā)展階段(2)西蒙·庫茲涅茨：《現(xiàn)代經(jīng)濟增長：發(fā)現(xiàn)與思考》，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社1989年版。。青木昌彥以東亞地區(qū)發(fā)展階段為樣本，將追趕型經(jīng)濟體的發(fā)展過程分為五個階段。分別是馬爾薩斯階段(M)、政府介入階段(G)、庫茲涅茨階段(K)、人力資本階段(H)和后人口轉(zhuǎn)變階段(PD)。并提出不同階段政府都會扮演不同的角色，需要相應(yīng)的制度適應(yīng)性調(diào)整(3)張文魁：《重構(gòu)增長秩序》，中信出版社2016年版。。

對于階段性的劃分也可以基于一個特定階段進行進一步細分，比如霍夫曼根據(jù)生產(chǎn)資料產(chǎn)業(yè)和消費資料產(chǎn)業(yè)比重變化將工業(yè)化階段進一步細分為四個發(fā)展階段(4)W.G. Hoffmann. Growth of Industrial Economies，Manchester University Press, 1969.。錢納里對工業(yè)化的發(fā)展階段也進行了相應(yīng)的劃分，共分為六個階段。劉易斯的二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)演化理論也涵有階段劃分相關(guān)內(nèi)容。此外，也有一些具有系統(tǒng)性特征的變量可作為劃分標準。比如，日本經(jīng)濟增長中的“通縮”階段，中國勞動力紅利和紅利喪失階段；還有一些更為技術(shù)層面的劃分標準，比如，有學(xué)者從增長驅(qū)動因素的結(jié)構(gòu)性變化(5)劉金全、王大勇：《中國經(jīng)濟增長：階段性、風(fēng)險性和波動性》，《經(jīng)濟學(xué)家》2003年第4期。，大國增長的比較優(yōu)勢等指標進行劃分(6)歐陽峣、易先忠、生延超：《從大國經(jīng)濟增長階段性看比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的適宜性》，《經(jīng)濟學(xué)家》2012年第8期。。

此外，對經(jīng)濟增長的“階段性”的劃分也可以基于實用主義考慮，具有一定的主觀特征和偶然性。盡管如此，增長階段的劃分大多體現(xiàn)了相關(guān)變量的系統(tǒng)性和歷史性變革。比如以自然災(zāi)害、技術(shù)革命、政權(quán)更迭、政策改革等指標進行劃分的階段性變革，相應(yīng)的經(jīng)濟增長過程亦表現(xiàn)出相應(yīng)的結(jié)構(gòu)變革。比如，經(jīng)濟增速、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和制度變遷等。比如，西方金融危機以來的“后危機時代”，新中國成立、十一屆三中全會、中國加入WTO作為結(jié)構(gòu)性或系統(tǒng)性節(jié)點，均體現(xiàn)了重大的生產(chǎn)方式變革。

(二)增長階段的“延續(xù)性”和“不可逆性”特征分析

增長的“階段性”具有“延續(xù)性”和“不可逆性”等特征，影響和體現(xiàn)增長的“階段性”發(fā)展變革的變量和維度有多個方面。比如，經(jīng)濟增速、城市化和工業(yè)化速率、人口紅利和社會結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟體在全球化進程和國際產(chǎn)業(yè)鏈中的位置、政治和社會結(jié)構(gòu)等因素。經(jīng)濟增長的“階段性”轉(zhuǎn)換對應(yīng)著相應(yīng)維度的發(fā)展演變，相關(guān)維度的統(tǒng)計變量亦具有“不可逆”的特征。比如發(fā)展中國家從工業(yè)化早期到中期通常對應(yīng)著工業(yè)生產(chǎn)和城市化的高速擴張，同時伴隨著經(jīng)濟的持續(xù)高速增長，中日韓和東亞地區(qū)的增長歷程都顯示這一發(fā)展規(guī)律。進入工業(yè)化中后期階段，作為一般意義上的規(guī)律，對于大多數(shù)經(jīng)濟體而言，經(jīng)濟增速和城市化增速都出現(xiàn)顯著下滑。正如當前諸多發(fā)達國家普遍進入低速增長階段的發(fā)展演化過程，這一進程轉(zhuǎn)化具有單維度特征。對大多數(shù)經(jīng)濟體而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級亦同樣具有單向發(fā)展特征，比如中日韓等東亞國家從要素密集型到技術(shù)密集型增長階段的產(chǎn)業(yè)升級過程中同樣體現(xiàn)了這樣的發(fā)展規(guī)律。除非社會結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式發(fā)生顛覆性的變革，比如大規(guī)模人口增長、或遭遇自然災(zāi)害等不可控因素沖擊，否則很難實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逆向發(fā)展。

