法治中國(guó)背景下高校研究生權(quán)利保障機(jī)制建設(shè)

劉春松　張?zhí)镆?/p>

摘 要：我國(guó)法治建設(shè)和研究生培養(yǎng)工作于同一歷史結(jié)點(diǎn)啟航。法治道路的選擇和研究生培養(yǎng)工作均根植于我國(guó)對(duì)人自由且全面發(fā)展的尊重。研究生群體處在我國(guó)教育鏈條的頂端，理應(yīng)在法治中國(guó)建設(shè)中發(fā)揮精英作用。為發(fā)揮研究生群體的獨(dú)特作用，高校在研究生的培養(yǎng)、管理過程中應(yīng)當(dāng)將自身權(quán)力控制在法律框架之內(nèi)、尊重研究生的權(quán)利，講規(guī)則、重程序。

關(guān)鍵詞：高校研究生;權(quán)利;規(guī)則;程序

1978年，我國(guó)恢復(fù)民主法制建設(shè);1999年，我國(guó)以修正案形式在憲法第5條中增加“中華人民共和國(guó)實(shí)行依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”的內(nèi)容;2018年，我國(guó)再次以修正案形式將憲法序言當(dāng)中的“健全社會(huì)主義法制”修改為“健全社會(huì)主義法治”。由此可見，我國(guó)以根本法的形式把“法治”作為了國(guó)家的治國(guó)方略。1978年我國(guó)正式恢復(fù)招收研究生，當(dāng)年208所高等學(xué)校、162所研究機(jī)構(gòu)共錄取研究生10708人;截至2018年，我國(guó)研究生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)已達(dá)815個(gè)（高等學(xué)校580所、科研機(jī)構(gòu)235所），當(dāng)年共招收研究生85.8萬人（全日制學(xué)生73.93萬人，博士生9.55萬人、碩士生76.25萬人）。由此可見，我國(guó)研究生培養(yǎng)規(guī)模越來越大、人數(shù)越來越多。在這種情況下，研究生群體的培養(yǎng)和管理工作將會(huì)面對(duì)更多、更復(fù)雜的問題。而高校在國(guó)家發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用，承擔(dān)著為國(guó)家培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞纳鐣?huì)主義接班人的使命。因此在法治中國(guó)建設(shè)背景下，高校在研究生培養(yǎng)、管理以及問題解決上應(yīng)當(dāng)依靠法治思維、法治手段，自覺將自身權(quán)力控制在法律框架之內(nèi)，尊重研究生權(quán)利，講規(guī)則、重程序。

一、樹立權(quán)利本位觀念

在法治話語下，權(quán)利本位逐漸成為人們的共識(shí)。權(quán)利本位就是在權(quán)利與義務(wù)、權(quán)利與權(quán)力兩對(duì)范疇當(dāng)中以權(quán)利為目的，而義務(wù)與權(quán)力只是實(shí)現(xiàn)權(quán)利的手段。共產(chǎn)主義的最高理想是實(shí)現(xiàn)人自由且全面的發(fā)展，而人對(duì)自由的渴望以及實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展則建立在權(quán)利享有的基礎(chǔ)上。

中國(guó)古代依靠小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政治權(quán)力高度集中，文化上宣揚(yáng)儒家的“人性善”理論，并且當(dāng)時(shí)人與家族聯(lián)系緊密。在這種背景下，中國(guó)古代強(qiáng)調(diào)個(gè)人對(duì)家族的責(zé)任和對(duì)皇權(quán)的尊崇，深入人心的觀念是權(quán)力與義務(wù)，個(gè)人權(quán)利很少被提及。中華人民共和國(guó)成立初期，我國(guó)照搬蘇聯(lián)模式，強(qiáng)調(diào)階級(jí)斗爭(zhēng)，長(zhǎng)久以來忽視法律當(dāng)中所蘊(yùn)含的自由與權(quán)利。直到改革開放后，伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，人們認(rèn)識(shí)到了法治的重要作用并加強(qiáng)對(duì)人權(quán)的保護(hù)，開始尊重個(gè)人的自身發(fā)展和權(quán)利獲得。

改革開放以來，我國(guó)更加重視教育的發(fā)展，而教育的意義在于喚醒一個(gè)人的自我認(rèn)識(shí)和生命體驗(yàn)，啟迪人認(rèn)識(shí)到“自由是人所固有的隨意表現(xiàn)”。研究生群體在我國(guó)教育鏈條中處于頂端位置，在思想上更為成熟、理性，特別是目前的研究生群體是在改革開放的背景下成長(zhǎng)起來的，他們更容易接受權(quán)利本位的理念。但因?qū)W科門類的不同、研究領(lǐng)域的不同，部分研究生只關(guān)注自身的研究領(lǐng)域，而忽視對(duì)自身權(quán)利的認(rèn)識(shí)和對(duì)社會(huì)發(fā)展的思考。在這種情況下，這部分研究生維護(hù)自身權(quán)益的方式可能更為極端或幼稚。這種情況的發(fā)生也與高校的主體定位偏差以及未能有效運(yùn)用法治思維和法治方法對(duì)學(xué)生進(jìn)行培養(yǎng)管理有關(guān)。

