EPC總承包合同法律風(fēng)險(xiǎn)研究

張?jiān)奇谩〈髦\富

關(guān)鍵詞 EPC 合同 風(fēng)險(xiǎn)研究

作者簡(jiǎn)介：張?jiān)奇茫L沙理工大學(xué)，法律碩士，研究方向：工程;戴謀富，長沙理工大學(xué)，副教授，民商法博士，研究方向：民商法、工程法。

中圖分類號(hào)：D923.6 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2019.11.154

EPC總承包合同指業(yè)主根據(jù)合同的約定，委托相關(guān)主體對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的勘查、設(shè)計(jì)、采購、施工、驗(yàn)收等全過程或階段性過程的承包，俗稱交鑰匙工程。采購并非普通意義上的建筑設(shè)備材料采購，而是指專業(yè)設(shè)備和材料的采購。建筑，其內(nèi)容包括勘察設(shè)計(jì)、施工、安裝、檢測(cè)和技術(shù)培訓(xùn)等。EPC風(fēng)險(xiǎn)控制，總承包商要承擔(dān)比普通合同更多的風(fēng)險(xiǎn)，因此，本文預(yù)從以下幾個(gè)方面預(yù)防合同風(fēng)險(xiǎn)，完善合同管理。

一、EPC項(xiàng)目合同訂立分析、交底及索賠的風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）合同分析的必要性

為了對(duì)合同條款進(jìn)行各類風(fēng)險(xiǎn)防范，筆者認(rèn)為合同分析是首要的，主要原因：第一，合同所表達(dá)的內(nèi)容比較繁雜，法律語言不易于理解，內(nèi)涵意義比較復(fù)雜;第二，合同文件和工程活動(dòng)的具體要求需要銜接處理;第三，合同中存在問題和風(fēng)險(xiǎn)，包括合同評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和未發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn);第四，合同條款的實(shí)施過程中雙方可能會(huì)產(chǎn)生的爭(zhēng)議。對(duì)于合同分析，有必要對(duì)合同訂立的法律法規(guī)進(jìn)行分析。經(jīng)分析，總承包商知曉合同適用法律的大概情況，能更好的指導(dǎo)整個(gè)合同的履行。此部分應(yīng)著重分析合同中所表達(dá)的法律法規(guī)，定義承包商的一般任務(wù)，例如承包商有在設(shè)計(jì)、采購、生產(chǎn)、試驗(yàn)、施工現(xiàn)場(chǎng)管理等方面向管理人員提供相應(yīng)的條件的責(zé)任。在合同中明確工程量清單、設(shè)計(jì)圖紙、工程說明書及技術(shù)規(guī)范的定義。項(xiàng)目范圍的界限必須清晰，否則將影響項(xiàng)目后期變更和索賠，尤其是固定總價(jià)合同。

（二）工程合同交底

合同交底就是合同管理人員向項(xiàng)目部相關(guān)人員講解合同意圖、明確合同關(guān)系、了解合同基本內(nèi)容及業(yè)務(wù)工作的要求等。具體涉及合同分析、合同交底、發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、再交底的全過程。這個(gè)環(huán)節(jié)有利于項(xiàng)目部人員了解合同意圖，參與發(fā)現(xiàn)合同中的各類風(fēng)險(xiǎn)，做好事前防控。

筆者認(rèn)為經(jīng)過合同分析后，合同管理者應(yīng)及時(shí)且全面的向各級(jí)管理人員提出“合同提交”。（1）合同管理人員應(yīng)主動(dòng)組織項(xiàng)目管理人員及企業(yè)各部門相關(guān)人員學(xué)習(xí)“合同交底”，匯總合同分析結(jié)果，對(duì)重要內(nèi)容進(jìn)行解釋。（2）將具體合同責(zé)任下分滲透到各工程小組或者分包人。（3）在合同實(shí)施前召開會(huì)議，與承包人或監(jiān)理等人協(xié)調(diào)安排各項(xiàng)具體工作。