從經(jīng)濟發(fā)展角度看，經(jīng)濟增長的“階段性”不同于增長的“周期性”，前者具有不可重復(fù)和不可逆的特征。由于劃分依據(jù)不一，一個發(fā)展階段可以包含多個經(jīng)濟周期，甚至一個長周期內(nèi)也可以劃分為多個發(fā)展階段。最早的經(jīng)濟周期理論主要著眼于對經(jīng)濟總量絕對值波動現(xiàn)象的研究，亦被稱為“古典經(jīng)濟周期理論”。20世紀以來的經(jīng)濟周期研究更傾向于將經(jīng)濟周期與增長理論相結(jié)合，分別在新古典和凱恩斯主義框架下衍生出以“均衡增長”和“非均衡增長”為特征的兩大類周期理論。一般認為哈耶克創(chuàng)立的以對均衡狀態(tài)偏離的周期理論對現(xiàn)實經(jīng)濟更具解釋力(7)李建偉：《傳統(tǒng)的經(jīng)濟周期理論及其局限性》，《重慶理工大學(xué)學(xué)報》2015年第11期。。實際上，隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展變化，經(jīng)濟周期僅具有統(tǒng)計學(xué)上的意義。技術(shù)變革、產(chǎn)業(yè)政策和一些系統(tǒng)性變量已經(jīng)使得周期形成機制更為復(fù)雜，周期的規(guī)律性顯著減弱。

全球化背景下，考慮到國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級等因素的影響，不同國家的發(fā)展歷程表現(xiàn)出顯著的“階段性”特征。比如，二戰(zhàn)后世界發(fā)達經(jīng)濟體的高速增長，兩次石油危機后世界經(jīng)濟陷入波動和滯漲。進入20世紀80年代后，相當多數(shù)國家陷入資產(chǎn)泡沫和增長停滯等發(fā)展困境。諸如部分國家經(jīng)歷的“失去的十年”或“失去的二十年”，這種長時段的經(jīng)濟低迷已很難體現(xiàn)周期波動特點，此外，周期的非對稱型特征也非常明顯。因此，相比周期理論對經(jīng)濟增長描述維度的單一性，“階段性”具有多維度的理論挖掘空間，對經(jīng)濟增長的描述也更為全面而客觀。

(三)經(jīng)濟增長“階段性”的影響因素及對“新常態(tài)”發(fā)展階段的衡量維度

盡管對經(jīng)濟增長的“階段性”劃分缺乏統(tǒng)一標準，但在給定的變量或維度下，增長的“階段性”劃分便更具現(xiàn)實意義。通過對增長的“階段性”劃分更有助于對經(jīng)濟長期增長過程進行客觀且系統(tǒng)化的描述和分析?！半A段性”特征變革對“新常態(tài)”階段增速調(diào)整更具解釋力。“新常態(tài)”作為一種新的經(jīng)濟發(fā)展階段，對應(yīng)著諸多結(jié)構(gòu)性和系統(tǒng)性變量的變化，體現(xiàn)了上一個發(fā)展階段的“延續(xù)性”和“趨勢性”發(fā)展特征。

發(fā)展階段轉(zhuǎn)換受多重因素影響，經(jīng)濟增長是影響發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的直接動力。而影響經(jīng)濟增長的相關(guān)生產(chǎn)組織形態(tài)和載體是增長階段轉(zhuǎn)化的最終動力，更能體現(xiàn)相應(yīng)發(fā)展階段的結(jié)構(gòu)性特征，也是發(fā)展階段的重要衡量維度。正是這些維度的動態(tài)變化，才使得發(fā)展的“階段性”特征更加明顯。本文擬將體現(xiàn)當前中國發(fā)展“階段性”特征的相關(guān)變量及衡量維度概括如下。

工業(yè)化進程：改革開放以來，我國工業(yè)化進程主要受出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的推動。2008年國際金融危機后，受國際消費市場容量、勞動力供給結(jié)構(gòu)變化、出口成本上升和資源環(huán)境約束等因素的影響，傳統(tǒng)出口產(chǎn)業(yè)持續(xù)擴張勢頭受阻。在產(chǎn)能過剩和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得以有效調(diào)整之前，傳統(tǒng)生產(chǎn)制造業(yè)正呈現(xiàn)一定程度的萎縮，尤其受到貿(mào)易爭端和其他后發(fā)展國家在低端生產(chǎn)供給方面的沖擊，中國工業(yè)化進程正邁入總量擴張拐點階段，高質(zhì)量發(fā)展特征愈發(fā)明顯。

城市化進程：經(jīng)歷一段快速城市化后，勞動力拐點、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素使得城市化“大躍進”時代接近尾聲。未來城市化速率將進一步受后工業(yè)化時代城市的就業(yè)創(chuàng)造能力、城市化配套服務(wù)有效供給和城市化邊際成本等諸多因素的制約。比如，未來城市化本身亦面臨成本困境問題，考慮到地方政府財政支出約束，政府提供城市化配套服務(wù)的能力亦將受到限制，比如教育、醫(yī)療、社會保險等城市化軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施。