高校應(yīng)當(dāng)是自由與學(xué)術(shù)的滋養(yǎng)園，高校的自治權(quán)力應(yīng)當(dāng)服務(wù)于學(xué)生的發(fā)展權(quán)利。對(duì)待權(quán)力的態(tài)度應(yīng)當(dāng)是“法律授權(quán)必須為”，否則就是一種不作為，也就是說權(quán)力不能放棄;但權(quán)力的行使必須在法律的框架之內(nèi)，做到“法律授權(quán)方可為”，否則容易超越職權(quán)和濫用職權(quán)。高校自治權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)以學(xué)生權(quán)利為本位，在學(xué)生的培養(yǎng)管理過程中要樹立法治思維，講規(guī)則、重程序。

二、講規(guī)則

規(guī)則首先應(yīng)當(dāng)是成文的、公開的。規(guī)則成文方能使人們通過文字獲取其中的內(nèi)容，規(guī)則公開才能使人們根據(jù)規(guī)則的內(nèi)容提前調(diào)整自身行為。也就是說，規(guī)則的成文、公開保障了人的可預(yù)測(cè)性。在法治的語境下，法律是調(diào)整人們?cè)谏鐣?huì)生活當(dāng)中如何行為的主要規(guī)則，當(dāng)然這里的法律是廣義意義上的。法律是一個(gè)底線，是一個(gè)社會(huì)的基石，法律要求禁止的和必須做的，人就不能違反和必須去做，否則就要接受相應(yīng)的懲罰。法律鼓勵(lì)做但不是必須做的，就留給了人自主選擇的空間，如果其自律意識(shí)更高則會(huì)按照法律規(guī)定的做，但即使其不做也不會(huì)受到懲罰。這就體現(xiàn)出了法律具有的普遍性和強(qiáng)制性，也是基于此，法律要公之于眾。同時(shí)在立法過程中要注意吸收被人普遍認(rèn)同的道德、習(xí)慣等規(guī)則。但法律一旦頒布，有權(quán)機(jī)關(guān)再頒布相應(yīng)規(guī)則均不能突破法律的強(qiáng)制性規(guī)定，如果制定比法律更嚴(yán)格的規(guī)則，要求法律并沒有對(duì)此規(guī)定上限，同時(shí)這種規(guī)定要廣泛聽取涉事人員的意見并且符合程序規(guī)定。

其次，規(guī)則的制定應(yīng)當(dāng)廣泛聽取涉事人員的意見。盧梭認(rèn)為：“人們唯有服從自己為自己所規(guī)定的法律，才是自由。”制定規(guī)則本身就是權(quán)利主體行使權(quán)利的一種表現(xiàn)形式，哪怕是在制定規(guī)則過程中對(duì)自身權(quán)利進(jìn)行了一定程度的限制。這種限制首先是權(quán)利主體自愿接受的，其次這種限制的目的是為了更好地實(shí)現(xiàn)他種權(quán)利。這也再次表明在法治的視角下，權(quán)力義務(wù)具有一致性，但義務(wù)是權(quán)利實(shí)現(xiàn)的一種手段。

最后，規(guī)則不是一成不變的，隨著社會(huì)的發(fā)展，現(xiàn)有規(guī)則也需要做出或廢或改的變化，但這種變化需要遵循相關(guān)的程序規(guī)定，這能最大程度保障規(guī)則的公正性和穩(wěn)定性。

目前在我國(guó)法律體系當(dāng)中有關(guān)研究生權(quán)利保障問題的法律文件涉及《教育法》《高等教育法》《學(xué)位條例》《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》等。在這些法律文件當(dāng)中，對(duì)研究生權(quán)利保障問題并沒有以專章、專節(jié)形式進(jìn)行規(guī)定，同時(shí)國(guó)家將研究生培養(yǎng)管理工作的具體規(guī)則制定權(quán)授予了相應(yīng)高校和科研機(jī)構(gòu)。

高校不同于科研機(jī)構(gòu)的是其辦學(xué)規(guī)模更大，一所高校往往涵蓋本、?？平逃⒗^續(xù)教育、研究生教育等多層次教育體系，在這種情況下，高校對(duì)研究生的培養(yǎng)管理只能是其日常培養(yǎng)管理工作的一部分內(nèi)容，并且高校往往將研究生的管理工作交由高校設(shè)置的研究生院進(jìn)行，而研究生院需要將不同研究生委托其學(xué)科所在學(xué)院及導(dǎo)師進(jìn)行培養(yǎng)。在這種制度設(shè)計(jì)下，研究生將與其導(dǎo)師、學(xué)科所在學(xué)院、研究生院同時(shí)發(fā)生關(guān)系。如此容易造成在研究生的培養(yǎng)管理過程中出現(xiàn)“各管一塊”，造成職責(zé)真空的狀況或多方工作思路不一致造成管理對(duì)立的情況，無論發(fā)生哪種結(jié)果，都將對(duì)研究生權(quán)利造成侵害。在這種情況下，高校應(yīng)當(dāng)在研究生群體的廣泛參與下，充分聽取、審議、論證研究生群體的意見和建議，從而就研究生權(quán)利保障問題進(jìn)行合法合理的規(guī)則設(shè)計(jì)。