（三）工程的索賠

索賠，是指一方當(dāng)事人因另一方當(dāng)事人未按合同約定履行承諾，因而造成損失，請(qǐng)求過錯(cuò)方賠償合同約定的損失。

筆者認(rèn)為在工程索賠中，總承包商應(yīng)保存好證據(jù)，如投標(biāo)文件、合同文本和附件、各種報(bào)表簽字、備忘錄、承包商批準(zhǔn)的項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃、工程圖紙、會(huì)談?dòng)涗?、及?shí)際施工進(jìn)度記錄等重要單據(jù)，施工現(xiàn)場(chǎng)的工程文件、照片、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及技術(shù)鑒定報(bào)告等。

二、EPC合同施工過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

（一）工程施工質(zhì)量、進(jìn)度和安全風(fēng)險(xiǎn)防范

工程項(xiàng)目的質(zhì)量控制包括勘察設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、施工安裝、竣工驗(yàn)收等。應(yīng)圍繞符合業(yè)主要求的一切質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行。 但在一些實(shí)際的施工時(shí)間內(nèi)，建設(shè)方為了自身的需求利益，要求總承包商搶進(jìn)度，比原本合同要求的進(jìn)度提前。這就會(huì)發(fā)生因搶進(jìn)度而造成工程質(zhì)量不能按照規(guī)范達(dá)標(biāo)。例如，在混凝土施工時(shí)，每一個(gè)作業(yè)面澆筑完成混凝土都有一個(gè)凝固時(shí)間和拆模強(qiáng)度要求，建設(shè)方為了自身利益有時(shí)候會(huì)要求施工單位加快施工進(jìn)度，例如有時(shí)澆筑完的混凝土未嚴(yán)格達(dá)到拆模規(guī)范要求的強(qiáng)度，便要求拆除模板，進(jìn)入下一步施工工序，這時(shí)總承包商應(yīng)該注意在驗(yàn)收資料中如實(shí)填寫該部位施工情況及日期并要求建設(shè)方簽字，同時(shí)保留好見證取樣報(bào)告單，以免日后該部位發(fā)生質(zhì)量問題，涉及到維修賠償時(shí)，總承包商拿不出有效證據(jù)。有些施工的部位屬于隱蔽工程，它的特點(diǎn)一般是只要進(jìn)行施工就會(huì)覆蓋上一步施工部位，假如上一步施工部位不合格或者驗(yàn)收不認(rèn)真而直接進(jìn)入下一步隱蔽工程施工，則會(huì)給總包商帶來較大的經(jīng)濟(jì)損失。筆者認(rèn)為對(duì)于這樣的風(fēng)險(xiǎn)總包商要嚴(yán)格做好自檢工作，填寫好隱蔽工程驗(yàn)收檢驗(yàn)批并保存好隱蔽部位的影像資料，只有對(duì)每一個(gè)檢驗(yàn)批工作都嚴(yán)格自檢，才能保證分項(xiàng)工程、分部工程乃至整個(gè)單位工程的質(zhì)量。

在工程項(xiàng)目施工中，進(jìn)度控制為參建各方所十分關(guān)心。特別是在大型工程建設(shè)項(xiàng)目上，常將工程進(jìn)度作為首要的控制目標(biāo)。在某些大型工程中，如進(jìn)度失控，可能會(huì)影響到工程質(zhì)量和安全。筆者認(rèn)為要避免這些風(fēng)險(xiǎn)，需要建立網(wǎng)絡(luò)施工圖，并且不斷去調(diào)整和改善網(wǎng)絡(luò)施工進(jìn)度圖，對(duì)按時(shí)完成節(jié)點(diǎn)工期予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)應(yīng)急類的工程實(shí)行高的計(jì)件單價(jià)，有利于資金及時(shí)到位。加強(qiáng)承包商之間的進(jìn)度協(xié)調(diào)，保證交叉作業(yè)不影響網(wǎng)絡(luò)總進(jìn)度。