增長方式變革：在一個較長發(fā)展時段內(nèi)，增長方式變革主要體現(xiàn)為社會和技術(shù)層面的漸進變革。除技術(shù)發(fā)展等因素，增長方式變革愈發(fā)受到社會和環(huán)境等因素的影響，未來經(jīng)濟增長方式將逐步從傳統(tǒng)粗放型增長模式過渡到集約型和質(zhì)量型增長階段，增長速度本身將不再是衡量經(jīng)濟增長績效的唯一變量。不同發(fā)展階段的經(jīng)濟增速存在顯著差異，比如，張連城以增速變量將經(jīng)濟增長分為A、B、C、D四個階段，認為由于受到經(jīng)濟資源是否得以充分利用等因素的影響，不同階段對應(yīng)著不同的增長速度，并且不同階段的增速與經(jīng)濟規(guī)模聯(lián)系緊密(8)張連城：《論經(jīng)濟增長的階段性與中國經(jīng)濟增長的適度區(qū)間》，《管理世界》1999年第1期。。

政府與市場關(guān)系：政府與市場關(guān)系的變革是發(fā)展進程中制度變遷的結(jié)果。隨著社會主義市場經(jīng)濟體制改革的深化，政府與市場之間的邊界被進一步厘清，市場機制在資源配置中將發(fā)揮決定性作用。傳統(tǒng)通過政府力量進行大規(guī)模生產(chǎn)動員和價值扭曲的非理性生產(chǎn)行為將得到糾正。政府主導(dǎo)的經(jīng)濟發(fā)展模式將逐步被市場機制取代，生產(chǎn)者行為將在市場機制和政府有效規(guī)制下得到有效激勵。

對于現(xiàn)代經(jīng)濟體而言，上述維度變量可對相應(yīng)發(fā)展階段轉(zhuǎn)換予以系統(tǒng)的理論解釋?！靶鲁B(tài)”發(fā)展階段亦如此，是上述系統(tǒng)變量自身再平衡的發(fā)展演化，或是從一種失衡狀態(tài)重新走向均衡狀態(tài)的動態(tài)演化過程。

二、工業(yè)化和城市化進程變革及當前階段經(jīng)濟增長的組織形態(tài)變遷

(一)對世界工業(yè)化、城市化進程及增長規(guī)律的認知

盡管可以從多角度分析中國經(jīng)濟增長的驅(qū)動因素問題，但這些因素大多可以納入到增長的組織形態(tài)范疇。二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換背景下的城市化和工業(yè)化進程是上一輪高速增長得以實現(xiàn)的重要生產(chǎn)組織形態(tài)。世界經(jīng)濟發(fā)展歷程表明，主要國家和地區(qū)都會經(jīng)歷城市化和工業(yè)化發(fā)展進程，經(jīng)濟增速與這兩個進程的完成狀態(tài)密切相關(guān)。一旦進入城市化后期或后工業(yè)化時代，相關(guān)國家和地區(qū)會將普遍進入低速增長階段。社會資本形成和勞動力供給會進入基本均衡狀態(tài)，除非發(fā)生大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)革命和生產(chǎn)組織方式變革，否則固定資產(chǎn)和勞動力供給難以發(fā)生大規(guī)模更新。

工業(yè)化和城市化的完成狀況亦是中國發(fā)展階段轉(zhuǎn)換的重要變量。相比上一輪快速城市化和工業(yè)化進程中的高速經(jīng)濟增長，未來中國經(jīng)濟增速亦將隨著城市化和工業(yè)化進程的完成而呈現(xiàn)逐步回落態(tài)勢。這種增速回落亦對應(yīng)著中國經(jīng)濟增長的階段轉(zhuǎn)換和發(fā)展任務(wù)變革。若將前一階段的高速增長視為城市化和工業(yè)化進程的均衡增速，“新常態(tài)”背景下，經(jīng)濟增速換擋亦可被理解為是后城市化和后工業(yè)化發(fā)展階段經(jīng)濟增速調(diào)整和趨向新均衡增速的轉(zhuǎn)換過程。

(二)對上一輪快速工業(yè)化、城市化進程的認知及高速增長的內(nèi)在邏輯分析

上一輪快速城市化和工業(yè)化是高速經(jīng)濟增長的生產(chǎn)組織形態(tài)。歷史發(fā)展經(jīng)驗表明，二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換中，工業(yè)化和城市化的發(fā)展會滋生新的需求，而這種新生需求將打破傳統(tǒng)生產(chǎn)體系的平衡狀態(tài)。若按照馬克思在《資本論》中采用的兩部類生產(chǎn)模型，考慮到就業(yè)效應(yīng)所創(chuàng)造的新消費需求，生活資料與生產(chǎn)資料擴張之間形成一種相互刺激的螺旋上升效應(yīng)。而這種“擴張螺旋”持續(xù)發(fā)展的動力基礎(chǔ)在于二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)下社會基本消費需求的持續(xù)釋放。