高校行使其自治權(quán)，在制定有關(guān)研究生培養(yǎng)管理的內(nèi)部文件時(shí)，必須尊重國(guó)家現(xiàn)行的法律法規(guī)，不能突破現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定。研究生雖然是高校管理培養(yǎng)的對(duì)象，但研究生首先是一個(gè)公民，享有國(guó)家賦予每一個(gè)公民的權(quán)利，所以高校在進(jìn)行規(guī)則制定時(shí)，首先考慮的應(yīng)當(dāng)是研究生群體的普遍性，其次才是該群體的特殊性，不能剝奪其在社會(huì)生活中所享有的權(quán)利，如選舉權(quán)與被選舉權(quán)、締結(jié)婚姻權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等。高校在進(jìn)行規(guī)則制定時(shí)，就研究生的導(dǎo)師選擇、學(xué)業(yè)考核、獎(jiǎng)助金發(fā)放、論文管理、學(xué)歷學(xué)位等與研究生權(quán)利密切相關(guān)的問題要廣泛聽取研究生的意見，允許研究生參與并且允許研究生表達(dá)。同時(shí)在規(guī)則出臺(tái)后要保障研究生的知情權(quán)、監(jiān)督權(quán)。

三、重程序

程序是人類理性發(fā)展的結(jié)果。程序可以通過對(duì)時(shí)間、方式進(jìn)行規(guī)定，將復(fù)雜問題分而化之后再予以解決，這一點(diǎn)體現(xiàn)了程序幫助實(shí)體內(nèi)容實(shí)現(xiàn)的作用。同時(shí)程序也有其自身價(jià)值，因?yàn)槌绦虻拇嬖?，使得?quán)力無法肆意，進(jìn)而使權(quán)利能夠獲得相應(yīng)救濟(jì)，程序設(shè)置本身便蘊(yùn)含著平等、民主、公開、公平、公正等價(jià)值。

在對(duì)研究生權(quán)利進(jìn)行保障問題上，程序給研究生進(jìn)行權(quán)利救濟(jì)創(chuàng)造了可能。2017年9月1日實(shí)施的《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》對(duì)學(xué)生處分程序進(jìn)行了優(yōu)化，規(guī)定學(xué)校作出處分前應(yīng)當(dāng)告知學(xué)生事實(shí)、理由與依據(jù)，保障學(xué)生陳述和申辯權(quán)利，并且新增了學(xué)生申訴的內(nèi)容。

在北京市海淀區(qū)人民法院在審理謝某訴北京電影學(xué)院撤銷其學(xué)位違法一案中，法院以北京電影學(xué)院在作出撤銷謝某學(xué)位決定前，未按規(guī)定對(duì)謝某進(jìn)行告知，也沒有聽取謝某的陳述和申辯為由，判定北京電影學(xué)院撤銷學(xué)位決定違反法定程序，應(yīng)撤銷該決定。在于艷茹訴北京大學(xué)撤銷其學(xué)位違法一案中，海淀法院認(rèn)為撤銷博士學(xué)位涉及相對(duì)人重大切身利益，北京大學(xué)未充分聽取于艷茹的陳述和申辯即作出對(duì)于艷茹不利的決定，有違正當(dāng)程序原則，所作決定應(yīng)予撤銷。

高校依據(jù)法律和校內(nèi)相關(guān)學(xué)生培養(yǎng)管理文件對(duì)學(xué)生進(jìn)行處理是講規(guī)則的，法院為何還會(huì)判決高校敗訴呢？原因就在于高校在作出處理決定的過程中忽視了程序的價(jià)值。在法治的語境下，最終的實(shí)體正義是正義，但這種正義的實(shí)現(xiàn)過程也應(yīng)當(dāng)是正義的，應(yīng)當(dāng)以人看得見的方式去實(shí)現(xiàn)。高校屢遭敗訴的情況，反映了如今研究生自我權(quán)利保護(hù)意識(shí)的提高，這也進(jìn)一步提醒高校應(yīng)當(dāng)注重研究生的權(quán)利保護(hù)，尤其要注意有關(guān)研究生培養(yǎng)管理的程序性規(guī)定。

在一定程度上講，高校不同于其他社會(huì)組織，高校聚集著一個(gè)國(guó)家的棟梁之材，高校對(duì)學(xué)生的培養(yǎng)不應(yīng)當(dāng)僅僅體現(xiàn)在知識(shí)上、技術(shù)上，更應(yīng)該在思想上引導(dǎo)學(xué)生成長(zhǎng)。高校的研究生與其他學(xué)生不同，他們的更多精力投入在其自身的科研和學(xué)術(shù)上，越是在這種情況下，高校越不能忽視對(duì)研究生的思想指引，而言傳身教是最好的方式。在依法治國(guó)的大背景下，法治意識(shí)、權(quán)利意識(shí)、規(guī)則意識(shí)和程序意識(shí)需要高校通過其自身的作為傳遞給學(xué)生。

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