安全控制是在施工過程中力求實(shí)際做工達(dá)到理論規(guī)范上的安全要求，從而把風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍內(nèi)。由于部分建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模大，施工過程中實(shí)際情況復(fù)雜多變，不定性因素多，作業(yè)難度大安全控制工作相應(yīng)也更難把握。筆者認(rèn)為總包商應(yīng)做到以下基本規(guī)范：第一，施工前，必須取得《安全施工許可證》;第二，施工方必須有《施工企業(yè)安全資格審查認(rèn)可證書》;第三，對(duì)某些特種作業(yè)，施工單位須取得特種作業(yè)證書，并定期復(fù)審合格;第四，必須嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)“七關(guān)”——教育關(guān)、措施關(guān)、交底關(guān)、文明關(guān)、驗(yàn)收關(guān)、檢查關(guān)、防護(hù)關(guān)。

（二）完善施工中材料買賣合同的管理方案，完備合同條款

案例：某項(xiàng)目經(jīng)理部與某石料賣家商定：工程所需石料全部從此訂購，但雙方未簽訂書面合同，完工后雙方因材料價(jià)格發(fā)生爭(zhēng)議，買方認(rèn)為應(yīng)該按當(dāng)?shù)夭牧蟽r(jià)90元/方，賣方認(rèn)為當(dāng)時(shí)石料供不應(yīng)求，價(jià)格較高，通過多方協(xié)調(diào)才保證了供貨，故石料價(jià)應(yīng)按同期當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)150元/方，近200萬元總差價(jià)。后賣方起訴，一審法院判決石料按照150元/方支付給賣方。

此案反映了施工過程中遇到的合同不規(guī)范行為。EPC模式中，涉及更多的合同和施工，筆者認(rèn)為，金額較小的合同可以口頭，但應(yīng)及時(shí)結(jié)算。如施工過程中遇到較大的合同時(shí)，如材料和設(shè)備等大型買賣合同，必須雙方簽訂書面協(xié)議，例如雙方的姓名住所或單位的名稱及場(chǎng)所，貨物的質(zhì)量單價(jià)及總量等主要信息，履行方式和后期的售后服務(wù)以及糾紛的解決辦法等一定要明確具體。

（三）對(duì)于工程總、分包的連帶責(zé)任、轉(zhuǎn)包及違法分包的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防

《建筑法》第29條規(guī)定：建筑工程總承包單位按照總承包合同的約定對(duì)建設(shè)單位負(fù)責(zé)，分包單位按照分包合同的約定對(duì)總承包單位負(fù)責(zé)。總承包單位和分包單位就分包工程對(duì)建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任。在施工過程中，對(duì)于總包商施工需要分包，有些分包商是總包單位的分包單位，有些專業(yè)分包則是業(yè)主直接簽訂分包合同的。一般來說，業(yè)主直接和分包單位簽定工程合同，總包單位無法有效管理。有些專業(yè)分包工程需要和總包商的工程進(jìn)行對(duì)接，這樣總包單位可以要求在業(yè)主指定的分包單位直接和業(yè)主簽訂分包工程合同中明確分包單位和總包單位的關(guān)系，明確專業(yè)分包工程要服從整體工程的管理，有利于總包單位對(duì)工程的整體管理。

《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第25條明確規(guī)定：施工單位不得轉(zhuǎn)包或違法分包工程。主要有兩種情形：（1）總承包合同中沒有具體約定就將部分建設(shè)項(xiàng)目分包給其他單位且未經(jīng)業(yè)主同意;（2）總承包商將其承包的主體結(jié)構(gòu)交由其他單位建設(shè)。

建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的。例如，以下案例：承包商將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給了A公司，且委派了項(xiàng)目經(jīng)理，其公章由A實(shí)際使用，此項(xiàng)目對(duì)外所有合同都加蓋項(xiàng)目經(jīng)理部章，后完工工程款被A公司結(jié)算領(lǐng)走，但施工材料所欠款項(xiàng)還未結(jié)清。后材料賣方起訴該承包商，法院判決：材料買賣合同是以承包商項(xiàng)目經(jīng)理部名義簽訂的，故承包商應(yīng)付清所欠材料款。