考慮到中國改革開放之前經(jīng)濟增長受到的長期壓制，改革開放后在國際生產(chǎn)要素快速流動的沖擊下，同質(zhì)性商品的大規(guī)模和組織化生產(chǎn)在表現(xiàn)出統(tǒng)計學(xué)意義上的高速增長，林毅夫?qū)⑵浣忉尀椤昂蟀l(fā)優(yōu)勢”。在巨大需求缺口的刺激下，生產(chǎn)體系內(nèi)部不同部門之間形成供給的螺旋上升和持續(xù)擴張效應(yīng)。在一系列城鄉(xiāng)制度改革和出口導(dǎo)向型政策的刺激下，這種螺旋上升效應(yīng)得以進一步激發(fā)。一言以蔽之，工業(yè)化和城市化起步階段，由于傳統(tǒng)供需長期處于失衡狀態(tài)，供給的稀缺性決定了市場逐利空間的存在。尤其受規(guī)模經(jīng)濟和投資回報率遞增的影響，市場需求的驟然釋放產(chǎn)生的過度需求對市場定價本身形成了一種扭曲效應(yīng)。市場逐利性本質(zhì)使得生產(chǎn)供給在短時間內(nèi)達到并超過供需均衡點，這種供給現(xiàn)象因此構(gòu)成了統(tǒng)計學(xué)意義上的高速增長(9)此外，從統(tǒng)計學(xué)屬性看，GDP增長作為一種統(tǒng)計測度方式，工業(yè)化和城鎮(zhèn)化進程中產(chǎn)生了大規(guī)模的固定資產(chǎn)創(chuàng)造效應(yīng)。從計劃到市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變過程中，固定資產(chǎn)的定價和價格發(fā)現(xiàn)過程也是統(tǒng)計學(xué)意義上高速增長的重要導(dǎo)致因素之一。。

(三)當前工業(yè)化和城市化進程的完成狀態(tài)及增長組織形態(tài)變遷

上一輪城市化和工業(yè)化進程作為中國高速增長的重要組織形式。該模式下，我國城市化、工業(yè)化與我國出口貿(mào)易增長緊密相關(guān)。一方面，城市化和工業(yè)化進程在前一輪高速增長階段內(nèi)呈高度相關(guān)關(guān)系(10)張平、劉霞輝：《中國經(jīng)濟增長報告(2009-2010)：城市化與經(jīng)濟增長》，社會科學(xué)文獻出版社2010年版。，城市化和工業(yè)化的互動發(fā)展創(chuàng)造了巨大的有效投資和消費需求。另一方面，出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和壯大客觀上以城市化和工業(yè)化為載體，同時也是城市化和工業(yè)化進程的重要驅(qū)動機制。然而，受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、人口拐點等多重因素影響，尤其在產(chǎn)能過剩背景下，未來以傳統(tǒng)制造和出口導(dǎo)向產(chǎn)業(yè)為代表的工業(yè)化進程將受到嚴重抑制。出口導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)遭受的“天花板”效應(yīng)客觀上“倒逼”國內(nèi)“去產(chǎn)能”的結(jié)構(gòu)調(diào)整。因此，作為歷史進程中的一個發(fā)展階段，二元結(jié)構(gòu)拐點下中國城市化和工業(yè)化的完成狀態(tài)客觀上決定了當前增長驅(qū)動模式下的后續(xù)增長空間問題。

城市化進程的實質(zhì)是農(nóng)民工進入城市就業(yè)和生活的過程，而農(nóng)民工進城本身受到就業(yè)機會和生活成本等因素的約束。當前城市化和工業(yè)化“大躍進”時代已近尾聲，市場行為者正進入二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)增速拐點的理性博弈階段。目前，除部分特大型城市外，當前相當多數(shù)的中小城市規(guī)模擴張的動力將受到農(nóng)民凈流入減少的制約，后續(xù)增長困境凸顯。當前，諸多中小城市出現(xiàn)的存量商品房過剩危機即反映出這種城市化的現(xiàn)實動力基礎(chǔ)與發(fā)展預(yù)期之間差距(11)中研網(wǎng)研究報告：《三線城市住宅嚴重過?！?，2014.05.16. http://www.chinairn.com/news/20140516/173132555.shtml。因此，傳統(tǒng)城市化和工業(yè)化進程的動力機制提前發(fā)生變革背景下，中國經(jīng)濟增長的組織形態(tài)亦將發(fā)生較大變化。此外，個性化和智能化生產(chǎn)時代，規(guī)模經(jīng)濟生產(chǎn)模式亦將受到挑戰(zhàn)，智能化生產(chǎn)作為一種生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)組織形態(tài)的重要革新，突破了傳統(tǒng)工業(yè)化和城市化范式下規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的局限。組織形態(tài)變遷下的增長更注重增長的可持續(xù)性，相比數(shù)量增長，質(zhì)量增長被賦予更為長遠的意義。

三、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和增長方式變革維度下增速調(diào)整機制分析

(一)出口產(chǎn)業(yè)擴張的市場均衡點問題及當前出口產(chǎn)業(yè)增長空間約束

任何生產(chǎn)擴張行為都應(yīng)考慮到市場空間約束問題，亦即，貿(mào)易生產(chǎn)的擴張必然受到國際市場需求的約束。加入世貿(mào)組織后，我國對外出口貿(mào)易迅速增長，國際市場準入門檻的逐漸開放成為我國商品擠占國際市場的重要渠道。在價格競爭優(yōu)勢的驅(qū)動下，我國出口經(jīng)濟呈“井噴式”發(fā)展。出口經(jīng)濟的高速增長也使得中國出口企業(yè)產(chǎn)生一種國際市場不存在“市場容量約束”的幻覺。粗放生產(chǎn)模式下，企業(yè)習(xí)慣通過生產(chǎn)能力擴張的方式擠占更多的市場份額，以此實現(xiàn)經(jīng)營利潤的增長。

若不考慮短期國際市場競爭產(chǎn)生的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，國內(nèi)生產(chǎn)規(guī)模擴張的極限止于國際市場供需均衡點。然而，在達到國際供需均衡點之時，國內(nèi)出口導(dǎo)向型企業(yè)的生產(chǎn)增速并沒有在市場預(yù)期和供求關(guān)系下產(chǎn)生自發(fā)調(diào)節(jié)效應(yīng)，因此最終形成了當前產(chǎn)能過剩和經(jīng)濟失衡格局。實際上，我國對國際市場的出口份額增長是以擠壓東亞和東南亞等國家出口份額為基礎(chǔ)而發(fā)展的，中國生產(chǎn)規(guī)模的擴張使得國際市場供需均衡點很快被打破(12)于春海研究認為不論美國市場還是歐洲市場，我國出口制成品市場份額不斷上升的同時，東亞和東南亞國家的份額則處于不斷下滑的狀態(tài)。參考于春海：《我國制造業(yè)增長的外部條件是否發(fā)生了變化》，《國際貿(mào)易》2014年第2期。。后危機時代國際消費需求相對萎縮，同時隨著其他新興市場出口優(yōu)勢漸顯，國內(nèi)出口企業(yè)的產(chǎn)能過剩困境最終得以凸顯。受經(jīng)營壓力的倒逼，市場行為體開始意識到市場供需均衡點問題及傳統(tǒng)生產(chǎn)擴張行為的不可持續(xù)性，尤其在供給側(cè)改革背景下，國內(nèi)出口產(chǎn)業(yè)已停止盲目擴張甚至主動削減產(chǎn)能以尋求產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級?！靶鲁B(tài)”發(fā)展階段，出口經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性調(diào)整意味著出口經(jīng)濟在整個經(jīng)濟體量中的份量將實現(xiàn)理性回歸，國際出口市場的空間約束客觀上抑制了傳統(tǒng)出口經(jīng)濟的增長空間。

(二)增長方式變革背景下數(shù)量增長與質(zhì)量增長的再平衡問題

經(jīng)濟增長包括增長數(shù)量和增長質(zhì)量兩個方面，傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論主要以增長數(shù)量為關(guān)注點，由于標準難以統(tǒng)一，對增長質(zhì)量關(guān)注甚少。然而，待經(jīng)濟發(fā)展達到一定階段后，經(jīng)濟發(fā)展和社會可持續(xù)發(fā)展密不可分，增長質(zhì)量愈發(fā)成為經(jīng)濟增長的重要標準和衡量指標(13)任保平：《經(jīng)濟增長質(zhì)量：理論闡釋、基本命題與倫理原則》，《學(xué)術(shù)月刊》2012年第2期。。經(jīng)濟增長的關(guān)注點從數(shù)量轉(zhuǎn)向質(zhì)量是經(jīng)濟和社會發(fā)展的階段性體現(xiàn)和重要發(fā)展趨勢，也是科學(xué)發(fā)展觀成長和深化的過程。我國已有諸多學(xué)者提出質(zhì)量增長的命題，并構(gòu)建了增長質(zhì)量的相關(guān)指標。比如襲小靜和惠康將經(jīng)濟增長質(zhì)量的相關(guān)指標定義為增長結(jié)構(gòu)、增長穩(wěn)定性、福利分配和資源環(huán)境四個方面，(14)鈔小靜、任保平:《中國經(jīng)濟增長質(zhì)量的時序變化與地區(qū)差異分析》，《經(jīng)濟研究》2011年第4期。其他學(xué)者也有類似的定義。比如，有學(xué)者將增長質(zhì)量定義為增長績效，亦即，拋開統(tǒng)計數(shù)據(jù)，分析經(jīng)濟增長給社會經(jīng)濟帶來的真實改變效應(yīng)。韋森(15)韋森：《經(jīng)濟理論與市場秩序——探尋良序市場經(jīng)濟運行的道德基礎(chǔ)、文化環(huán)境與制度條件》，格致出版社/上海人民出版社2009年第1期。在比較印度的經(jīng)濟增長和“現(xiàn)實觀察”后提出淺層次的發(fā)展基于GDP數(shù)據(jù)本身，深層次的發(fā)展應(yīng)該歸結(jié)到人的直接感受和綜合審視。