轉(zhuǎn)包嚴(yán)重違反了相關(guān)法規(guī)，須承擔(dān)連帶責(zé)任，增加了法律風(fēng)險(xiǎn)。筆者認(rèn)為該部分的法律風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)做到：嚴(yán)控項(xiàng)目經(jīng)理部公章、財(cái)務(wù)專用章等重要印章的使用，如只能由責(zé)任承擔(dān)方保管，且對(duì)業(yè)主、監(jiān)理使用也要有項(xiàng)目名稱記錄。實(shí)際分包施工單位對(duì)外的所有開銷一律不得加蓋項(xiàng)目經(jīng)理部的章，且須以其自身的名義實(shí)施活動(dòng);保證我方的簽章唯一性，避免分包單位私自刻章，構(gòu)成表見代理;謹(jǐn)慎選擇合作對(duì)象，嚴(yán)格審查對(duì)方資質(zhì)、信譽(yù)、最好要求對(duì)方提供履約擔(dān)保。

（四）加強(qiáng)分包項(xiàng)目結(jié)算管理，減少合同糾紛

案例：某項(xiàng)目部與分包單位簽訂書面合同，約定土石方施工項(xiàng)目由分包商承接，其中停工如系項(xiàng)目部導(dǎo)致，則補(bǔ)償給施工方每天5000元。后在履約過程中因項(xiàng)目部未及時(shí)騰出施工場(chǎng)地而停工53天。完工后結(jié)算了除停工費(fèi)以外的其他欠款，結(jié)算書中寫到：“以上結(jié)算不含停工損失”。后因此發(fā)生糾紛，施工隊(duì)訴至法院，并出具了用以證明誤工天數(shù)及項(xiàng)目部確認(rèn)欠款金額的證據(jù)。項(xiàng)目部提出，該欠條系受威脅做出，為可撤銷合同，經(jīng)法院查明，存在誤工損失事實(shí)，后項(xiàng)目部主動(dòng)提出和解，施工隊(duì)同意，以撤訴結(jié)案。此案反映了分包結(jié)算方面的矛盾。

筆者認(rèn)為處理分包工程結(jié)算時(shí)應(yīng)做到：（1）最終分包結(jié)算須簽訂書面協(xié)議。注明中間結(jié)算具體內(nèi)容，銜接好前后結(jié)算工作，不重復(fù)、不遺漏。（2）如分包結(jié)算協(xié)議中有手寫改動(dòng)，須雙方在此處簽字蓋章確認(rèn)。（3）在結(jié)算過程中，如對(duì)方同意減少結(jié)算金額時(shí)，須雙方簽字確認(rèn)，并注明時(shí)間（4）在分包結(jié)算前，明確代具體扣代繳項(xiàng)目金額，如代扣水電費(fèi)、中間已結(jié)算的須當(dāng)場(chǎng)代墊代付款費(fèi)等。（5）分包結(jié)算要及時(shí)辦理。很多項(xiàng)目存在分包結(jié)算不及時(shí)的問題，極易引發(fā)糾紛。如訴至法院，法院只能委托鑒定工程造價(jià)的機(jī)構(gòu)出具結(jié)果，但不乏鑒定機(jī)構(gòu)出具結(jié)果會(huì)受到其他因素的影響，從而導(dǎo)致與實(shí)際造價(jià)有偏差，可能給單位造成損失。因此，項(xiàng)目部應(yīng)盡量及時(shí)與分包商辦理結(jié)算，以降低經(jīng)濟(jì)糾紛案件的發(fā)生率。

三、結(jié)語

在現(xiàn)在的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，工程項(xiàng)目對(duì)于總承包商來說具有非常大的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，如果總承包商想在合同的履行中掌握主動(dòng)權(quán)，就必須熟悉合同，熟悉法律法規(guī)，制定工程建設(shè)過程中相應(yīng)的防范措施，以便降低自身風(fēng)險(xiǎn)。

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