經(jīng)過30多年的高速增長，我國正面臨環(huán)境約束、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、居民福利和社會公平等系列問題的挑戰(zhàn)。盡管增長本身是解決諸多發(fā)展問題的關(guān)鍵，但增長并非是經(jīng)濟發(fā)展的最終歸宿?！靶鲁B(tài)”發(fā)展階段，我國將面臨數(shù)量增長與質(zhì)量增長的再平衡問題。換言之，質(zhì)量增長作為數(shù)量增長的重要補充，意味著傳統(tǒng)的數(shù)量增長本身將不再是最直接的目標。當前，中國尤其需要考慮到增長的績效問題，除了我們通常所思考的環(huán)境、可持續(xù)或人民生活質(zhì)量外，我們還需要考慮到經(jīng)濟增長之于當前發(fā)展階段的差別性意義。我國最早于2003年提出科學(xué)發(fā)展觀，2005 年中共十六屆三中全會提出實現(xiàn)國民經(jīng)濟又好又快地發(fā)展，“十二五”規(guī)劃提出要提高發(fā)展的全面性、協(xié)調(diào)性和可持續(xù)性，實現(xiàn)經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展。質(zhì)量增長已經(jīng)成為我國經(jīng)濟增長的一個重要衡量維度?！靶鲁B(tài)”發(fā)展階段，提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量將成為實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵(16)堅持以提高經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和效益為中心，《人民日報》2014-12-15.。

四、當前階段發(fā)展任務(wù)變革及政府與市場關(guān)系調(diào)整問題

(一)政府行為能力局限與當前階段政府與市場關(guān)系再平衡問題

關(guān)于政府與市場角色的爭議，盡管不同時期經(jīng)濟學(xué)家給與不同的解釋，但總體上認為政府存在行為能力局限，比如激勵不足產(chǎn)生的行為低效等。當前政府干預(yù)經(jīng)濟的低效主要取決于知識能力的局限性。一旦市場機制能夠超越行政能力形成更有力的資源配置，政府便開始意識到重新調(diào)整自身角色和推動治理方式變革的重要性。哈耶克等自由主義學(xué)者提出，政府及相關(guān)行為者因其知識的局限性，無法有效掌握社會個體的實際情況，在資源配置中無法釋放有效的價格信號引導(dǎo)生產(chǎn)和消費者(17)Hayek F A. “The Use of Knowledge in Society” ，American Economic Review, 1945, 35(4)，pp.519-530.。因而常常引起社會資源的錯配和低效，計劃經(jīng)濟后期的蘇聯(lián)及中東歐國家普遍存在這樣的現(xiàn)象。

中國從計劃經(jīng)濟轉(zhuǎn)型至今，政府干預(yù)經(jīng)濟的特征仍然較為突出。然而，待經(jīng)濟發(fā)展進入“新常態(tài)”階段后，政府干預(yù)的弊端逐步顯現(xiàn)。以粗放增長和產(chǎn)能過剩為代表的中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀凸顯了政府干預(yù)經(jīng)濟模式的發(fā)展困境。實際上，市場作為一種工具發(fā)揮更為關(guān)鍵性作用的假設(shè)前提是，政府解決資源配置問題時可能存在功能性缺陷。當前，強調(diào)市場在資源配置中發(fā)揮決定性作用的同時，也強調(diào)更好地發(fā)揮政府作用，在此基礎(chǔ)上不斷調(diào)整和優(yōu)化政府與市場關(guān)系。

改革開放以來的歷次政策改革將價格形成和資源配置等相關(guān)問題留給市場實屬政府自身角色再調(diào)整的結(jié)果?！靶鲁B(tài)”發(fā)展階段更注重可持續(xù)增長，提質(zhì)增效、轉(zhuǎn)型升級的要求尤為緊迫。這一新發(fā)展需求對傳統(tǒng)政府參與經(jīng)濟治理能力和治理范式變革亦提出巨大挑戰(zhàn)，政府和市場關(guān)系為此需要進行角色調(diào)整以實現(xiàn)政府的良性治理和經(jīng)濟社會資源配置優(yōu)化?！靶鲁B(tài)”發(fā)展階段，政府與市場在資源配置中的角色調(diào)整是一種作用機制“再平衡”的過程。

我國在改革開放之初便提出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的政策方針，“九五”期間就提出將實現(xiàn)從粗放到集約的經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變視為一項基本任務(wù)。然而，我國政府主導(dǎo)的發(fā)展方式至今未能推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)有效的調(diào)整，要素價格的扭曲使得我國傳統(tǒng)生產(chǎn)模式在迅速擴張的出口市場和工業(yè)化進程中得以維持甚至強化(18)王玉柱：《從市場機制決定性作用看創(chuàng)新發(fā)展的實現(xiàn)路徑——兼論發(fā)展方式轉(zhuǎn)變過程中政府與市場關(guān)系的重構(gòu)》，《云南社會科學(xué)》2014年第3期。。鑒于傳統(tǒng)政府干預(yù)模式對經(jīng)濟可持續(xù)增長產(chǎn)生的扭曲效應(yīng)，十八屆三中全會是我國推動發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的一個新起點，市場機制在資源配置中將發(fā)揮更為主導(dǎo)和決定性的作用。同時隨著政府治理法制化建設(shè)的推進和完善，政府行為將受到很大程度的規(guī)制。要素價格市場形成機制的理順以及政府治理法制化進程的完善將推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整更趨向于市場化導(dǎo)向。

(二)當前發(fā)展階段中央與地方關(guān)系變革及市場化發(fā)展方向

長期以來，政府始終作為我國經(jīng)濟體系的一部分對經(jīng)濟發(fā)展進行干預(yù)甚至不同程度的參與，不同時期中央和地方政府在參與經(jīng)濟活動過程中發(fā)揮著不同的角色。張五常等經(jīng)濟學(xué)家將上一輪高速增長的動力歸結(jié)為地方政府之間的“縣域競爭”。尤其是上世紀九十年代初推行的分稅制改革，有西方國家學(xué)者將其稱為中國的財政聯(lián)邦主義(fiscal federalism)，地方政府出于政績需求，在經(jīng)濟建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用。然而，傳統(tǒng)央地財政關(guān)系客觀上助長了當前區(qū)域失衡態(tài)勢。比如，由于地方政府間稅基規(guī)模差異，沿海地區(qū)依靠先富起來形成的稅收積累，在政府投資擴張的刺激下，實現(xiàn)滾雪球式的發(fā)展，而中西部地區(qū)的財政資源則常常捉襟見肘。地方政府間財政資源的差異客觀上拉大了區(qū)域之間的發(fā)展鴻溝。當前發(fā)展階段，需要考慮到增長的可持續(xù)性，政府參與經(jīng)濟的行為方式和邏輯均發(fā)生巨大變化。新一輪財稅制度改革背景下，中央與地方財權(quán)和事權(quán)關(guān)系將進一步理順。有助于降低分稅制改革以來地方政府對經(jīng)濟的不合理干預(yù)和因此導(dǎo)致的要素價格扭曲問題。

央地政府治理模式變革亦將有助于更好地通過市場手段推動實現(xiàn)經(jīng)濟的可持續(xù)增長，同時盡量降低政府行為對市場機制的扭曲。比如，中央對地方政府稅收優(yōu)惠政策的統(tǒng)一清理有助于創(chuàng)造公平的市場環(huán)境。在地方政府債務(wù)管理方面，中央政府積極推動政策設(shè)計的公平和再平衡，通過中央代發(fā)債有效約束地方政府的財政政策。與此同時，十八屆四中全會確立的全面推進依法治國，意味著包括地方政府在內(nèi)的相關(guān)市場主體的經(jīng)濟行為將受到法律的直接制約，地方政府的經(jīng)濟行為將在日漸健全的法制環(huán)境下得到根本抑制。尤其是土地財產(chǎn)權(quán)利的界定和土地出讓金的管理制度完善將最終對地方政府土地財政競賽和財政擴張形成有效抑制。尤其是近年來我國出臺的《預(yù)算法》修正案及國務(wù)院關(guān)于《清理規(guī)范稅收等優(yōu)惠政策》進一步通過法制化渠道規(guī)范政府參與投資的市場秩序，避免地方稅收制度扭曲造成的產(chǎn)業(yè)畸形發(fā)展，有助于推動市場機制在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中發(fā)揮主導(dǎo)作用(19)關(guān)于央地財政關(guān)系，中央政府出臺更為嚴格的法規(guī)進一步限制地方政府的債務(wù)發(fā)行及責(zé)任承擔(dān)機制。2016年11月11日國務(wù)院辦公廳出臺的《地方政府性債務(wù)風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案》。明確提出：“地方政府對其舉借的債務(wù)負有償還責(zé)任，中央實行不救助原則?！?。

(三)對“新常態(tài)”階段增長手段和目標的重新定位及政府治理方式變革

2015年底，中央經(jīng)濟工作會議強調(diào)“認識新常態(tài)、適應(yīng)新常態(tài)、引領(lǐng)新常態(tài)，是當前和今后一個時期我國經(jīng)濟發(fā)展的大邏輯?！?20)深刻認識把握新常態(tài)大邏輯，《 經(jīng)濟日報》2015-12-24。適應(yīng)“新常態(tài)”和引領(lǐng)“新常態(tài)”意味著當前政府治理的邏輯與依據(jù)都應(yīng)作相應(yīng)的調(diào)整，充分厘清增長作為手段和目的之間的區(qū)別，改變GDP崇拜的傳統(tǒng)思維。長期以來我國民眾及地方政府對經(jīng)濟增長形成了錯誤的判斷邏輯和固化的思維定勢，將增長視為經(jīng)濟工作的最終歸宿，顛倒了增長作為實現(xiàn)人民福利之手段與最終社會目標之間的聯(lián)系。增長是短期內(nèi)解決相關(guān)社會和經(jīng)濟問題的重要路徑，而非社會主義制度下發(fā)展的最終歸宿。前一輪高速增長作為一種實現(xiàn)總體收入和就業(yè)增長的重要手段，同時也是經(jīng)濟政策制定的直接目標?！靶鲁B(tài)”發(fā)展階段，政府經(jīng)濟行為應(yīng)全面平衡各項經(jīng)濟指標，更多的考慮到民生、社會和發(fā)展的可持續(xù)性。經(jīng)濟政策制定需充分考慮到中國發(fā)展手段和目標之間的辯證關(guān)系，及時對增長相關(guān)問題的認識和政策選擇做出相應(yīng)調(diào)整。

在政府治理方式上政府亦需相應(yīng)的變革，“新常態(tài)”既然是正常狀態(tài)，政府就不該大動干戈的干預(yù)，而應(yīng)更加注重政策預(yù)期的引領(lǐng)，向市場傳遞更穩(wěn)定的聲音，避免政策頻繁變動引發(fā)的市場信任危機或政府的“塔西佗陷阱”。利用中國“強政府”的制度優(yōu)勢，通過穩(wěn)定的政策信號積極有效地引導(dǎo)市場預(yù)期，發(fā)揮政策制定的“信號指引”作用。這一政策模式類似于央行理論中的“央行溝通”理論。該模式下，中央銀行非直接干預(yù)市場而是選擇向市場傳遞某種信號，以達到維系物價穩(wěn)定或增強某種政策預(yù)期的功能。對于其他大多數(shù)國家而言，政黨利益導(dǎo)向政策舉措總會受到其他群體的質(zhì)疑，下一個執(zhí)政黨上臺通常會改變其原有的政策路線。相比之下，中國政治體制在維系政策穩(wěn)定方面更具優(yōu)勢，中國共產(chǎn)黨作為唯一合法執(zhí)政黨，政策改革具有系統(tǒng)性和連貫性，具備穩(wěn)定預(yù)期引領(lǐng)的制度基礎(chǔ)。因此未來政府治理方式上亦需要相應(yīng)的改革創(chuàng)新，比如在房地產(chǎn)市場、貨幣市場等領(lǐng)域，需要充分考慮政策穩(wěn)定預(yù)期對市場參與者“平常心”的影響，避免政策預(yù)期混亂造成市場失序。

此外，由于短期內(nèi)發(fā)展問題仍需依靠中高速增長方能得以實現(xiàn)。因此，政府治理的核心目標在于實現(xiàn)中高速增長的路徑問題，如何把著力點放到提高全要素生產(chǎn)率上，培育新的增長點，而非單純的GDP增速本身。《十三五規(guī)劃》提出把發(fā)展基點放在創(chuàng)新上，以科技創(chuàng)新為核心，以人才發(fā)展為支撐，推動科技創(chuàng)新與大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新有機結(jié)合，塑造更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動、更多發(fā)揮先發(fā)優(yōu)勢的引領(lǐng)型發(fā)展。因此，政府治理應(yīng)該通過市場力量的有效引導(dǎo)，積極培育相關(guān)高質(zhì)量生產(chǎn)要素，通過制度革新引導(dǎo)生產(chǎn)組織管理模式變革，最終實現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的提升，進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變革和可持續(xù)增長。

總 結(jié)

當前，經(jīng)濟增速下滑符合一般經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，是中國經(jīng)濟發(fā)展進程中一個不可逆的發(fā)展階段。中美貿(mào)易爭端背景下，支撐中國傳統(tǒng)增長的外部空間環(huán)境正發(fā)生重大變化。與此同時，國內(nèi)人口供給結(jié)構(gòu)、城市化和工業(yè)化發(fā)展進程都發(fā)生結(jié)構(gòu)性變化，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革以高質(zhì)量發(fā)展為導(dǎo)向，經(jīng)濟增速僅作為考量因素之一而非首要目標。當前發(fā)展階段，提升對“階段性”發(fā)展規(guī)律的清晰認識，有助于更好地把握經(jīng)濟增長規(guī)律和推動政府治理進行行之有效的改革。